1、風險預控管理程序HYC-011目的通過風險評估，全面辨識煤礦生產活動和服務中的危險源，明確危險源可能產生 的風險及其后果，對危險源進行了分級分類、監測、預警、控制，預防事故的發生， 制定并實施本程序。2適用范圍黃玉川煤礦各部門、區隊及承包商。3職責3.1 礦屬各部門、區隊及承包商成立各自的風險管理小組， 負責本單位生產活動、 服務中的危險源辨識、分級分類、檢查監測。3.2 安管辦負責危險源辨識、分級分類方法的培訓，組織各單位對危險源進行全 面辨識、評價（評估），負責危險源的增減和升降級管理。在危險源辨識過程中給予相 應指導。3.3 礦井風險管理小組負責對危險源辨識及分級分類結果的審核。3.4

2、對不同類型、級別的危險源，各單位必須結合本單位實際落實到相關的作業 人員，制定切實可行的管理標準和管理措施。各業務部門、安管辦進行跟蹤監管，使 其始終處于有效控制之中。3.5 安管辦負責對全礦范圍內危險源的檢查檢測。3.6 各業務部門按照業務分工負責對本業務范圍內危險源的檢查監測。3.7 各業務部門和安管辦在生產過程中負責督促各單位對危險源進行完善和補充。3.8 各單位負責制定本單位危險源辨識及評估計劃，各區隊要充分利用班前會組織 當班人員進行本崗位風險辨識。4執行程序4.1 準備工作4.1.1 各級管理者要高度重視，在人員、時間和其他資源上給予支持和保證。4.1.2 成立風險評估領導小組，明

3、確職責，并確保落實到位。小組成員應包括：礦領導、相關部門（區隊）管理人員、專業技術人員、安全員和員工代表、工作經驗豐富的一線員工等，人員數量不得低于單位人數的30%。4.1.3 礦屬各部門、區隊及外委施工單位成立單位內部的風險管理小組。風險管理小組成員必須具備下列素質：4.1.3.1 具有相關專業知識，熟悉煤礦安全生產技術標準及相關法律法規。4.1.3.2 熟悉各工種的所有工作任務及每項工作任務的作業工序。4.1.3.3 熟悉各作業工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責任人、監管部門。4.1.3.4 熟悉作業規程、操作規程、安全技術措施等。4.1.3.5 工作認真踏實、態度端正，有一定

4、的計算機基礎，具有較強的語言表達能力。4.1.4 由安管辦對風險管理小組成員進行培訓，使其具備以下能力：4.1.4.1 熟練掌握危險源辨識、分級分類方法。4.1.4.2 熟悉煤礦八大事故類型及其內涵。4.1.4.3 能正確使用風險矩陣法對危險源進行分析，確定各危險源的風險等級。4.1.4.4 能區分固有危害、行為危害和程序危害之間的區別。4.1.5 收集和保留用于危險源辨識有關資料4.1.5.1 國內外相關法律、法規、規程、規范、條例、標準和其他要求。4.1.5.2 相關的事故案例、技術標準。4.1.5.3 礦內部的規章制度、作業規程、操作規程、安全技術措施等相關信息。4.1.5.4 煤礦事故

5、發生機理。4.1.5.5 其他相關登記表：設備登記表、 設施登記表、 材料登記表、 工器具登記表、 緊急情況登記表、 工種和崗位登記表、 工作場所登記表、 工作任務登記表及其他相關登記表。4.2 危險源辨識4.2.1 分單位組織危險源辨識工作。4.2.2 確定危險源辨識方法。4.2.2.1 危險源辨識基本方法為工作任務分析法和事故致因機理分析法。為了保證辨識結果的準確可靠性，在辨識過程中需要進行現場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關資料。4.2.2.2 工作任務分析法用于辨識煤礦現有工作條件下所有工作任務中存在或潛在的危險源。事故機理分析法用于辨識煤礦重大危險源。各單位根據危險源辨識的實際需求合

6、理選擇辨識方法。4.2.3 按照工作任務分析法辨識危險源首先需要建立本單位的工作任務清冊，再根據每項工作任務列出具體工序，逐一進行危險源辨識。并組織相關現場作業人員進行審核、完善。4.2.4 按照工作任務分析法進行危險源辨識時應考慮：4.2.4.1 過去、現在、將來三種時態。4.2.4.2 正常、異常、緊急三種狀態。4.2.4.3 人、機、環、管四方面的不安全因素：（ 1）人員的不安全因素a. 操作不安全性（ 誤操作、不規范操作、違章操作） ； b. 現場指揮的不安全性（ 指揮失誤、違章指揮） ； c. 失職 （ 不認真履行本職工作任務） ； d. 決策失誤；e. 身體狀況不佳的情況下工作（

7、帶病工作、酒后工作、疲勞工作等） ； f. 工作中心理異常（ 過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等） ； g. 人員的其他不安全因素。（ 2）機的不安全因素a. 沒有按規定配備必需的設備；b. 設備選型不符合要求；c. 設備安裝不符合規定；d. 設備維護保養不到位；e. 設備保護不齊全、失效；f. 防護設施不齊全、不完好；g.設備警示標識不齊全、不清晰、不正確，設置位置不合理；h. 機的其他不安全因素。（ 3）環境的不安全因素環境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質條件；二是不良或危險的工作環境兩個方面的因素，具體是指：a. 水的威脅；b. 頂幫的威脅；c. 瓦斯煤塵爆炸威脅；d

8、. 火的威脅；e. 其他自然地質威脅；f. 工作地點溫度、濕度、 粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規定；g. 工作地點照明不足；h. 工作地點風量（ 風速 ） 不符合規定；I. 采掘設計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）； j. 施工質量不符合要求；k. 巷道路面質量差，標識不齊全、不正確； l. 供電線路布置不合理；m.作業區域警示標志及避災線路設置位置不齊全、不合理；n.其他工作環境的不安全因素。（ 4）管理的不安全因素a. 組織結構不合理；b. 組織機構不健全，機構職責不明晰；c. 規章制度不全、不符合實際；d. 文件、記錄管理不符合要求；e. 作業規程、操作規程、安全技術措

9、施的編制、審批、管理不符合規定，貫徹學習不到位；f. 未根據風險評估及本單位生產計劃編制應急預案，預案不完善、不合理；g. 崗位職責不明，設置不合理；h. 員工安全教育、培訓不符合規定； I. 未開展班組建設活動，沒有有效的本質安全文化；j. 其他管理的不安全因素。（ .2.4.4 可能導致的事故類型（ 1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，瓦斯窒息（中毒）等。（ 2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓等。底板事故視為頂板事故。（ 3）機電事故：指觸電、機械故障導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發生的事故。（ 4）爆破事故：指爆破崩人或設備、爆破引起的火

10、災、火藥或雷管爆炸、觸響瞎炮造成的事故。（ 5）水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。（ 6）火災事故：指煤與矸石自然發火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。（ 7）運輸事故：指運輸工具、設備（設施）在運行過程發生的事故。（ 8）其它事故：以上七類以外的事故。4.2.5 按照事故致因機理分析法對上述各類事故進行事故機理分析，尋找引起事故的觸發事件、直接原因、間接原因和基礎原因，找出控制事故的關鍵因素及環節，制定相應的管理措施或應急預案。4.3 風險評估4.3.1 危險源的風險分析對辨識出的危險源應逐一進行風險評估；使用統

11、一風險評估表格進行風險分析，包括風險大小、事故類別、風險等級等內容。4.3.2 確定危險源的風險等級利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風險矩陣表。根據風險值的大小，可將風險分為5 個等級 （ 見下表 ）風險矩陣表11;一般1!風險! （ n:級）L_風哈！丁?。恢械蕊L險；重大風險；特別重大風險關mR牛.一.一.一（出級）（IV級）（V級）I1I有效類別賦值6 ；1218243036A61 1J101520二25 130 1B51 Ii!48 i12116 i2024 1

12、C43691215 !18 !D31!1y氐風險（I級）J46L8_!10E211 11111 111i2!3456 ；F111 1 .11 1LKjIHG有效類別123456賦值不口能很少低可能可能發生能發生有時發生發生的可能性倩計從不 發生10年以上可能發 生一、次10年內可能發 生一、次5年內可 能發L 次每年可能 發一次1年內能發生10 次或以上發生可能性的衡 量（發生頻率）1/100 年1/40 年1/10 年1/5年1/1年10/1 年發生頻率量化可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失 （元）多人死亡500萬以上一人死亡100力到500萬之間多人受嚴重傷害4萬至100萬

13、一人受嚴重傷害1力至U 4萬一人受到傷害，需要急 救；或多人受輕微傷害2000到1萬一人受輕微傷害0到 2000風險等級劃分風險值風險等級備注30-36特別重大風險V級18-25:重大風險IV級9-16中等風險出級3-8一般風險n級1-2低風險I級4.4 風險控制對象、控制標準與控制措施的制定4.4.1 風險控制對象的確定4.4.1.1 在危險源辨識、風險評估基礎上，按照人、機、環、管四種風險類型，確定相應的風險管控對象；4.4.1.2 從員工身體狀況、個體防護、工器具使用、遵章規范作業等環節確定；4.4.1.3 從設備選型、維護保養、設備保護、防護設施、警示標識等環節確定；4.4.1.4 從

14、作業場所周邊環境、作業空間、人機工程等環節確定；4.4.1.5 從管理制度、標準及措施是否有效合理等環節確定。4.4.2 風險控制標準的確定4.4.2.1 控制標準編制應遵從針對性原則、可操作性原則、動態性原則、全過程原則、可量化考核原則；4.4.2.2 控制標準編制應符合相關法律法規、技術標準和管理制度等要求；4.4.2.3 控制標準定期或不定期進行修訂，確保其有效性。4.4.3 風險控制措施的制定4.4.3.1 控制措施制定按照消除、替代、隔離、聯鎖、弱化、控制、預警或預先控制、接觸控制、事后控制的順序；4.4.3.2 控制措施制定遵從針對性原則、可操作性原則、動態性原則、全過程原則、可量

15、化考核原則；4.4.3.3 控制措施制定符合相關法律法規、技術標準和管理制度等要求；4.4.3.4 控制措施定期或不定期進行修訂完善，確保其有效性。4.5 風險控制標準與措施的審核與發布4.5.1 各單位將修改后的危險源辨識及分級分類初稿提交審核小組審核，進一步修訂完善，對危險源進行歸類總結，形成各單位風險概述，安管辦在各單位風險概述的基礎上形成礦井風險概述。4.5.2 風險評估領導小組組織礦井風險管理小組對危險源辨識及分級分類修改稿進行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學習，保留學習記錄。4.6 危險源增減與升降級管理4.6.1 各單位在生產過程中發現的新問題和新情況，隨時對危險源進行

16、辨識和評價， 將辨識結果上報安管辦，由安管辦統一負責對全礦范圍內增減與升降級的危險源進行管理。4.6.2 當發生以下情況時，應執行持續風險評估：4.6.2.1 改擴建項目實施前執行持續風險評估，并保留評估的記錄。；4.6.2.2 新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時執行持續風險評估。并保留評估的記錄；4.6.2.3 為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷，排放瓦斯、大型設備安裝與檢修、登高作業、受限空間作業、交叉作業、變更作業等）制定安全措施前執行持續風險評估，并保留評估的記錄；4.6.2.4 執行重大風險任務前（未經過風險評估的

17、危險源應先進行風險評估）執行持續風險評估，并保留評估的記錄；4.6.2.5 執行特定檢查和實驗前執行持續風險評估，并保留評估的記錄；4.6.2.6 審核發現重大不符合項執行持續風險評估，并保留評估的記錄；4.6.2.7 調查事故（包括未遂事故）暴露的新風險執行持續風險評估，并保留評估的記錄；4.6.3 安管辦每年組織各單位對全礦危險源進行一次全面再辨識，并對風險控制標準與措施進行想有效性評價，形成各單位的評價報告。根據評價報告，制定下年度風險管理標準與措施。4.7 危險源現場管理危險源現場管理是指煤礦在生產過程中對已辨識出的危險源進行實時、定期和動態的檢查、監測，并及時反饋危險源動態信息的管理

18、過程。4.7.1 危險源現場管理的模式4.7.1.1 實時監測：能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續的檢查和監測，發現異常及時處理。4.7.1.2 動態及定期檢查：主要由各業務部門負責對已辨識出的危險源進行現場全面性監督檢查，及時將存在的隱患反饋到責任單位，并將檢查結果錄入安全風險預控管理信息系統?，F場檢查時應考慮以下幾方面問題：（ 1）人員方面：a. 是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個體防護齊全有效？b. 是否按照作業規程、操作規程、安全技術措施、管理標準與管理措施及規定的工序作業？c. 是否執行了工作票制度？d. 是否識別了本項工作的風險環節？e. 使用的工具是否完好、恰當、齊全？f. 是否有其他“三違”現象？g. 2）機器設備方面：a. 是否按規定配備了必需的設備？b. 設備選型是否合理？c. 設備安裝是否符合規定？d. 設備維護保養是否到位？e. 設備保護是否齊全、有效？f.