1、精選優質文檔-傾情為你奉上基層央行集中采購工作中存在的問題與建議 摘要：基層央行集中采購工作中，項目資金運用合理，整體使用效果較好，但在內部管理上還存在一定問題有待進一步加強。 關鍵詞：基層央行；集中采購；問題與建議 為了解基層央行集中采購行為，促進采購支出管理，提高資金使用效益，依據中華人民共和國政府采購法、中華人民共和國招標投標法、中國人民銀行集中采購工作規程等，我們組織調查組，通過實地查看、座談、問卷調查等多種方式，對某基層央行近幾年的集中采購項目工作開展情況進行了調查分析。通過調查，我們認為某基層央行集中采購工作能夠較為合理地運用集中采購預算資金，在保證集中采購項目設備、物品符合質量要

2、求的前提下，節約了成本，整體使用效果較好，但集中采購工作在內部管理上還存在一定問題有待進一步加強。 一、基本情況 （一）某基層央行集中采購的內控制度比較健全 能夠按照上級行及本行制定的規章制度和操作規程執行，內控管理制度與上級行規定相符，管理制度修訂比較及時。建立了集中采購工作的崗位責任制，明確了各成員的職責和權限，體現相互監督、相互制約內部控制機制；能夠將集中采購的各項信息通過公開欄張貼的方式公示；能夠定期對采購人員的職業道德、專業技能和廉潔自律進行教育，提高采購人員的職業素質。 （二）采購工作組織管理機構比較齊全 某基層央行成立了集中采購管理委員會，由單位一把手和分管副職分別任主任和副主任

3、，成員有會計財務、辦公室等部門負責人組成。采購委員會辦公室設在會計財務科，管理委員會的成員組成符合規定，各成員職責進行了明確的分工。成立兩個集中采購小組：電子設備采購小組和綜合采購小組。電子設備采購小組設在科技科，負責電子設備的采購。綜合采購小組設在后勤服務中心，負責除電子設備外的其他采購。設有評審人員庫，由各部門正副科長組成。對于專業性強的采購項目，通過地方政府相關部門聘請符合要求的技術專家參與評審。 （三）集中采購程序基本合規 集中采購的項目有貨物類、工程類和服務類，全部為本國的貨物、工程及服務。采用邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價等方式進行。在財務預算下達后，管理委員會辦公室編制

4、本年度和季度的集中采購計劃，報管理委員會審核后上報；需求部門履行采購項目立項程序，編制采購需求表，并加蓋需求部門、主管行領導、部門負責人和經辦人印章或簽名。 （四）采購檔案建立較為規范 按照上級行采購檔案管理制度裝訂、整理、保管，采購檔案基本齊全、完整；采購檔案無損毀、散失、泄密現象；采購檔案指定專人負責；保管人員工作變動時，辦理移交手續；采購檔案的保管期限符合制度規定；集中采購相關部門建立了采購檔案借閱制度，并設置了借閱、移交登記簿。 （五）監督檢查有序進行 各成員部門按照分工進行監督管理。采購部門能夠自覺接受監督檢查，如實反映情況，提供有關資料；對供應商的投訴能夠將處理意見以書面形式反饋給

5、投訴人及當事人。會計財務部門對集中采購的采購范圍、方式和程序等方面進行日常檢查；內審部門對集中采購過程、制度執行情況、采購效率及相關部門履職情況進行監督；紀檢監察部門對參與集中采購的相關人員遵紀守法情況進行監督。 （六）采購項目體現了較好的經濟性和效果性 調查的采購項目，資金節約率達到11.4%，總體節約效果明顯。其中：貨物類節約率為9.46%；工程類節約率為13.45%；服務類節約率為12.09%。 （七）采購項目使用效果良好 按照類別隨機對30%左右的貨物類、服務類和工程類項目的合同履行狀況及生產運轉情況進行了抽查，所抽查的電子設備、空調、電視、廚具、防火門等貨物類項目現有狀態均為正在使用

6、，且運行狀態良好率達到100%；服務合同履行正常，服務項目的生產均運行良好，使用者普遍反映較為滿意；項目工程完成后，均處于完好的正常使用狀態，無明顯質量問題。 二、存在問題 （一）檔案資料管理不規范 對已經達到保管期限的采購檔案，沒有及時移交本單位檔案部門長期保存。個別留存檔案中的文本合同為復印件。 （二）個別采購事項預算調整缺少變動調整審批資料 如采購電子設備事項中“服務器項目”調整，增加預算后，部門集中采購需求表及采購任務書中預算金額均為原價，但實際中標金額超過預算金額，未及時報管理委員會審核審批。 （三）個別招標項目招標工作走過場 如電話包月物業管理會議服務項目，其中物業管理采購方式為邀

7、請招標，只邀請某安居物業管理有限公司一家投標，并且為中標單位。 （四）個別集中采購合同檔案中簽名、印鑒手續不全 部分中標采購合同沒有經法律部門（人員）審核并簽字。如采取詢價方式采購的，部分參與報價表沒有簽名或印章，沒有采購小組詢價成員簽名。如電梯維修保養服務合同和中央空調設備維保協議等采購合同沒有經本單位法律部門（人員）或本單位指定的法律中介機構審核并簽字。 （五）個別項目采購操作程序不符合規定 存在有采購需求書、審核意見表及采購任務書等由同一部門辦理采購業務的全過程的情況。 （六）集中采購實施工作效率較低，有待進一步提高 在調查的采購項目中，63.9%的項目未在采購任務書下達后規定的時間內完

8、成采購活動，采購實施環節的工作效率亟待提高。 三、原因分析 1. 個別經辦人員不重視檔案管理工作，審核把關不嚴，導致檔案到期沒有移交至相關部門，合同文本留存為復印件。 2. 個別經辦人員不遵守規章制度，不按操作規程辦事，導致簽章、簽名、審批手續不全。 3. 個別經辦人員法律意識淡薄，簽訂合同文本時，沒有經過法律部門簽字認可，留下風險隱患。 4. 集中采購小組工作拖踏，責任心不強，在實施招標過程中，走形式，不能在規定時間內完成采購任務。 四、措施與建議 1. 要繼續加強有關制度的執行能力建設，特別是采購程序的執行，要嚴格按照中國人民銀行集中采購管理辦法及中國人民銀行集中采購工作規程進行。繼續加大

9、相關人員的制度學習，切實做到學習制度，落實制度。集中采購管理部門要加強日常管理工作，加大檢查監督力度，對出現的違法操作規程的行為要及時處理，避免出現操作風險。 2. 進一步加強采購業務基礎工作，理順集中采購管委會辦公室與采購小組的職責分工。加強資金管理部門與采購執行部門的溝通配合工作，要嚴格按照制度辦事，避免因溝通不暢出現逆程序操作等違規行為的發生。 3. 進一步加強招投標合同的審核工作。個別采購合同中出現的簽章簽字不齊全、合同文本用復印件等問題應引起足夠重視，合同的簽訂要嚴格按照要求經過法律事務部門的審核簽字，避免因合同訂立不明確在資金結算時出現管理漏洞，以及出現不可預見的合同糾紛產生的法律風險。 4. 提高集中采購工作人員的綜合能力，進一步提高集中采購的效果。加強采購前的市場價格調查，切實履行對采購項目的市場調查工作，提高編制預算金額的科學性和準確性。在采購項目上，除考慮產品價格、節約率外，要通過對比各投標單位的綜合實力，從其售后服務、產品性能、使用效果等多方面考量，提高采購項目的性價比。 5. 繼續加大集中采購各工作環節的