1、2020年期貨從業(yè)資格考試試題： 法律法規(guī)（4）（單選題）會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期 貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.8B.10C.15D.30參考答案：B參考解析：期貨交易所管理辦法第二十三條規(guī)定，會員制 期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)， 期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。（多選題）期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準， 不得在任何營利性組織中兼職的有（）。A.理事長、副理事長B.監(jiān)事會主席、副主席C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理D.董事長、副董事長參考答案：ABCD參考解析：期貨交易所管理辦法第九十九條規(guī)定，期貨交 易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國

2、證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國 證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘 書不得在任何營利性組織中兼職。(判斷題)會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。()參考答案：B參考解析：期貨交易所管理辦法第三十條規(guī)定，會員制期 貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議 及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。(單選題)下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確 的是()。A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責B.理事會沒理事長1人、副理事長12人C.理事會會議

3、至少每半年召開1次D.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事 參考答案：D參考解析：期貨交易所管理辦法第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知 全體理事。(多選題)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國 證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資 格的決議文件D.申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表參考答案：ABCD參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第十五條規(guī)定，期貨公 司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：申請書；加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會或者董事會決議文件;申請日前2個月風險監(jiān)管報表;公司治理、 風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告;業(yè)務(wù) 設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;控股股東經(jīng)具有證券： 期貨相關(guān) 業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融 資產(chǎn)證明;律師事務(wù)所出具的法律意見書;若存在本辦法第十 四條第項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國證監(jiān)會派 出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申 請材料。(判斷題)中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫， 公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()參考答案： 參考解析：期貨從