1、中國電力投資集團公司水電建設工程質量巡視規定（試行）第一章 總 則 第一條 為提高中國電力投資集團公司（以下簡稱“集團公司”）水電建設工程質量管理水平，實現“四二二”工程建設目標，根據中國電力投資集團公司建設工程質量管理辦法（試行），制定本規定。第二條 水電建設工程質量巡視的主要依據是:國務院建設工程質量管理條例，國家強制性標準，國家和電力行業有關規程、規范、標準、規定，中國電力投資集團公司建設工程質量管理辦法（試行）等，見附錄。第三條 水電建設工程質量巡視制度是集團公司加強質量管理的重要措施之一。第四條 為了提高現場檢查效率，水電建設工程質量巡視工作要盡可能與達標投產年度考核、安全檢查和工程

2、驗收等工作結合進行。第五條 水電建設工程各參建單位必須建立健全質量管理體系及相應的質量管理辦法、規定。 第六條 水電建設工程質量巡視包括對質量管理行為的檢查和工程實體質量的檢查,檢查的主要內容見附件、。第七條 本規定適用于集團公司及其全資、控股公司獨資、控股的新建、改建、擴建工程項目。第二章 質量巡視程序和內容第八條 質量巡視工作由集團公司工程部負責組織實施。第九條 每個水電項目一般每年安排一次現場質量巡視。在工程建設重要階段（如截流、工程蓄水和首臺機組發電等），可增加現場質量巡視次數。第十條 對工程現場進行質量巡視前，集團公司工程部一般提前15天通知項目法人，項目法人按照本規定的要求組織工程

3、建設各方準備自檢報告和備查資料。第十一條 現場質量巡視工作，一般采取察看工程現場、聽取匯報和查閱原始資料等形式。現場檢查分為全面檢查和重點檢查，對影響工程安全運行的重要部位，巡視中發現問題比較突出的關鍵部位，應進行重點檢查。查閱原始資料應重點抽查各項檢測檢驗、驗收簽證等原始資料。檢查原始資料的記錄是否規范、真實、準確及適時反映工程質量狀況。現場檢查一般采用與各參建單位單獨座談的形式。第十二條 質量巡視組通過現場巡視，提出現場質量巡視報告，并將有關巡視情況及時通報工程建設各方。第十三條 集團公司工程部將現場質量巡視報告印發給項目法人。項目法人應組織工程建設各方對工程建設中存在的問題進行整改，并向

4、集團公司報送整改落實情況。第三章 質量巡視組專家第十四條 質量巡視組一般由3-5名專家組成。在工程建設的不同階段，可根據需要，配備不同專業的專家。第十五條 質量巡視組專家應當具備以下條件：（一）熟悉并掌握國家和電力行業有關質量管理的方針政策和法律、法規、規程規范，具備豐富的水電工程建設經驗。（二）為人正直，堅持原則，廉潔自律，忠實履行職責。（三）從事水電工程建設15年以上，具有高級職稱資格。（四）身體健康，能勝任質量巡視工作。（五）具有較好的分析判斷能力和書面表達能力。第十六條 質量巡視組專家不參與本人或所在單位參建的工程項目的質量巡視。第四章 資料準備第十七條 工程參建各方，包括項目法人、設

5、計、監理、施工、安裝和生產運行等單位，在接受巡視檢查前都應根據承建的項目和質量管理職責，按本規定要求準備相應的自檢報告和備查資料。第十八條 自檢報告內容主要包括工程概況，工程形象面貌，質量管理體系及其運行情況，已完工程質量分析及其評價，工程質量管理和工程實體質量存在的問題及其采取的措施等。自檢報告還應包括前次巡視中提出的質量問題的整改落實情況。第十九條 根據工程建設的不同階段，工程建設各方提供相應的備查資料，主要包括勘測設計技術文件，招投標文件，合同文件，質量管理規章制度及其實施的具體方法、程序等資料，施工方案、方法，試驗檢測原始記錄和檢查驗收簽證等。第五章 質量巡視報告第二十條 質量巡視組應

6、客觀、公正、實事求是地提出現場質量巡視報告。第二十一條 質量巡視報告應包括以下主要內容:（一）工程概況：工程任務、規模、樞紐布置、各主要建筑物特性，項目股東、股比情況，實行項目法人責任制、招標投標制、建設監理制、合同管理制情況，工程主要分標及承建單位，承包合同的質量目標和主要質量技術要求，主要工程建設目標等情況。（二）工程形象面貌，工程建設進度計劃要求與實際施工進展等情況。（三）以往質量巡視中提出的問題和建議的整改落實情況。（四）工程質量管理狀況及評價：質量管理體系的建立及運行情況，包括質量計劃、質量管理職責等質量管理規章制度的建立及落實等情況。（五）工程質量狀況及評價：對已完工程質量進行綜合

7、分析和評價，但不進行質量等級評定。對存在的質量隱患提出分析意見及建議。（六）質量管理和工程質量存在的主要問題及建議。（七）質量巡視組認為需要報告的其他事項。第六章 附 則第二十二條 本規定自二OO三年九月三日起實施。第二十三條 本規定由集團公司工程部負責解釋。附件工程建設各方質量管理工作的檢查內容 1 對項目法人質量管理工作的檢查內容1.1 招標文件及合同文件中質量要求情況在工程設計、施工、監理、主要原材料和設備采購、制造等是否明確工程技術要求、質量標準、質量責任，并建立相應的質量保證金制度。1.2 國家及電力行業標準、規范執行情況1.2.1 檢查項目法人是否按照國家及電力行業標準、規范和批準

8、的設計文件組織設計、監理、施工、設備制造和生產等單位實施。1.2.2 重大設計變更是否已按國家現行管理辦法審批。1.2.3 新材料、新工藝、新技術的采用是否經過專題試驗分析、論證和審批程序。1.2.4 檢查項目法人是否按照國家有關規定組織工程安全鑒定等工作。1.2.5 檢查項目法人是否按國家及行業規范組織驗收。1.3 質量管理體系及規章制度的建立和執行情況1.3.1 檢查項目法人是否根據工程建設的實際情況，建立健全有效的工程質量管理體系，制訂適合本工程的質量責任制等質量管理實施辦法。檢查質量管理體系運行情況和質量管理辦法的實施情況。1.3.2 檢查項目法人是否認真核實并監督落實監理、設計、施工

9、等單位在合同中承諾投入本工程的管理、技術力量、設備和人力等資源。項目法人應檢查工程分包、民工使用和管理情況。1.3.3 檢查項目法人是否根據工程規模委托監理或其他單位建立現場試驗室和測量機構，或委托其他有資質單位進行試驗測量，以抽檢和復核施工承包單位上報的試驗測量數據。1.3.4 檢查項目法人是否組織或委托有相應資質的專門機構負責設備監造、出廠驗收及設備運輸監督。1.3.5 檢查項目法人是否定期召開質量工作會議，檢查質量管理工作，開展工程質量檢查、考核及獎懲，上報工程質量狀況、質量事故調查和處理報告情況。1.3.6 檢查項目法人是否建立和完善工程質量檔案。2 對監理單位質量管理工作的檢查內容2

10、.1 機構及人員配備2.1.1 檢查監理單位的資質是否與所監理的工程項目規模相適應，同時檢查主要監理人員的資格證書。2.1.2 檢查是否有不符合規定的分包，嚴禁轉包。2.1.3 檢查外聘人員比例和持證上崗情況。2.1.4 檢查監理單位是否按照監理合同規定的相應資歷的監理人員按時到位，主要監理人員應相對穩定。2.1.5 檢查監理單位是否按照監理合同要求的監測設備、儀器按時到位，并按有關規定定期檢查。2.2 監理工作制度 檢查監理單位是否制定適合本工程的監理大綱、監理規劃和監理實施細則。在監理規劃和實施細則中是否明確質量目標，質量標準是否滿足國家行業規程規范和合同技術要求。 檢查監理單位是否建立健

11、全有效的質量管理體系，建立相應的規章制度和工作程序，明確各級監理人員的質量責任制。 檢查監理單位是否建立過程控制程序、驗收及檢查簽證制度和檔案管理辦法等。2.3 執行情況 檢查監理單位對主要原材料、中間產品的抽檢情況和成果。 檢查監理單位過程控制執行情況和旁站監理成果。 檢查監理對進場材料、設備出廠檢驗證明、出廠合格證、質量證明材料的檢驗及開箱檢查、抽檢情況。2 檢查監理單位是否嚴格實行質量檢查驗收簽證和質量評定制度，檢查驗收簽證原始記錄和單項工程質量綜合分析成果是否真實、準確、完整。 檢查監理日志、監理月報等監理資料和文件是否及時、真實、準確反映工程質量情況以及存在的問題和處理情況。 檢查監

12、理單位對工程質量的報告及工程質量問題的處理情況。 檢查監理單位階段驗收報告及對工程質量評定意見。3 對設備、材料供應單位質量管理的檢查內容3.1 檢查水泥、鋼材等大宗材料、金屬結構、機電設備及大型施工機械設備在供貨合同中是否明確技術標準、質量標準。3.2 檢查主要設備、材料供應單位是否按照GB/T1900質量管理與質量保證標準建立健全質量保證體系，是否通過第三方的質量體系認證。3.3 檢查主要設備、材料供應單位是否有該設備、材料的生產許可證。3.4 檢查進場材料、設備是否有出廠檢驗證明，出廠合格證，質量證明材料。3.5 檢查進場材料、設備是否有開箱檢查、抽檢試驗資料。4 對施工、安裝單位質量管

13、理的檢查內容4.1 機構及資源配備 檢查施工承包單位是否按合同承諾投入，確保工程質量所需的技術、人力和設備等資源。 施工承包單位在本工程的機構設置是否健全，項目經理及技術負責人是否具有與本工程相適應的資質和能力。 檢查施工承包單位是否在現場設立了相應規模和條件的試驗室，是否通過監理單位的檢查驗收和國家認可的計量單位進行年檢鑒定，試驗項目和頻數是否符合合同和監理指令要求。 檢查施工承包單位的技術工種是否持證上崗。 檢查施工承包單位使用民工情況、民工管理辦法及落實情況。4.2 質量管理體系及規章制度建立和執行情況 檢查施工承包單位是否按照GB/T19000質量管理和質量保證標準建立健全質量管理體系

14、，落實質量管理組織機構和責任制。制訂的質量計劃、質量目標、質量控制程序和控制手段是否滿足合同要求。 檢查施工單位是否建立質量責任制、質量管理規定、質量獎懲辦法、質量事故處理規定、外觀質量管理辦法等管理規章制度，以及檢查規章制度的落實情況。 檢查施工承包單位是否按照監理審批的施工組織設計進行施工，是否按監理審批的施工方法組織現場施工。 檢查施工承包單位是否執行質量三級（班組初檢、作業隊復檢、項目部終檢）檢查制度，明確三級質量負責人，并進行實名制簽字。 檢查施工承包單位是否自覺接受監理的監督，接受監理的指令，并認真貫徹、改進質量管理工作。 檢查施工承包單位是否建立健全現場值班記錄和工序檢查驗收簽證

15、。 檢查施工承包單位是否建立質量缺陷、質量事故的報告制度，質量問題是否按“三不放過”原則進行處理。 檢查施工承包單位的單元、分部、分項工程的質量評定是否規范，有關檢測資料是否準確完整，是否經過監理單位的簽收簽證。 檢查施工承包單位是否制訂重要部位工藝和外觀質量的措施及其內容。4.2.10 檢查施工承包單位是否實行質量獎懲制度及其實施情況。 檢查施工承包單位是否有超過合同規定的分包、轉包或變相轉包，分包單位資質是否得到監理的審查同意。 檢查施工承包單位是否做到竣工資料與施工同步形成，保證竣工資料的真實性、完整性、準確性。5 對勘測設計單位質量管理工作的檢查內容5.1 勘測設計單位質量管理體系 檢

16、查勘測設計單位的資質是否與工程項目的建設規模相適應。 檢查勘測設計單位是否建立健全勘測設計質量管理體系，建立嚴格的勘測設計、科研試驗成果的核審簽證制度和相應程序的會簽、核簽的技術責任制。5.2 勘測設計質量 檢查勘測設計是否滿足國家強制性標準的要求，是否按照國家、電力行業的現行標準、規程、規范進行。對重大技術問題是否進行了充分的試驗和論證。 檢查招標設計是否符合國家有關部門審批的可研報告（等同初步設計）的原則，是否達到招標和合同實施的深度要求。 檢查勘測資料是否與實際符合，如有重大偏差，是否及時反饋修改設計和采取相應工程措施，以保證工程的質量和安全。 檢查設計變更是否按照合同規定的程序辦理審批

17、和設計變更手續，重大的設計變更是否經過原審批部門的審查批準。 檢查設計優化和新材料、新工藝、新技術的采用是否以保證工程質量為前提，并進行技術經濟論證和充分考慮當前施工水平對工程質量和安全的影響，是否有相應的審批手續。超出規范的技術質量標準是否有充分論證和審批手續。 如勘測設計由兩個或兩個以上單位承擔，檢查是否有明確的總體設計責任方。總體設計責任方是否履行規定的職責和協調任務。 檢查設計供圖是否符合供圖合同要求，是否滿足現場施工需要。5.3 現場服務 檢查勘測設計單位是否派出以設計項目經理或設計總工程師為首的專業配套、人員相對穩定的設計代表常駐工地，做好設計交底，提供技術服務。 檢查設計代表處配

18、合現場施工、提供質量保證支持措施的情況。 檢查設計代表處根據現場施工條件、地質、環境、氣候等因素及時準確地修改設計的情況。 檢查設計代表處及時協調不同專業之間設計矛盾的情況。 檢查勘測設計單位對工程質量的關注程度和對質量問題的處理措施。 檢查勘測設計單位參加驗收簽證情況。 檢查勘測設計單位各階段的設計自檢報告及對施工質量的評價。附件土建工程施工質量檢查內容1 施工導流和水流控制工程1.1 導流方案 施工各階段導流流量標準、水位、水工模型試驗報告及分期對上下游的影響。1.1.2 圍堰和導流建筑物設計等級結構型式。1.2 截流方案 截流水工模型試驗或論證報告。 截流方案和實施的技術措施。 截流前的

19、檢查驗收報告。1.3 施工期度汛 度汛標準與汛情預報。 安全度汛措施與條件。 聯絡與組織。 超標準洪水條件下的搶險措施。1.4 施工期通航 通航條件與標準。 通航程序與組織。 應急避險措施與方案。1.5 導流建筑物 導流建筑物實施情況、質量控制及檢測。 監理對導流建筑物施工質量評定意見。 導流擋水建筑物的拆除與檢查。 導流泄水建筑物的封堵與檢查。2 土石方明挖工程2.1 開挖施工 開挖順序與組織。 開挖基本方法。 控制爆破措施。 控制爆破振動影響及防飛石措施。 合同要求的其它控制措施。 鉆爆設計及爆破試驗報告。 開挖斷面復檢及驗收報告。 不良地質段的處理。 開挖質量檢測成果。 危巖的處理與檢查

20、。 堆棄碴場布置與防護。2.2 邊坡支護 邊坡支護的型式與施工方法。 邊坡支護施工計劃及實施情況。 邊坡基礎驗收。 支護質量檢測及驗收。 排水設施的通暢性檢測和檢查驗收。2.3 施工質量缺陷、事故與處理2.4 監理對開挖、支護質量評定意見3 地下洞室開挖工程3.1 開挖施工 開挖順序與組織。 開挖基本方法。 通風排水與開挖安全防護。 爆破設計及爆破試驗報告。 對建筑物的減振要求和措施。 不良地質段的處理。 斷面復檢、驗收及開挖質量檢測成果。3.2 開挖支護 圍巖支護型式及施工措施。 支護質量檢查驗收。 不良地質洞段處理、質量檢查及驗收。3.3 施工質量缺陷及事故處理3.4 監理對開挖、支護質量

21、評定意見4 水工混凝土工程4.1 原材料 水泥、活性混合材料、外加劑等材料出廠合格證、試驗報告，工地復檢成果、存放保管質量控制情況、新型材料試驗與鑒定文件。4.1.2 拌和用水、粗細骨料品質試驗報告。4.2 混凝土生產4.2.1 混凝土配合比設計和試驗報告。 混凝土拌和設備、計量裝置定期檢查記錄、拌和試驗報告。4.2.3 拌和樓混凝土拌制和運行記錄,各種原材料稱量誤差檢測報告。4.2.4 拌和樓混凝土原材料、砂石骨料質量檢測及機口混凝土坍落度等混凝土生產質控記錄。4.3 混凝土澆筑準備工作 模板的形式與結構設計。 模板的安裝。 止水材料選用及其合格證、檢測試驗報告、新型止水材料的鑒定文件。4.

22、3.4 止水接頭試驗報告和安裝記錄。4.3.5 瀝青配合比試驗報告、瀝青井安裝與灌注記錄。4.3.6 鋼筋、埋件安裝驗收記錄 施工縫處理檢查驗收記錄。4.4 鋼筋與預應力鋼筋（鋼絲）4.4.1 鋼筋、高強鋼絲、鋼絞線、預應力錨索錨桿夾具出廠合格證、試驗報告、工地復檢資料，鋼材代用文件及保管情況。4.4.2 鋼筋焊接材料、焊條、焊劑合格證、鋼筋機械連接件合格證。4.4.3 電焊工、氣壓焊工、機械連接工資質和考核試件試驗報告。4.4.4 鋼筋新型連接工藝鑒定文件。4.4.5 鋼筋接頭抽檢試驗記錄。4.4.6 預應力錨桿錨索、鋼筋荷載試驗報告，安裝、張拉、灌漿施工記錄，各工序檢查驗收記錄。4.5 混

23、凝土澆筑混凝土澆筑前檢查驗收記錄，澆筑通知單，開倉證。 混凝土澆筑方法和措施。 混凝土運輸、振搗工藝、倉面積水處理、倉面的時間間隔控制、雨季施工防護、混凝土養護與非正常情況的處理等澆筑施工記錄。4.5.4 混凝土溫控措施，低溫條件下混凝土原材料和混凝土施工溫控措施，混凝土出機口和澆筑溫度記錄。 壓漿混凝土施工方法，壓漿程序，骨料級配與砂漿流動度，壓力漿體上升速度等記錄。4.5.6混凝土真空作業工藝，真空作業時間，真空度，吸出水量等記錄。 水下混凝土施工方法，導管布置，下管、壓球、提管、混凝土頂面上升等施工記錄。 水輪機蝸殼、平面鋼襯底部混凝土等特殊部位施工措施、空隙度檢測和處理記錄。 硅粉混凝

24、土、外摻氧化鎂混凝土、鋼纖維混凝土等特種混凝土拌和工藝試驗報告及施工記錄。4.6 施工質量混凝土建筑物平面位置、高程、型體尺寸和重要部位外觀平整度檢測記錄。4.6.2 混凝土機口取樣和倉面取樣試驗報告。混凝土原位鉆孔取芯及壓水試驗檢測試驗報告。4.6.4 監理對施工質量評定意見。4.7 混凝土施工質量缺陷、質量事故統計和處理報告 原材料質量檢測統計，混凝土各項物理力學指標低于設計要求的部位、數量統計。 裂縫情況統計。 蜂窩、錯臺、露筋、夾層、冷縫等缺陷統計。 危害性裂縫、滲漏等重大缺陷的處理與效果檢測。5 水工碾壓混凝土工程5.1 原材料5.1.1 水泥、活性混合材料、外加劑等材料合格證、試驗

25、報告，工地復檢記錄、存放保管情況。5.1.2 拌和用水、粗細骨料品質試驗報告。5.2 混凝土生產 混凝土配合比設計和試驗報告。5.2.2 混凝土拌和設備、計量裝置定期檢查記錄，拌和試驗報告。5.2.3 拌和樓混凝土拌制和運行、各種原材料稱量誤差檢測記錄。5.2.4 拌和樓混凝土原材料、砂石骨料質量檢測、機口混凝土VC值、溫度檢測等混凝土生產質控記錄。5.3 混凝土攤鋪碾壓試驗 混凝土運輸、鋪筑、造縫、層間處理工藝。5.3.2碾壓機械現場性能檢測試驗報告。 混凝土攤鋪碾壓試驗報告。5.4 混凝土碾壓準備工作 模板設計及安裝。5.4.2 止水銅片、PVC止水帶等止水材料合格證及檢測報告，新型止水材

26、料的鑒定文件。5.4.3 止水銅片、PVC止水帶接頭試驗報告和安裝記錄。5.4.4瀝青井瀝青配合比試驗報告，瀝青井安裝與灌注記錄。 倉面清理施工記錄。 澆筑通知單、開倉證。5.5 混凝土碾壓施工 混凝土層間處理及砂漿鋪筑施工記錄。 混凝土的運輸、攤鋪、碾壓、養護、倉面VC值、壓實度、鋪筑層間隔時間、澆筑溫度等施工記錄。5.5.3 改性混凝土強度、均質性等物理力學標準和施工工藝試驗報告，現場施工記錄。5.5.4 混凝土高溫及雨季施工措施與記錄。5.6 壩面防滲5.6.1 壩面防滲用高分子噴涂材料性能鑒定證明、出廠合格證、漿液配比和噴涂工藝試驗報告，涂層厚度、密實性等檢測記錄，現場施工記錄。 壩面

27、防滲用土工膜材料合格證、連接試驗報告、防護措施、施工記錄。5.7 施工質量 混凝土建筑物平面位置、高程、型體尺寸、重要部位外觀平整度檢測記錄。混凝土機口取樣試驗報告，倉面取樣、檢測試驗報告。 混凝土原位鉆孔取芯及壓水試驗檢測試驗等報告。5.7.4監理對施工質量評定意見。5.8 質量缺陷、事故及處理 原材料、砂石骨料質量檢測情況，混凝土物理力學指標低于設計要求的情況。 裂縫及表面缺陷情況。 層間結合情況。 密實度情況。 滲漏情況。 處理措施與效果。6 基礎處理與灌漿工程6.1 原材料6.1.1 水泥、外加劑、化灌材料合格證、試驗報告，灌漿用水、摻合料等當地材料品質試驗報告。6.1.2 漿液室內和

28、現場試驗報告。6.1.3 漿液拌制記錄、運輸防熱、防凍措施。6.2 基礎處理 壩基及岸坡處理，防滲體與岸坡結合面處理措施施工記錄。 壩基及岸坡地質構造處理措施及施工記錄。 壩基及岸坡滲水處理及封閉措施，施工記錄。 監理對施工質量評定意見。6.3 固結灌漿 灌漿分序及施工方法。6.3.2 灌漿鉆孔、沖洗、壓水、灌漿壓力、漿液變換、結束封孔各工序施工記錄，抬動監測及串冒漿記錄，綜合成果表及分析報告。6.3.3 檢查孔壓水試驗成果和巖體固結灌漿前后波速、彈模提高值及單項驗收記錄、監理評定意見。6.4 帷幕灌漿6.4.1灌漿分序施工方法。6.4.2 灌漿試驗報告。6.4.3 先導孔各工序施工記錄，芯樣

29、柱狀圖及分析意見，施工小結。6.4.4 灌漿鉆孔、沖洗、壓水、灌漿壓力、漿液變換、結束封孔各工序施工記錄，抬動監測記錄，施工非正常工況處理記錄。 灌漿孔孔位、孔深、孔斜檢測及驗收記錄，檢查孔布置及壓水試驗報告。 單項驗收記錄與監理評定意見。6.5 接縫與接觸灌漿6.5.1 接縫、接觸灌漿灌區劃分、施工方法。 6.5.2 接縫開度、灌區壩體混凝土溫度檢查記錄，灌區密封、管路暢通檢查和處理記錄。 6.5.3 灌漿壓力控制、漿液變級、結束閉漿等各工序施工記錄，非正常工況處理記錄。6.5.4 單項工程驗收記錄，監理評定意見。6.6 鋼襯接觸灌漿6.6.1 鋼襯接觸灌漿孔布置和脫空區范圍檢查記錄。 6.

30、6.2 灌前縫隙暢通性檢查、縫面排水排污記錄。 6.6.3 灌漿壓力控制、鋼襯變形監測、灌漿孔堵焊施工記錄。6.6.4 灌漿效果檢查、驗收意見。 6.7 回填灌漿 6.7.1 灌漿分區、分序及施工方法。 6.7.2 灌漿造孔、灌漿壓力控制、漿液配比、結束封孔各工序施工及非正常工況處理記錄和變形監測記錄。 6.7.3 檢查孔壓漿試驗記錄，其他方法檢查記錄。 6.7.4 單項驗收和監理評定意見。6.8 混凝土裂縫灌漿 混凝土裂縫灌漿材料選擇、施工工藝試驗報告。 化學灌漿材料合格證、漿液配比、強度、耐久性、環保影響等試驗和鑒定資料。 灌漿技術措施及灌漿工序施工記錄。 灌漿效果檢測、驗收和監理評定意見

31、。7 軟基防滲與加固7.1 混凝土防滲墻工程7.1.1 水泥、摻合料、外加劑、鋼筋等材料合格證、試驗報告，拌和用水、粗細骨料、固壁漿材品質試驗報告。7.1.2 混凝土防滲墻施工方法。7.1.3 墻體混凝土配合比試驗報告。7.1.4 混凝土防滲墻造孔、清孔、換漿、混凝土澆筑施工記錄，工序檢查驗收記錄，混凝土開倉證，混凝土試件、鋼筋接頭試驗報告，鉆孔取芯、壓水試驗等檢查檢測報告。 施工質量問題處理措施及效果檢測。 單項驗收記錄和監理評定意見。7.2 高壓噴射注漿防滲墻 高壓噴射注漿防滲墻施工方法及工藝試驗報告。 噴射注漿施工記錄，異常情況處理措施。 高壓噴射注漿過程控制施工記錄及驗收簽證，墻體檢測

32、試驗成果。 單項驗收記錄及監理評定意見。7.3 土工膜防滲墻7.3.1 土工膜材料合格證，品質試驗報告。土工膜防滲墻施工工藝。 土工膜連接強度和抗滲效果試驗報告。 土工膜鋪設施工記錄。 單項驗收記錄與監理評定意見。7.4 鋼板樁防滲墻7.4.1 鋼板樁及鎖口材料合格證、試驗報告。 鋼板樁打樁工藝、施工記錄、偏斜等異常情況處理措施。 防滲墻單項驗收記錄及監理評定意見。7.5 基礎振沖加固工程7.5.1 基礎振沖加固現場試驗報告。 7.5.2 施工過程密實度、填料量、留振時間等各工序施工記錄。7.5.3 荷載試驗，標準貫入，靜、動力觸探檢測報告。 7.5.4 單項驗收記錄和監理評定意見。 7.6

33、地基強夯加固 7.6.1 地基強夯加固現場試夯報告。 7.6.2 強夯夯擊次數等施工記錄。 7.6.3 荷載試驗、土工試驗檢測成果。 7.6.4 單項驗收記錄及監理評定意見。 7.7 混凝土灌注樁工程 7.7.1 混凝土灌注樁施工工藝。 7.7.2 灌注樁成孔、清孔、下鋼筋籠、灌注混凝土各工序施工檢查驗收記錄。 7.7.3 灌注樁平面位置、樁頂高程、垂直度，混凝土試件、鋼筋接頭試驗報告，靜荷載試驗、貫入度檢測記錄，檢查孔鉆孔取芯檢查試驗報告。 7.7.4 施工質量問題處理記錄及效果檢測。 7.7.5 單項驗收及監理評定意見。 7.8 沉井工程 7.8.1沉井制作、浮運、下沉、封底等施工工藝。

34、7.8.2 水泥、砂石骨料、鋼筋、外加劑等原材料合格證、試驗報告，混凝土配合比試驗報告。 7.8.3 混凝土試件、鋼筋接頭試驗報告。沉井尺寸、沉井制作檢查驗收記錄。 7.8.4 沉井下沉、基礎開挖施工記錄，沉放就位檢查驗收記錄。 7.8.5 封底混凝土澆筑施工記錄。 7.8.6 施工質量問題處理報告。 7.8.7 單項驗收及監理評定意見。 7.9 防滲鋪蓋工程 7.9.1 鋪蓋土料土工試驗報告，土工膜材料合格證及試驗驗收報告。 7.9.2 粘土鋪蓋鋪筑工藝、密實度和厚度控制措施及施工記錄。 7.9.3土工膜防滲鋪蓋鋪設工藝、膜間連接周邊連接、防穿破措施及施工記錄。 7.9.4 粘土鋪蓋反濾層鋪

35、設、粘土防滲體鋪筑和防沖保護層各工序檢查驗收記錄。7.9.5 土工膜墊層、土工膜及保護層各工序檢查驗收記錄。7.9.6 施工質量問題處理報告。7.9.7 單項驗收記錄及監理評定意見。8 土石方（壩）填筑工程8.1 填筑料開采、加工及運輸 料場規劃與壩料開采方法。 料場剝離與棄碴堆放與防護。 壩料開采質量檢測試驗成果及巡查記錄。 壩料加工、制備措施、工藝及檢測試驗成果。 壩料質量評定意見。8.2 壩基及岸坡處理 壩基及岸坡開挖清理驗收記錄。 防滲體與巖基及岸坡結合區開挖驗收記錄。 壩基及岸坡地質構造處理驗收記錄。 壩基及岸坡滲水處理驗收記錄。 單項驗收報告，監理評定意見。8.3 土石壩防滲體工程

36、土質防滲體。上壩土料級配粘粒含量、含水量等檢驗試驗報告。土質防滲體碾壓試驗報告。上壩土料卸料及鋪筑工法。基槽、岸坡、結構邊角處填土壓實質量檢查驗收記錄。防滲體鋪筑碾壓施工記錄及質量檢測試驗報告。接合坡面填土質量取樣檢驗資料。施工質量問題處理報告。單項驗收報告及監理評定意見。混凝土面板防滲體。趾板基礎、墊層、防護層基面清理質量驗收記錄。滑模設計制作及安裝，滑模試運行記錄。止水及表面嵌縫材料合格證及檢測試驗報告。止水及伸縮縫的結構施工檢查驗收記錄。混凝土原材料出廠證明及檢測試驗報告，砂石骨料品質檢測試驗報告，混凝土配合比設計和試驗報告。混凝土澆筑倉面驗收、開倉證及施工記錄。混凝土溫控、保護、養護實

37、施情況記錄。混凝土機口及現場塌落度、溫度等檢測報告，混凝土機口及現場取樣檢測報告。面板（趾板）結構尺寸，表面平整度檢測報告，裂縫及其他缺陷檢查報告與處理措施。監理評定意見，單項工程驗收報告。瀝青混凝土心墻防滲體。瀝青混凝土所用的瀝青、涂料、填料、摻料等原材料出廠合格證、原材料試驗報告。瀝青混凝土制備工藝、生產能力、施工配合比、投料順序、原材料加熱、拌和時間、出機口和碾壓溫度等施工記錄。瀝青混凝土心墻與基礎接合面、瀝青混凝土層面處理質量檢查記錄。心墻瀝青混凝土攤鋪厚度、碾壓遍數、碾壓后瀝青混凝土表面平整度、返油、碾壓后心墻厚度等施工記錄。稀釋瀝青、乳化瀝青、瀝青膠或橡膠瀝青配料比例、涂沫厚度與混

38、凝土貼服的施工記錄。施工質量問題處理報告。監理對施工質量評定意見，單項驗收報告。瀝青混凝土面板防滲體。整平層（含排水層）、防滲層、封閉層所用的瀝青、礦料及乳化瀝青材料出廠合格證和試驗報告。整平層、防滲層、封閉層瀝青混合料的原材料配合比設計及施工記錄。整平層（含排水層）、防滲層瀝青混凝土鋪筑工藝、鋪筑層厚度、平整度、滲透系數、孔隙率等施工記錄、試驗報告。防滲層鋪筑工序，各鋪筑層間的坡向、水平接縫、表面裂縫等檢查記錄。封閉層鋪抹工序、表面平整度、瀝青膠軟化點、施工溫度檢查記錄。面板與剛性建筑物連接所用瀝青砂漿（或細粉瀝青混凝土），橡膠瀝青膠（或瀝青膠）及玻璃絲布等原材料配合比、配制試驗報告及施工記

39、錄。剛性建筑物連接面處理、楔形體的澆筑、滑動層與加強層的敷設現場鋪筑試驗記錄。剛性建筑物表面橡膠瀝青滑動層噴涂的乳化瀝青干燥情況。鋪筑瀝青混凝土防滲層，滑動層與楔形體冷凝情況檢查記錄。施工質量問題處理報告。監理評定意見，單項驗收報告。8.4 壩體填筑工程 砂礫壩體填筑砂礫料的顆粒級配、礫石含量、含泥量等檢測報告。 砂礫料填筑碾壓試驗報告。砂礫料每層填筑、縱橫向接合部、與岸坡接合處及邊角、斷面邊緣填筑壓實施工記錄及檢測報告。砂礫壩體填筑斷面尺寸檢測記錄。監理評定意見，單項驗收報告。 堆石壩體填筑堆石料巖性、顆粒級配、含泥量、含水量、加水量等檢測報告。壩體堆石填筑碾壓試驗報告。壩體各區每層填筑、縱

40、橫向接合部、與岸坡、混凝土建筑物接合部及邊角填筑壓實施工記錄與檢測報告。堆石壩體填筑斷面尺寸檢測記錄。監理評定意見，單項驗收報告。8.5 細部工程 反濾工程 反濾工程的基面（含前一填筑層）處理施工記錄。 反濾料的粒徑、級配、堅硬度、抗滲性和滲透系數等施工記錄和試驗報告。 反濾料的碾壓試驗報告。 反濾層的結構層次、層間系數、鋪筑位置和厚度等施工記錄。 反濾層的施工順序和含水量，分段施工接縫處的各層聯結質量檢查記錄。反濾工程干密度試驗報告。施工質量問題處理報告。單項驗收報告，監理評定意見。 墊層工程墊層料碾壓試驗報告。墊層料巖性、級配、粉粒含量、含水量試驗報告。墊層每一填筑層鋪筑厚度、灑水量、碾壓

41、參數等質量控制施工記錄、檢測試驗報告、驗收合格證。墊層坡面削坡碾壓及防護處理施工和驗收記錄。施工質量問題處理報告。單項驗收報告，監理評定意見。 護坡工程護坡材料材質試驗報告。干砌石護坡，漿砌石及護坡體，拋石護坡，擺石護坡施工記錄。護坡工程斷面尺寸，基礎埋置深度，砌筑質量，坡度，表面平整度檢測驗收記錄。單項驗收記錄，監理評定意見。 排水工程排水設施的布置位置、斷面尺寸、排水施工所用石料品質、尺寸等施工記錄。排水施工的基底夯實或處理，濾孔和接頭部位反濾層、減壓井、排水管、排水帶、壩體排水管接頭及防滲漏措施施工記錄及驗收資料。減壓井鉆孔、井管安裝、回填洗井和井口保護施工驗收資料。 排水設施的堆石或砌

42、石施工記錄及驗收資料。單項驗收報告，監理評定意見。9 砌體工程9.1 砌體原材料 水泥砌漿標號及相應配合比試驗報告與檢查記錄。 石料規格、質量，石料表面泥垢、油漬等污物沖洗、表面濕潤等情況檢查記錄。9.2 漿砌石砌體工程 漿砌石體每一層砌體表面，浮渣清除、沖洗，局部光滑面鑿毛等檢查驗收記錄。 水泥砂漿鋪漿、灌漿、塞縫、插搗等工序檢測記錄。 砌石體密度、孔隙率、砂漿沉入度、砌體表面砌縫寬度，建筑物輪廓尺寸等檢查驗收記錄。 單項驗收報告，監理評定意見。9.3 漿砌石壩防滲體工程 混凝土面板混凝土原材料出廠合格證、現場試驗報告，砂石骨料品質檢測報告，混凝土標號及相應的配合比檢查試驗報告及施工記錄。面

43、板與漿砌石砌體接觸表面處理檢查驗收資料。 混凝土施工縫處理檢查驗收資料。 混凝土模板、鋼筋、止水、埋件安裝驗收資料。 混凝土入倉坍落度、混凝土澆筑溫度、澆筑層厚、振搗情況施工記錄。 混凝土養護、保溫等施工記錄。 混凝土面板體型、平整度、裂縫及其他缺陷、質量問題的檢查報告及處理措施。 單項驗收報告，監理評定意見。 混凝土心墻質量檢查內容同混凝土面板。10 原型觀測10.1 設備和安裝10.1.1 各種監測儀器設備出廠合格證、校驗證書。10.1.2 各種監測儀器設備定檢、埋設安裝記錄及驗收記錄。 10.2 內部觀測10.2.1 壩體內部觀測數據記錄和分析報告。10.2.2 儀器的定期檢驗校核報告。

44、10.2.3 觀測值異常的報告。10.3 外部觀測 水平監測網和高程監測網數據整理分析報告。 水平位移和撓度觀測數據整理分析報告。 垂直位移和沉降觀測數據整理分析報告。 壩段和面板接縫開合度觀測數據整理分析報告。 邊坡變形觀測數據整理分析報告。10.4 滲流觀測 揚壓力、壩內滲透壓力、壩基滲流量、繞壩滲流等觀測數據整理分析報告。 滲流水質分析報告。10.5 水力學觀測、地震觀測等觀測數據整理分析報告。10.6 其它觀測項目數據記錄分析報告。10.7蓄水前、后監測成果分析報告，大壩工況評估結論。10.8 自動觀測系統的配置和運行情況檢查報告11 裝飾工程11.1 裝飾材料出廠質量證明，現場檢測試

45、驗資料。11.2 施工工藝、質量檢查 砌磚工程 室內外抹灰、刷漆工程 門窗工程 玻璃幕墻安裝工程 室內外面磚鑲帖工程 細木制品及油漆工程 地面鋪裝工程 屋面防滲工程 輕鋼龍骨吊頂工程 其它工程11.3 以上各類裝飾工程按國家有關規范及合同質量技術要求進行檢查、檢測及驗收。施工工藝及施工質量檢查主要是檢查裝飾材料質量、主要工序工藝及施工記錄和驗收評定意見。附件金屬結構制造、安裝質量檢查內容 1 制造、安裝的技術要求1.1 制造單位資質證明，生產許可證，各類產品出廠合格證，產品檢測及出廠試驗記錄。1.2 主要材料（主要鋼材、焊接材料、防腐材料、標準件、非標準協作件等）出廠質量證明。1.3 金屬結構

46、制造、安裝前檢查，一、二類焊縫焊接工藝的評定報告和焊接工藝規程。1.4 抽檢從事金屬結構一、二類焊縫焊接的焊工考試合格證和從事無損檢測人員的資格證。1.5 金屬結構焊縫檢驗（焊縫的外觀檢查和焊縫內部缺陷探傷檢測）記錄和分析處理。1.6 焊縫的返修處理，焊縫檢驗，焊縫消除應力熱處理的記錄。2 鋼閘門（包括平板門、弧形門、人字門）2.1 鋼閘門的制造。2.1.1 鋼閘門和埋件制造檢查、檢測記錄。2.1.2 鋼閘門和埋件焊縫檢驗及表面防腐處理檢查記錄。2.2 鋼閘門的安裝2.2.1 閘門埋件安裝質量檢查及混凝土澆筑時防變形措施與變形監測檢查記錄。2.2.2 鋼閘門安裝檢查記錄。 鋼閘門試驗平面鋼閘門

47、靜平衡試驗及檢查記錄。各類鋼閘門無水或靜水全行程啟閉試驗記錄。快速閘門的動水關閉試驗和檢查記錄。閘門漏水量測試記錄。監理對閘門及埋件安裝質量的評定意見。3 攔污柵3.1 攔污柵制作3.1.1 柵體和埋件制作檢查記錄。3.1.2 柵體和埋件表面防腐處理檢查記錄。3.1.3 柵體焊縫檢驗、檢查記錄。3.2 攔污柵安裝3.2.1 攔污柵安裝前的檢查，包括柵體及埋件結構尺寸現場復測、柵體及埋件規整性檢查、表面防腐檢查、柵體焊接檢查等資料。3.2.2 柵體和埋件安裝及表面防腐處理檢查記錄。3.2.3 柵體在柵槽內升降試驗記錄。3.2.4 監理對攔污柵安裝質量評定意見。 4 壓力鋼管（包括明管、埋管、叉管

48、、伸縮節等）4.1 壓力鋼管制作4.1.1 壓力鋼管各類管節制作檢查記錄。4.2 壓力鋼管安裝4.2.1 埋管安裝檢查記錄管口中心、里程、圓度實測記錄。縱縫、環縫對口錯位、焊縫外觀檢查和無損探傷檢查，焊縫表面清理。管壁的防腐處理及灌漿孔堵焊。4.2.2明管安裝檢查記錄管口中心、里程、圓度實測記錄。焊縫無損探傷檢查，焊縫表面清理，管壁的防腐處理檢查。支座安裝及偏差的檢查記錄。4.2.3 鋼管里襯、焊縫檢驗及灌漿質量檢查的記錄。4.2.4 必要的壓力鋼管、叉管水壓試驗記錄及分析。 壓力鋼管充水試驗檢查記錄。 監理對壓力鋼管制作、安裝質量評定意見。5 啟閉機5.1 固定卷揚式啟閉機安裝5.1.1 設

49、備安裝前檢查記錄出廠前整體組裝、調試及試驗，檢查驗收報告，出廠合格證。漸開式齒輪的側、頂間隙，齒輪嚙合間隙、接觸點百分值、軸瓦間隙等復測檢查。5.1.2 啟閉機安裝檢查記錄安裝縱橫中心線、高程、水平實測記錄機械與電氣設備安裝和無負荷試驗檢查。5.1.3 設計水頭工況下，固定卷揚式啟閉機連接閘門做無水、靜水及動水全行程啟閉試驗的記錄。5.1.4 快速閘門動水關閉試驗記錄。5.2 移動門式啟閉機安裝（含橋式起重機、門式起重機）5.2.1 設備安裝前的檢查記錄出廠前整體組裝、調試和試驗檢查驗收報告，出廠合格證。開式齒輪側、頂間隙，齒輪嚙合接觸點百分值，軸瓦、軸頸的頂、側間隙、主梁上拱度復測檢驗記錄。

50、電氣設備低壓配電饋線、自動操作裝置、限位裝置、行程開關、電氣保護裝置、聯鎖保護裝置安裝試驗與檢測資料等。5.2.2 軌道鋪設檢查記錄軌道中心線、軌距、縱向平度、兩軌道相對高差實測記錄。軌道及伸縮節接頭錯位、間隙等的檢查記錄。5.2.3 門腿安裝高度、對角線相對差、傾斜度的檢查記錄。5.2.4 卷揚機、制動器、聯軸器、門架（或橋架）和大車行走機構、夾軌器、小車行走機構及各項電氣設備安裝檢查記錄。5.2.5 移動式門機無負荷、靜荷載、動荷載試驗運行記錄。5.3 液壓啟閉機安裝5.3.1 液壓啟閉機安裝前檢查廠家出廠前調試的試驗報告與驗收報告（含耐壓、滲漏、強度及行程試驗等）、出廠合格證。5.3.2

51、 液壓啟閉機安裝檢查油缸和液壓動力站閥組的安裝檢查，液壓閥組運行參數及各類閥組動作的整定值測試記錄。油缸、閥組、液壓系統管路的耐壓與滲漏試驗記錄。液壓啟閉機機電聯調的試驗記錄。兩油缸同步特性調試記錄。油缸及液壓系統的閘門自重下落閉鎖試驗記錄。油質檢驗記錄。液壓啟閉機的無負荷、無水、靜水、動水和快速閘門動水關閉試驗記錄。5.4 各類啟閉機設備性能、運行狀況及設備消缺處理檢查。5.5 監理對啟閉機制造、安裝、試驗及運行質量評定。附件機電安裝工程質量檢查內容1 機電設備制造1.1 國產及進口設備制造廠資質，機組、主變及主要機電產品設備合同、圖紙、技術資料以及產品出廠合格證，產品檢測和出廠試驗記錄，水

52、輪機轉輪模型驗收試驗報告等。1.2 主要材料（鑄鍛件及不銹鋼材、有色金屬材料、焊接材料、標準件及非標準協作件等）出廠質量證明。1.3 主要機電設備包裝、運輸及保管抽查。2 水輪發電機組（抽水蓄能機組）及附屬設備安裝2.1 機組安裝技術要求 機組安裝工藝及施工措施。 水輪機主要部件（金屬蝸殼、混流式水輪機分瓣轉輪）焊接質量檢查焊接工藝評定報告及焊接工藝規程。焊工考試合格證及無損檢測人員資格證書。焊縫檢驗及缺陷處理，焊縫消除應力熱處理。2.2 水輪機（水泵水輪機）安裝 水輪機埋件水輪機埋件（尾水管、基礎環、轉輪室、蝸殼、座環、機坑里襯、前錐體及接力器基礎等）安裝檢查記錄。水輪機埋件在砼澆筑過程中防

53、變形措施和變形監測記錄。金屬蝸殼水壓試驗記錄。.2 水輪機轉輪混流式水輪機分瓣轉輪焊縫錯牙、組合縫間隙、焊縫檢驗記錄。水輪機轉輪安裝檢查（各部園度、同軸度、安裝高程及各部位間隙）記錄。水輪機轉輪靜平衡試驗記錄。軸流轉槳式、燈泡貫流式水輪機轉輪的耐壓及操作試驗記錄。沖擊式水輪機安裝及試驗記錄。.3 導水機構導水機構組裝質量檢查及導葉端面、立面間隙檢查記錄。接力器的組裝質量及嚴密性耐壓試驗、接力器壓緊行程檢查記錄。 水導軸承及主軸密封水導軸瓦、主軸密封及檢修密封的間隙檢查記錄。軸承油槽滲漏、軸承冷卻器耐壓及檢修密封充氣試驗記錄。 水輪發電機（發電電動機）安裝.1 上下機架安裝（機架中心、水平及高程）檢查記錄。.2 定子組裝（定子鐵芯合縫間隙、定子園度、定子鐵芯中心高程）檢查記錄。.3 轉子組裝轉子各組合縫間隙、閘板周向波浪度、磁軛周向高度偏差、磁軛園度及轉子圓度等檢查記錄。制動器頂面高程、制動器與轉子閘板間隙檢查記錄。轉子輪環下沉與恢復值、鏡板水平度及空氣間隙檢查記錄。.4 推力軸承及導軸承安裝推力軸瓦、導軸瓦與瓦面接觸面積檢查記錄。推力瓦受力調整檢查記錄。彈性油箱壓縮量檢查記錄。高壓油頂起裝置單向閥試驗記錄。軸承油槽、油槽冷卻器滲漏試驗記錄。燈泡貫流式機組正、反推力鏡板與主軸的垂直度、軸瓦間隙、下導軸瓦與軸頸的接觸角與接觸點、軸承對地絕緣檢查記錄。.5 機組總體