1、跨國公司策略性聯(lián)盟對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證分析一、引言 新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是一國經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力和原因。而技術(shù)進(jìn)步主要源于創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新率越高，技術(shù)進(jìn)步就越快，經(jīng)濟(jì)增長的速度也就越快。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，任何一個(gè)國家都不能僅僅依靠本國的力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，還需要充分利用外部的技術(shù)資源，通過技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)擴(kuò)散來提高本國的科技水平和加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展。尤其是發(fā)展中國家因自身技術(shù)創(chuàng)新能力的限制，更需要重視利用技術(shù)擴(kuò)散來促進(jìn)本國技術(shù)水平的提高和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。這種對(duì)外部知識(shí)和技術(shù)的引進(jìn)，既可以通過向發(fā)達(dá)國家購買專利或者技術(shù)，也可以通過從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口高技術(shù)的商品和設(shè)備等方式獲得。另外，外商直接投資（FD

2、I）的流入也是一種間接的技術(shù)擴(kuò)散方式，并被認(rèn)為是技術(shù)擴(kuò)散中最重要也是最廉價(jià)的渠道(Damijan，et al., 2001; UNCTAD, 2002)。跨國公司在對(duì)外直接投資的過程中，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)溢出對(duì)東道國同行業(yè)企業(yè)及其他企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了積極的影響。 自上世紀(jì)80年代以來，隨著科技的迅猛發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速，跨國公司紛紛建立策略性聯(lián)盟以謀求國際競爭實(shí)力，強(qiáng)化內(nèi)部化競爭優(yōu)勢。這在資本技術(shù)密集型行業(yè)中更加明顯。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1990-1996年間跨國公司僅在信息產(chǎn)業(yè)中就建立了3.6萬個(gè)各種類型的戰(zhàn)略聯(lián)盟，而在汽車行業(yè)，則已建立了1000多個(gè)跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟。作為跨國公司新型的戰(zhàn)略組織

3、形式，跨國公司策略性聯(lián)盟對(duì)東道國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了兩方面的影響：一方面，對(duì)于聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)來說，策略性聯(lián)盟的建立有助于提高其技術(shù)擴(kuò)散的水平和層次。跨國公司為維持自身的技術(shù)競爭優(yōu)勢，常常將其核心技術(shù)嚴(yán)格控制在企業(yè)內(nèi)部，以抑制其向外部其他企業(yè)的擴(kuò)散。而在組建策略性聯(lián)盟之后，跨國公司為了新技術(shù)的聯(lián)合開發(fā)會(huì)將其專有技術(shù)免費(fèi)提供給聯(lián)盟合作者，這就使其他公司有機(jī)會(huì)接觸到跨國公司的核心技術(shù)，促進(jìn)了公司間的技術(shù)擴(kuò)散；另一方面，對(duì)于聯(lián)盟外部的企業(yè)來說，策略性聯(lián)盟作為跨國公司技術(shù)壟斷的一種方式，阻礙了新技術(shù)向聯(lián)盟外部，特別是向發(fā)展中國家的企業(yè)擴(kuò)散。通過在R&D領(lǐng)域、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域以及生產(chǎn)營銷領(lǐng)域的密切

4、技術(shù)合作，跨國公司策略性聯(lián)盟聯(lián)合控制了技術(shù)的發(fā)展方向與速度，構(gòu)筑了排他性的技術(shù)壁壘（如確定技術(shù)路徑、控制主流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施專利保護(hù)等），從而提高了行業(yè)進(jìn)入的門檻，使更多的東道國企業(yè)無法進(jìn)入相關(guān)的行業(yè)。 二、文獻(xiàn)綜述 目前，國外學(xué)者關(guān)于跨國公司策略性聯(lián)盟的研究主要局限于理論上的探討，而相關(guān)的實(shí)證分析較少，并且這些分析多是從微觀廠商的角度考察聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移問題，很少從宏觀層面探究策略性聯(lián)盟對(duì)東道國技術(shù)進(jìn)步的影響。Vonortas和Safioleas（1997）通過對(duì)IT行業(yè)策略性聯(lián)盟的實(shí)證分析證實(shí)了發(fā)展中國家存在后發(fā)優(yōu)勢，跨國公司策略性聯(lián)盟的技術(shù)溢出效應(yīng)能夠使發(fā)展中國家跨越經(jīng)濟(jì)的某些發(fā)展階段，

5、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展。許多研究者重點(diǎn)對(duì)策略性聯(lián)盟產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素進(jìn)行了深入的研究。Lanel和Luvatkin（1998）以美國制藥業(yè)的研發(fā)聯(lián)盟為例發(fā)現(xiàn)了聯(lián)盟合作伙伴間知識(shí)基礎(chǔ)的相似性、研發(fā)的集中化以及研發(fā)能力的一致性與其技術(shù)的轉(zhuǎn)移之間存在著一種正相關(guān)關(guān)系。Simonin（1999）則通過一個(gè)結(jié)構(gòu)方程模型探討了知識(shí)的專用性要素（如知識(shí)的隱蔽性、復(fù)雜性、專用性）和合作者的專用性要素（如前期的經(jīng)驗(yàn)、對(duì)核心技術(shù)的保護(hù)程度、文化差距和組織差距）對(duì)聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，結(jié)果表明：知識(shí)資產(chǎn)的專用性和聯(lián)盟合作者的前期經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，而其他因素則對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了負(fù)面影響。隨后，Singh和Perlm

6、utter（2000）還發(fā)現(xiàn)建立在聯(lián)盟內(nèi)部相互信任和相互合作基礎(chǔ)上的關(guān)系資本也對(duì)聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著的促進(jìn)作用。 與此同時(shí)，國外一些學(xué)者還對(duì)策略性聯(lián)盟產(chǎn)生的技術(shù)壟斷進(jìn)行了研究。以溫特主義為例，Borrus和Zysman（1997）分析了跨國公司策略性聯(lián)盟如何利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化來實(shí)現(xiàn)對(duì)核心技術(shù)的壟斷溫特主義即Wintelism，是指微軟公司和英特爾公司通過聯(lián)盟，將視窗軟件（Windows）與英特爾微處理器（Intel）相結(jié)合，形成計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而控制全球的電腦產(chǎn)業(yè)。從本質(zhì)上講，Wintelism是一種通過企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟來實(shí)施行業(yè)壟斷的形式。現(xiàn)在泛指公司通過聯(lián)盟制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而形成的

7、一種技術(shù)壟斷。他們認(rèn)為策略性聯(lián)盟通過專利申請建立行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合，借助于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特殊地位，強(qiáng)化相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，從而使聯(lián)盟外部的企業(yè)不能通過合法的許可實(shí)施“逆向工程”。同時(shí)，聯(lián)盟外部企業(yè)要想獲得技術(shù)的使用權(quán)必須交納昂貴的專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，從而提高了行業(yè)的進(jìn)入壁壘，降低了技術(shù)溢出的可能性，增強(qiáng)了策略性聯(lián)盟對(duì)特定技術(shù)的壟斷。此外，Moore和Birkinshaw（1998）還發(fā)現(xiàn)策略性聯(lián)盟的動(dòng)態(tài)競爭優(yōu)勢使跨國公司通過轉(zhuǎn)移無形資產(chǎn)加強(qiáng)了對(duì)聯(lián)盟技術(shù)能力和生產(chǎn)工序的控制，從而建立起了防止技術(shù)模仿的壁壘。 與國外學(xué)者的研究相比，國內(nèi)學(xué)者缺乏對(duì)跨國公司策略性聯(lián)盟的相關(guān)實(shí)證分析

8、。孫曉芹（1999）、寶勝（2002）、樊增強(qiáng)（2003）等主要從策略性聯(lián)盟的動(dòng)因、類型、產(chǎn)生的影響及存在的問題等方面進(jìn)行了相關(guān)的分析；而張誠和呂世生（2003）、石林芬和唐力文（2004）等則主要是將策略性聯(lián)盟作為國際技術(shù)壟斷的手段進(jìn)行理論上的探討，都未曾從研發(fā)溢出的角度考察策略性聯(lián)盟對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的影響。對(duì)此，本文將采用我國1985-2003年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，并借鑒Lichtenberg和Potterie（1996）的方法將策略性聯(lián)盟所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行量化，同時(shí)采用我國對(duì)策略性聯(lián)盟的發(fā)明專利授權(quán)來度量策略性聯(lián)盟所產(chǎn)生的技術(shù)壟斷，從技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)壟斷兩個(gè)方面考察跨國公司策略性聯(lián)盟對(duì)我國

9、技術(shù)進(jìn)步的影響，以期為今后相關(guān)的實(shí)證研究提供新的思路。 三、模型的設(shè)定和變量的測算 （一）模型的設(shè)定 （二）變量的測算 四、實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果分析 由于本文采用的變量均為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，而時(shí)間序列的回歸分析是以其平穩(wěn)性為前提的，直接應(yīng)用OLS方法對(duì)非平穩(wěn)性的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，往往會(huì)導(dǎo)致偽回歸。因此，本文首先對(duì)方程（7）中各經(jīng)濟(jì)變量時(shí)間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。 （一）變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn) （二）OLS檢驗(yàn)結(jié)果 從方程（9）的回歸結(jié)果可以看出： 國內(nèi)研發(fā)投入的TFP彈性為正，并且明顯高于國外研發(fā)溢出的TFP彈性，這說明國內(nèi)自主研發(fā)是推動(dòng)我國技術(shù)進(jìn)步的主要因素。這是因?yàn)椋浩湟唬瑖鴥?nèi)研發(fā)投入是國內(nèi)進(jìn)行技術(shù)

10、創(chuàng)新的基礎(chǔ)，研發(fā)支出的增加有利于我國自主創(chuàng)新能力的提高和特色技術(shù)體系的形成，對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步具有直接的促進(jìn)作用。其二，隨著改革開放的不斷深入，我國政府逐漸意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步的重要性，實(shí)施了科教興國戰(zhàn)略，并不斷加大國內(nèi)研發(fā)投入，據(jù)中國科技部統(tǒng)計(jì)資料，1990年我國研發(fā)投入為125.43億元，2000年增長到895.7億元，2003年迅速增長到1539.6億元。國內(nèi)研發(fā)投入的迅速增長極大地促進(jìn)了我國的自主創(chuàng)新能力和總體技術(shù)水平的提高。跨國公司策略性聯(lián)盟溢出的國外研發(fā)與我國TFP增長具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。這說明策略性聯(lián)盟產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著地促進(jìn)了我國的技術(shù)進(jìn)步，溢出的國外研發(fā)每增長1%，我國TFP的水

11、平就能相應(yīng)地提高0.036%。一方面，策略性聯(lián)盟是我國企業(yè)獲得國際先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)的重要手段。通過與跨國公司組建策略性聯(lián)盟，我國企業(yè)能夠接觸并獲得本行業(yè)的核心技術(shù)，并將其運(yùn)用于企業(yè)內(nèi)部專有技術(shù)的開發(fā)，從而提高了自身的技術(shù)水平和市場競爭力；另一方面，由于跨國公司組建策略性聯(lián)盟的主要目的是共同研發(fā)，我國企業(yè)在與之進(jìn)行共同研發(fā)的過程中，自身資源與跨國公司資源形成優(yōu)勢互補(bǔ)，必然使開發(fā)的技術(shù)成果超過其自身所能夠達(dá)到的水平，從而極大地促進(jìn)了我國企業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的提高。不僅如此，策略性聯(lián)盟還會(huì)產(chǎn)生一種協(xié)同效應(yīng)，更快地促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)生和科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，推動(dòng)了我國的技術(shù)進(jìn)步。 策略性聯(lián)盟所產(chǎn)生的

12、技術(shù)壟斷與我國TFP的增長負(fù)相關(guān)，但這種作用在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。造成這種現(xiàn)象的主要原因在于： 一方面，跨國公司通過與同一行業(yè)或者技術(shù)領(lǐng)域的主要企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作，結(jié)成策略性聯(lián)盟，借助聯(lián)盟的力量協(xié)調(diào)和建立新產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝的世界統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的排外性使得聯(lián)盟外部的我國企業(yè)不得不花費(fèi)大量的成本和時(shí)間來適應(yīng)確定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而阻礙和延緩了我國的技術(shù)進(jìn)步。另一方面，技術(shù)互補(bǔ)、互利是跨國公司組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的首要?jiǎng)右颉８鶕?jù)For Data Base Martini & Smiley報(bào)告所提供的資料，近3/4的聯(lián)盟協(xié)議與技術(shù)因素有關(guān)，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓因素占有29%的比重，技術(shù)互補(bǔ)因素所占比重則更

13、高，達(dá)到41%。為了共同開發(fā)高新技術(shù)和新產(chǎn)品，以及共享由此帶來的利益，跨國公司會(huì)減少對(duì)核心技術(shù)的控制，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移。對(duì)于處于聯(lián)盟內(nèi)部的國內(nèi)企業(yè)來說，策略性聯(lián)盟的建立有利于先進(jìn)技術(shù)向這些企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，這在一定程度上削弱了策略性聯(lián)盟所產(chǎn)生的技術(shù)壟斷對(duì)本國技術(shù)進(jìn)步的阻礙作用。 五、結(jié)論與政策建議 本文的實(shí)證研究表明：我國的技術(shù)進(jìn)步主要依賴于國內(nèi)研發(fā)投入，跨國公司策略性聯(lián)盟所產(chǎn)生的研發(fā)溢出對(duì)中國的技術(shù)進(jìn)步也具有重要的促進(jìn)作用。同時(shí)作為技術(shù)壟斷的一種方式，策略性聯(lián)盟對(duì)中國的技術(shù)進(jìn)步還存在著阻礙作用，但這種作用并不顯著。對(duì)此，本文提出以下政策建議： 第一，加大國內(nèi)研發(fā)投入，注重企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

14、由于策略性聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)復(fù)雜的過程，不僅包括對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收，而且還包括對(duì)引進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)化與整合，這些均依賴于我國企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。因此，我國政府一方面應(yīng)加大研發(fā)投入，加強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力，并建立一個(gè)有效的研究開發(fā)資金分配機(jī)制來解決資金短缺問題，以盡快縮小與發(fā)達(dá)國家科研能力的差距；另一方面要確立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，借鑒新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體的成功經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)變政府職能，確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體、利益主體、風(fēng)險(xiǎn)主體、研究開發(fā)主體和決策主體，逐步建立起“企業(yè)主動(dòng)、政府推動(dòng)、科技服務(wù)體系聯(lián)動(dòng)”的技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，從而帶動(dòng)企業(yè)技術(shù)

15、創(chuàng)新能力的提升。 第二，我國的企業(yè)要加強(qiáng)與國外大型跨國公司的合作。一方面要“引進(jìn)來”，即吸引國外大型跨國公司與我國企業(yè)建立策略性聯(lián)盟，爭取入盟跨國公司主導(dǎo)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，以求融入全球技術(shù)開發(fā)的主流，加快我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國際化進(jìn)程。對(duì)目前缺乏競爭力的我國企業(yè)來說，積極地參與跨國公司各種重大的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，承擔(dān)部分研究工作和資源貢獻(xiàn)任務(wù)，即使不能主導(dǎo)先進(jìn)技術(shù)的開發(fā)方向，也可以獲取研發(fā)溢出和技術(shù)創(chuàng)新思路，并能從未來技術(shù)升級(jí)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定方面受益。目前，已經(jīng)有一部分中國企業(yè)同國外大型跨國公司建立了技術(shù)開發(fā)聯(lián)盟，如大唐和西門子聯(lián)合開發(fā)的移動(dòng)通訊第三代標(biāo)準(zhǔn)TD-SCDMA、海爾和日本三洋結(jié)成的聯(lián)盟關(guān)

16、系，以及長虹與東芝等數(shù)家國外跨國公司分別建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，共同進(jìn)行技術(shù)的開發(fā)。另一方面，要“走出去”，即鼓勵(lì)有實(shí)力的我國企業(yè)與跨國公司合資在海外舉辦技術(shù)密集型的投資企業(yè)，聯(lián)盟開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品，興辦海外實(shí)驗(yàn)室等，以取得當(dāng)?shù)氐母咝录夹g(shù)，進(jìn)而將其擴(kuò)散到國內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，提高我國企業(yè)的國際競爭力。 第三，建立縱向的策略性聯(lián)盟，促進(jìn)跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。對(duì)于與自身具有前向或后向聯(lián)系的我國企業(yè)，由于存在利益的一致性，跨國公司對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的控制意愿會(huì)大為降低，甚至協(xié)助合作伙伴提高技術(shù)水平與技術(shù)能力。跨國公司在確定了當(dāng)?shù)毓?yīng)商后，通常對(duì)國內(nèi)供貨商的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品質(zhì)量提出較為嚴(yán)格的要求，苛刻的技術(shù)要求往往成為國內(nèi)企業(yè)改進(jìn)技術(shù)水平的推動(dòng)力；同時(shí)跨國公司還會(huì)幫助它們改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量或確立新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至對(duì)下游企業(yè)的技術(shù)人員提供培訓(xùn)。因此，國內(nèi)供貨商可以通過與跨國公司簽訂技術(shù)合作協(xié)議，建立縱向的策略性技術(shù)聯(lián)盟，促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而一定程度上削弱策略性聯(lián)盟技術(shù)壟斷的負(fù)面影響，推動(dòng)我國企業(yè)技術(shù)能力的提高。 參考文獻(xiàn)： 寶勝. 2002. 論經(jīng)濟(jì)全球化背景下企業(yè)間的策略性技術(shù)聯(lián)盟J. 科研管理(23). 方希樺,包群,賴明勇. 2004. 國際技術(shù)溢出:基于進(jìn)口傳導(dǎo)