1、集團投資管理制度黑龍江辰能集團公司投資管理制度一、總則第一條按照建立現代企業制度的要求，為保證股東利益，促進投資決策的科學化和民主化，根據 黑龍江辰能集團章程 制定本制度。第二條 投資管理旨在經過規范集團公司的投資行為，建立有效的投資風險防范機制，強化對投資活動的管理，將投資決策 建立在科學的基礎之上，努力實現投資結構最優化和綜合 效益最大化。第三條投資管理是指集團公司對本部及全資子公司、控股子公 司、參股公司、事業部的投資行為從立項、論證、實施 到回收投資整個過程實施的管理。第四條投資管理遵循保護投資者權益，放開經營權的基本方針 并堅持管理和服務相結合、過程介入和信息共享相結合 的原則，最大

2、限度地促進企業投資行為健康發展。第五條 項目管理是投資管理的主要形式 ，論證、審核、監控是投 資管理的主要內容。第六條戰略決策委員會是集團公司的非常設機構，其組成人員由 公司董事會聘任，戰略決策委員會在董事會授權范圍內對 集團公司投資項目具有一票否決權。第七條集團公司設投資管理部，投資管理部是集團公司實施投資 管理的職能部門，其主要職責是：參與制定集團公司長期 產業發展規劃；主持制定年度投資計劃；集團公司本部投 資項目的策劃、論證與監管；負責子公司和事業部的投資 項目的審查、登記和監管。二、投資第八條依據企業會計準則，投資是指企業為經過分配來增加財富 或為謀求其它利益，而將資產讓渡給其它單位所

3、獲得的另 一項資產。投資分為短期投資和長期投資。長期投資分 為長期債權投資和長期股權投資。例如：對外借款、股權、債券、商業票據、期貨、委托理財、基金等。第九條 集團公司及子公司、參股公司、事業部應各自制定產業 發展中長期戰略規劃和年度投資計劃。子公司、事業部 年度投資計劃應依照相關管理流程制定（ 年度投資計劃流程 ）,并報集團公司經營管理部轉呈投資管理部備案。第十條 投資應堅持以戰略為宗旨，以市場為導向，以效益為中心， 以集團品牌為標志，逐步形成主業突出、行業特點鮮明的 產業體系。第十一條投資應符合國家、地區產業政策，以及集團公司中長期 戰略發展規劃。第十二條 投資應經過可行性論證，可行性論證

4、的內容包括國家產 業政策分析、行業發展狀況分析、戰略與效益分析、程 序分析、技術與管理分析、法律分析、風險分析及其它 方面的分析。集團公司本部投資可行性論證主要由投資 管理部負責，子公司及事業部投資可行性論證主要由投資 單位組織進行，集團公司投資管理部關鍵過程介入，代表 集團公司收集相關信息并在集團公司內部審核程序中發表意見。可行性論證力求全面、真實、準確及可行。第十三條非投資類子公司對外投資總規模不得超過其凈資產的50%第十四條集團公司逐步建立、完善和管理集團內部投資信息網絡 系統，集團內逐步實現國家政策動向、市場動態、項目合 作等信息的共享。三、審核第十五條按照投資項目下管一級和公司治理的

5、原則，集團公司只直接受理所屬一級全資子公司、事業部的投資申報。其 它企業的投資項目均按照規定程序，由集團公司外派董事依據集團公司審核意見在其董事會行使表決權。各子公 司、事業部涉及重大商機和商秘的投資項目可由集團公 司外派董事直接報送集團公司總經理，由集團公司總經理確認在集團公司內部對該類項目的審核或備案管理的流 轉程序。第十六條 集團公司內部的投資管理實行審核制和備案制相結合的方式。實行審核制的投資項目包括：1.子公司和事業部年度投資計劃以外的項目；2,全資子公司、事業部單項投資額度在200萬元人民幣（含200萬元）以上的項目；3 .控股子公司單項投資額度在500萬元人民幣（含500萬元）以

6、上的項目；4 .子公司、事業部的所有境外投資與合作項目（包括辦事機構）；5 .集團公司本部直接投資的項目。上述范圍以外的投資項目實行備案制。第十七條依據集團章程及集團公司董事會工作細則，在總經理審核權限范圍以內的投資項目的審核流程為部門初審、總 經理審核并簽署意見后實施；在總經理審核權限范圍以外 的投資項目經部門初審后，由總經理簽署意見后上報集團 公司戰略決策委員會或集團公司董事會審核、董事長簽 署意見后實施。第十八條集團公司的投資審核原則：1、符合國家、地區產業政策以及集團公司的長期戰略發展規劃；2、經濟效益良好；3、嚴格遵守集團公司投資決策程序 ；4、上報資料齊全、真實、可靠；5、法律手續

7、完善；6、與企業投資能力相適應；7、資金、技術、人才、原材料有保證。第十九條按本制度應上報審核的項目，由投資單位在未簽訂任何 具有法律效力的合同、協議等法律文件且未發生任何實際投資行為之前，備齊以下資料，全資子公司、事業部經集團公司經營管理部直接上報集團公司投資管理部，控股子公司、參股公司由外派董事經過經營管理部上報集團公司投資管理部：1、項目投資申請報告或建議書；2、投資企業對投資項目的投資決定或決議；3、項目可行性研究報告；4、有關合同（協議）草案；5、資金來源及被投資企業的資產負債情況；6、有關合作單位的資信情況；7、政府的有關許可文件；8、項目負責人的資格及能力等。第二十條 集團公司投

8、資管理部在收到總經理審核權限范圍以內的項目報批的全部資料后，應組織戰略發展部、財務審計部、經營管理部對該項目進行初審，并形成項目初審意見。對初審予以否決的項目，在征求集團公司主管領導同意后，由投資管理部將初審意見書面返回申報單位，并將項目資料納入項目庫管理。申報單位對初審意見有異議的，可申請復查一次。第二十一條集團公司投資管理部在收到總經理審核權限范圍以外的項目所報批的全部資料后，應組織戰略發展部、財務審計部、經營管理部、專家庫中的有關專家對該項目進行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征求集團公司總經理同意后，由投資管理部將初 審意見書面返回申報單位，項目資料入項目庫。第二十二條經

9、初審認為可行的在總經理審核權限范圍以內的投資項目，投資管理部在征求主管領導及專家庫中的有關專 家意見，形成項目投資意見，上報總經理審核。審核經過 的投資項目，審核單位立項，投資管理部將項目資料進入 項目庫；審核未經過的投資項目，通知項目申報單位，并將 項目資料入項目庫。第二十三條經初審認為可行的在總經理職權審定范圍以外的投資項目，投資管理部在征求有關專家及總經理意見后，形成投資意見，由投資管理部提出召集集團公司戰略決策委 員會或董事會召開投資審議會的建議。投資審議會的內 容是：查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方案；對項 目的疑點、隱患提出質詢；評價項目執行人的資格及能力 等；提出項目最終決議。第二十四條董事長根據投資審