1、跨國公司研發管理一、跨國公司體系內部的一、跨國公司體系內部的R&DR&D（研究開發）（研究開發）（一）跨國公司內部的（一）跨國公司內部的R&DR&D1 1、現狀：、現狀：從20世紀60年代開始，不少跨國公司就讓少數海外子公司承擔R&D活動，此后海外R&D活動的比例不斷增加。這就是跨國公司R&D活動的分散化。 進入20世紀80年代以來，R&D活動的重心逐漸轉向國外（國際化），隨著全球R&D戰略的建立，全球化趨勢越來越明顯。 2006年3月27日，百事公司在全球的第一家海外研發中心落戶上海。該中心旨在結合百事全球科研力量，研究

2、和開發更加符合中國消費者口味特點的飲料和休閑食品。IBM已經在全球設立八個研發中心，其中一個就在中國，其余在美國、印度、以色列、日本等。IBM中國研究實驗室主管James Yeh說“我們把研發中心設立在中國和印度，不是因為這些地方成本較低，而是我們需要聆聽來自不同地方的對IBM產品要求的聲音。” 貿發會議20042005年間對全球研發投入最大的一些跨國公司進行的調查結果顯示，跨國公司擴大研發工作的首選對象是中國，美國和印度分別居第二和第三位。 熊彼特于1947年發表的資本主義、社會主義和民主一書中，系統提出其創新理論，他強調了壟斷在創新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業承受與創新相關的風險和

3、不確定性的先決條件。大企業是技術進步最有力的發動機。后來，很多學者在這一基礎上進行了很多理論與實證研究，大大豐富了這一理論體系。有的學者把這一理論體系稱為熊彼特主義。 （1）壟斷行業中的創新比競爭行業中的創新更有利。一方面具有壟斷力量的企業能夠防止模仿行為，從而能夠從創新中獲得更多利潤；另一方面壟斷企業獲得壟斷利潤，從而可以更有力地支持研究與開發(R&D)。（2）大企業比小企業更具有創新優勢。創新需要較高的固定成本，因而同樣存在規模經濟效應。大企業不僅能夠承擔較高的固定成本(如支持大的R&D項目，雇用更多更優秀的研究人員等)，而且可以獲得規模經濟。大的多角化企業更能夠通過不同項

4、目投入的分散化來降低風險。創新往往會導致成本降低，大企業從創新帶來的成本降低中獲得的收益遠大于中小企業。 （3）創新往往由技術機會和市場機會(需求拉動)而產生。由上述總結不難看出，熊彼特主義強調的是壟斷與大規模對技術創新的作用。 （1）巨大的R&D投入，明顯的創新優勢。 大型跨國公司幾乎都把R&D活動放在頭等重要的地位，每年投入巨大的資金和人力進行R&D活動。以美國和日本跨國公司為例，1994年美國通用汽車公司R&D費用占當年總銷售額的4.51%，福特汽車公司為4.61%。1995年日本佳能和日立公司這一指標分別高達13%和10.16%。 （2）R&D活

5、動的集中化。長期以來，大型跨國公司習慣于把R&D活動集中在母國，置于母公司的直接控制之下，而國外子公司的科研比重較小，并且主要面向個別子公司和當地市場的技術需要。這種集中控制的R&D組織模式，正是為了適應于R&D活動的規模經濟需要，以促進各部門的通力合作，避免重復研究，降低研制成本。同時也是為了適應技術保護的需要，通過集中對創新過程控制，降低技術開發泄密的風險，防止模仿等。 （3）R&D活動與技術轉讓的內部化。對于R&D活動而言，從熊彼特理論也可以看出其內部化的必然性，這是由于防止模仿，充分利用規模經濟，最大限度實現創新價值的需要。這種內部化現象一方面表

6、現為絕大部分的R&D活動在 跨國公司內部進行，很少通過外部合作進行、戰略聯盟等合作方式也很少運用。另一方面表現為跨國公司對技術創新成果的內部化應用的傾向上。 （二）國公司（二）國公司R&DR&D全球化全球化1 1、定義：跨國公司為了充分利用東道國在人才、科技、定義：跨國公司為了充分利用東道國在人才、科技實力及科研基礎設施上的比較優勢，在全球范圍內有實力及科研基礎設施上的比較優勢，在全球范圍內有組織的安排科研機構，以從事新技術、新產品的研究組織的安排科研機構，以從事新技術、新產品的研究開發。開發。 這種趨勢尤為明顯地表現在技術密集型產業，這種趨勢尤為明顯地表現在技術密集型

7、產業，如醫藥、電子等行業中有越來越多的跨國公司拋棄了如醫藥、電子等行業中有越來越多的跨國公司拋棄了傳統的研究開發方式，而在全球范圍內建立起自己的傳統的研究開發方式，而在全球范圍內建立起自己的全球網絡。全球網絡。2 2跨國公司全球化特點跨國公司全球化特點 A A、 跨國公司海外分支機構數量不斷增加跨國公司海外分支機構數量不斷增加 世紀年代，歐洲和美國的最大企業約占總世紀年代，歐洲和美國的最大企業約占總支出的是在國外進行的。二戰以后這一數值穩步上支出的是在國外進行的。二戰以后這一數值穩步上升，年代達到。年代后期，國際化現升，年代達到。年代后期，國際化現象開始顯現，年代末引人注目。年，荷蘭、瑞象開始

8、顯現，年代末引人注目。年，荷蘭、瑞士跨國公司的國外實驗室數量已超過國內。士跨國公司的國外實驗室數量已超過國內。 所有權母國R&D機構海外R&D機構美國/加拿大303126英國5581歐盟6498歐洲（其他）2840日本968澳大利亞40世界其他國家110總計561353B B、跨國公司海外支出占總支出的比例不、跨國公司海外支出占總支出的比例不斷上升斷上升 據美國商務部經濟分析局統計，外國跨國公司在美的據美國商務部經濟分析局統計，外國跨國公司在美的支出，從年的億美元增加到年的支出，從年的億美元增加到年的億美元，年均增加億美元，年均增加. .。事實上，外國跨國公司。事實上，外國跨國

9、公司在美的支出增長比美國企業總支出的增長還要在美的支出增長比美國企業總支出的增長還要快。美國企業同期在國內支出從億美元上升到快。美國企業同期在國內支出從億美元上升到億美元，增長了約。與之相比，外國跨國公億美元，增長了約。與之相比，外國跨國公司在美分支機構的支出增長了。司在美分支機構的支出增長了。 C C、跨國公司國外分支機構的專利日益增多、跨國公司國外分支機構的專利日益增多 人們通常使用母公司以外分支機構的人們通常使用母公司以外分支機構的發明專利情況表示技術全球化指標。研究表明發明專利情況表示技術全球化指標。研究表明, ,至年，世界最大跨國公司在美注冊專至年，世界最大跨國公司在美注冊專利的是在

10、母公司以外的國家研究獲得的。利的是在母公司以外的國家研究獲得的。3 3、跨國公司研發國際化的原因：、跨國公司研發國際化的原因：世界市場競爭加劇；世界市場競爭加劇；接近目標市場：接近目標市場：繞過貿易障礙；繞過貿易障礙；利用研發地的優勢，包括穩定的社會環境資源，尤其利用研發地的優勢，包括穩定的社會環境資源，尤其是人力資源，以及當地的科研基礎；是人力資源，以及當地的科研基礎；還可以實現生產與開發一體化，有利于縮短新產品生還可以實現生產與開發一體化，有利于縮短新產品生產周期，盡早進入市場。產周期，盡早進入市場。（二）跨國公司體系外的研究開發：（二）跨國公司體系外的研究開發：1 1、現狀：跨國公司借助

11、體系外的企業建立研發合作、現狀：跨國公司借助體系外的企業建立研發合作關系，如研發戰略聯盟、技術合作等。關系，如研發戰略聯盟、技術合作等。 跨國公司還與母國和東道國當地研究中心和研究機構跨國公司還與母國和東道國當地研究中心和研究機構建立聯系：建立聯系：2000年，清華大學專門設立了與外國研發合作伙伴公司協調的四人工作組，職能類似美國的技術轉移辦公室。目前，海外研發管理辦公室已經把一些合作伙伴和研發項目融合在一起，包括通用電氣、朗訊科技、阿爾卡特、寶潔和BP等。 隨著跨國公司-高校合作項目的全面深入，公司對研發經費的投入也大幅度提高。僅2003年清華大學總共獲得合作伙伴1千萬美元的贊助。合作項目也

12、從基礎、孤立的研究工程轉向長期的、前瞻性的項目為主。 除了直接經費投入外，跨國公司與高校共建實驗室也是其中一項很重要的合作舉措。同時，公司邀請知名教授作為訪問學者參與到實驗室研發工作。例如，微軟一共建立了5個實驗室，每個實驗室的主要研究方向都不同，其中亞洲研究院更是在全球享有盛名。 2 2、跨國公司研發戰略聯盟：、跨國公司研發戰略聯盟： 戰略聯盟是指兩個或兩個以上的跨國公司為實現戰略聯盟是指兩個或兩個以上的跨國公司為實現某一戰略目標而建立的合伙關系。這種戰略聯盟是通某一戰略目標而建立的合伙關系。這種戰略聯盟是通過過外部合伙關系外部合伙關系而非通過而非通過內部增值內部增值來提高企業的經營來提高企

13、業的經營價值。價值。IBM（美國）、西門子（德國）和東芝（日本）于在1992年為在20世紀末結成戰略技術聯盟，聯合開發256兆位芯片Power PC微處理芯片。在此聯盟中，IBM拿出它強有力的精簡指令集計算機結構專利技術、西門子提供了芯片外部結構的工藝技術，三個公司聯合開發的Power PC微處理芯片，足以與Intel公司的微處理器相抗衡。來自3個公司的200位工程師在IBM高級半導體技術中心共同工作，并向東芝的管理人員匯報，所有開發256兆位芯片所需的基本投入先由IBM投資，然后把發票寄給西門子和東芝，賬單和支出由每一公司安排在其他兩家公司的雇員控制。這3家公司共同研制新產品的機構包括IBM

14、技術中心和西門子、東芝在美國的總部。 跨國公司研發戰略聯盟的原因：跨國公司研發戰略聯盟的原因： （1 1）全球化競爭的結果。）全球化競爭的結果。 （2 2） 技術創新的內在要求。技術創新的內在要求。 第一，隨著科學技術的發展日趨復雜，新技術研制第一，隨著科學技術的發展日趨復雜，新技術研制開發成本日益增大，而且蘊含著極大的風險。開發成本日益增大，而且蘊含著極大的風險。ExEx：英國金融時報：英國金融時報19901990年的一項調查表明，歐洲幾大芯片生年的一項調查表明，歐洲幾大芯片生產巨頭，即飛利浦公司、西門子公司和湯姆遜公司，以它們產巨頭，即飛利浦公司、西門子公司和湯姆遜公司，以它們的聯合實力也

15、難以承受新技術開發所帶來的壓力。的聯合實力也難以承受新技術開發所帶來的壓力。 第二，當今科技發展呈現聚合趨勢。第二，當今科技發展呈現聚合趨勢。ExEx：電訊技術的發展就是溶合了計算機技術和通訊技術。：電訊技術的發展就是溶合了計算機技術和通訊技術。第三，為了分擔昂貴的研制費用，分散因競爭和產品第三，為了分擔昂貴的研制費用，分散因競爭和產品壽命周期縮短而產生的投資風險，跨國公司只能選壽命周期縮短而產生的投資風險，跨國公司只能選擇戰略聯盟。擇戰略聯盟。ExEx：跨國公司技術戰略聯盟合作主要集中在航空、汽車、計：跨國公司技術戰略聯盟合作主要集中在航空、汽車、計算機、半導體、核技術和平利用等高新技術術產

16、業部門。算機、半導體、核技術和平利用等高新技術術產業部門。研發戰略聯盟的優點：研發戰略聯盟的優點：（1 1）跨國公司可以共同分擔研究開發費用、分散與）跨國公司可以共同分擔研究開發費用、分散與減少風險、取長補短、優勢疊加、取得技術協作溢減少風險、取長補短、優勢疊加、取得技術協作溢出效應，這樣既可加強各方的競爭地位，又可避免出效應，這樣既可加強各方的競爭地位，又可避免兩敗俱傷。兩敗俱傷。（2 2）中小型跨國公司加入國際戰略聯盟還可以彌補）中小型跨國公司加入國際戰略聯盟還可以彌補企業規模不足的缺陷，增強企業的競爭力和生命力。企業規模不足的缺陷，增強企業的競爭力和生命力。 25二、跨國公司技術轉讓（一

17、）技術轉讓定（一）技術轉讓定義義：是指技術供應方通過某種是指技術供應方通過某種方式將某項技術及有關的權利轉讓給技術接受方方式將某項技術及有關的權利轉讓給技術接受方的行為。的行為。國際技術轉讓國際技術轉讓：指將技術（包括技能、工藝和知：指將技術（包括技能、工藝和知識等要素）從一國到另一國、從一個企業到另一識等要素）從一國到另一國、從一個企業到另一個企業的轉轉。個企業的轉轉。技技術轉讓的行為，從技術供應方看是技術輸出，術轉讓的行為，從技術供應方看是技術輸出，從技術接受方看是技術引進；轉讓可以是無償的從技術接受方看是技術引進；轉讓可以是無償的也可以是有償的。也可以是有償的。26跨國公司的技術轉讓基本

18、都是采用有償方式。其具體的形跨國公司的技術轉讓基本都是采用有償方式。其具體的形式是多種多樣的，包括：式是多種多樣的，包括： 許可證貿易許可證貿易 特許經營特許經營 技術援助技術援助 交鑰匙項目交鑰匙項目 管理合同管理合同 對外直接投資對外直接投資 合作生產合作生產 補償貿易補償貿易27（三）（三） 跨國公司的技術轉讓戰略跨國公司的技術轉讓戰略1 1、技、技術轉讓內容的選擇策略術轉讓內容的選擇策略跨國公司向海外子公司或企業轉讓的技術，從與跨國公司向海外子公司或企業轉讓的技術，從與跨國公司母公司所使用技術的關系來看，可大致跨國公司母公司所使用技術的關系來看，可大致分為四類：分為四類：1 1）尚未使

19、用但準備使用的技術）尚未使用但準備使用的技術2 2）尚未使用但也不準備使用的技術）尚未使用但也不準備使用的技術3 3）正在使用的技術且還會繼續使用的技術）正在使用的技術且還會繼續使用的技術4 4）還在使用但即將放棄使用的技術）還在使用但即將放棄使用的技術281 1）轉讓尚未使用但準備使用的技術）轉讓尚未使用但準備使用的技術為了分攤研究開發成本和風險，加快研究開發的為了分攤研究開發成本和風險，加快研究開發的進程，以便早日投入商業化生產，許多跨國公司進程，以便早日投入商業化生產，許多跨國公司聯合起來共同進行技術研究開發。通常的做法就聯合起來共同進行技術研究開發。通常的做法就是將整套新技術開發任務進

20、行分解，各公司研究是將整套新技術開發任務進行分解，各公司研究開發其中一項或幾項子技術，然后通過交叉許可，開發其中一項或幾項子技術，然后通過交叉許可，互相轉讓技術，使每個公司能夠運用整套新技術。互相轉讓技術，使每個公司能夠運用整套新技術。292 2）轉讓尚未使用也不準備使用的技術）轉讓尚未使用也不準備使用的技術企業在技術的研究開發過程中通常會取得各種性質企業在技術的研究開發過程中通常會取得各種性質的成果。有一些是企業不想要的，或者無條件去運的成果。有一些是企業不想要的，或者無條件去運用的，這些往往作為技術商品轉讓給其他企業。用的，這些往往作為技術商品轉讓給其他企業。一些跨國公司專門為其他企業進行

21、產品設計或技術一些跨國公司專門為其他企業進行產品設計或技術開發，這些公司并不打算自己使用這些研究成果。開發，這些公司并不打算自己使用這些研究成果。一方面是因為這種研發是受其他企業的委托進行的；一方面是因為這種研發是受其他企業的委托進行的；另一方面因為跨國公司要利用這些研發成果去鞏固另一方面因為跨國公司要利用這些研發成果去鞏固原料供應市場，或利用這些技術去擴展中間產品購原料供應市場，或利用這些技術去擴展中間產品購買市場。買市場。303 3）轉讓正在使用且會繼續使用的技術）轉讓正在使用且會繼續使用的技術跨國公司向海外其他企業轉讓的技術大多為正在跨國公司向海外其他企業轉讓的技術大多為正在使用的技術。

22、使用的技術。正在使用的技術使用方，其應用效果已經有時間正在使用的技術使用方，其應用效果已經有時間資料證明，技術引進方容易接受；技術轉讓方因資料證明，技術引進方容易接受；技術轉讓方因已經取得該技術的收益，技術水平也得到提高，已經取得該技術的收益，技術水平也得到提高，轉讓該技術的機會成本和風險較小，故只要能更轉讓該技術的機會成本和風險較小，故只要能更多地獲得來自該技術的收益，也愿意轉讓。多地獲得來自該技術的收益，也愿意轉讓。轉讓商標使用權是使用轉讓該種技術的典型例子，轉讓商標使用權是使用轉讓該種技術的典型例子，如可口可樂、百事可樂等。如可口可樂、百事可樂等。有時跨國公司為跨越政治障礙進入別過市場，

23、往有時跨國公司為跨越政治障礙進入別過市場，往往采用技術轉讓的方式，而這些技術基本上都是往采用技術轉讓的方式，而這些技術基本上都是跨國公司正在使用并且會繼續在母國使用的技術。跨國公司正在使用并且會繼續在母國使用的技術。314 4）轉讓正在使用的但即將放棄的技術）轉讓正在使用的但即將放棄的技術跨國公司向其他企業轉讓的大多數技術是它們正跨國公司向其他企業轉讓的大多數技術是它們正在使用但即將放棄的技術。在使用但即將放棄的技術。弗農的產品生命周期理論解釋過這種轉讓。隨著弗農的產品生命周期理論解釋過這種轉讓。隨著產品生命周期過程接近終點，產品就要沖破國內產品生命周期過程接近終點，產品就要沖破國內市場，并引

24、起生產地點和技術使用權的國際轉移市場，并引起生產地點和技術使用權的國際轉移和重新配置。和重新配置。一個國家的某種產品市場的限制因素是可以變動一個國家的某種產品市場的限制因素是可以變動的，市場的變動往往是引起產業結構調整的主要的，市場的變動往往是引起產業結構調整的主要原因，包括引起該產品生產的國際化和國際分工原因，包括引起該產品生產的國際化和國際分工格局的調整。在此過程中，跨國公司向海外企業格局的調整。在此過程中，跨國公司向海外企業轉讓其正在使用但即將放棄的技術，是一種理智轉讓其正在使用但即將放棄的技術，是一種理智的必然選擇。的必然選擇。32技術轉讓方式的選擇策略技術轉讓方式的選擇策略盡快回收技

25、術開發中的投資，并以技術換市場，是盡快回收技術開發中的投資，并以技術換市場，是跨國公司進行技術轉讓的主要目的，在如何進行技跨國公司進行技術轉讓的主要目的，在如何進行技術轉讓問題上，根據不同情況通常采用下面三種策術轉讓問題上，根據不同情況通常采用下面三種策略：略：1 1）以技術投資和建立子公司為技）以技術投資和建立子公司為技術轉讓術轉讓的優先方案的優先方案2 2）對不同的輸入國實行不同的技術轉讓方式）對不同的輸入國實行不同的技術轉讓方式3 3）在資本技術密集產業轉讓技術主要采取成套設備）在資本技術密集產業轉讓技術主要采取成套設備轉讓形轉讓形式式331 1）以技術投資和建立子公司為技術轉讓的優先方

26、案）以技術投資和建立子公司為技術轉讓的優先方案跨國公司的技術轉讓，相當一部分是以對外直接投資跨國公司的技術轉讓，相當一部分是以對外直接投資形式進行的，這樣可以繞過對方關稅壁壘進入他國市形式進行的，這樣可以繞過對方關稅壁壘進入他國市場，也可以實現技術轉讓的內部化，即只向子公司轉場，也可以實現技術轉讓的內部化，即只向子公司轉移其技術優勢。移其技術優勢。在不同類型的直接投資中，跨國公司轉讓技術的方式在不同類型的直接投資中，跨國公司轉讓技術的方式是有區別的。對于擁有全部股權的子公司，實行無償是有區別的。對于擁有全部股權的子公司，實行無償或低價提供系統性技術；對于與東道國合資的企業，或低價提供系統性技術；對于與東道國合資的企業，所提供的技術往往折算成股權投資或索取較高的使用所提供的技術往往折算成股權投資或索取較高的使用費。費。跨國公司對其非附屬企業轉讓技術，通常只提供一般跨國公司對其非附屬企業轉讓技術，通常只提供一般技術、保護關鍵技術；只提供外圍技術、保護核心技技術、保護關鍵技術；只提供外圍技術、保護