1、制度編號：GZ/XM002-2021施行日期：2021-10-01中國石油工程建設公司承包商治理方法發布文號：中油建字2021310號第一章總那么第一條 為標準公司的承包商治理工作,依據?中國石油天然氣集團公司工程建設承包商治理方法?、?中國石油天然氣 集團公司工程建設承包商考核評價治理方法? ,特制定本辦 法.第二條本方法是公司承包商治理的根本制度,適用于公司 及所屬單位的承包商治理.第三條 本方法所稱工程包括油氣田地面、油氣儲運、煉油 化工及其他建設工程.本方法所稱承包商包括承當工程建設的咨詢、勘察、設計、 施工、檢測等活動的承包商和效勞商以下統稱承包商供給商不在本方法治理之列.第四條 本

2、方法遵循以下原那么：（1） 統一標準、嚴格準入；標準選商、擇優使用；二.過程限制、動態治理；三 嚴格監督、落實責任.四國內專業分公司結合自身實際情況,依據本辦第五條法,編制修訂相應的實施細那么并報工程治理部備案.治理責任第二章公司承包商治理小組以下簡稱公司治理小組第六條由工程治理部、質量治理處、平安環保處、合同條法處、設.計治理部主要負責人及公司主管領導組成,主要負責：貫徹落實國家有關法律法規及集團公司承包商管一理規章制度；二審議公司承包商治理規章制度；三指導、監督、考核公司承包商治理工作；四負責一類、二類承包商準入的初審、推薦；五協調解決承包商治理過程中由現的重大問題.工程治理部是承包商治理

3、的歸口治理部門,負第七條信息治理等治理工作,考核、責組織協調承包商的準入評審、,在公司治理小組的領導下履行以下責任：負責組織貫徹落實集團公司承包商治理規章制一度；負責建立公司承包商治理相關規章制度；二負責組織協調公司承包商的準入評審、監督、考三對集團公司授權范圍內的二類承包商進行發核等治理工作,證、年審；負責向集團公司推薦經公司治理小組審核通過的四 一類、二類承包商,并參與相關承包商的考評；負責定期更新發布公司合格承包商清單；五負責建立并保存承包商的有效檔案資料,包括承六包商資質文件和考核評價資料；負責對中國石油天然氣集團公司承包商資源庫中七授權的相關局部進行信息更新維護；協調、治理公司與承包

4、商的合作關系；八負責與集團公司領導小組有關事 項的溝通與協九調.設計事業部是公司咨詢、勘察、設計承包商管第八條理的主管部門,負責相關承包商的準入評審推薦、考核等日 I常工作.主要履行以下責任：責公司咨詢、勘察、設計承 包商的準入評審推 負一I薦、考核等日常工作；責向公司推薦一類、二類咨詢、勘察、設計承二負包商,并參與相關承包商的考評；責定期更新發布公司合 格咨詢、勘察、設計、三負承包商清單；四 負責建立并保存咨詢、勘察、設計承包商的有效檔案資料,包括承包商資質文件和考核評價資料.合同條法處是公司承包商合同治理的主管部 第九條 門,主要履行 以下責任： 修訂承包商合同范本；責制 / 一 負 參與

5、承 包商準入評審、考核等治理工作； 二參與承包商的資質年審；三對承包商的履約水平進行動態監督和評價；四/與審查分公司提交的承包商合同變更、 索賠五參 反索 賠申請.投標報價治理部是公司招標治理的主管部門,第十條 主要履行以下責任：責核實承包商已通過準入評審具 備投標資格；負一責根據公司?工程分包招標治理辦法?由投標 負二工程部共同或者單獨完成承包商招報價治理部與各分公司、標、談判；/參與審查分公司提交的承包商合同變更、索賠三反索賠申請.的監督治理部HSE第十一條 平安環保處是公司承包商 門,主要履行以下責任：責審核確認與承包商簽署的平安合同或主合同負一中有關職業健康、平安和環境保護的條款；責監

6、督檢查承包商在工程上的平安生產工作；負二與承包商準入評審、考核等治理工作；參三 承包商的使用、考核獎懲提由意見. 對四質量治理處是公司承包商質量的監督治理部第十二條門,主要履行以下責任：責審核確認與承包商簽署的合同中有關質量管負一理的條款； 責監督檢查承包商在工程上的質量治理工作；（2） 負 參與承包商準入評審、考核等治理工作；三對承包商的使用、考核獎懲提由意見.四人力資源處是公司承包商培訓歸口治理部門,第十三條負責制訂承包商培訓指導方案并監督實施.紀委監察處負責對承包商治理工作進行監督第十四條檢查,對承包商治理過程中各種損害公司利益和違規行為提由處理意見.海外分子公司直屬工程部是公司承包第十

7、五條商的直管部門,主要履行以下責任：徹執行公司承包商管理方法；貫一二負責擬使用承包商的推薦；責與承包商簽署?工程職業健康、平安生產與 負三 環境保護合同?或相關專用合同條款；責對承包商施工質量、職業健康、平安治理、負四.環境保護、進度等進行綜合治理,并將評價和考核結果報項目治理部.國內專業分公司是公司承包商治理的二級主第十六條管部門,主要履行以下責任：據本方法結合自身實際情況,編制修訂相應的依一實施細那么并報工程治理部備案；責向公司治理小組推薦一類及二類承包商,在二負 授權范圍內對本單位擬使用的承包商進行初審；負責定期發布本單位合格承包商清單；三責建立并保存承包商的有效檔案資料,包括承 負四包

8、商資質、考核和評價資料；月負責向公司工程治理部報送合格承包1 五 每年的 商清單及上一年度考核材料與結果.承包商準入第三章公司承包商根據資質或資格等級實行分級管第十七條理,對于中國大陸境內注冊的承包商統一納入集團公司承包非中國大陸境內注冊的當地或國際承包商根據本,商資源庫方法第二十條的規定經公司治理小組批準后完成準入.分為一類承包第十八條根據承包商的資質或資格等級,商和二類承包商.滿足以下條件之一的為一類承包商：一具有工程咨詢甲級資格的企業；二具有勘察綜合甲級資質的企業；三具有工程設計行業甲級及以上資質的企業；四具有施工總承包一級及以上資質的企業；五具有監理專業甲級及以上資質的企業；級資質的企

9、業.六具有無損檢測專業承包A未到達一類承包商條件的為二類承包商.準入承包商資源庫的承包商必須具備 以下基第十九條本條件：一具有獨立法人資格和相應的資質證實文件；二具有國家有關部門、行業頒發的 生產經營、平安生產許可證；三建立并實施質量、環境、平安、職業健康治理體I系；級以上工業平安事故、嚴四近三年內未發生一般 A 重環境污染事件和較大及以上質量事故；五具有與資質等級相適應的生產經營水平、I良好業 績及社會信譽.第二十條承包商準入按以下程序進行：中國大陸境內注冊的承包商需提交以下資格審查一 材料：1 .施工供方資格審查申請表附件1、承包商準入申請3;2、承諾書附件材料附件2.企業法人營業執照、資

10、質證書影印件；.國家有關部門行業生產經營、平安許可證書影3 印件；.質量、環境、平安、職業健康治理體系認證證書影4印件；.近三年已審財務報告、資信證實；5 .近三年主 要工程業績證實材料；6 .擁有專利、專有技術及工法證實材料；7.近三年獲得省部級及以上技術成果、治理成果、獲8 獎工程等證實文件；9.其他必要的證實材料.海外分子公司直屬工程部在?施工供方資格審查申請表? 填寫推薦意見后報公司工程治理部,公司治理小組對上報材 料進行審查并對上報承包商完成實地考查后簽?施工供方評 價表?評價合署?施工供方評價表?附件4.格但未進入集團公司一類、二類承包商資源庫的承包商,由工程治理部填報公司初審推薦

11、意見后,上報至集團公司領導小組審批.I非中國大陸境內注冊的當地或國際承包商需二|提交以下資格審查材料：1 .公司的一般狀況Company Profile :如公司的名稱、 性質、國別,注冊地點、注冊時間、注冊資金、資質等 I級等；年3Financial Report :公司近2.公司的財務狀況 的資產負債表、損益表,主要業務往來銀行、擔保銀行； ：公司以往完成.工程經驗Company Experience 3 項 目完工證書等；的類似工程的情況、名稱、規模、合同額、 Manpower 鍵關人物公4 .司組織機構及：公司的組織 機構圖,公司各級人員構成,關Capabilities J Key P

12、erson 介紹,關聯企業信息；鍵人物：公司 Equipment 5 .施 工設備水平Construction II現有的主要設備狀況；等認證系證量6. ISO質體系認、HSE 體CERTIFICATION/SYSTEM ;其他相關證實文件7.Related Documents .海外分子公司直屬項 目部需對承包商完成實地考查并在?施工供方資格審查中 請表?填寫推薦意見后報公司工程治理部,公司治理小組對上報材料進行審查后簽署?施工供方評價表?完成承包商 準入.對承包商的實地考察主要通過與承包商單第二十一條位領導、擬用工程經理及主要技術人員當面溝通、填報資 料對承包商竣工工程或在建工程進行實地考

13、察等方式進報表、. 行,考察報告需簽字后存檔.月通過公司主頁項6 第二十二條 工程治理部負責每年目治理部通知公告欄發布公司?合格承包商名單?并對名單實行動態治理.準入證治理第四章納入集團公司承包商資源庫治理的一類、第二十三條準入承包商的根本情況、準入資質范圍、準入時間等信息.承包商信息變更時,應提由變更申請并提第二十四條由工程治理部組織相關評審部門對信息變供所需證實材料, 更承包商進行評審,評審合格后,更新承包商信息,申請換發新的準入證.準入證有效期限內,由公司在集團公司授第二十五條權范圍內對發證承包商進行資質年審.年審合格 的,加蓋年審合格印章；未按要求參加年審或年審不合格的, 準入證失,效

14、,準入資格取消.年審內容主要包括：經國家 相關部門年檢的企業法人營業執照；組織機構代碼證；資質 證書；平安生產許可證；有關質量、環境、平安、職業健康治理體系認證證書方面的驗證資料,以上文件需要提供有效期內的正本文件的復印件并.I加蓋單位公章.準入證有效期到期前三個月承包商需向項 第二十六條目治理部提交相關材料.工程治理部組織進行復審,復審內 I容包括：承包商在準入證有效期內的年度評價與考核結一果.承包商提供的有效文件應與初次準入要求的資質二材料一致.復審合格的承包商,由工程治理部向集團公司領導小組申請核發新證；復審不合格的承包商不予發證.承包商準入證在有效期內喪失或破損無法第二十七條使用者,應

15、向工程治理部提由申請,由工程治理部核實后向集團公司領導小組申請補發.第五章承包商選擇、各專業海外分子公司直屬工程部第二十八條分公司應根據工程分包招標文件、工程類型、規模和其它要求, 對承包商提供的資料進行優選,選擇時優先選用公司合格承 包商名單內及入選中國石油天然氣集團公司承包商資源庫 的一類、二類或經集團公司備案通過的承包商.在承包承包 商近三年的平安表現、應綜合考慮以下因素：商選擇時, 承包商是否有足夠的資源保證、承包商平安治理及現場作業 水平、在工程中的組織治理機構、工程治理人員、現場作業人員素質、對本工程的平安治理及平安作業程序、方案等對于具有特殊施工工藝或專利技術要求、第二十九條不能

16、在集團公司工程所在地政府有特殊規定及公開招標的,所屬 單位應根據應本方法第承包商資源庫中選擇承包商時,三章的規定對擬選承包商嚴格審查并完成準入程序前方可參與招標.以下國內建設工程的施工總承包應由一類承第三十條 包商承當：一原油穩定、天然氣處理、聯合站等油氣田油氣處 理設施；二煉化生產裝置、重要的系 統工程；三油氣輸送管道、液化天然氣儲運設施、大型 油氣儲庫.第六章 承包商招標與合同治理公司承包商應根據?公司工程分包招標管第三十一條理辦法?采用招標方式進行,對于擬招標的中國大陸境內注二類或經集團冊的承包商應是準入集團公司資源庫的一類、公司備案通過的承包商.工程招標策略由工程所在工程部編制,按第三

17、十二條公司總部根據不同的決策照合同金額及授權范圍由分公司、權限批準后實施.招標文件由工程所在工程部根據公司招標第三十三條條款,其內容至少應文件范本進行編制,招標文件中 HSE包括： 治理目標、指標；一 工程HSE 工程HSE風 險提示；二法律法規、標準及公司相關的三 工程適 用的HSE平安環保規定； HSE責任、權利和義務；甲乙雙方的四HSE違約處理,合同中止的條件；五資質、培訓和證書等要求,其中合 HSE 六承包商同中 規定或法律要求的培訓和證書應有書面證據；方案、針對項目HSE治理,承包商提供 HSE 七HSE設施名錄；治理制度、 HSE費用預算、具體用途及明細要求.八工程HSE公司招標機

18、構根據合同金額及授權 范圍將第三十四條工程招標策略在集團公司招標網上進行招標公告邀請公示.投標人根據集團公司招標網上的公示購置第三十五條招標文件,編制投標文件.根據招標文件的規定時間和地 點進行開第三十六條標、評標.評標過程需要對投標人擬任工程經理進行面談,、進度等方面的管控水平.以了解其對工程質量、HSE評標結束,由評標委員會完成評標報告編第三十七條制,工程所在工程部根據評標報告編制招標結果斷策材料,公司按 照不同的決策權根據合同金額及授權范圍由分公司、I限分級決策審批.授標后,海外分子公司直屬工程部第三十八條應在方案的時間內完善招標文件中 ?建設工程分包合同? 及,并根據?公司合同會簽和備

19、案治理合同?工程分包hsE規定?的要求完成上述合同的會簽及備案工作.承包商人員的治理第七章海外分子公司直屬工程部負責承第三十九條特別是擬派往國外的承包商人員必須對其包商人員的初審,年齡等條件進行嚴格把關, 技能水平、道德素質、健康狀況、杜絕無勞動合同、有疾病或身體有缺陷、年齡過大、有不良行為記錄的人員進入外派名單.直屬工程部第四十條工程治理部、公司海外分子負責對進入外派名單的承包商治理和技術骨干進行由國前面試,保證骨干人員的水平和素質要求,選拔品德端正、無.既往劣跡,技術過硬、遵守法律的合格人員.海外分子公司直屬工程部應執行 第四十一條培訓治理方法?保證外派的HSE?中國石油工程建設公司防恐培

20、訓并經由國體檢英語、承包商人員參加 公司的HSE、直公司海外分子合格.對于承包商特殊 工種作業人員,“特種設備作業、屬工程部應保證“特種作業人員操作證或相關證實文件齊全有效,并提交工程治理部審核.人員證承包商人員入場前需執行公司?承包 商人 第四十二條,由所屬工程部組織承包商人員進行入場 員培訓治理方法?.平安教育,內容至少包括：工程HSE治理目標、指標；一作業區域概述；二工作場所的風險及平安環保要求；三 工作場所的有害物質；四現場應急反響和報警；五六 工作許可證制度；七 事故報告；防恐.八工程入場平安教育時間不得少于 60分鐘,第四十三條部負 責統一建立平安教育臺帳,并通過書面測試、現場演示

21、保證 承包商人員培訓合格方能上崗；等方式,驗證培訓效果,個月時還應組織定期的再培訓,并留存 18當合同執行超過.記錄.對于特殊作業或特殊區域作業人員,工程 第四十四條部應協助承包商對作業人員進行專項培訓,如特定個人防護裝備的使用、特殊作業的程序等.承包商的現場治理第八章承包商進入公司工程施工,在技術、質量、第四十五條等方面必須認同并接受公司的治理目標、方針和政策.HSE在施工過程中,承包商除履行合同條款的約定外,還必須服從 公司有關現場施工的各項治理標準和要求包括工期、質、技術、合同與結算、物資供給、現場標準化、財量、hsE 務 撥款等治理.海外分子公司直屬工程部根據職第 四十六條 、?承包方

22、和供給方治理程序? 責劃分根據公司但不限于 治理程?工作平安分析 HSE限制程序?、JSA?施工生產?安、?施工和效勞提供限制程序?、序?承包商限制程序?應、 ?職業健康治理程序?全治理程序?、?環境治理程序?能力、培急準備和響應治理程序?、?作業許可治理程序?、等相應的治理程序對承包商進行現場管訓和意識治理程序?理.承包商開始施工作業前, 工程部應對承包 第四十七條.I 商進行開工前審核,審核主要包括以下幾個方面的內容：承 包商關鍵崗位人員進行資質審核、面談,審對一核不合格的人員,不允許入場作業.承包商關鍵崗位人員包主管領導、工程施工主管 HSE括但不限于工程經理、工程 HSE區域工程經理和

23、部門經理、施工部門經理、領導、 HSEI專職人員等.設備設 HSE 二 對承包商提供施工機具設備臺賬和要求 HSE施臺賬、施工機具設備完好性進行檢查. 不符合設備設施不 HSE的施工機具設備、未配備 HSE設備設施或 符合要求的,不予辦理動遷及進場手續.查承包商 提交的工程風險評估和限制方案、審三、應兩書一表作業方案書、作業指導書和檢查表HSE J 急準備和應 急方案.目部應組織召開工程啟動前會議, 審核承包商四 項HSE解決承包商提由的 HSE治理要求,施工準備情況,提Hb 問題.五工程部應根據?承包商開工前檢查表?5 附件的內容對承包商開工前準備情況進行檢查,檢查不 合格的,.提由整改要求

24、；整改不合格的,不允許開工作業.承包商 施工過程中,工程部應對承包商在第四十八條實際工作中的情況進行驗證,內容至少應包括：包商按合同約定指派工程經理、平安員、質檢承 一.員、技術員等關鍵治理人員,并實際到位履職,關鍵人員的變更需提交?承包商施工現場關鍵崗位人員變更申請表?附6并經工程部審核批準.件包商按合同約定配置相應資格的專業技術人 承二“特特種作業人員操作證、員、特種作業人員,且必須持有種設備作業人員證或相關證明文件.包商按合同約定保證現場平安治理人員、現場三承人配備一名持證專職平安員和一質檢治理人員能夠按每50名持證專職質檢員.包商按合同約定配置平安工器具、安全設施,承四并提供不得低于公

25、司標準要求防護效能的個人防護裝備.包商按合同約定配置符合?公司施工生產設備五承管理和現場標準化治理規定?相關、 ?公司HSE治理規定?提供與其所承當工程性質和規模相適應的施工機標準要求,對 于已報廢的施工機械設備和不能滿足公司規定的械設備,設備不得進場使用,需檢測檢驗的機具、表類必須經專業機構檢測檢驗并在有效期內才能進場使用.現場檢查承包商達不到招標文件及合同要 第四十九條求的,工程部必須要求 停止施工作業,并追究承包商違約責任.承包商評價考核第九章.、國內專業海外分子公司直屬工程部第五十條月對其所使用的承包商進行根本條件1分公司負責在每年的月底前上報?承包商年度評價表?評價和業績評價,并于1

26、至工程治理部.工程治理部負責根據上報的根本附件 7形成最終年度條件評價結果和業績評價結果進行綜合評定,并上報8評價結論,填寫?承包商年度綜合評價表?附件至集團公司領導小組備案,記入承包商誠信檔案.根本條件評價是對承包商的企業資質、法 第五十一條人資格以及必要的平安生產許可證等是否持續滿足準入基評價結果分滿足和不滿足兩種情本條件要求所進行的評價,根本條件評價結果為滿足, 形.同時具備以下條件的承包商,否那么為不滿足： 業資質和法人資格滿足要求且持續有效；一企家有關部門、行業或地方政府頒發的生產二國I經營、平安生產許可證滿足要求且持續有效；量治理體系、職業健康平安與環境治理體系運質三行有效；發生較

27、大及以上質量、生產平安事故和嚴重環未四境污染事件；續保持具有與企業資質等級相適應的生產經 營繼五I水平、良好業績及社會信譽；六 未發生違規分包、違法轉包和允許其他企業桂靠、 由借資質證實文件及有關資格證書的情況；發生影響社會穩定的群體事件及嚴重擾亂集團未七公司工程建設市場秩序、提供虛假材料和信息的行為；八未發生為謀取不正當利益,給公司以及其他單位或者違反規定在經濟往來 的集體或者個人以財物構成行賄,中給予各種名義的回扣、手續費、中介費、傭金、禮金、有價證券或者其他利益的商業賄賂行為；九在規定時間內向所屬企業提交評價所需的相關證明文件,積極配合年度評價工作.業績評價根據承包商日?？己私Y果,采取 第五十二條以評價年度內承包商所承當的獨立合同百分制定量評分法,質量治理、評價內容主要包括工程的組織實施、 為評價單元, 分包治理、本錢治理、職業健康平安及環境治理、進度治理、信息資料、誠信履約情況等八個工程.因專業或工程具體情 況等原因無法對業績評價中八個評價工程的某項內容進行 業績評價得分按可以評價工程得分之和占可以評價評價時,業績評價標準分值分配,工程的標準分值之和的百分比計算.9詳見?承包商業績評價記錄表?附件工程治理部負責完成承包商年度綜合評第五十三條月通過公司主頁工程治理部通知公告欄發布上一每年價,3年度承包商考核結果