1、Q/HN10000.08.0532015電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則（試行）Practice Guide On Power Equipment Defect Standardization Management2015-12-30發(fā)布2016-01-01實施中國華能集團公司發(fā)布Q/HN中國華能集團公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/HN10000.08.0532015目 次前言III1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語和定義14 總則35 職責(zé)36 缺陷登錄與確認(rèn)36.1 總體要求36.2 缺陷發(fā)現(xiàn)36.3 缺陷登錄、臨時保存與提交46.4 缺陷審核提交46.5 缺陷通知46.6 缺陷取消57 缺陷處理57.

2、1 總體要求57.2 缺陷確認(rèn)57.3 缺陷回退57.4 缺陷掛起67.5 缺陷處理67.6 缺陷延期98 缺陷驗收99 缺陷管理99.1 缺陷交待99.2 缺陷跟蹤109.3 缺陷統(tǒng)計109.4 缺陷分析109.5 缺陷例會1110 評價與考核11附錄A 流程圖12A1 缺陷登錄與確認(rèn)流程圖12A2 缺陷處理及驗收流程圖13附錄B 管理程序14B1掛起缺陷預(yù)控管理程序14B2消缺協(xié)調(diào)聯(lián)系管理程序16B3缺陷分析管理程序17附錄C 文件模板19C1掛起缺陷預(yù)控申請單19C2缺陷交待20C3設(shè)備缺陷分析報告21C4 運行缺陷跟蹤表22前 言為了進一步加強中國華能集團公司電力生產(chǎn)設(shè)備管理工作，規(guī)范

3、電力產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司和基層企業(yè)的設(shè)備缺陷管理工作，使消缺工作在安全、質(zhì)量、及時性等各方面得到全面管控，提高設(shè)備健康水平，確保設(shè)備安全、可靠、經(jīng)濟與環(huán)保運行，特編制本導(dǎo)則。本導(dǎo)則由中國華能集團公司安全監(jiān)督與生產(chǎn)部提出。本導(dǎo)則由中國華能集團公司安全監(jiān)督與生產(chǎn)部歸口并解釋。本導(dǎo)則起草單位：太倉電廠、德州電廠、伊敏電廠。本導(dǎo)則主要起草人：陳鋼、馬榮華、呂滋濤。本導(dǎo)則主要審核單位：中國華能集團公司安全監(jiān)督與生產(chǎn)部、華能國際電力股份有限公司、華能呼倫貝爾能源開發(fā)有限公司、北方聯(lián)合電力有限責(zé)任公司、華能山東發(fā)電有限公司、華能陜西發(fā)電有限公司、華能福建分公司、華能重慶分公司、玉環(huán)電廠、海門電廠、上海石洞口二

4、電廠、太倉電廠、珞璜電廠、福州電廠、營口電廠、上海電力檢修公司、達拉特電廠、伊敏煤電公司、伊敏電廠、日照電廠。本導(dǎo)則主要審核人：趙賀、羅發(fā)青、杜燦勛、蔣寶平、陳江、王利國、楊建華、鄭安、馬振濤、侯遜、蔣建平、王毓學(xué)、蘇松齡、胡澤榮、李德永、唐建輝、范洪章、龐烈強、馬晉輝、齊冰、包英捷、陳偉武、蔡祖新、郝福虎、劉斌。本導(dǎo)則批準(zhǔn)人：寇偉。本導(dǎo)則2015年首次發(fā)布。III電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則(試行)1 范圍本導(dǎo)則規(guī)定了設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理在中國華能集團公司（以下簡稱集團公司）、電力產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)中實施的內(nèi)容、流程和要求。本導(dǎo)則適用于集團公司、電力產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)燃煤

5、機組設(shè)備缺陷管理工作，其它類型發(fā)電設(shè)備缺陷管理工作可參照執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本導(dǎo)則的應(yīng)用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本導(dǎo)則。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本導(dǎo)則。Q/HN-1-0000.08.002-2013 中國華能集團公司電力檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則（試行）Q/HN-1-0000.08.012-2014 中國華能集團公司電力安全工作規(guī)程（電氣部分）Q/HN-1-0000.08.054-2015 中國華能集團公司電力設(shè)備技術(shù)臺帳標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則（試行）華能安2010557號 中國華能集團公司電力檢修管理辦法3 術(shù)語和定

6、義下列術(shù)語和定義適用于本導(dǎo)則。3.1 缺陷缺陷是指設(shè)備、設(shè)施（包括備用設(shè)備、設(shè)施）存在的影響其安全、經(jīng)濟、環(huán)保、文明、穩(wěn)定運行的異常情況，通常表現(xiàn)為下列情況：a) 設(shè)備、設(shè)施被迫停運或安全可靠性降低；b) 拒動、誤動、偏差、卡澀、滲漏、溫升、異聲、振動、位移、磨擦、松動、開裂、變色、變形、失靈等異常情況；c) 設(shè)備、設(shè)施的部件不齊全等。3.2 一類缺陷一類缺陷是指影響機組安全運行與環(huán)保排放控制、威脅人身和設(shè)備安全，機組必須停止運行的缺陷。3.3 二類缺陷二類缺陷是指雖然影響設(shè)備出力、經(jīng)濟性和安全可靠性，仍可維持繼續(xù)運行，但在設(shè)備運行中暫時無法處理，必須在停用主設(shè)備或主要輔助設(shè)備后才能消除的缺陷

7、。二類缺陷分為可控缺陷和不可控缺陷。可控缺陷是指采取一定的措施后可以在一定時間內(nèi)保證主設(shè)備安全運行的缺陷。不可控缺陷是指隨時可能引起主設(shè)備停止運行的缺陷。3.4 三類缺陷三類缺陷是指不影響主設(shè)備和主要輔助設(shè)備正常運行、不需要停用主設(shè)備或主要輔助設(shè)備就能消除的一般缺陷。3.5 其它缺陷其它缺陷是指除一類、二類、三類缺陷以外的附屬設(shè)備、設(shè)施的缺陷。主要包括：建（構(gòu)）筑物、照明、空調(diào)、保溫、油漆、防雨罩、柜門、工業(yè)電視及門禁系統(tǒng)、設(shè)備標(biāo)識牌、運行環(huán)境等。3.6 重大缺陷重大缺陷是指所有的一類缺陷及二類缺陷涉及主設(shè)備及主要輔助設(shè)備的不可控缺陷。3.7 重復(fù)缺陷重復(fù)缺陷是指在指定周期內(nèi)相同設(shè)備發(fā)生兩次及

8、以上的相同缺陷。3.8 缺陷延期缺陷延期是指缺陷具備連續(xù)處理條件，但無法在規(guī)定時間內(nèi)完成消缺，辦理延長規(guī)定消缺時間的缺陷狀態(tài)。3.9 缺陷掛起缺陷掛起是指暫時不具備處理條件，需停主機、停輔機、待低谷或待備品的缺陷，暫時不進行處理僅進行跟蹤預(yù)控的缺陷狀態(tài)。3.10 缺陷“三不放過”缺陷“三不放過”是指缺陷原因不清楚不放過，缺陷未得到消除不放過，防范措施未得到落實不放過。3.11 三措一案指安全措施、技術(shù)措施、組織措施與施工方案。3.12 生產(chǎn)管理部門生產(chǎn)管理部門是指負(fù)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)、計劃、合同等管理的部門，如生產(chǎn)管理部、策劃部、生產(chǎn)部、生技部等部門。3.13 設(shè)備管理部門設(shè)備管理部門是指負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備

9、、設(shè)施、建筑物等檢修維護的部門，如設(shè)備部、檢修部、燃料部、燃脫部、運維部、環(huán)保部等部門。3.14 運行部門運行部門是指負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備、系統(tǒng)運行管理的部門，如運行部、發(fā)電部、燃料部、運維部、環(huán)保部等部門。3.15 主設(shè)備主設(shè)備是指汽輪機、鍋爐和發(fā)電機。3.16 主要輔助設(shè)備主要輔助設(shè)備是指該設(shè)備損壞或在自身和備用設(shè)備皆失去作用下，會直接導(dǎo)致主設(shè)備的可用性、安全性、可靠性、經(jīng)濟性降低或?qū)е颅h(huán)境污染的設(shè)備。4 總則4.1 電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理應(yīng)貫穿于設(shè)備缺陷管理的全過程，包括缺陷的登錄與確認(rèn)；缺陷的處理、驗收；缺陷的統(tǒng)計、分析與考核等。4.2 基層企業(yè)應(yīng)按本導(dǎo)則要求，完善管理標(biāo)準(zhǔn)和各類技術(shù)文件，推行

10、電力設(shè)備缺陷管理標(biāo)準(zhǔn)化工作。4.3 基層企業(yè)電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理應(yīng)符合華能電廠安全生產(chǎn)管理體系的要求。5 職責(zé)5.1 集團公司5.1.1 制定和完善集團公司電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則。5.1.2 對產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)的電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理工作進行指導(dǎo)與監(jiān)督。5.1.3 對產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)的電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理工作進行效果分析及評價。5.2 產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司5.2.1 組織基層企業(yè)開展電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，制定相應(yīng)的管理制度。5.2.2 對基層企業(yè)的電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理工作進行指導(dǎo)與監(jiān)督，進行效果分析與評價。5.3 基層企業(yè)5.3.1 貫徹執(zhí)行集團公司、

11、產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則及相關(guān)制度。5.3.2 根據(jù)本導(dǎo)則規(guī)定，修訂和完善相關(guān)華能電廠安全生產(chǎn)管理體系文件。5.3.3 對本企業(yè)電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理工作進行效果分析、評價與改進，不斷提高設(shè)備管理水平。6 缺陷登錄與確認(rèn)6.1 總體要求運行部門負(fù)責(zé)缺陷的登錄與確認(rèn)。主要工作內(nèi)容包括：缺陷發(fā)現(xiàn)、缺陷登錄、缺陷臨時保存與提交、缺陷審核提交、缺陷通知和缺陷取消。總體要求是確保缺陷提交的及時性和準(zhǔn)確性。6.2 缺陷發(fā)現(xiàn)6.2.1 缺陷發(fā)現(xiàn)的范圍包括本導(dǎo)則所規(guī)定的所有生產(chǎn)系統(tǒng)一類缺陷、二類缺陷、三類缺陷和其它缺陷，不受機組運行狀態(tài)、缺陷設(shè)備重要性和缺陷大小等條件限制。6.2.2

12、基層企業(yè)所有人員都有責(zé)任進行缺陷發(fā)現(xiàn)。6.2.3 運行部門必須嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備巡檢制度、定期切換制度、運行分析制度，及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備缺陷。6.2.4 設(shè)備管理部門人員必須嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備巡檢制度，定期維護、保養(yǎng)、檢驗制度，及時發(fā)現(xiàn)所轄設(shè)備缺陷。6.3 缺陷登錄、臨時保存與提交6.3.1 發(fā)現(xiàn)的缺陷必須全部及時登錄缺陷系統(tǒng)。非運行人員發(fā)現(xiàn)的缺陷，沒有登錄權(quán)限的應(yīng)及時委托運行人員進行缺陷登錄。6.3.2 缺陷登錄內(nèi)容包括：缺陷級別、功能位置標(biāo)號、設(shè)備編號、缺陷現(xiàn)象類型、缺陷現(xiàn)象描述、要求結(jié)束時間、責(zé)任設(shè)備管理部門班組、缺陷發(fā)現(xiàn)人、缺陷發(fā)現(xiàn)班組、聯(lián)系電話等。6.3.3 缺陷登錄要求：6.3.3.1 缺陷登錄時應(yīng)

13、檢查確認(rèn)系統(tǒng)內(nèi)尚未登錄該缺陷，避免重復(fù)登錄。6.3.3.2 缺陷登錄時應(yīng)依據(jù)一類、二類、三類、其它類缺陷的定義，準(zhǔn)確登錄缺陷級別。6.3.3.3 功能位置標(biāo)號、設(shè)備編號原則上定位到設(shè)備，避免定位到機組、系統(tǒng)的情況。6.3.3.4 應(yīng)準(zhǔn)確登錄缺陷現(xiàn)象類型，對缺陷現(xiàn)象進行詳細描述。6.3.3.5 運行人員應(yīng)熟悉全廠設(shè)備管轄分工及設(shè)備管理部門設(shè)備分工，根據(jù)缺陷現(xiàn)象登錄設(shè)備管理部門班組，盡量避免填寫錯誤的情況；對可能涉及多專業(yè)而無法界定責(zé)任設(shè)備管理部門班組的缺陷，登錄主要責(zé)任專業(yè)或班組后，由設(shè)備管理部門協(xié)調(diào)處理。6.3.3.6 按照要求準(zhǔn)確登錄缺陷發(fā)現(xiàn)人、缺陷發(fā)現(xiàn)班組、聯(lián)系電話等相關(guān)內(nèi)容。6.3.3.

14、7 要求消缺結(jié)束時間是消缺及時性的判斷時間節(jié)點，為加強消缺及時率的控制與統(tǒng)計，消缺結(jié)束時間應(yīng)嚴(yán)格按要求填寫，基層企業(yè)消缺結(jié)束時間可按如下要求填寫：a) 一類缺陷：24小時。b) 二類缺陷：48小時。c) 三類缺陷：48小時。d) 其它缺陷：72小時。6.3.3.8 缺陷登錄后，如果登錄的缺陷仍需要再次確認(rèn)或跟蹤檢查，可進行臨時保存；臨時保存的缺陷，如確認(rèn)不屬于缺陷，則進行缺陷取消；確認(rèn)為缺陷的，應(yīng)及時提交。6.4 缺陷審核提交6.4.1 提交的缺陷，由運行部門指定人員進行復(fù)核；復(fù)核通過的缺陷，進行審核提交，進入缺陷處理流程；復(fù)核未通過的缺陷，進行缺陷取消，不進入缺陷處理流程。6.4.2 回退運

15、行部門的缺陷，由運行部門指定人員進行復(fù)核；復(fù)核通過的缺陷，進行缺陷取消，不進入缺陷處理流程；復(fù)核未通過的缺陷，重新審核提交，進入缺陷處理流程。6.4.3 運行部門缺陷審核人員應(yīng)按照基層企業(yè)制定的不同類別缺陷的消缺時間規(guī)定，以即將完成的審核提交時間為始點，嚴(yán)格審核要求消缺結(jié)束時間。6.4.4 缺陷從提交狀態(tài)到審核提交狀態(tài)或取消狀態(tài)的時間，基層企業(yè)應(yīng)有規(guī)定，原則上按“不過班”的要求執(zhí)行，最低限度要求為不超過8小時。6.5 缺陷通知運行人員缺陷通知應(yīng)按下述原則進行：6.5.1 一類缺陷和二類缺陷中不可控缺陷，應(yīng)立即匯報運行值班負(fù)責(zé)人，由運行值班負(fù)責(zé)人在按規(guī)程進行處理的同時，立即通知運行部門負(fù)責(zé)人和對

16、應(yīng)的設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人，并通知分管廠領(lǐng)導(dǎo)、值班廠領(lǐng)導(dǎo)、生產(chǎn)管理部門、安全監(jiān)督部門。6.5.2 二類缺陷中的可控缺陷，應(yīng)立即匯報運行值班負(fù)責(zé)人，由運行值班負(fù)責(zé)人按規(guī)程進行處理的同時，立即通知運行部門專工和對應(yīng)的設(shè)備管理部門專工。6.5.3 三類缺陷，運行值班負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)缺陷的輕重緩急，通知設(shè)備管理部門班組人員。6.6 缺陷取消6.6.1 缺陷取消的范圍包括運行班組人員提交但部門審核未通過的登錄缺陷，以及設(shè)備管理部門回退運行部門要求取消且運行部審核通過的缺陷。6.6.2 缺陷取消存在爭議的，由生產(chǎn)管理部門裁定，必要時請示分管廠領(lǐng)導(dǎo)。7 缺陷處理7.1 總體要求設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)缺陷處理。主要內(nèi)容包括

17、：缺陷確認(rèn)、缺陷回退、缺陷掛起、缺陷處理、缺陷延期等；總體要求是確保缺陷安全、高質(zhì)量、及時地得到處理。7.2 缺陷確認(rèn)7.2.1 設(shè)備管理部門或班組負(fù)責(zé)缺陷確認(rèn)。每天對系統(tǒng)登錄的缺陷進行不少于兩次確認(rèn)，基層企業(yè)可根據(jù)實際情況，規(guī)定缺陷確認(rèn)時間節(jié)點。7.2.2 設(shè)備管理部門將缺陷分配到責(zé)任消缺班組或者班組接到運行審核提交的缺陷后，班組對缺陷進行分配，明確消缺負(fù)責(zé)人，由消缺負(fù)責(zé)人到現(xiàn)場確認(rèn)缺陷情況。7.2.3 設(shè)備管理部門班組將存在疑義的缺陷和需掛起的缺陷回退部門。7.2.4 消缺負(fù)責(zé)人對無疑義且可立即開工處理的缺陷，辦理開工手續(xù)，進行缺陷處理。7.3 缺陷回退7.3.1 缺陷回退包括回退部門和回

18、退運行。7.3.2 設(shè)備管理部門班組確認(rèn)需回退的缺陷，先回退部門，由設(shè)備管理部門指定負(fù)責(zé)人進行處理，具體原則如下：7.3.2.1 不屬于該設(shè)備管理部門班組的缺陷，由設(shè)備管理部門指定負(fù)責(zé)人按照分工對缺陷進行重新分配，相應(yīng)修改設(shè)備管理部門班組和缺陷狀態(tài)。7.3.2.2 不屬于該消缺部門的缺陷、系統(tǒng)內(nèi)重復(fù)提交的缺陷或不屬于缺陷管理范疇的，由設(shè)備管理部門指定負(fù)責(zé)人確認(rèn)后回退運行。7.3.2.3 需掛起的缺陷，由設(shè)備管理部門指定負(fù)責(zé)人提出掛起申請。7.3.2.4 無法在規(guī)定時間完成的缺陷，由設(shè)備管理部門指定負(fù)責(zé)人提出缺陷延期申請。7.3.2.5 回退部門或回退運行的缺陷，如果審核未通過，可仍分配至原設(shè)備

19、管理部門班組要求進行缺陷處理；存在爭議的可報生產(chǎn)管理部門進行協(xié)調(diào)或裁定。7.3.3 回退部門和回退運行的缺陷，均應(yīng)立即處理，該時間計入缺陷處理時間。7.4 缺陷掛起7.4.1 凡符合缺陷掛起條件的缺陷，應(yīng)執(zhí)行缺陷掛起流程。7.4.2 設(shè)備管理部門班組將缺陷掛起申請?zhí)峤徊块T復(fù)核，需注明缺陷現(xiàn)象和情況，原因分析，擬采取的處理方法，處理條件，缺陷掛起的原因，缺陷掛起后對機組、設(shè)備、人身安全的影響程度和范圍，是否可控，對缺陷采取的監(jiān)控或臨時控制措施等。7.4.3 設(shè)備管理部門進行復(fù)核后，提出掛起申請或重新分配。若同意缺陷掛起，可參照附錄C1掛起缺陷申請單執(zhí)行附錄B1 掛起缺陷預(yù)控管理程序；若不同意缺陷

20、掛起，則應(yīng)將缺陷重新分配到班組，并安排班組進行缺陷處理。7.4.4 運行部門對掛起申請的缺陷進行審核。如不同意掛起，則重新對缺陷審核提交；如同意掛起，則補充完善運行預(yù)控措施，并將缺陷掛起。7.4.5 生產(chǎn)管理部門對掛起的缺陷進行核準(zhǔn)，并補充預(yù)控措施意見。7.4.6 設(shè)備管理部門和運行部門對缺陷掛起意見不一致時，由生產(chǎn)管理部門裁定，必要時請示分管廠領(lǐng)導(dǎo)。7.4.7 各缺陷掛起狀態(tài)要求如下：7.4.7.1 所有掛起缺陷，設(shè)備管理部門應(yīng)做好消缺準(zhǔn)備，包括技術(shù)準(zhǔn)備、人員準(zhǔn)備、工器具準(zhǔn)備、安全準(zhǔn)備，待備品的掛起缺陷，還應(yīng)做好備品材料準(zhǔn)備。7.4.7.2 設(shè)備管理部門、運行部門應(yīng)做好掛起缺陷跟蹤，嚴(yán)格執(zhí)行

21、掛起缺陷預(yù)控措施。7.4.7.3 掛起(待停機)：設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)將該缺陷納入機組檢修計劃或機組臨檢計劃。7.4.7.4 掛起(待低谷)：運行部門在機組低谷運行具備消缺作業(yè)條件前通知設(shè)備管理部門提前做好消缺安排。7.4.7.5 掛起(待停設(shè)備)：運行部門在停止該輔助設(shè)備具備消缺作業(yè)條件前通知設(shè)備管理部門提前做好消缺安排。7.4.7.6 掛起(待備件)：設(shè)備管理部門應(yīng)及時提出物資需求計劃，落實備件材料采購，并對備品材料采購情況跟蹤關(guān)注，待備品到貨后，立即安排消缺。7.5 缺陷處理缺陷處理依照“小缺陷不過班，大缺陷不過夜，重大缺陷連續(xù)干”的原則。缺陷處理流程包括缺陷響應(yīng)、重大缺陷處理、消缺過程控制

22、和消缺結(jié)束等；其中消缺過程控制包括消缺準(zhǔn)備、安全管理、質(zhì)量管控和文明生產(chǎn)。設(shè)備管理部門班組在缺陷處理上，應(yīng)嚴(yán)格遵守缺陷通知響應(yīng)要求，做好人員準(zhǔn)備、備品材料準(zhǔn)備、工器具準(zhǔn)備、技術(shù)準(zhǔn)備和安全文明施工準(zhǔn)備后，辦理完開工手續(xù)后，開展現(xiàn)場消缺工作；針對重大缺陷，還應(yīng)做好“三措一案”準(zhǔn)備，做好技術(shù)分析；在消缺過程中應(yīng)按要求做好現(xiàn)場管理與施工旁站監(jiān)護，對新發(fā)現(xiàn)的問題要及時修訂技術(shù)方案和措施，控制好消缺現(xiàn)場的安全、質(zhì)量、文明生產(chǎn)等，保障缺陷高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)的消除。7.5.1 缺陷響應(yīng)7.5.1.1 設(shè)備管理部門班組接到缺陷通知后，消缺人員白天應(yīng)在15分鐘內(nèi)到達現(xiàn)場，夜間值班人員應(yīng)在30分鐘內(nèi)到達現(xiàn)場。7.5.1

23、.2 消缺人員在到場的同時，應(yīng)攜帶必要的技術(shù)圖紙、資料和工器具等。7.5.1.3 對于一類缺陷和二類缺陷中不可控缺陷，在接到缺陷通知后，分管廠領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)人員到場，對缺陷進行分析，討論和制定措施，立即開展消缺工作，不能有任何拖延，需停機處理的缺陷必須停機處理。7.5.1.4 二類缺陷中的可控缺陷，在接到缺陷通知后，設(shè)備管理與運行部門應(yīng)組織相關(guān)人員到場進行缺陷分析，制定措施，并開展消缺工作。7.5.1.5 三類缺陷，設(shè)備管理部門班組人員接運行通知后到現(xiàn)場開展消缺工作。7.5.1.6 基層企業(yè)設(shè)備管理部門應(yīng)按照基層企業(yè)制定的不同類別缺陷的消缺時間規(guī)定，盡快完成缺陷處理；否則必須辦理

24、缺陷延期手續(xù)。7.5.2 重大缺陷處理7.5.2.1 以搶修性質(zhì)開展的現(xiàn)場重大缺陷處理，設(shè)備管理部門或生產(chǎn)管理部門應(yīng)組織分析，確定重大缺陷處理的安全與技術(shù)措施，并向分管廠領(lǐng)導(dǎo)匯報、請示，得到批準(zhǔn)后開展消缺工作，并做好消缺過程的安全風(fēng)險管控；運行部門也應(yīng)組織制定消缺過程中機組、設(shè)備運行方式下的防控預(yù)案，避免缺陷擴大或惡化帶來的危害。7.5.2.2 有計劃開展的重大缺陷處理，設(shè)備管理部門需參照中國華能集團公司電力檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則（試行）（簡稱檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則）的附錄F典型技術(shù)措施,并由運行部門補充完善機組、設(shè)備運行預(yù)控和隔離措施；執(zhí)行檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄D2技術(shù)方案與專項措施管

25、理程序后，開展消缺工作。7.5.2.3 重大缺陷處理過程中，設(shè)備管理部門和運行部門應(yīng)執(zhí)行附錄B2消缺協(xié)調(diào)聯(lián)系管理程序，確保運行部門人員及時了解消缺狀況和消缺進度，設(shè)備管理部門人員及時了解設(shè)備運行狀況和參數(shù)等。7.5.3 消缺過程控制7.5.3.1 消缺準(zhǔn)備a） 消缺負(fù)責(zé)人接到消缺安排，著手準(zhǔn)備消缺，缺陷為開工狀態(tài)。b） 消缺負(fù)責(zé)人必須做好技術(shù)準(zhǔn)備、備品材料準(zhǔn)備、工器具準(zhǔn)備、人員準(zhǔn)備。c） 消缺負(fù)責(zé)人必須嚴(yán)格按照集團公司電力安全工作規(guī)程（以下簡稱安規(guī)）與企業(yè)工作票管理規(guī)定，開具工作票，并做好缺陷交底、技術(shù)交底、安全交底和安全風(fēng)險預(yù)控；運行人員需按照工作票管理要求，執(zhí)行措施并辦理工作票。d） 如消

26、缺方案對設(shè)備進行異動，需參照檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄G17設(shè)備異動申請報告填報，按檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄D7設(shè)備異動管理程序執(zhí)行。e） 對于消缺周期長、消缺范圍廣、多專業(yè)多工種交叉作業(yè)的消缺現(xiàn)場，消缺負(fù)責(zé)人、運行人員需參照檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄E3定置管理和現(xiàn)場隔離規(guī)定,對消缺現(xiàn)場進行隔離、警示，以提高消缺現(xiàn)場管控水平。f） 運行人員落實運行預(yù)控措施。7.5.3.2 消缺安全管理a） 堅持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”安全生產(chǎn)方針，明確安全責(zé)任，健全安全管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家和行業(yè)的有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范規(guī)定，做好全員、全過程、全方位風(fēng)險管控。b） 嚴(yán)格按照華能電廠安全生產(chǎn)管理體

27、系中的安全管理標(biāo)準(zhǔn)做好消缺全過程管理，認(rèn)真做好危險點分析和預(yù)控，全面落實各項反事故措施；嚴(yán)格執(zhí)行安規(guī)和各類反措、安措及技措，確保人身及設(shè)備安全。c） 做好消缺全過程監(jiān)督管理，加大違章查處力度，發(fā)現(xiàn)問題立即糾正并整改。d） 消缺負(fù)責(zé)人可參照檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄F7檢修安全管理規(guī)定,做好消缺安全管理。7.5.3.3 消缺質(zhì)量管控a） 消缺負(fù)責(zé)人應(yīng)做好消缺過程的質(zhì)量控制，確保缺陷高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)消除。b） 消缺過程的質(zhì)量控制，應(yīng)遵守中國華能集團公司電力檢修管理辦法（試行），對處理工藝及關(guān)鍵工序質(zhì)量控制點進行監(jiān)督和驗收。c） 關(guān)鍵工序質(zhì)量控制點的監(jiān)督和驗收可參照檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄D3質(zhì)

28、量監(jiān)督與控制管理程序，使用檢修文件包，或采取其它檢修/消缺/校驗記錄卡等形式，對關(guān)鍵工序數(shù)據(jù)進行記錄，對關(guān)鍵工序質(zhì)量控制點進行驗收簽字。d） 數(shù)據(jù)記錄可參照檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄D1檢修文件包管理程序，使用檢修文件包，或采取其它檢修/消缺/校驗記錄卡等形式，對消缺過程中的重要數(shù)據(jù)進行記錄。e） 沒有關(guān)鍵工序質(zhì)量控制點的缺陷處理，需對處理工藝進行管控，對消缺結(jié)果是否達到目標(biāo)進行驗收。f） 消缺負(fù)責(zé)人應(yīng)配備并熟悉技術(shù)圖紙、技術(shù)資料，掌握相關(guān)技術(shù)操作和工藝質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。g） 消缺負(fù)責(zé)人應(yīng)對處理工藝進行實時監(jiān)督，避免出現(xiàn)工藝質(zhì)量問題。h） 在消缺過程中，由于特定原因限制，無法達到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求時，可參

29、照檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄G20不符合項申請/處理單填報，按檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄D6不符合項管理程序執(zhí)行，經(jīng)審核批準(zhǔn)可讓步接收。7.5.3.4 消缺文明生產(chǎn)：在消缺過程中，應(yīng)按照檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則附錄E3定置管理和現(xiàn)場隔離規(guī)定執(zhí)行現(xiàn)場定置管理；在消缺結(jié)束后的規(guī)定時間內(nèi)，消缺現(xiàn)場應(yīng)做到“工完料凈場地清”。7.5.4 消缺結(jié)束7.5.4.1 消缺結(jié)束后，消缺負(fù)責(zé)人必須對消缺設(shè)備和消缺現(xiàn)場情況進行一次全面的檢查。7.5.4.2 在確認(rèn)缺陷處理結(jié)束后，消缺負(fù)責(zé)人可參照檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄G21設(shè)備試轉(zhuǎn)申請單填報，執(zhí)行檢修標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則的附錄D8機組分部試運及整套啟動試運管理

30、程序中單體設(shè)備試轉(zhuǎn)的要求，辦理設(shè)備試轉(zhuǎn)手續(xù)。7.5.4.3 設(shè)備試轉(zhuǎn)合格的缺陷或不需進行設(shè)備試轉(zhuǎn)的缺陷，消缺負(fù)責(zé)人可辦理工作票終結(jié)手續(xù)。7.5.4.4 采取臨時性措施消除且仍有可能再次發(fā)生的缺陷，或消缺結(jié)束后設(shè)備狀態(tài)未達到消缺的最佳目標(biāo)，仍需跟蹤觀察的缺陷，消缺負(fù)責(zé)人需到運行崗位填寫缺陷交待。7.5.4.5 消缺負(fù)責(zé)人辦理缺陷提交驗收手續(xù)，必須在消缺信息中詳細寫清缺陷故障情況和缺陷消除情況，否則運行人員可拒絕驗收。7.5.4.6 消缺負(fù)責(zé)人需進行資料歸檔，對缺陷產(chǎn)生的原因和處理過程進行總結(jié)、分析，參照中國華能集團公司電力設(shè)備技術(shù)臺帳標(biāo)準(zhǔn)化管理實施導(dǎo)則（試行）記錄臺帳。7.6 缺陷延期7.6.1

31、 不能在規(guī)定時間提交驗收的缺陷，需執(zhí)行如下缺陷延期流程：7.6.1.1 設(shè)備管理部門班組回退部門，需注明造成缺陷延期的原因及延期計劃完成的時間。7.6.1.2 設(shè)備管理部門進行復(fù)核，對缺陷延期的原因進行檢查，對延期完成的時間進行評估，進行延期申請或退回設(shè)備管理部門班組。7.6.1.3 生產(chǎn)管理部門對申請延期的缺陷進行審核，包括對缺陷延期的原因、延期完成的時間進行審核，進行延期批準(zhǔn)或退回設(shè)備管理部門班組；退回設(shè)備管理部門班組的缺陷超期，統(tǒng)計為未及時消除的缺陷。7.6.1.4 運行部門應(yīng)對批準(zhǔn)延期的缺陷進行跟蹤關(guān)注，避免因缺陷處理時間過長而導(dǎo)致缺陷范圍擴大或惡化。7.6.2 缺陷延期要求如下：7.

32、6.2.1 設(shè)備管理部門應(yīng)組織好缺陷處理，盡量在消缺規(guī)定時間內(nèi)完成，避免缺陷處理過程中可能產(chǎn)生的各種延誤。7.6.2.2 缺陷延期完成時間，必須是對現(xiàn)場消缺進度進行比較準(zhǔn)確的評估后而設(shè)置的，嚴(yán)禁進行不符合實際消缺進度的超長時間的缺陷延期。7.6.2.3 每條缺陷的延期流程辦理，不得多于兩次。7.6.2.4 在缺陷批準(zhǔn)延期后，設(shè)備管理部門應(yīng)重點跟蹤和關(guān)注，加強組織，在規(guī)定延期時間內(nèi)，完成消缺工作。8 缺陷驗收8.1 運行部門負(fù)責(zé)缺陷驗收。8.2 基層企業(yè)應(yīng)規(guī)定提交驗收缺陷的驗收時間要求，原則上按“不過班”的要求執(zhí)行，最低限度要求為不超過8小時。8.3 設(shè)備管理部門班組提交驗收申請后，運行部門必須

33、嚴(yán)格按照缺陷驗收時間做出處理，對具備驗收條件的缺陷進行驗收，確認(rèn)驗收通過或不通過；對不具備驗收條件的缺陷，進行延期驗收。8.4 驗收未通過的缺陷，設(shè)備管理部門及班組需認(rèn)真分析原因，重新組織消缺；如有疑義時，應(yīng)與運行部門溝通協(xié)調(diào)，必要時由生產(chǎn)管理部門裁定。8.5 延期驗收的缺陷，由運行部門負(fù)責(zé)跟蹤，待具備驗收條件后，立即予以驗收。8.6 運行部門人員在驗收結(jié)束后，應(yīng)詳細填寫驗收信息，包括缺陷現(xiàn)象的消除情況和設(shè)備的運行狀態(tài)。9 缺陷管理9.1 缺陷交待9.1.1 運行崗位應(yīng)設(shè)置缺陷交待記錄，可參照附錄C2缺陷交待，消缺負(fù)責(zé)人需對如下缺陷進行缺陷交待，以便運行部門人員了解設(shè)備缺陷情況并及時跟蹤設(shè)備狀

34、態(tài)：9.1.1.1 采取臨時性措施消除并仍有可能再次發(fā)生的缺陷。9.1.1.2 缺陷消除后，設(shè)備狀態(tài)未達到消缺的最佳目標(biāo)，且設(shè)備仍需跟蹤觀察。9.1.1.3 重大缺陷。9.1.2 消缺人員進行缺陷交待時，必須詳細交待缺陷的情況、消除缺陷的處理過程、可能遺留的問題以及需要運行人員關(guān)注的問題等。9.2 缺陷跟蹤9.2.1 運行部門應(yīng)對如下缺陷進行跟蹤：9.2.1.1 一類缺陷和掛起的二類缺陷。9.2.1.2 批準(zhǔn)延期的一類缺陷和二類缺陷。9.2.1.3 進行過缺陷交待且遺留問題未得到解決的設(shè)備缺陷。9.2.2 根據(jù)缺陷的重要程度制定跟蹤周期，對缺陷設(shè)備狀態(tài)和參數(shù)進行檢查記錄，確保設(shè)備缺陷得到有效的

35、監(jiān)控；可參照附錄C4執(zhí)行運行缺陷跟蹤表。9.2.3 在缺陷跟蹤過程中，跟蹤缺陷發(fā)生狀態(tài)變化，運行部門應(yīng)通知設(shè)備管理部門進行檢查，并根據(jù)情況修訂預(yù)控措施和處理方案。9.2.4 運行部門、設(shè)備管理部門應(yīng)將每日缺陷發(fā)生和消除情況在生產(chǎn)調(diào)度會上匯報。9.3 缺陷統(tǒng)計設(shè)備管理部門、運行部門、生產(chǎn)管理部門應(yīng)進行缺陷統(tǒng)計。缺陷統(tǒng)計有如下過程及統(tǒng)計指標(biāo)：9.3.1 缺陷總數(shù)：所有缺陷總數(shù)臨時保存的缺陷總數(shù)取消的缺陷總數(shù)=審核提交的缺陷總數(shù)。9.3.2 已消缺數(shù)：缺陷狀態(tài)為驗收通過或關(guān)閉的缺陷數(shù)量。9.3.3 未消缺數(shù)：“缺陷總數(shù)”“已消缺數(shù)”。9.3.4 消缺率：“已消缺數(shù)”/“缺陷總數(shù)”的百分比。9.3.5

36、 消缺及時率： 在“已消缺數(shù)”的缺陷中，提交驗收的時間不晚于缺陷的要求結(jié)束時間或批準(zhǔn)延期完成時間的缺陷數(shù)/ “已消缺數(shù)”的百分比。9.3.6 審核提交時間：缺陷從提交狀態(tài)到審核提交狀態(tài)的時間。9.3.7 驗收時間：缺陷從提交驗收狀態(tài)到驗收通過或關(guān)閉狀態(tài)的時間。9.3.8 當(dāng)前掛起缺陷數(shù)：缺陷狀態(tài)為掛起(待停機)、掛起(待低谷)、掛起(待備件)、掛起（待停設(shè)備）的缺陷數(shù)量。9.3.9 當(dāng)前延期缺陷數(shù)：缺陷狀態(tài)為批準(zhǔn)延期的缺陷數(shù)量。9.3.10 曾經(jīng)驗收未通過缺陷數(shù)：缺陷狀態(tài)曾經(jīng)有過驗收未通過狀態(tài)的缺陷數(shù)量。9.4 缺陷分析9.4.1 缺陷分析以“三不放過”為原則。9.4.2 缺陷分析的范圍包括并

37、不限于：二類及以上缺陷、重復(fù)缺陷、管理漏洞造成的缺陷等。9.4.3 缺陷分析的內(nèi)容包括缺陷現(xiàn)象與情況、缺陷原因分析、缺陷處理方案與防范措施等。9.4.4 設(shè)備管理部門和運行部門應(yīng)積極組織開展缺陷分析；還應(yīng)針對設(shè)備狀態(tài)、運行參數(shù)、監(jiān)督指標(biāo)的異常和劣化，開展缺陷分析，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的缺陷和隱患。9.4.5 缺陷分析可參照附錄C3設(shè)備缺陷分析報告填報，執(zhí)行附錄B3設(shè)備缺陷分析管理程序。9.5 缺陷例會9.5.1 主要目的：9.5.1.1 通過缺陷分析，全面了解周期內(nèi)整體缺陷發(fā)生趨勢、消缺情況與掛起缺陷情況，掌握設(shè)備狀態(tài)、運行參數(shù)、指標(biāo)劣化和異常情況，制定后續(xù)的檢查處理措施；對重大缺陷的消除過程、原

38、因分析和防范措施落實進行檢查和閉環(huán)。9.5.1.2 通過對缺陷分布情況、發(fā)展趨勢的分析，制定降低缺陷發(fā)生率的措施。9.5.2 主要內(nèi)容：9.5.2.1 周期缺陷統(tǒng)計、發(fā)生趨勢和消缺情況。9.5.2.2 掛起缺陷分析及預(yù)控措施落實情況。9.5.2.3 設(shè)備狀態(tài)、運行參數(shù)、監(jiān)督指標(biāo)的異常和變化情況。9.5.2.4 二類及以上缺陷原因分析、處理情況和防范措施落實情況等。9.5.3 缺陷例會由生產(chǎn)管理部門組織，原則上至少每月召開一次。9.5.4 缺陷例會參加人員至少包括：分管廠領(lǐng)導(dǎo)、生產(chǎn)管理部門、設(shè)備管理部門、運行部門負(fù)責(zé)人及專工。10 評價與考核10.1 集團公司對產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司及基層企業(yè)的電力

39、設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理工作進行定期評價。10.2 產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司對基層企業(yè)的電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理工作進行定期評價。10.3 各基層企業(yè)應(yīng)制定缺陷管理指標(biāo)考核制度，對電力設(shè)備缺陷標(biāo)準(zhǔn)化管理工作實施情況進行評價，對消缺環(huán)節(jié)中存在的問題落實考核，其內(nèi)容主要包括：10.3.1 對運行部門的缺陷管理考核內(nèi)容包括重復(fù)登錄缺陷、填寫不規(guī)范的缺陷、缺陷審核提交及時性、未及時發(fā)現(xiàn)的缺陷、不當(dāng)操作引發(fā)或擴大的缺陷、未及時驗收的缺陷等。10.3.2 對設(shè)備管理部門的缺陷管理考核內(nèi)容包括缺陷總數(shù)、消缺率、消缺及時率、掛起缺陷數(shù)、重復(fù)缺陷（基層企業(yè)應(yīng)對重復(fù)缺陷定義中的固定周期進行明確，最低限度為一個月）、驗收不合格缺

40、陷、未及時消缺的缺陷、處理不當(dāng)而擴大或產(chǎn)生嚴(yán)重后果的缺陷、機組檢修或調(diào)停消缺后啟動運行一定時間內(nèi)發(fā)生的缺陷等。10.3.3 對設(shè)備管理部門、運行部門、生產(chǎn)管理部門的缺陷管理考核內(nèi)容還包括重大缺陷、未落實三級驗收而由檢修質(zhì)量引起的缺陷、長期存在的原因分析不清、防范措施不力的疑難缺陷等。23附錄 A (規(guī)范性附錄)流程圖A1 缺陷登錄與確認(rèn)流程圖A2 缺陷處理及驗收流程圖附錄B (規(guī)范性附錄)管理程序B1掛起缺陷預(yù)控管理程序B1.1 目的為確保設(shè)備缺陷在掛起后，能得到有效的監(jiān)控，預(yù)防掛起缺陷范圍擴大或惡化給機組、設(shè)備、人身帶來的安全風(fēng)險隱患。B1.2 范圍適用于基層企業(yè)掛起缺陷預(yù)控管理。B1.3

41、職責(zé)B1.3.1 生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)審核掛起缺陷預(yù)控措施，并對掛起缺陷預(yù)控措施落實情況進行監(jiān)督檢查。B1.3.2 設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)編制和提出掛起缺陷預(yù)控申請；并執(zhí)行掛起缺陷預(yù)控措施。B1.3.3 運行部門負(fù)責(zé)補充掛起缺陷運行預(yù)控措施，予以落實。B1.4 管理內(nèi)容及要求B1.4.1 掛起缺陷預(yù)控申請包括如下內(nèi)容：a) 缺陷現(xiàn)象和情況。b) 原因分析。c) 擬采取的處理方案。d) 處理條件。e) 缺陷掛起的原因。f) 缺陷掛起后對機組、設(shè)備、人身安全的影響程度和范圍。g) 是否可控。h) 對缺陷采取的監(jiān)控或臨時控制措施。B1.4.2 缺陷掛起預(yù)控的管理要求：a) 缺陷掛起以人身、機組、設(shè)備安全為原則

42、，即在現(xiàn)有條件臨時處理，停主機、輔機或降低機組出力進行處理，缺陷掛起預(yù)控三種方式的選擇上，以此原則決定缺陷是否掛起。b) 缺陷掛起必須對掛起缺陷進行認(rèn)真的分析、評估，制定具有針對性、有效性的掛起缺陷預(yù)控措施。c) 缺陷掛起必須得到設(shè)備管理部門、運行部門和生產(chǎn)管理部門的確認(rèn)和審核，相關(guān)部門對掛起缺陷負(fù)相應(yīng)的職責(zé)。d) 缺陷掛起后，運行部門、設(shè)備管理部門、生產(chǎn)管理部門均需對掛起缺陷進行跟蹤，運行部門在發(fā)現(xiàn)掛起缺陷范圍擴大或惡化時，應(yīng)按照缺陷通知的管理要求，進行缺陷通知。e) 設(shè)備管理部門、運行部門需嚴(yán)格落實掛起缺陷預(yù)控措施，生產(chǎn)管理部門進行檢查、監(jiān)督和考核。B1.5 管理流程掛起缺陷預(yù)控管理流程見

43、圖B1.1。圖B1.1 掛起缺陷預(yù)控管理流程圖B2消缺協(xié)調(diào)聯(lián)系管理程序B2.1 目的在消缺過程中，指導(dǎo)設(shè)備管理部門和運行部門協(xié)調(diào)聯(lián)系，高安全、高質(zhì)量、高效率的完成消缺工作。B2.2 范圍適用于基層企業(yè)消缺過程中協(xié)調(diào)聯(lián)系管理。B2.3 職責(zé)B2.4.1 運行部門負(fù)責(zé)消缺過程中以運行部門為主的協(xié)調(diào)聯(lián)系，設(shè)備管理部門需積極配合。 B2.4.2 設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)消缺過程中以設(shè)備管理部門為主的協(xié)調(diào)聯(lián)系，運行部門需積極配合。B2.4 管理內(nèi)容及要求B2.4.1 各基層企業(yè)可根據(jù)消缺過程實際情況，選擇、調(diào)整或增加管理內(nèi)容和要求，確定運行部門、設(shè)備管理部門溝通、協(xié)調(diào)、聯(lián)系機制。B2.4.2 運行部門為主的協(xié)調(diào)聯(lián)系：a) 缺陷通知。b) 缺陷掛起（待低谷）（待停輔機）具備消缺條件。c) 重大缺陷處理過程中，影響消缺的機組、設(shè)備運行狀態(tài)、參數(shù)變化。d) 運行部門跟蹤的缺陷發(fā)生狀態(tài)變化。B2.4.3 設(shè)備管理部門為主的協(xié)調(diào)聯(lián)系：a) 設(shè)備管理部門設(shè)備分工調(diào)整。b) 需提前辦理工作票。c) 回退運行調(diào)整、取消、掛起并需向運行部