1、投資決策和實施監(jiān)督管理制度第一章 總那么第一條 本制度旨在建立有效的投資風(fēng)險約束機制，以標(biāo)準(zhǔn)本集團的投資行為，強化對投資活動的監(jiān)管，確保投入資金及資產(chǎn)的平安和保值增值，以及投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最正確化。第二條 本制度所指投資僅為集團總部和下屬子公司的對外投資，不包括內(nèi)部經(jīng)營性投資。第三條 本制度適合于甌能集團總部及其下屬子公司。第四條 本制度適合于現(xiàn)金投資、債券股票投資、固定資產(chǎn)投資、無形資產(chǎn)投資以及購并投資管理。第五條 投資管理是指甌能集團以下簡稱“集團對總部及所屬全資、控股、參股企業(yè)的投資行為從立項、論證、實施到回收投資整個過程實施的管理。第六條 建立和完善投資工程的產(chǎn)權(quán)代表責(zé)任制度，是投

2、資管理的主要形式，論證、審議、監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。第二章 組織機構(gòu)和審批第七條 對外投資是指企業(yè)通過運用企業(yè)自有資產(chǎn)收益、自有資金、銀行借貸以及其他渠道融資而取得經(jīng)營資產(chǎn)、投入新工程或擴大經(jīng)營規(guī)模，謀求經(jīng)濟效益的經(jīng)營行為。投資的方式包括：（1） 直接或間接投資；（2） 資金或?qū)嵨锿顿Y；（3） 資源性投資及無形資產(chǎn)投資；2.1 組織機構(gòu)第八條 股東大會是集團投資活動的最高法定決策機構(gòu)，擁有集團中、長期投資規(guī)劃和年度投資規(guī)劃的最終決策權(quán)。第九條 董事會是由股東大會授權(quán)，代理行使法定決策權(quán)的機構(gòu)，在投資額度內(nèi)的工程，可由董事長直接審批。第十條 投資咨詢委員會是集團投資活動的非常設(shè)專業(yè)決策咨詢機

3、構(gòu)，由集團高級管理人員、主要業(yè)務(wù)管理部門資金財務(wù)部、投資開發(fā)部、總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)人和外聘行業(yè)專家等組成，通過專業(yè)例會和投資工程咨詢會的形式工作，對集團中、長期投資開展規(guī)劃、年度投資規(guī)劃和重大投資工程進行評估論證和決策，形成專業(yè)意見，報董事會進行參考。第十一條 投資開發(fā)部是集團投資活動管理的業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)草擬集團中、長期投資規(guī)劃和年度投資規(guī)劃；負(fù)責(zé)投資工程的篩選、論證、立項審核、登記、法律事務(wù)、投資檔案、工程實施監(jiān)控和考核等業(yè)務(wù)管理工作；負(fù)責(zé)投資咨詢委員會的日常事務(wù)和擬定投資咨詢委員會會議議題、議程等。同時，作為投資主管部門，負(fù)責(zé)投資工程公司與集團總部有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)。第十二條 資金財務(wù)部

4、是投資管理的業(yè)務(wù)技術(shù)管理部門，根據(jù)自己的專業(yè)特點，對投資工程進行業(yè)務(wù)技術(shù)的評估論證，發(fā)表專業(yè)意見，并負(fù)責(zé)投資工程的財務(wù)和資金管理。第十三條 各參、控股子公司負(fù)責(zé)編制各自的中、長期投資開展規(guī)劃和年度投資規(guī)劃，并按照規(guī)定的權(quán)限進行投資工程的立項審批。投資立項權(quán)限劃分第十四條 甌能的投資管理實行審批制和備案制相結(jié)合的方式：（1） 集團總部、全資和控股子公司的所有投資工程均需集團總部審批；（2） 對參股的云和酒店和石牛生態(tài)園的投資工程，通過外派產(chǎn)權(quán)代表根據(jù)總部指示在子公司各級決策會議上發(fā)表表決建議，并報總部備案。第十五條 為防止集團資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，原那么上嚴(yán)格控制下屬公司的對外資本性投資。

5、第十六條 審批權(quán)限：（1） 額度在集團總資產(chǎn)30%以上的由股東大會批準(zhǔn)。（2） 集團公司股東大會授權(quán)董事會“有權(quán)確定不超過集團公司總資產(chǎn)30%的投資,超過總資產(chǎn)30%的重大投資工程應(yīng)報股東大會批準(zhǔn)。 （3） 1000萬以下董事長具有審批權(quán)力。（4） 控股公司無工程審批權(quán)力。（5） 參股子公司有獨立的立項審批權(quán)，但在工程立項審批前由集團外派產(chǎn)權(quán)代表將所在參股子公司的投資工程資料上報投資開發(fā)部審核，并根據(jù)金額不同，由總部以上不同級別機構(gòu)進行審核和出示意見，由投資開發(fā)部將總部意見以書面文件形式下發(fā)給外派產(chǎn)權(quán)代表，由外派產(chǎn)權(quán)代表在所在參股子公司董事會按集團意見進行表決。（6） 集團重大投資決策要嚴(yán)格按

6、照決策權(quán)限對工程進行審批。第三章 投資決策管理投資規(guī)劃第十七條 中長期投資規(guī)劃管理流程下屬子公司和實際經(jīng)營部門根據(jù)各自的經(jīng)營戰(zhàn)略提出自身的行業(yè)投資建議，由投資開發(fā)部根據(jù)集團中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，同時結(jié)合各單位的行業(yè)投資建議草擬集團中長期投資戰(zhàn)略規(guī)劃，由總經(jīng)理、董事長和董事會層層審核，在股東大會進行審批后，由投資開發(fā)部組織實施、監(jiān)控和評價。第十八條 年度投資規(guī)劃管理流程各下屬子公司和實際經(jīng)營部門根據(jù)各自中長期投資戰(zhàn)略規(guī)劃，在每年年初提出年度投資方案，由投資開發(fā)部進行匯總、審核后，草擬集團年度投資方案，最后由集團總經(jīng)理、董事長和董事會層層審核后，由股東大會進行審批。對外投資決策第十九條 工程搜集（1）

7、集團和下屬子公司在進行投資工程搜集時，必須以集團總體戰(zhàn)略和投資規(guī)劃為指導(dǎo)。（2） 投資開發(fā)部和下屬子公司投資負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)積極分析和捕捉環(huán)境中出現(xiàn)的時機，派出專門人員跟蹤和研究各種投資工程，通過工程洽談、寄送資料、報刊資料、 查詢、工程庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找工程信息，作好工程儲藏。（3） 投資開發(fā)部要和下屬公司投資負(fù)責(zé)人要對目標(biāo)工程做初步調(diào)查和預(yù)可行性研究，填制?工程概況表?參考附表一，制訂?工程投資建議書?，并上報投資開發(fā)部經(jīng)理，同時要分類、編號、入庫，做好工程儲藏工作。第二十條 工程初審（1） 投資開發(fā)部在收到上報的目標(biāo)工程資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門對該工程進行初審后，并簽署審核意見

8、，連同?工程概況表?和?工程投資建議書?等資料上報總經(jīng)理進行審核。對初審予以否決的工程，在總經(jīng)理同意后，由投資開發(fā)部將初審意見書面返回申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復(fù)查一次。（2） 總經(jīng)理在收到相關(guān)資料的七個工作日內(nèi)，對可否進一步研究提出批示。第二十一條 工程研究論證（1） 初審后認(rèn)為需要對工程做進一步調(diào)查研究的，由投資開發(fā)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進行周密的調(diào)查研究和分析，并編制?可行性研究報告?，該工作一般在三十個工作日內(nèi)完成。投資開發(fā)部要為報告中數(shù)據(jù)的真實性、投資方案的可行性負(fù)責(zé)。（2） 工程論證要堅持系統(tǒng)性原那么，要綜合考慮以下各種因素，防止對至關(guān)重要的一些因素考慮不周，或片面強

9、調(diào)某項次要因素。A) 國家產(chǎn)業(yè)政策分析、行業(yè)開展?fàn)顩r分析、市場分析、效益分析、技術(shù)與管理分析、法律分析、風(fēng)險分析及其它方面的分析。可行性論證力求全面、真實、準(zhǔn)確可靠。B) 投資的風(fēng)險。包括政策風(fēng)險、利率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購置力風(fēng)險等。C) 投資保本能力。D) 投資占用的時間。長期投資必須與集團開展戰(zhàn)略相結(jié)合，要注重長期效益；短期投資必須注重流動性和投資增值。E) 投資的增值程度。實現(xiàn)最大限度的投資增值是集團投資的重要目標(biāo)，是分析投資方案選擇的重要尺度。F) 納稅優(yōu)惠政策。在投資時必須考慮盡可能享受納稅優(yōu)惠條件。G) 投資的法律和社會約束。H) 正確估計集團的籌資能力。I) 科學(xué)估計投資

10、的預(yù)期本錢。J) 考慮實際資本運營能力。第二十二條 工程研究審查（1） 投資開發(fā)部遞交的?可行性研究報告?總經(jīng)理進行審查。（2） 審查不通過那么需在三個工作日內(nèi)提出改善建議，審查通過那么由總經(jīng)理填寫?立項審批表?參考附表二，會同以下資料遞交上層決策機構(gòu)進行審批。第二十三條 工程研究評議針對工程的投資額度和風(fēng)險程度大小，由投資開發(fā)部組織召開不同程度的投資咨詢會議，并將會議討論結(jié)果一并上報上層決策機構(gòu)作為參考。第二十四條 立項申請與立項（1） 總經(jīng)理上報的工程相關(guān)資料包括但不限于：A) ?立項申請表?、?投資建議書?、?工程概況表?B) 已經(jīng)形成的審核建議；C) 工程可行性研究報告；D) 有關(guān)合同

11、、協(xié)議草案；E) 資金來源方案；F) 有關(guān)合作單位的資信情況；G) 政府的有關(guān)許可文件；（2） 根據(jù)立項審批權(quán)限，分別由不同機構(gòu)進行立項決策,形成投資決議。（3） 報董事會審批的投資工程應(yīng)取得董事會簡單多數(shù)通過，當(dāng)董事會中對所提交討論的投資工程贊成與反對票各占1/2時，由董事長做出投資決議。（4） 所有審批工作自接到總經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成?董事會決策意見表?參考附表三。在工程投資具體實施的過程中，假設(shè)因客觀原因遇到與董事會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報告并提交董事會重新決策。（5） 審批原那么：A) 符合國家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及集團的長期開展規(guī)劃；B) 經(jīng)濟

12、效益良好；C) 資金、技術(shù)、人才、原材料有保證；D) 法律手續(xù)完善；E) 上報資料齊全、真實、可靠；F) 與集團投資能力相適應(yīng)。第二十五條 工程審批（1） 投資工程通過審批后，經(jīng)集團法律參謀審核相關(guān)合同協(xié)議，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署投資協(xié)議。第二十六條 各參股公司的對外投資可參考以上流程制定，經(jīng)過初審的工程相關(guān)資料要及時報集團投資開發(fā)部，投資開發(fā)部負(fù)責(zé)對該工程進行研究論證，形成工程投資評估建議報總經(jīng)理和董事長作為決策參考。同時，投資開發(fā)部還要實時跟蹤已通過初審工程的審批進度。第四章 投資實施和監(jiān)控第二十七條 工程投資實行投資、經(jīng)營、和監(jiān)管相結(jié)合的原那么。第二十八條 投資工程實行工

13、程法人制。協(xié)議簽署后，總部和全資子公司工程由集團投資開發(fā)部和總經(jīng)理提名，集團董事會或董事長指定工程負(fù)責(zé)人，并由工程負(fù)責(zé)人組建團隊，編制工程運作方案和相關(guān)文件。第二十九條 投資開發(fā)部對該方案和文件進行專業(yè)和法律論證并通過后，由工程負(fù)責(zé)人同合作方協(xié)調(diào)組建工程公司，工程負(fù)責(zé)人擔(dān)任工程公司董事長或總經(jīng)理，工程團隊成員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)，以工程公司行使開展規(guī)劃設(shè)計和施工工作。第三十條 在確定工程負(fù)責(zé)人后，由投資開發(fā)部經(jīng)理或集團總經(jīng)理擔(dān)任工程監(jiān)督人，并由工程負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人與董事長簽訂工程責(zé)任合同書，工程負(fù)責(zé)人負(fù)直接責(zé)任，監(jiān)督人負(fù)連帶責(zé)任。第三十一條 工程監(jiān)督人暨投資開發(fā)部經(jīng)理負(fù)責(zé)組織本部門人員，對工程實施和外派

14、到工程公司的工程負(fù)責(zé)人進行監(jiān)控，負(fù)責(zé)催促工程負(fù)責(zé)人加強工程運作管理和資金財務(wù)管理，負(fù)責(zé)及時發(fā)現(xiàn)和匯報工程實施過程中出現(xiàn)的問題，并提出解決的方法和建議，和工程公司負(fù)責(zé)人一起對工程實施的順利開展和工程目標(biāo)的實現(xiàn)負(fù)責(zé)。第三十二條 對外投資后，由資金財務(wù)部通過外派財務(wù)總監(jiān)和投資開展部通過外派產(chǎn)權(quán)代表，兩條線共同對被投資單位經(jīng)營情況進行持續(xù)的監(jiān)督管理。第三十三條 工程負(fù)責(zé)人應(yīng)定期將工程進展情況向投資開發(fā)部和總經(jīng)理、董事長作出書面匯報。并接受財務(wù)收支等方面的審計。第三十四條 對投資工程因管理不善或用人不當(dāng)致使集團資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其它嚴(yán)重后果的，要追究工程公司有關(guān)工程負(fù)責(zé)人責(zé)任；對投資工程因決策失誤

15、或?qū)彶椤殃P(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟損失的，也應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任第三十五條 參股公司原那么上參照以上程序制定制度。對參股公司的重大投資工程投資，外派產(chǎn)權(quán)代表負(fù)責(zé)及時跟蹤，并向投資開發(fā)部和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行書面或口頭匯報。第三十六條 集團派出到參股子公司的產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)按照集團的審批意見，對投資工程決策表態(tài)，不得個人自行表態(tài)。對投資工程存在問題成心隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將追究該產(chǎn)權(quán)代表的行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究法律責(zé)任。第五章 工程后評價和投資檔案管理工程后評價第三十七條 工程后評價要從影響評價、經(jīng)濟效益評價和過程評價三方面進行。（1） 影響評價：通過工程投產(chǎn)后對社會產(chǎn)生的影響來評價投資決策的正確性。（2）

16、經(jīng)濟效益評價：通過工程投產(chǎn)運營后的實際資料計算財務(wù)內(nèi)部收益率等一系列財務(wù)收益指標(biāo)，并與投資工程可行性研究報告相關(guān)指標(biāo)比照、分析，看是否到達預(yù)期效果。（3） 過程評價：深入分析造成工程后評價結(jié)論與預(yù)期效果之間產(chǎn)生差異的原因，找出問題所在，提出解決方法。第三十八條 工程后評價應(yīng)遵循客觀、科學(xué)、公正、合作的原那么，實事求是地反映情況，辯證地分析問題。（1） 工程后評價必須在充分占用材料的根底上提出客觀的評價結(jié)論。（2） 工程后評價要采用科學(xué)方法進行，實事求是，堅持用數(shù)據(jù)說話，不得弄虛作假。（3） 投資開發(fā)部應(yīng)相對獨立地處理工程后評價問題，要排除干擾，公正地對待工程公司、建設(shè)施工、經(jīng)營管理等各個方面。

17、第三十九條 在工程后評價過程中，除了專職經(jīng)濟技術(shù)專家外，還需工程負(fù)責(zé)人、工程公司人員、其他投資者及有關(guān)政府部門的代表通力合作。第四十條 工程評價后均應(yīng)進行分析總結(jié)，找出投資活動成功的因素、缺乏或是重大失誤，報送總經(jīng)理和董事會成員審閱討論后存檔。投資檔案管理第四十一條 投資檔案是指集團在投資活動中形成的、作為歷史紀(jì)錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體紀(jì)錄的材料。第四十二條 投資檔案包括工程投資考查及決策階段檔案、工程跟蹤管理階段檔案、工程后分析三局部。（1） 工程投資決策階段檔案包括工程概況表、投資建議書、可行性研究報告、立項審批表、董事會決策意見表、投資協(xié)議以及合作企業(yè)所提供的相關(guān)資料。

18、（2） 工程跟蹤管理階段檔案包括工程公司月度、年度財務(wù)報表、季度訪談、工程進展報告、重要會議紀(jì)錄、監(jiān)理報告等。（3） 工程后階段包括工程后評價報告等。第四十三條 投資檔案按工程立卷，備份存檔，文件之間建立相應(yīng)索引。第四十四條 備份存檔的方案以書面和電子文檔兩種方式存放，書面文檔要使用打印稿。第四十五條 任何人不得以任何借口修改、刪除、涂寫或調(diào)換備份存檔的投資文檔。第四十六條 投資開發(fā)部應(yīng)做好投資檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按集團總經(jīng)理工作部的要求填寫檔案移交清單，并將投資檔案移交歸檔。投資檔案一式兩份，一份交總經(jīng)理工作部，一分留投資開發(fā)部保存。附表一：?工程概況表?編制單位

19、 編號 日期 工程名稱工程來源工程所在地區(qū)聯(lián)系方式工程現(xiàn)狀工程優(yōu)勢評估意見備注附表二：?工程立項審批表?工程申請單位 工程編號 日期 工程名稱工程根本情況合作企業(yè)根本情況注冊地址成立時間注冊/實收資本股本結(jié)構(gòu)主營業(yè)務(wù)其他工程產(chǎn)品效勞根本情況工程簡單介紹工程特點工程開展階段技術(shù)先進性市場潛力競爭對手其他合作企業(yè)主要財務(wù)數(shù)據(jù)單位：萬元年年年銷售收入銷售本錢凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財務(wù)預(yù)測單位：萬元銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售本錢凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)工程融資方案資金需求數(shù)額資金使用方案融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)工程小結(jié)工程立項審查意見：投資開發(fā)部經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論附表三：?董事會決策意見表?工程

20、申請單位 工程編號 提交日期 項 目 情 況工程名稱工程根本情況簡介投資方案簡介備注董事會成員意見：董事一董事二董事三董事會決議：第六章 附那么第四十七條 負(fù)責(zé)投資的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行人、監(jiān)督人或其它工作人員違反本規(guī)定、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊造成嚴(yán)重?fù)p失的要追究責(zé)任人的行政及法律責(zé)任。第四十八條 甌能集團把所屬企業(yè)貫徹執(zhí)行本方法的情況作為對企業(yè)負(fù)責(zé)人及產(chǎn)權(quán)代表年度考核內(nèi)容之一。工程工程實施管理制度第一章 總那么第一條 為保障甌能集團小水電開發(fā)等工程工程順利實施，全面完成工程建設(shè)任務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，制定本方法。第二條 本方法適用于甌能全資、控股的小水電開發(fā)工程和其他工程工程建設(shè)

21、。第三條 工程工程運作實行工程法人制，工程公司對工程建設(shè)履行法人職責(zé)。第四條 工程負(fù)責(zé)人和團隊成員以集團外派方式擔(dān)任工程公司相關(guān)職務(wù)后，負(fù)責(zé)對工程工程實施進行現(xiàn)場全程管理。第五條 投資開發(fā)部是工程工程實施的主管部門，投資開發(fā)部經(jīng)理是具體責(zé)任人。第六條 資金財務(wù)部是工程實施的財務(wù)監(jiān)管部門，通過外派財務(wù)總監(jiān)對工程工程實施過程進行財務(wù)監(jiān)控。第七條 工程工程實施遵循招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同制、公告制。第八條 工程工程實施管理堅持以下根本原那么：（4） 權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原那么；（5） 公開、公平、公正的原那么；（6） 簡化程序、提高效率的原那么。第二章 工程工程實施準(zhǔn)備第九條 工程公司要做好以

22、下實施準(zhǔn)備工作：（1） 組織編制施工設(shè)計圖；（2） 組織招標(biāo)、設(shè)備和材料采購等咨詢、供給商管理等工作；（3） 組織工程的公開招標(biāo)，通過公開、公平、公正競爭，擇優(yōu)確定施工隊伍和供貨單位，簽訂工程承包合同；（4） 聘請監(jiān)理機構(gòu)對工程實行全程質(zhì)量監(jiān)督跟蹤和工程進度跟蹤；（5） 編制工程年度實施方案、工程建設(shè)進度方案和用款方案；（6） 建立工程工期、質(zhì)量和資金使用管理等相關(guān)制度。第十條 工程公司完成工程實施準(zhǔn)備后，提出工程開工申請報告，經(jīng)甌能集團董事會審批后，工程開始施工。第十一條 工程申請報告內(nèi)容包括：工程名稱、建設(shè)位置、用地面積、建設(shè)總規(guī)模、工程總投資、建設(shè)工期、土地權(quán)屬狀況、工程承當(dāng)單位、工程施

23、工單位、工程工程監(jiān)理單位、工程設(shè)計單位等。第三章 工程施工第十二條 工程開工后，工程公司要建立現(xiàn)場辦公會制度，召集施工、工程監(jiān)理、設(shè)計等單位協(xié)調(diào)解決施工過程中施工進度、工程質(zhì)量、資金使用和工程規(guī)劃設(shè)計執(zhí)行中出現(xiàn)的問題。第十三條 工程施工單位按照工程規(guī)劃設(shè)計、施工設(shè)計和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進行施工，對出現(xiàn)質(zhì)量問題或竣工驗收不合格的建設(shè)工程負(fù)責(zé)返修；工程施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程工程經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人；在施工過程中發(fā)現(xiàn)規(guī)劃設(shè)計和施工設(shè)計有過失的，工程施工單位應(yīng)當(dāng)及時提出意見和建議。第十四條 工程工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃設(shè)計和相關(guān)合同，代表工程公司對工程質(zhì)

24、量實施監(jiān)理，并承當(dāng)監(jiān)理責(zé)任。工程工程監(jiān)理單位應(yīng)中選派具備相應(yīng)資格的監(jiān)理人員進駐施工現(xiàn)場；應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)的要求，對工程建設(shè)工程實施監(jiān)督，控制工程建設(shè)的投資、建設(shè)工期和工程質(zhì)量。第十五條 單體工程任務(wù)完成后，工程工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)簽署意見。未經(jīng)工程工程監(jiān)理單位簽署合格意見的，工程公司不得撥付工程款，工程施工單位不得進行下一道工序的施工。第十六條 工程設(shè)計單位負(fù)責(zé)對工程實施中有關(guān)規(guī)劃設(shè)計進行咨詢、指導(dǎo)；規(guī)劃設(shè)計需要變更的，負(fù)責(zé)按要求修改。第十七條 在施工過程中，工程公司要嚴(yán)格執(zhí)行工程方案與支出預(yù)算和規(guī)劃設(shè)計。確需變更規(guī)劃設(shè)計的，按以下情形處理：（1） 不涉及工程建設(shè)位置、建設(shè)總規(guī)模、新增用地面積

25、和工程支出預(yù)算調(diào)整的，由工程公司研究解決；（2） 涉及工程建設(shè)位置、建設(shè)總規(guī)模、新增用地面積或工程支出預(yù)算調(diào)整的，由甌能集團董事會審批。（3） 因規(guī)劃設(shè)計變更，造成土地權(quán)屬重新調(diào)整的，應(yīng)按規(guī)定對原權(quán)屬調(diào)整方案補充、說明，并報集團董事會審批。第十八條 資金財務(wù)部按照工程合同，根據(jù)監(jiān)理部門出具的工程進度、質(zhì)量監(jiān)督報告及付款建議書和外部審計事務(wù)所出具的工程審計報告，按資金管理權(quán)限，由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后付款。第四章 竣工驗收第十九條 工程建設(shè)任務(wù)完成后，工程公司要按照合同規(guī)定，做好工程建設(shè)自檢工作。工程建設(shè)自檢應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1） 工程施工單位已提交交工報告、工程竣工圖、工程保修書；（2） 工程工程監(jiān)

26、理單位已提交監(jiān)理報告；（3） 有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。第二十條 工程公司應(yīng)在工程自檢后一個月之內(nèi)向集團董事會提出工程竣工自查申請報告，準(zhǔn)備有關(guān)材料，為工程竣工驗收做好準(zhǔn)備。第二十一條 工程公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，及時收集、整理工程實施過程中的有關(guān)文件、資料、圖件等；建立、健全工程檔案，并在工程竣工驗收后，及時向集團董事會移交工程檔案。第五章 監(jiān)督檢查第二十二條 集團通過派駐的產(chǎn)權(quán)代表全程參與工程實施管理，參加重要會議，包括股東會、董事會以及?投資協(xié)議?中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成?會議紀(jì)錄?；第二十三條 集團執(zhí)行工程進展報告制度，以便使集團管理層及時了解工程動態(tài)及進程，為加強管理、

27、加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風(fēng)險防范、正確決策提供信息依據(jù)。（1） 年度工作報告。由工程公司于次年元月15日前提交，包括年度方案的實施和完成情況，存在問題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的方案。（2） 月度工作方案與總結(jié)。工程公司必須于每月5日前向投資開發(fā)部經(jīng)理或總經(jīng)理報送。（3） 月度分析報告。由投資開發(fā)部定期每月或每季，視工程公司具體情況而定取得工程公司財務(wù)報表、工程建設(shè)進度表等，并分析整理為?工程公司情況月度分析表?；（4） 階段性工作報告。工程階段性工作報告為工程公司的不定期報告，以工程某個節(jié)點作為報告階段，由工程公司向投資開發(fā)部和總經(jīng)理報送。第二十四條 投資開發(fā)部和董事會要建立按

28、照監(jiān)督檢查制度，對工程施工進度、工程質(zhì)量、資金使用、廉政建設(shè)等情況進行監(jiān)督檢查；研究解決工程實施中出現(xiàn)的重大問題。第二十五條 各級負(fù)責(zé)部門要按照有關(guān)法規(guī)，對工程實施中的不正當(dāng)行為予以糾正；對違法違紀(jì)的責(zé)任人進行查處；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依照有關(guān)法律追究刑事責(zé)任。第二十六條 任何部門和個人對工程建設(shè)工程的質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷有權(quán)檢舉、控告、投訴。外派產(chǎn)權(quán)代表管理制度第一章 總那么第一條 為加強甌能集團對外派產(chǎn)權(quán)代表管理，提高其工作的積極性和責(zé)任心，標(biāo)準(zhǔn)其工作行為，特制訂本制度。第二條 本制度所指外派產(chǎn)權(quán)代表主要包括集團派往各參、控股子公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等高級經(jīng)營管理人

29、員。第三條 投資開發(fā)部為外派董事、監(jiān)事、高級經(jīng)營管理人員的主控部門，協(xié)助部門為總經(jīng)理工作部。第二章 外派產(chǎn)權(quán)代表的聘用和任命第四條 投資開發(fā)部根據(jù)投資進度和工程公司組建情況，以及對已有外派產(chǎn)權(quán)代表的歷史考核情況，向總經(jīng)理工作部遞交?外派產(chǎn)權(quán)代表需求表?。第五條 總經(jīng)理工作部將需求表和審核建議報總經(jīng)理，由總經(jīng)理決定是否進行外部招聘和其他招聘原那么，總經(jīng)理工作部根據(jù)總經(jīng)理意見協(xié)調(diào)主業(yè)人力資源部門落實招聘工作。第六條 初步面試通過者，總經(jīng)理工作部組織復(fù)試工作。復(fù)試小組成員主要包括集團總經(jīng)理、總經(jīng)理工作部經(jīng)理、投資開發(fā)部經(jīng)理。其中，投資開發(fā)部經(jīng)理為復(fù)試小組組長。第七條 由總經(jīng)理向集團董事會提交侯選人名

30、單，由集團董事會決定最終人員名單，最后由相關(guān)子公司董事會任命，總經(jīng)理工作部發(fā)文通知。第八條 總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)外派產(chǎn)權(quán)代表聘用合同的簽訂。外派產(chǎn)權(quán)代表的人事管理權(quán)歸甌能集團管理。第三章 外派產(chǎn)權(quán)代表的遷調(diào)和任免管理第九條 在保持各子公司穩(wěn)定的根底上，投資開發(fā)部視工作需要和績效考核結(jié)果，向集團申請遷調(diào)和任免外派產(chǎn)權(quán)代表，由總經(jīng)理工作部匯總建議后提出變動方案，報總經(jīng)理或董事會審批，由總經(jīng)理簽名發(fā)文，并由總經(jīng)理工作部執(zhí)行方案。第十條 外派產(chǎn)權(quán)代表除正常節(jié)假日外，如離開所駐企業(yè)，除遵守所駐企業(yè)的有關(guān)規(guī)定外還必須履行以下手續(xù)：第十一條 不管個人或工作原因，如需連續(xù)離開所駐企業(yè)三天以上的，需提前通知投資開發(fā)

31、部；第十二條 如需連續(xù)離開所駐企業(yè)十天以上者，需提前報請集團總經(jīng)理批準(zhǔn)，由投資開發(fā)部備案；未經(jīng)批準(zhǔn)者，按自動離職處理，免去其職務(wù)。第十三條 外派產(chǎn)權(quán)代表在離職時都必須進行離職審計，否那么不得辦理離職手續(xù)。離職審計由投資開發(fā)部會同集團財務(wù)部門進行。特殊情況由集團聘請專業(yè)機構(gòu)進行。第十四條 外派產(chǎn)權(quán)代表辭職的離職審計時間最長為十天，在審計完成前不得辦理離職手續(xù)。遷調(diào)的外派產(chǎn)權(quán)代表離職審計時間最長為六天，審計完成前不得就任新職。第十五條 外派產(chǎn)權(quán)代表接到遷調(diào)、任免命令后，應(yīng)于七日內(nèi)辦妥所在子公司的離職手續(xù)啟程赴調(diào)；除有特殊情況經(jīng)董事會批準(zhǔn)外，逾期三日以上者警告、九日以上記過，十五日以上者免職。由投資

32、開發(fā)部負(fù)責(zé)催促外派產(chǎn)權(quán)代表的按期啟程和遷調(diào)工作。第十六條 遷調(diào)人員啟程后，如中途由于交通阻塞或發(fā)生疾病及其他不得已事故不能到任時，應(yīng)及時取具證明報核。第四章 外派產(chǎn)權(quán)代表的工作管理第十七條 投資開發(fā)部實施對外派產(chǎn)權(quán)代表派出期間的工作管理。第十八條 外派產(chǎn)權(quán)代表按月向投資開發(fā)部提供?工作信息清單?見附表一中的相關(guān)資料，并由投資開發(fā)部進行分析，提出指導(dǎo)建議。第十九條 各子公司對重大戰(zhàn)略或經(jīng)營事項進行決策會議前五天，集團外派產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)向集團投資開發(fā)部上報有關(guān)會議議題和處理意見，由投資開發(fā)局部析論證后出示處理意見并上報總經(jīng)理，由總經(jīng)理視該事項重要性進行批示或上報集團公司董事會進行批示；第二十條 投資開

33、發(fā)部將總部意見以書面文件形式下發(fā)給外派產(chǎn)權(quán)代表，由外派產(chǎn)權(quán)代表在所在控股子公司董事會按集團公司意見進行表決。第二十一條 年底由外派產(chǎn)權(quán)代表填寫績效匯總表和年度工作報告，上交總部后，由投資開發(fā)部經(jīng)理分別評價打分和提出考核意見，由總經(jīng)理工作部匯總后提出獎懲建議，上報集團公司總經(jīng)理審批后，由總經(jīng)理工作部執(zhí)行獎懲措施。第五章 其它第三十五條本制度適用于甌能集團本部及全資子公司，其它企業(yè)可參照執(zhí)行。第三十六條本制度由甌能集團投資開發(fā)部負(fù)責(zé)解釋。第三十七條本制度由公司董事會審議通過、董事長簽署后生效，自下發(fā)之日起執(zhí)行。附表一： ?工作信息清單?序 號匯報內(nèi)容備 注1?資產(chǎn)負(fù)債表?月報2?損益表?月報3?現(xiàn)

34、金流量表?月報4預(yù)算執(zhí)行情況統(tǒng)計和分析月報5經(jīng)營管理方案執(zhí)行情況和分析季報6月度工作報告月報母子公司管理制度第一章 總那么第一條 為確立甌能集團母子公司的出資關(guān)系，建立資本聯(lián)結(jié)紐帶，標(biāo)準(zhǔn)母子公司的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，充分發(fā)揮集團的整體優(yōu)勢，特制定本管理制度。第二條 本制度所指母公司為甌能集團，子公司為甌能集團全資、控股、參股子公司。第二章 母子公司權(quán)限劃分第三條 母公司是向子公司、參股公司出資并行使出資人股東職能，具有資本營運等多種功能的集團公司。母公司是集團公司的決策中心、投資中心和財務(wù)中心。第四條 母公司的主要職能是：依照法定程序和集團公司章程，組織制定和實施集團的長遠規(guī)劃和開展戰(zhàn)略；開展投融資、企業(yè)購并、資產(chǎn)重組等資本營運活動；決定集團內(nèi)的重大事項；推進成員企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整；協(xié)調(diào)成員企業(yè)之間的關(guān)系；編制集團的合并會計、統(tǒng)計報表；統(tǒng)一管理集團的名稱、商標(biāo)、商譽等無形資產(chǎn)；有利于形成集團整體經(jīng)營優(yōu)勢的其他功能。第五條 子公司作為經(jīng)營與利潤中心