1、上海市企業自主創新專項資金管理辦法第一章 總則第一條 （目的和依據） 為了加快構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結 合的產業技術創新體系， 根據上海市人民政府關于實施 上 海中長期科學和技術發展規劃綱要 （2006-2020 年 ）若干配 套政策的通知（滬府發 2006 12 號）、中共上海市委 上 海市人民政府關于貫徹中共中央國務院關于深化科技體制 改革加快國家創新體系建設的意見的實施意見 （滬委發 2012 12 號），加大市財政專項資金對技術創新的支持力 度，引導各類社會資本加大投入，制定本辦法。第二條 （資金來源） 上海市企業自主創新專項資金（以下簡稱專項資金）由 市級財政預算安排

2、，納入上海市經濟和信息化委員會（以下 簡稱市經濟信息化委）部門預算。第三條 （管理部門） 市經濟信息化委負責推進本市產業技術創新工作，編制 并發布年度專項資金項目指南，組織實施項目申報和評審， 編制專項資金使用計劃，開展專項資金日常管理，對項目實 施進行監督、檢查和評估，組織項目驗收。上海市財政局（以下簡稱市財政局）負責專項資金的預 算管理，并對專項資金的使用情況進行監督檢查。上海市商務委員會按照職責共同推進本市企業自主創 新工作。第四條 （使用原則）專項資金的使用應當符合國家和本市產業發展的政策 導向和財政預算管理的有關規定，堅持公開、公平、公正， 確保專項資金使用的規范、安全和高效。第五條

3、（監督制度）專項資金的安排、撥付、使用和管理，依法接受市審計 機關的審計監督，并接受市人大和社會的監督。第二章支持內容第六條（支持重點）專項資金用于支持產業技術創新體系建設和產業化關 鍵技術攻關項目，重點支持戰略性新興產業、先進制造業、 現代服務業企業實施以下項目：（一）引進技術的吸收與創新。鼓勵開展引進國際先進 技術的消化吸收與創新活動，提升產品水平和附加值，形成 自主知識產權和標準，支持專利新產品和新技術的應用推廣 等。（二）企業技術中心能力建設。鼓勵有條件的企業建立 技術中心，支持國家和上海市認定企業技術中心完善關鍵研 發試驗條件，構建關鍵技術研發創新平臺，增強自主創新能 力。（三）產學

4、研合作。鼓勵企業聯合高校、科研院所開展 產學研合作，建設產學研合作創新示范基地，聯合開展產業 政策研究、關鍵技術攻關等。（四）引進國際先進研發儀器設備。支持承擔國家和本 市重點項目的單位引進國際先進研發儀器設備，不斷提升基 礎條件和自主創新能力。（五）重大技術裝備研制。鼓勵和引導企事業單位開展 重大技術裝備的自主創新和集成創新，支持重大技術裝備整 機產品研制、關鍵零部件及自動化控制系統研制以及重大技 術裝備測試、試驗、認證能力建設等。（六）重大技術裝備首臺業績突破。鼓勵裝備使用單位 與制造單位合作開發或者裝備使用單位自行開發的國際、國 內首臺（套）重大技術裝備投入工程應用，實現首臺業績突 破。

5、（七）經市政府批準的其他需要支持的項目。 對已獲得本市其他財政資金支持的項目，專項資金不再 予以支持。第七條 （支持標準與撥付方式） 專項資金支持標準如下：（一）對于納入年度引進技術的吸收與創新計劃的項 目，由專項資金對項目單位給予支持，支持標準不高于該項 目研發總投入的 30% ，金額最高不超過 800 萬元。（二）對于納入年度企業技術中心能力建設計劃的項 目，由專項資金對項目單位給予支持，支持標準不高于該項 目新增總投資的 30% ，金額最高不超過 300 萬元。（三）對于納入年度產學研合作計劃的項目，由專項資 金對項目單位給予支持，支持標準一般不高于該項目研發總 投入的 50% ，金額最

6、高不超過 800 萬元。其中，產業政策 研究項目可由專項資金全額資助。（四）對于納入年度引進國際先進研發儀器設備計劃的 項目，由專項資金對項目單位給予支持，支持標準不高于所 購儀器設備價格的 30% ，金額最高不超過 400 萬元。（五）對于納入年度重大技術裝備研制計劃的項目，由 專項資金對項目單位給予支持，支持標準不高于該項目研發 總投入的 20% ，金額最高不超過 500 萬元。（六）對于納入年度重大技術裝備首臺業績突破風險補 貼計劃的項目，由專項資金對該首臺（套）裝備的本市使用 單位給予風險補貼支持，支持標準不高于所購設備價格的 10% 或者保費額的 50% ，金額最高不超過 800 萬

7、元。前款第（四）項、第（六）項中，專項資金實行一次性 撥付。其他各項中，專項資金分兩次撥付，項目立項后撥付 資助金額的 50% ；項目通過驗收后撥付資助金額的 50% 項目未達到考核目標的，視情況核減資助金額。市政府批準的特別重大項目支持比例和金額可不受上 述支持標準限制。第三章 項目申報和管理第八條 （申報條件） 申報專項資金的單位應當符合以下基本條件：（一）在本市登記注冊；（二）具有獨立法人資格的企事業單位；（三）法人治理結構規范，財務管理制度健全，信用良 好；（四）具有較強的技術開發、 資金籌措和項目實施能力， 項目方案合理可行；（五）所申報項目為在建或者擬建項目，項目實施期一 般不超過

8、三年。第九條 （項目指南） 市經濟信息化委會同市財政局根據本市產業發展的實 際情況，于每年一季度編制并發布年度專項資金項目指南， 并在市經濟信息化委網站和其他指定網站或者報刊等媒體 上公布。第十條（項目申報）符合條件的單位按照年度專項資金項目指南，在規定時 間內向市經濟信息化委提出項目申報。申報單位對申報材料的真實性負責。第十一條（項目評審）市經濟信息化委組織專家，通過市經濟信息化委專項資 金項目管理與服務平臺，對申報項目進行評審。第十二條（項目確定）市經濟信息化委會同市財政局根據專家評審意見，經過 綜合平衡后，確定年度支持項目和資助金額。第十三條（撥款申請）市經濟信息化委根據專項資金項目安排

9、計劃及項目實 施情況，向市財政局提出撥款申請。第十四條（資金撥付）市財政局審核后，按照國庫集中支付的有關規定撥付資 金。第十五條（項目協議）除本辦法第七條第（四）項規定的項目外，對經審核確 定予以支持的項目，項目單位應當與市經濟信息化委或者其 委托的項目管理單位簽訂項目協議，明確項目建設內容、實 施期限、驗收考核指標、項目總投資、專項資金支持額度、 資金用途等內容，并嚴格按照協議內容實施項目。未經市經濟信息化委批準，項目單位不得擅自調整項目 協議內容。第十六條 （動態管理） 項目實施過程中，項目單位應當定期向市經濟信息化委 或者其委托的項目管理單位報送項目進展情況和專項資金 使用情況。市經濟信

10、息化委可以自行或者委托項目管理單位對項 目單位進行檢查，對項目完成情況、預算執行情況、資金使 用效果、資金管理情況等實行監督和追蹤。第十七條 （項目驗收） 項目完成后，項目單位應當及時做好項目驗收準備，并 在項目完成后 6 個月內向市經濟信息化委提出驗收申請， 由 市經濟信息化委組織項目驗收。第十八條 （項目變更和撤銷） 專項資金項目發生重大事項變更的，項目單位應當將變 更事項和理由報市經濟信息化委審核。專項資金項目因故中 止或者撤銷的，應當收回全部或者部分專項資金。第四章 監督和評估第十九條 （財務管理）項目單位應當嚴格執行財政資金管理的有關規定，專款 專用，提高專項資金的使用效益。第二十條 （審計監督） 專項資金應當按規定進行審計。市財政局、市經濟信息 化委委托第三方中介機構對專項資金使用情況進行審計和 評估，有關費用在專項資金中列支。第二十一條 （績效評價） 市財政局會同市經濟信息化委組織實施專項資金項目 績效評價。第二十二條 （信息公開）市經濟信息化委應當依法公開專項資金使用情況。第二十三條 （責任追究） 對在專項資金申報中弄虛作假以及截留、挪用專項資金 等違反規定的行為，除按照財政違法行為處罰處分條例 進行處理外，由市財政局會同市經濟信息化委收回已撥付的 專項資金，