1、精品文檔、單項選擇題1.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。A. 中國證券業協會B. 中國證監會C. 證券交易所D. 中登公司您的答案：A題目分數：5此題得分：5.02.為防止敏感信息的不當流動和使用，證券公司應當采取的保密措施不包括（）。A. 與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密B. 加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全C. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行檢測D. 確保存在利益

2、沖突的業務的信息系統相互連通或者實現邏輯連通您的答案：D題目分數：5此題得分：5.0、多項選擇題3.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當建立（）制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退岀名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、 對有關業務活動進行監控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內容。A. 觀察名單B. 限制名單C. 傳言名單D. 控制名單您的答案：B,A題目分數：5此題得分：5.04.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發現敏感信息泄露的，應當視具體情況立即采取（）等措施。（本題有超過一個的正確選項）精品文檔A.將有關工

3、作人員納入跨墻管理精品文檔B.促使敏感信息公開C.對相關業務活動進行限制D.對敏感信息進行嚴格保密您的答案：C,A,B題目分數:5此題得分：5.05.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（）。（本題有超過一個的正確選項）A.證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責B.證券公司業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務C.證券公司有關業務的決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突D.證券公司同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業務部門您的答案：C,D,B,A題目分數:5此題得分： 5.0三、判斷題6.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要

4、求，證券公司應當對與列入控制名單的公司或證券有關的業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。（）您的答案： 正確題目分數:5此題得分：0.07.證券公司已經或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察 名單對證券公司正常開展業務將產生重大影響。（ ）您的答案： 錯誤題目分數:5此題得分：5.08.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。（）您的答案： 錯誤題目分數:5此題得分：5.09.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，在任何情況下，證券公司都不應允許任何人在 報告精品文檔發布之前接觸報告或對報告內容產生影響。您的答案：

5、錯誤題目分數：5此題得分：5.010.證券公司信息隔離墻制度指引中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業務之間不當流動和使用而采取的一系列措施。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.011.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：0.012.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應當對利益沖突進行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應當采取對相關業務進行限制等措施。（）您的答案：正確

6、題目分數：5此題得分：5.013.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司信息隔離墻制度應當覆蓋相互存在 利益沖突的各項業務。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.014.證券公司可以向從事直接投資業務的子公司提供項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.015.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當對掌握敏感信息的業務部門的辦公場所人員進岀情況進行監控。（）精品文檔您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.016.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業務列入觀察名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的發布證券研究

7、報告、證券自營、直接投資等業務，法律法規和 證券監管機構另有規定的除外。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：0.017.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的敏感信息，獲取與跨墻業務無關的敏感信息不受限制。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.018.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，在項目公司首次對外公告該項目之日，證券公司應當將項目公司和與其有重大關聯的公司或證券列入觀察名單。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：0.019. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的

8、要求，后的適當時點，將相關項目所涉公司或證券 列入限制名單。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：0.020.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司合規部門的主要負責人對公司信息隔離墻制度的有效性負最終責任。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.0精品文檔一、單項選擇題1.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當對與列入（）的公司或證券有關的業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。A. 觀察名單B. 限制名單C. 控制名單D. 傳言名單您的答案：A題目分數： 5此題得分： 5.02.您的答案： A題目分數： 5此題得分： 5.03.按照證券公司信息隔離墻制度指引

9、的要求，處于信息隔離墻兩側的業務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行（）程序。A. 跨墻審批B. 風險檢測C. 跨墻備案D. 合規檢查您的答案：A題目分數： 5此題得分： 5.0二、多項選擇題4.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（）知悉。（本題有超過一個的正確選項）A. 存在合理業務需求的工作人員B. 履行管理職責需要的工作人員C. 公司內的一般工作人員D. 公司的安保人員您的答案：B題目分數： 5精品文檔此題得分： 0.05.證券公司信息隔離墻制度指引中所稱敏感信息，是指證券公司在業務經營過程中掌握或知精品文檔悉的（

10、）。A.B.C.D.（本題有超過一個的正確選項）內幕信息可能對投資產生重大影響的尚未公開的信息可能對投資產生重大影響的已經公開的信息所有信息您的答案:B,A題目分數:5此題得分:5.06.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司（）協助董事會和管理層建立和執行信息隔離墻制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。（本題有超過一個的正確選 項）A. 合規總監B. 合規部門證券公司發現敏感信息泄露的，應當 視具體情況立即采取C. 風險管理部門D. 財務部門您的答案：B,C題目分數：5此題得分：0.07.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發現敏感信息泄露的，應當視具體情 況立即

11、采取（）等措施。（本題有超過一個的正確選項）A.將有關工作人員納入跨墻管理B.促使敏感信息公開C.對相關業務活動進行限制D.對敏感信息進行嚴格保密您的答案：C,B,A題目分數：5此題得分：5.08.為防止敏感信息的不當流動和使用，證券公司應當采取的保密措施包括（）。（本題有超過一個的正確選項）A. 與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密精品文檔B. 加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障 敏感信息安全C. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、精品文檔即時通訊信息和其他通訊信息進行檢測D.

12、確保存在利益沖突的業務的信息系統相互連通或者實現邏輯連通您的答案： A,C,B題目分數:5此題得分：5.09.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司的業務部門需要其他部門派員跨墻協 作的，應當事先向（）提岀申請，并經其審批同意。（本題有超過一個的正確選項）A. 跨墻人員所屬部門B. 合規部門C.風險控制部門D.公司董事會您的答案： A,B題目分數:5此題得分：5.010.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，下列說法正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）A.證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責B.證券公司業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務C.證

13、券公司有關業務的決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突D.證券公司同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業務部門您的答案：D,C,B,A題目分數:5此題得分： 5.0三、判斷題11.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司可以在報告發布之前先向研究對象 和公司投資銀行部門提供研究摘要。您的答案： 錯誤題目分數:5此題得分：5.012.證券公司存在利益沖突的業務部門互為信息隔離墻的兩側。 因履行管理職責需要知悉敏感信 息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（）精品文檔您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.013.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司

14、擔任首次公開發行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，在擔任前述角色的信息公開之日，證券公司應當將項目公司和 與其有重大關聯的公司或證券列入限制名單。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.014.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：0.015.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻活動結束后即可回墻。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.016. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖

15、突的，應當對利益沖突進行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應當采取對相關業務進行限制 等措施。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.017.按照證券公司信息隔離墻制度指引的規定，觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關管理和監控職責的工作人員及風險控制部門工作人員知悉。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：0.018. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上 存在利益沖突的業務部門的，應直接或間接指導并監督具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可 能導致利益沖突的業務活動。（ ）您的答案：正確精品文檔題目分數：5此題得分：0.019.按照證券公司信息

16、隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業務列入觀察名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的發布證券研究報告、證券自營、直接投資等業務，法律法規和 證券監管機構另有規定的除外。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.020.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的敏感信息，也不應獲取與跨墻業務無關的敏感信息。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.0、單項選擇題1.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求， （）對證券 公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。A. 中國證券業協會B. 中國證監會C. 證券交易所D. 中登公司您的答案：A題

17、目分數：5此題得分：5.02.為防止敏感信息的不當流動和使用，證券公司應當采取的保 密措施不包括（）。A. 與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密B. 加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全C. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系 統或配發的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息 進行檢測D. 確保存在利益沖突的業務的信息系統相互連通或者實現邏輯連通精品文檔您的答案：D題目分數：5此題得分：5.0、多項選擇題3.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司對相關業務進行限制時，應當遵循（）的原則

18、。（本題有超過一個的正確選項）A. 客戶利益優先B. 公司利益優先C. 公平對待客戶D. 降低公司風險您的答案：A,C題目分數：5此題得分：5.04.證券公司信息隔離墻制度指引中所稱敏感信息，是指證券公司在業務經營過程中掌握或知悉的（）。（本題有超過一個的正確選項）A. 內幕信息B. 可能對投資產生重大影響的尚未公開的信息C. 可能對投資產生重大影響的已經公開的信息D. 所有信息您的答案：A,B題目分數：5此題得分：5.05.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應 當建立（）制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入 和退岀名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、 掌握名

19、單的工作人員范圍、對有關業務活動進行監控或限制的措 施以及異常情況的處理辦法等內容。A. 觀察名單B. 限制名單C. 傳言名單D. 控制名單您的答案：A,B精品文檔題目分數：5此題得分：5.06.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司的業務部門需要其他部門派員跨墻協作的，應當事先向（）提岀申請，并經其審批同意。（本題有超過一個的正確選項）A. 跨墻人員所屬部門B. 合規部門C. 風險控制部門D. 公司董事會您的答案：B,A題目分數：5此題得分：5.07. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司有 關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監督管理。其中， 合規部門負責（）。A.

20、記錄跨墻情況B. 向跨墻人員提出跨墻行為規范C. 會同提岀跨墻申請的業務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監控D. 對跨墻違規行為進行處罰您的答案：C,B,A題目分數：5此題得分：5.0三、判斷題8. 證券公司存在利益沖突的業務部門互為信息隔離墻的兩側。 因履行管理職責需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻 的墻上。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.09. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔 任首次公開發行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，在擔任前述角色的信息公開之日，證券公司應當將項目公司和與其有重大關聯的公司或證券列入限制名單。（）您的答案：正確題

21、目分數：5精品文檔此題得分：5.010.按照證券公司信息隔離墻制度指引 的要求，證券公司存 在利益沖突的業務部門的辦公場所可以共用， 但是辦公設備要確 保相對封閉和相互獨立。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.011.按照證券公司信息隔離墻制度指引 的要求，證券公司采 取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的， 應當將敏感信 息所涉及公司或證券列入觀察名單。（ ）您的答案：正確題目分數：5此題得分：0.012.按照證券公司信息隔離墻制度指引 的要求，證券公司應 當在投資銀行業務部門與客戶發生實質性接觸前的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入限制名單。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：0.013.按照證券公司信息隔離墻制度指引 的要求，證