1、第七章 施工合同的簽訂與管理第一節(jié) 工程發(fā)包承包模式第二節(jié) 施工合同類型及選擇第三節(jié) 合同的簽訂第四節(jié) 合同的履約管理第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范重點：合同的簽訂、合同履約管理的工作內(nèi)容，風(fēng)險的防范對策難點：合同的簽訂、合同的履約管理工作第七章 施工合同的簽訂與管理第一節(jié) 工程發(fā)包承包模式l 建設(shè)工程發(fā)包承包模式的選擇反應(yīng)了項目建設(shè)發(fā)包人與承包人之間、承包人與分包人等相互之間的合同關(guān)系，對項目建設(shè)的成功與否起著重要作用。發(fā)包承包模式種類：p 1.平行發(fā)包（1）概念：指發(fā)包人根據(jù)工程項目的特點、項目進(jìn)展情況和控制目標(biāo)的要求等因素，將項目按照一定原則分解，分別發(fā)包給不同的承包人，各個承包人分別于發(fā)包人簽

2、訂施工合同平行發(fā)包特點每一部分工程的發(fā)包，都以施工圖設(shè)計為基礎(chǔ)，投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)報價較有依據(jù)最后一份合同簽訂后才知道整個工程的總造價，對投資的早期控制不利開工日期可提前，可邊設(shè)計邊施工發(fā)包人用于投標(biāo)的時間較多對發(fā)包人控制有利合同交界面比較多，需非常重視各合同之間的界面定義，否則對質(zhì)量控制不利發(fā)包人要負(fù)責(zé)所有合同的招標(biāo)、合同的談判、簽約招標(biāo)和合同管理工作量太大，對發(fā)包人不利，要負(fù)責(zé)對多個合同的跟蹤管理，工作量大發(fā)包人要負(fù)責(zé)對所有承包人的管理和組織協(xié)調(diào)，承擔(dān)類似于總承包管理的角色工作量大，對發(fā)包人不利，是平行發(fā)包承包的致命弱點，在大型項目上不適用第一節(jié) 工程發(fā)包承包模式p 2.施工總承包（1）概念：

3、發(fā)包人將全部施工任務(wù)發(fā)包給一個承包人或由多個承包人組成的施工聯(lián)合體或施工合作體，經(jīng)發(fā)包人同意，承包人可以根據(jù)需要將施工任務(wù)的一部分分包給其他符合資質(zhì)的分包人施工總承包特點一般以施工圖設(shè)計為投標(biāo)報價的基礎(chǔ)，投標(biāo)人的投標(biāo)報價較有依據(jù)開工前就有明確的合同價，有利于發(fā)包人對總造價的控制一般要等施工圖設(shè)計全部結(jié)束后，才能進(jìn)行施工總承包的招標(biāo)開工日期較遲，建設(shè)周期較長，這是施工總承包模式的最大缺點，不宜用在建設(shè)周期較緊的項目項目質(zhì)量的好壞很大程度上取決于施工總承包人的選擇，取決于施工總承包人的管理水平和技術(shù)水平發(fā)包人對施工總承包人依賴較大發(fā)包人只進(jìn)行一次招標(biāo)，與一家承包人簽約招標(biāo)及合同管理管理工作量小發(fā)包

4、人只負(fù)責(zé)對施工總承包人的管理和組織協(xié)調(diào)發(fā)包人工作量小第一節(jié) 工程發(fā)包承包模式p 3.施工總承包管理l 發(fā)包人與某個具有豐富施工管理經(jīng)驗的單位或聯(lián)合體或者合作體簽訂施工總承包管理協(xié)議，負(fù)責(zé)整個項目的施工組織與管理。l 施工總承包管理人不參與具體工程的施工，而具體工程的施工需要再進(jìn)行分包的招標(biāo)與發(fā)包，把具體施工任務(wù)分包給分包人來完成。施工總承包管理與施工總承包的區(qū)別：（1）工作程序施工總承包：項目設(shè)計施工總承包招標(biāo)施工施工總承包管理：l 施工總承包管理模式招標(biāo)可在項目尚處在設(shè)計階段進(jìn)行l(wèi) 工程實體有施工總承包化整為零，分別進(jìn)行分包的發(fā)包可在很大程度上縮短建設(shè)工期（2）施工總承包管理模式的合同關(guān)系：

5、第一節(jié) 工程發(fā)包承包模式發(fā)包人與分包人直接簽訂合同施工總承包人與分包簽訂合同（4）對各個分包人各種款項可以通過施工總承包管理人支付，也可以由發(fā)包人直接支付。（3）發(fā)包人通常通過招標(biāo)選擇分包人。（5）施工總承包管理人既要負(fù)責(zé)對現(xiàn)場施工的總體管理與協(xié)調(diào)，也要向分包人提供相應(yīng)的服務(wù)。（6）施工總承包管理合同中一般只確定總承包管理費，而不需要確定建安工程造價。第一節(jié) 工程發(fā)包承包模式施工總承包管理模式的招標(biāo)可以不依賴于設(shè)計圖紙出齊的原因之一具有的優(yōu)點u 合同總價不是一次確定，某一部分施工圖紙設(shè)計完成以后，再進(jìn)行該部分施工招標(biāo)，確定該部分合同價，因此整個項目的合同總額的確定有依據(jù)；u 所有分包合同和分供

6、貨合同的發(fā)包，都通過招標(biāo)獲得有競爭力的投標(biāo)標(biāo)價，對發(fā)包人節(jié)約投資有利；u 施工總承包管理人只收取總包管理費，不賺總包與分包之間的差價。此外，在組織結(jié)構(gòu)和人員配上，施工總承包管理人仍然要有費用控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、組織與協(xié)調(diào)的組織和人員。第二節(jié) 施工合同類型及選擇承包合同的計價方式：總價合同、單價合同和成本加酬金合同1.總價合同u1）概念：根據(jù)合同規(guī)定的工程施工內(nèi)容和條件，發(fā)包人應(yīng)付給承包人的款項是一個規(guī)定的金額，即總價。u2）適用條件：在施工圖完成完成施工任務(wù)和范圍比較明確，發(fā)包人的目標(biāo)、要求和條件都清楚的條件下才采用總價合同u3）特點： 發(fā)包人可以在報價競爭狀態(tài)下確定

7、項目的總造價，可以較早確定或者預(yù)測工程成本； 承包人將承擔(dān)較多的風(fēng)險； 評標(biāo)時易于迅速確定最低報價的投標(biāo)人； 在施工進(jìn)度上能極大地調(diào)動承包人的積極性； 發(fā)包人能更容易、更有把握地對項目進(jìn)行控制； 必須完整而明確地規(guī)定承包人的工作； 必須將設(shè)計和施工方面的變化控制在最小限度內(nèi)。總價合同可分為固定總價合同和變動總價合同。第二節(jié) 施工合同類型及選擇固定總價合同特點：p 固定總價合同的價格計算是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，工程任務(wù)和內(nèi)容明確，發(fā)包人的要求和條件清楚，合同總價一次包死，固定不變，即不再因為環(huán)境的變化和工程增減而變化。p 予合同簽訂時就確定項目的總投資額，對投資控制有利，即對發(fā)包人有利；p

8、雙方結(jié)算比較簡單，承包人承擔(dān)的風(fēng)險較大，報價中需增加一筆較高的不可預(yù)見風(fēng)險費；承包人的風(fēng)險價格風(fēng)險：有報價計算錯誤、漏報項目、物價和人工費上漲等工作風(fēng)險：有工程量計算錯誤、工程范圍不確定或者設(shè)計深度不夠所造成的誤差等固定總價合同適用于的情況：第二節(jié) 施工合同類型及選擇a)工程量小、工期短，估計在施工過程中環(huán)境因素變化大小，工程條件穩(wěn)定并合理；b)工程設(shè)計詳細(xì)，圖紙完整、清楚，工程任務(wù)和范圍明確；c)工程結(jié)構(gòu)和技術(shù)簡單，風(fēng)險小；d)投標(biāo)期相對寬裕，承包人可以有充足的時間詳細(xì)考察現(xiàn)場、復(fù)核工程量，分析招標(biāo)文件，擬定施工計劃；e)合同條件中雙方的權(quán)利和義務(wù)十分清楚，合同條件完備。變動總價合同：概念：

9、又稱可調(diào)總價合同，合同價格是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，按照時價進(jìn)行計算，得到包括全部工程任務(wù)和內(nèi)容的暫定合同價格。變動的原因：工、料成本增加；設(shè)計變更、工程量變更和其他工程條件變化引起的費用變化。特點：于承包人而言，風(fēng)險相對較小；于發(fā)包人而言，不利于其進(jìn)行投資控制，風(fēng)險較大。2.單價合同p 前提：發(fā)包工程的內(nèi)容和工程量一時尚不能明確具體規(guī)定；p 概念：根據(jù)計劃工程內(nèi)容和估算工程量，合同中明確每項工程內(nèi)容的單位價格，實際支付時則根據(jù)實際完成的工程量乘以合同單價計算應(yīng)付工程款；p 特點：允許隨工程量變化而調(diào)整總價，即不存在工程量方面的風(fēng)險；p 利弊：對合同雙方都比較公平；招標(biāo)前，發(fā)包人無需對工程范

10、圍作出完整的、詳盡的規(guī)定，從而可以縮短招標(biāo)準(zhǔn)備時間；投標(biāo)人只需對所列工程內(nèi)容報出自己的單價，可縮短投標(biāo)時間。第二節(jié) 施工合同類型及選擇工程進(jìn)度款單價合同又分為固定單價合同和變動單價合同第二節(jié) 施工合同類型及選擇固定單價合同變動單價合同無論發(fā)生什么影響價格的因素都不對單價進(jìn)行調(diào)整；對承包人不利；適用于工期較短、工程量變化幅度不會太大的項目l合同雙方可以約定一個估計的工程量，當(dāng)實際工程量發(fā)生較大變化時單價如何調(diào)整；l通貨膨脹達(dá)到一定水平或者國家政策發(fā)生變化時，可以就部分工程內(nèi)容的單價進(jìn)行調(diào)整；l承包人風(fēng)險較低3.成本加酬金合同 概念：也稱成本補(bǔ)償合同，與固定總價合同正好相反，指工程施工的最終合同價

11、格是按照工程實際成本再加上一定的酬金計算； 原因：工程實際成本不能確定，只能確定酬金的取值比例或者計算原則； 特點：承包人不承擔(dān)任何價格變化或工程量變化的風(fēng)險，由發(fā)包人承擔(dān)； 利弊：對發(fā)包人的投資控制很不利；承包人不僅不愿意控制成本，甚至還會期望提高成本以提高自己的經(jīng)濟(jì)效益； 后果：容易被那些不道德、不稱職的承包人濫用。第二節(jié) 施工合同類型及選擇該合同適用情況： 工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定，或者盡管可以工程技術(shù)和結(jié)構(gòu)方案但是不可能進(jìn)行競爭性的招標(biāo)活動以總價合同形式確定承包人； 時間特別緊迫，如搶險、救災(zāi)工程，來不及進(jìn)行詳細(xì)的計劃和商談。合同的簽訂合同簽訂的原則符合承包商的基本

12、目標(biāo)盡可能使用標(biāo)準(zhǔn)的施工合同文本積極地爭取自己的正當(dāng)權(quán)益重視合同的法律性質(zhì)重視合同的審查和風(fēng)險分析合同簽訂的程序合同談判準(zhǔn)備合同的談判內(nèi)容合同審查合同談判的技巧研究好合同談判的目的掌握好合同的談判的規(guī)則運用好合同談判策略和技巧第三節(jié) 合同的簽訂（重點）第三節(jié) 合同的簽訂一、合同簽訂的原則合同簽訂：指招標(biāo)人與中標(biāo)人在規(guī)定的期限內(nèi)（中標(biāo)通知書發(fā)出后的30天內(nèi)）簽訂施工合同。施工合同的簽訂，承包商應(yīng)注意的基本原則：（一）符合承包商的基本目標(biāo)p 基本目標(biāo)：取得工程利潤；p 合同的談判和簽訂應(yīng)服從企業(yè)的整個經(jīng)營戰(zhàn)略；p 基本方針：不能接受責(zé)權(quán)利不平衡、明顯導(dǎo)致虧損的合同。承包商在簽訂施工合同中常犯的錯誤

13、： 由于長期承接不到工程，急于使工程成交，而盲目簽訂合同； 初到一個地方，急于打開局面，承接工程，而草率簽訂合同； 由于競爭激烈，怕喪失承包資格而接受條件苛刻的合同。寧可不承接工程，也不能簽訂不利于自己、明顯導(dǎo)致虧損的合同“利益原則”既是合同談判和簽訂的基本原則，又是整個合同管理和工程項目管理的基本原則（二）盡可能使用標(biāo)準(zhǔn)的施工合同文本n 原因：（1）標(biāo)準(zhǔn)的合同文本內(nèi)容完整、條款齊全；（2）雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系明確，而且比較平衡；（3）風(fēng)險較小，而且易于分析；（4）承包商能得到一個合理的工作條件。方便合同的簽訂和合同的事實控制，對雙方都有利（三）積極的爭取自己的正當(dāng)權(quán)益l 合同法和其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)賦予合

14、同雙方已平等的法律地位和權(quán)利；l 承包商在合同談判中應(yīng)積極地爭取自己的正當(dāng)利益，爭取主動，如有可能，應(yīng)爭取合同文本的擬稿權(quán)；l 爭取修改對自己不利的苛刻的條款，增加承包商權(quán)益的保護(hù)條款；l 對重大問題不能讓步和客氣，而要爭鋒相對；l 在觀念上切不可把自己放在被動地位上。第三節(jié) 合同的簽訂（四）重視合同的法律性質(zhì)u 在合同談判和簽訂中，既不能用道德觀念和標(biāo)準(zhǔn)要求和指望對方，也不能用他們來束縛自己。需注意以下幾點： 一切問題，必須事先商定好，用合同來約束。對各種可能發(fā)生的情況和各個細(xì)節(jié)問題都要考慮到，并作明確的規(guī)定，不能有僥幸心理； 一切都應(yīng)明確地，具體地、詳細(xì)的規(guī)定； 在合同的簽訂和實施過程中，

15、不要輕易相信任何口頭承諾和保證，少說多寫； 對在標(biāo)前會議上合同簽訂的澄清會議上的說明、允諾、解釋和一些合同外的要求，都應(yīng)以書面的形式確認(rèn)，或直接修改合同文件，寫入合同中。第三節(jié) 合同的簽訂弄清楚招標(biāo)文件里包括投標(biāo)人須知、合同條件、圖紙、規(guī)范等內(nèi)容，并詳細(xì)地了解合同簽訂的換件忌使用商討性、意向性用語，應(yīng)使用確認(rèn)性、肯定性語言雙方商討的結(jié)果、作出的決定或?qū)Ψ降某兄Z，要寫入合同（五）重視合同的審查和風(fēng)險分析 合同簽訂前，承包商應(yīng)認(rèn)真地、全面地進(jìn)行合同審查和風(fēng)險分析，弄清自己的權(quán)益和責(zé)任，完不成合同責(zé)任的法律后果，對每一條款的利弊得失都應(yīng)該清楚了解。第三節(jié) 合同的簽訂二、合同簽訂的程序（一）合同談判準(zhǔn)

16、備1. 談判組織準(zhǔn)備u談判的組織準(zhǔn)備包括談判組的成員組成和談判組長的人選（1）談判組成員的組成。應(yīng)充分發(fā)揮每個成員的作用，避免由于人員過多而有些人不能發(fā)揮作用或意見不易幾種；組長便于在組內(nèi)協(xié)調(diào)，每個成員的專業(yè)知識面組合在一起能滿足談判要求；國際工程談判時還應(yīng)配備業(yè)務(wù)能力強(qiáng)，特別是外語寫作能力強(qiáng)的翻譯。（2）談判組長的人員。具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力和應(yīng)變能力，既要精通專業(yè)知識和具有工程經(jīng)驗，最好還具有合同經(jīng)驗，對于合同談判中出現(xiàn)的問題能夠及時作出判斷，主動找出對策。2. 談判的方案準(zhǔn)備和思想準(zhǔn)備 談判前要對談判時自己一方向解決的問題和解決問題的方案做好準(zhǔn)備；確定談判組長的授權(quán)范圍；整理出談判大綱；排除

17、問題的輕重緩急，主、次要問題； 訓(xùn)練談判組成員，要分析我方和對方的有利、不利條件，制定談判策略；確定主談人員、組內(nèi)成員分工和明確注意事項； 國際工程項目，應(yīng)有翻譯參加，讓其準(zhǔn)備全部工作。3. 談判的資料準(zhǔn)備 談判前要準(zhǔn)備好自己一方談判時的各種參考資料，準(zhǔn)備提交給對方的文件資料以及計劃向?qū)Ψ剿〉母鞣N文件資料清單。第三節(jié) 合同的簽訂4. 談判的議程安排一般有建設(shè)方提出，征求對方意見后確定；議程要松緊事宜，不能拖太長，也不易過于緊張。第三節(jié) 合同的簽訂（二）合同談判的內(nèi)容1.關(guān)于工程范圍 承包商所承擔(dān)的工作范圍，包括施工、設(shè)備采購、安裝和調(diào)試等。在簽訂合同時要做到明確具體、范圍清楚、責(zé)任明確，否則

18、將導(dǎo)致報價漏項。（1）合同中不確定的內(nèi)容，可作無限制的解釋的，應(yīng)該在合同中加以明確，或爭取寫明“未列入本合同中的工程量表和價格清單的工程內(nèi)容，不包括在合同總價內(nèi)”；（2）對于“可供選擇的項目”，應(yīng)力爭在簽訂合同簽予以確認(rèn)，究竟選擇與否；（3）現(xiàn)場監(jiān)理工程師的辦公建筑、家具設(shè)備、車輛和各向服務(wù)，如果已包括在投標(biāo)價格中，而且招標(biāo)書規(guī)定的比較明確和具體，則應(yīng)在簽訂合同時予以審定和確認(rèn)。2. 關(guān)于合同文件 應(yīng)使建設(shè)單位同意雙方一致同意修改和補(bǔ)充意見整理為正式的“補(bǔ)遺”或“附錄”，并由雙方簽字作為合同的組成部分； 應(yīng)當(dāng)由雙方同意將投標(biāo)前建設(shè)單位對各投標(biāo)人質(zhì)疑的書面答復(fù)和通知，作為合同的組成部分； 承包商

19、提供的圖紙是正式的合同文件內(nèi)容，在合同中應(yīng)當(dāng)表明“與合同協(xié)議同時又雙方簽字確認(rèn)的圖紙屬于合同文件”，以防止建設(shè)單位借補(bǔ)圖紙的機(jī)會增加工程內(nèi)容； 對于作為付款和結(jié)算工程價款的工程量及價格清單，已經(jīng)核實審定確認(rèn)，并經(jīng)雙方簽字； 盡管采用的是標(biāo)準(zhǔn)合同文本，在簽字前都必須全面檢查，對于關(guān)鍵詞語和數(shù)字更應(yīng)該反復(fù)核對，不得有任何差錯。第三節(jié) 合同的簽訂3. 關(guān)于雙方的一般義務(wù)a) “是監(jiān)理工程師滿意”只能是施工技術(shù)規(guī)范和合同條件范圍內(nèi)的滿意，而不是其他；承包商應(yīng)當(dāng)以書面記錄下監(jiān)理工程師對其作出指示的不用意見和理由；b) 關(guān)于履約保證。應(yīng)該爭取建設(shè)單位接受由中國銀行直接開出的履約保證函；c) 關(guān)于工程保險。

20、應(yīng)爭取建設(shè)單位接受由中國人們保險公司出具的工程保險單；d) 關(guān)于工人的傷亡事故保險和其他社會保險，應(yīng)力爭向承包商本國的保險公司投保；e) 關(guān)于不可預(yù)見的自然條件和認(rèn)為保障問題，必須在合同中明確界定“不可預(yù)見的自然條件和認(rèn)為保障”的內(nèi)容。對于招標(biāo)文件中提供的氣象、地質(zhì)、水文資料與實際情況有出入，則應(yīng)爭取列為“非正常氣象和水文情況”，此時由建設(shè)單位提供額外補(bǔ)償費用。第三節(jié) 合同的簽訂4. 關(guān)于工程的開工和工期（1）區(qū)別工期與合同（終止）期的概念。合同期：表明一份合同的有效期，即從合同生效之日致合同終止之日的一段時間；工期：對承包商完成其工作所規(guī)定的時間。工程承包合同中，通常是施工期雖已結(jié)束，但合同

21、期并未終止（2）應(yīng)明確規(guī)定保證開工的措施。（3）必須要求建設(shè)單位按時驗收工程，以免拖延付款，影響承包人的資金周轉(zhuǎn)和工期（4）施工中，如因變更設(shè)計造成工程量增加或修改原設(shè)計方案，或工程師不能按時驗收工程，承包商有權(quán)要求延長工期。（4）我國公司一般動員準(zhǔn)備時間較長，應(yīng)爭取適當(dāng)延長工程準(zhǔn)備時間，并規(guī)定工期應(yīng)由正式開工之日起算起。第三節(jié) 合同的簽訂（6）建設(shè)單位向承包商提交打得現(xiàn)場應(yīng)包括施工臨時用地，并寫明其占用土地的一切補(bǔ)償費用均有建設(shè)單位承擔(dān)。（7）應(yīng)規(guī)定現(xiàn)場移交的時間和移交的內(nèi)容。所謂移交現(xiàn)場包括場地測量圖紙、文件和各種測量標(biāo)志的移交。（8）單項工程較多的工程，應(yīng)爭取分批竣工，并提交工程師驗收，

22、發(fā)給竣工證明，工程全部具備驗收條件而建設(shè)單位無故拖延檢驗時，應(yīng)規(guī)定建設(shè)單位向承包商支付工程費用。（9）承包商應(yīng)有由于工程變更、惡劣氣候影響，或其他由于建設(shè)單位的原因要求延長竣工時間的正當(dāng)權(quán)利。第三節(jié) 合同的簽訂5. 關(guān)于勞務(wù)（1）應(yīng)該爭取修改不分析原因的懲罰性條款（2）為提高工期和縮短工期，應(yīng)爭取建設(shè)單位同意允許加班，至少對于非隱蔽性工程允許加班。由于加班而應(yīng)額外增加的工資可按當(dāng)?shù)貏趧臃ǖ囊?guī)定，有承包商支付。（3）對于限制外籍勞務(wù)的國家，應(yīng)爭取“當(dāng)公開招聘和當(dāng)?shù)貏趧尤耸虏块T協(xié)助下仍不能獲得足夠的當(dāng)?shù)氐氖炀殑趧?wù)時，允許外籍勞務(wù)入境實施該項目工程”條款。（4）應(yīng)當(dāng)拒絕列入對外籍人員和勞務(wù)有侮辱性和

23、歧視性條款，但勞務(wù)人員必須遵守法律、尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣、禁酒、禁止出售和使用麻醉毒品和武器彈藥、不得擾亂社會治安等。（5）爭取列入允許外籍勞務(wù)享受其本國節(jié)假日的規(guī)定。6. 關(guān)于材料和操作工藝（1）對于報送材料樣品給監(jiān)理工程師或建設(shè)單位審批和認(rèn)可，應(yīng)規(guī)定大幅期限。預(yù)期不予答復(fù)，視作“默許”，經(jīng)“默許”后再提出更換，由有建設(shè)單位承擔(dān)相應(yīng)費用；（2）對于應(yīng)由監(jiān)理工程師提供的現(xiàn)場測量和實驗的儀器設(shè)備，應(yīng)在合同中列出清單，寫明型號、規(guī)格、數(shù)量等。若超出清單內(nèi)容，由建設(shè)單位承擔(dān)超出部分的費用。第三節(jié) 合同的簽訂（3）爭取在合同或“補(bǔ)遺”中寫明材料化驗和實驗的權(quán)威機(jī)構(gòu)，以防止對化驗結(jié)果權(quán)威性產(chǎn)生爭執(zhí)。（4）若

24、發(fā)生材料代用、更換型號及其標(biāo)準(zhǔn)問題是，承包商應(yīng)注意兩點：將這些問題載入合同“補(bǔ)遺”中去。如有可能，可趁建設(shè)單位在以議標(biāo)時壓價而提出材料代用的意見，更換那些招標(biāo)文件中規(guī)定的高價而難以采購的材料，用承包商熟悉貨源并可獲得優(yōu)惠價格的材料代替。（5）關(guān)于工序質(zhì)量檢查問題。應(yīng)對工序檢驗制度要做出具體規(guī)定，不得簡單地規(guī)定“不得無禮拖延”了事。7. 關(guān)于施工機(jī)具、設(shè)備和材料的進(jìn)口（1）承包商應(yīng)爭取用本國的機(jī)具、設(shè)備和材料去承包涉外工程。如有此規(guī)定，應(yīng)列入合同“補(bǔ)遺”中。（2）應(yīng)要求建設(shè)單位協(xié)助承包商取得施工機(jī)具、設(shè)備和材料進(jìn)口許可。第三節(jié) 合同的簽訂8. 關(guān)于工程的變更和增加（1）工程變更應(yīng)由一個合適的限額

25、，超過限額，承包商有權(quán)修改單價、（2）對于單項工程的大幅度變更，應(yīng)在工程施工初期提出，并爭取規(guī)定限期。超過限期大幅增加單項工程，由建設(shè)單位承擔(dān)材料、工資價格上漲而引起的額外費用；大幅減少單項工程，建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)因材料已經(jīng)訂貨而造成的損失。9. 關(guān)于不可抗力的特殊風(fēng)險在FIDIC條款中有規(guī)定，可參照。10. 關(guān)于爭端、法律依據(jù)及其他（1）應(yīng)爭取用和解和調(diào)解的方法解決雙方爭端（2）合同規(guī)定管轄的法律通常是當(dāng)?shù)胤桑虼耍瑧?yīng)對當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法律有相當(dāng)?shù)牧私猓?）應(yīng)注意稅收條款。第三節(jié) 合同的簽訂11. 關(guān)于付款p 付款問題可歸納為三個方面，即價格問題、貨幣問題、支付方式問題。（1）國際承包工程的合同計價方

26、式有三類：u國定總價合同：承包商應(yīng)爭取訂立“增價條款”，保證在特殊情況下，允許對合同價格進(jìn)行自動調(diào)整，全部風(fēng)險都轉(zhuǎn)移到建設(shè)單位；u固定單價合同：合同總價格的風(fēng)險將由建設(shè)單位和承包商共同承擔(dān)；u成本加酬金合同：成本提高的全部風(fēng)險有建設(shè)單位承擔(dān)。（2）貨幣問題。主要是貨幣兌換限制、貨幣匯率浮動、貨幣支付問題。n 貨幣支付的主要條款有：固定貨幣支付條款，即合同中規(guī)定支付貨幣的種類和各種貨幣的數(shù)額，今后按此付款，而不受貨幣價值浮動的影響；選擇性貨幣條款，即可在幾種不同的貨幣中選擇支付，并在合同中用不同的貨幣表明價格。第三節(jié) 合同的簽訂（3）支付問題。主要有時間、支付方式和支付保證金等問題。 支付時間：

27、承包商越早得到付款越好； 支付的方法：預(yù)付款、工程進(jìn)度付款、最終付款和退還保證金。承包商一定要爭取到預(yù)付款；進(jìn)度款，應(yīng)爭取當(dāng)月已完成工程價款和現(xiàn)場合格材料與設(shè)備費用； 最終付款：承包商有權(quán)取得全部工程的合同價款中一切尚未付清的款項。 承包商應(yīng)爭取將工程竣工結(jié)算和保修責(zé)任予以區(qū)分； 退還保留金的問題，承包商爭取降低扣留金額的數(shù)額，使之不超過合同總價的5%，并爭取工程竣工驗收合格后全部退還，或者用保修保函代替扣留的應(yīng)付工程款。第三節(jié) 合同的簽訂12. 關(guān)于工程質(zhì)量保修（1）應(yīng)當(dāng)明確工程質(zhì)量保修范圍和內(nèi)容、保修期限、保修責(zé)任、保修金的支付和保修金的返還，并雙方共同簽署工程質(zhì)量保修書。（2）一般從此保

28、修期限滿應(yīng)退還保修金。承包商應(yīng)爭取以保修保函替代工程價款保留金第三節(jié) 合同的簽訂（三）合同審查1. 合同審查的目的承包商在獲得建設(shè)單位的招標(biāo)文件后，應(yīng)立即指令工程造價和合同管理者對招標(biāo)文件中的合同文本進(jìn)行審查。（1）將合同文本“解剖”開來，使她“透明”和易于理解，是承包商和合同主談人對合同有一個全面的了解。（2）檢查合同內(nèi)容上的完整性，用標(biāo)準(zhǔn)的合同結(jié)構(gòu)對照該合同文本，即可發(fā)現(xiàn)它缺少哪些必須條款。（3）分析評價每一合同條文執(zhí)行的法律后果，將給承包商帶來的風(fēng)險，為合同談判和簽訂提供決策依據(jù)。（4）通過審查還可以發(fā)現(xiàn)：合同條款之間的矛盾性，即不同條款對同意具體問題規(guī)定或要求不一致；對承包商不利，甚至

29、有害的條款，如過于苛刻、責(zé)權(quán)利不平衡、單方面約束性條款；隱含著較大風(fēng)險的條款；內(nèi)容含糊，概念不清或自己及未能完全理解的條款。所有這些均應(yīng)向建設(shè)單位提出，要求解釋和澄清。所有這些均應(yīng)向建設(shè)單位提出，要求解釋和澄清。對于一些重大的工程或合同關(guān)系和合同文本很復(fù)雜的工程，合同審查的對于一些重大的工程或合同關(guān)系和合同文本很復(fù)雜的工程，合同審查的結(jié)果應(yīng)經(jīng)律師或合同法律專家校對評價，或在他們的直接指導(dǎo)下進(jìn)行審結(jié)果應(yīng)經(jīng)律師或合同法律專家校對評價，或在他們的直接指導(dǎo)下進(jìn)行審查。查。第三節(jié) 合同的簽訂2.合同審查表合同審查是通過合同審查表進(jìn)行的。審查表應(yīng)至少具備以下功能：a)完整的審查項目和審查內(nèi)容。通過審查表可

30、以直接檢查合同條文的完整性。b)對應(yīng)審查項目的具體條款和具體合同內(nèi)容。c)對合同內(nèi)容的分析評價，即合同中有什么樣的問題和風(fēng)險。d)針對分析出來的問題提出建議或?qū)Σ摺５谌?jié) 合同的簽訂三、合同談判技巧（一）、研究好合同談判的目的1.建設(shè)單位參加談判的目的 通過談判，了解投標(biāo)者標(biāo)價的構(gòu)成，進(jìn)一步審核和壓低報價。 進(jìn)一步了解和審查投標(biāo)者的施工規(guī)劃和各項技術(shù)措施是否合理，以及負(fù)責(zé)項目實施的班子力量是否雄厚，能否保證工程的質(zhì)量和進(jìn)度。 根據(jù)參加談判的投標(biāo)者的建議和要求，也可吸收其他投標(biāo)者的建議，對設(shè)計方案、圖紙、技術(shù)規(guī)范進(jìn)行某些修改后，估計可能對工程報價和工程質(zhì)量產(chǎn)生的影響。2.投標(biāo)者參加談判的目的爭取

31、中標(biāo)。即通過談判宣傳自己的優(yōu)勢，包括技術(shù)方案的先進(jìn)性，報價的合理性，所提建議方案的特點，許諾優(yōu)惠條件等，以爭取中標(biāo)。爭取合理的價格，既要準(zhǔn)備應(yīng)付建設(shè)單位的壓價，又要準(zhǔn)備當(dāng)建設(shè)單位擬增加項目、修改設(shè)計或提高標(biāo)準(zhǔn)時適當(dāng)增加報價。爭取改善合同條款，包括爭取修改過于苛刻的和不合理的條款，澄清模糊的條款的增加有利于保護(hù)承包商利益的條款。第三節(jié) 合同的簽訂（二）掌握好合同談判的規(guī)則 談判前應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，如備齊文件和資料，你好談判的內(nèi)容和方案，對談判對方的性格、年齡、嗜好、資歷、職務(wù)均應(yīng)有了解，一邊派出合適人選參加談判。談判中，要同意孔徑，不得將內(nèi)部矛盾暴露在對方面前。 談判的重要負(fù)責(zé)人不宜給予表態(tài)，應(yīng)先

32、讓副手主談，主要負(fù)責(zé)人在旁視聽，從中找出問題的癥結(jié)，以備進(jìn)攻。 談判中要抓住實質(zhì)性問題，不要在枝節(jié)問題是爭論不休。實質(zhì)性問題不輕易讓步，枝節(jié)問題要表現(xiàn)寬宏大量的風(fēng)度。 談判要有禮貌，態(tài)度要誠懇、友好，平易近人；發(fā)言要穩(wěn)重，當(dāng)一件不一致時不能急躁，更不能感情沖動，甚至只用侮辱性語言。一旦出現(xiàn)僵局時，可暫時休會。 少說空話、大話，但偶爾贊揚自己在國內(nèi)、甚至國外的業(yè)績是必不可少的。 對等讓步的原則。當(dāng)對方已作出一定讓步時，自己也應(yīng)考慮作出相應(yīng)讓步。 談判時必須記錄，但不宜錄音，否則對方情緒緊張，影響談判結(jié)果。第三節(jié) 合同的簽訂（三）運用好合同談判策略和技巧 決標(biāo)前，必須慎重，處于守勢，盡量少提出對合

33、同文本作大的修改；中標(biāo)后，中標(biāo)人應(yīng)積極爭取修改風(fēng)險型條款和過于苛刻的條款，對原則問題不能退讓和客氣。 合同談判時既要堅持自己的原則，又要善于尋求多種解決辦法，不使談判破裂； 合同談判不要急于求成，對合同中含混不清的詞句，應(yīng)在談判正加以明確； 合同談判雙方達(dá)成一致協(xié)議后，即可由雙方法人代表簽字，簽字后的合同文件即成為工程正式發(fā)包承包的法律依據(jù)。第四節(jié) 合同的履約管理（重點）合同的履約管理合同履約管理合同跟蹤與控制合同變更管理合同信息管理合同糾紛處理第四節(jié) 合同的履約管理（重點）合同的履行：指工程建設(shè)項目的發(fā)包人和承包人根據(jù)合同規(guī)定的時間、地點、方式、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)等要求，各自完成合同義務(wù)的行為。發(fā)包

34、人、承包人都應(yīng)盡的義務(wù)合同簽訂后，當(dāng)事人的工作： 認(rèn)真分析合同條款； 向參與項目實施的有關(guān)責(zé)任人做好合同交底工作； 在合同履行過程中進(jìn)行跟蹤與控制； 加強(qiáng)合同的變更管理，保證合同的順利履行。一、合同履行管理為確保合同各項指標(biāo)的順利實現(xiàn)，承包人需建立一套完整的施工合同管理制度。具體說，合同交底就是將合同的內(nèi)容貫徹下去，讓相關(guān)的人清楚相關(guān)的合同條款，并尊照執(zhí)行，防止因?qū)贤皇欤焕斫猓瑩挝詹煌笍囟霈F(xiàn)違反合同的行為，為自己帶來損失。第四節(jié) 合同的履約管理1. 工作崗位責(zé)任制度 這是承包人的基本管理制度； 具體規(guī)定承包人內(nèi)部具有施工合同管理任務(wù)的部門和有關(guān)管理人員的工作范圍； 履行合同中應(yīng)負(fù)的責(zé)任

35、，擁有的職權(quán)。使分工明確，責(zé)任落實，促進(jìn)承包人施工合同管理工作正常開展，保證合同指標(biāo)順利實現(xiàn)。2. 檢查制度做法：承包人應(yīng)建立施工合同履行的監(jiān)督檢查制度意義：通過檢查發(fā)現(xiàn)問題，督促有關(guān)部門和人員改進(jìn)工作3. 統(tǒng)計考核制度u做法：運用科學(xué)的方法，利用統(tǒng)計數(shù)字，反饋施工合同的履行情況u意義：為經(jīng)營決出提供重要依據(jù)4. 懲罰制度 做法：獎優(yōu)罰劣 意義：有利于增強(qiáng)有關(guān)部門和人員在履行施工合同中的責(zé)任第四節(jié) 合同的履約管理二、合同跟蹤與控制 合同簽訂后，項目的執(zhí)行落實到具體的項目經(jīng)理部或具體的項目參與人員身上； 承包人對項目的執(zhí)行者的履行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和控制，確保合同義務(wù)的完全履行。（一）合同跟蹤含

36、義承包人的合同管理職能部門對合同執(zhí)行者（項目經(jīng)理部或參與人）的履行情況進(jìn)行的跟蹤、監(jiān)督和檢查合同執(zhí)行者本身對合同計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行的跟蹤、檢查與對比。合同執(zhí)行者應(yīng)該掌握合同跟蹤的以下方面：第四節(jié) 合同的履約管理合同執(zhí)行者應(yīng)該掌握合同跟蹤的以下方面：1. 合同跟蹤的依據(jù) 合同以及依據(jù)合同而編制的各種計劃文件； 依據(jù)各種實際工程文件，如原始記錄、報表、驗收報告等； 管理人員對現(xiàn)場情況的直觀了解，如現(xiàn)場巡視、交談、會議、質(zhì)量檢查等。2. 合同跟蹤的對象（1）承包的任務(wù)a) 工程施工的質(zhì)量，包括材料、構(gòu)件、制品和設(shè)備等的質(zhì)量，以及施工或安裝質(zhì)量，是否符合合同要求等等；b) 工程進(jìn)度，是否在預(yù)定期限內(nèi)施

37、工，工期有無延長，延長的原因是什么等等；c) 工程數(shù)量，是否按合同要求完成全部施工任務(wù)，有無合同規(guī)定以外的施工任務(wù)d) 成本增加和減少。（2）工程小組或分包人的工程和工作 可以將工程施工任務(wù)分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包完成； 必須對這些工程小組或分包人及其所負(fù)責(zé)的工程進(jìn)行跟蹤檢查，協(xié)調(diào)關(guān)系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質(zhì)量和進(jìn)度； 對專業(yè)分包人的工作和負(fù)責(zé)人工程，總承包人負(fù)有協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失。（3）發(fā)包人的和其委托的工程師的工作 是否及時、完整提供了工程施工的實施條件，如場地、圖紙、資料等； 發(fā)包人和工程師是否及時給予了指令、答復(fù)和確認(rèn)等； 發(fā)包人是否及時

38、并足額地支付了應(yīng)付的工程款。第四節(jié) 合同的履約管理（二）合同實施的偏差分析通過合同跟蹤，可能會發(fā)現(xiàn)合同實施中存在著偏差，即工程實施實際情況偏離了工程計劃和工程目標(biāo)，應(yīng)該及時分析原因，采取措施，糾正偏差，避免損失。第四節(jié) 合同的履約管理合同實施偏差分析的內(nèi)容：1. 產(chǎn)生偏差的原因分析 做法：采用魚刺圖、因果關(guān)系分析圖（表）、成本量差、價差、效率差分析等方法定性或定量地進(jìn)行。 意義：可發(fā)現(xiàn)合同實施的偏差和探索引起差異的原因。2. 合同實施偏差責(zé)任分析做法：分析產(chǎn)生合同偏差的原因是由誰引起的，應(yīng)該由誰承擔(dān)責(zé)任；責(zé)任分析必須以合同為依據(jù)，按合同規(guī)定落實雙方的責(zé)任。3. 合同實施趨勢分析針對合同實施偏差

39、情況，可以采取不同的措施，應(yīng)分析在不同措施下合同執(zhí)行的結(jié)果與趨勢，包括： 最終的工程狀況，包括總工期的延誤、總成本的超支、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、所能達(dá)到的生產(chǎn)能力（或功能要求）等； 承包人將承擔(dān)什么樣的后果，如被罰款、被清算，甚至被起訴，對承包人資信、企業(yè)形象、經(jīng)營戰(zhàn)略的影響等。 最終工程經(jīng)濟(jì)效益（利潤）水平。第四節(jié) 合同的履約管理（三）合同實施偏差處理根據(jù)合同實施偏差分析的結(jié)果，承包人應(yīng)該采取相應(yīng)的措施調(diào)整，調(diào)整措施可以分為： 組織措施，如增加人員投入，調(diào)整人員安排，調(diào)整工作流程和工作計劃等； 技術(shù)措施，如變更技術(shù)方案，采用新的高效率的施工方案等； 經(jīng)濟(jì)措施，如增加收入，擦求經(jīng)濟(jì)激勵措施等； 合同措施，

40、如進(jìn)行合同變更，簽訂附加協(xié)議，采取索賠手段等。第四節(jié) 合同的履約管理三、合同管理變更第四節(jié) 合同的履約管理工程變更：指在工程施工過程中，根據(jù)合同約定對施工的程序、工程的內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量要求及標(biāo)準(zhǔn)等作出的變更1. 工程變更的原因（1）發(fā)包人新的變更指令，對建筑的新要求。如發(fā)包人有新的意圖，發(fā)包人修改項目計劃，削減項目預(yù)算等；（2）由于設(shè)計人員、監(jiān)理方人員、承包人事先沒有很好地理解發(fā)包人的意圖，或設(shè)計的錯誤，導(dǎo)致圖紙修改；（3）工程環(huán)境的變化，預(yù)定工程條件不準(zhǔn)備，要求實施方案或?qū)嵤┯媱澴兏唬?）由于新技術(shù)的應(yīng)用，有必要改變原設(shè)計、原實施方案或?qū)嵤┯媱潱蛴捎诎l(fā)包人指令及發(fā)包人責(zé)任的原因造成承包人

41、施工方案的改變；（5）政府部門對工程新的要求，如國家計劃變化、環(huán)境保護(hù)要求、城市規(guī)劃變動等；（6）由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)或修改合同條款。2. 工程變更的范圍FIDIC施工合同條件，工程變更的內(nèi)容可能包括以下幾個方面： 改變合同中所包括的任何工作的數(shù)量； 改變?nèi)魏喂ぷ鞯馁|(zhì)量和性質(zhì)； 改變工程任何部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸； 刪減任何工作； 任何永久工程需要的附加工作、工程設(shè)備、材料或服務(wù)； 改動工程的施工順序或時間安排。第四節(jié) 合同的履約管理我國施工合同示范文本，工程變更包括設(shè)計變更和工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等其他實質(zhì)性內(nèi)容的變更，設(shè)計變更包括：a.更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸

42、；b. 增減合同中約定的工程量；c.改變有關(guān)工程的施工時間和順序；d. 其他有關(guān)工程變更的附加工作。3. 工程變更的程序第四節(jié) 合同的履約管理索賠工程變更主體主體承包人承包人發(fā)包人發(fā)包人監(jiān)理方監(jiān)理方設(shè)計方設(shè)計方做法應(yīng)該交于工程師審查并批準(zhǔn)涉及設(shè)計修改的應(yīng)該與設(shè)計單位協(xié)商，并一般通過工程師發(fā)出監(jiān)理方發(fā)出工程變更的權(quán)利，一般會在施工合同中明確規(guī)定，發(fā)出變更前應(yīng)征得發(fā)包人批準(zhǔn)應(yīng)該與發(fā)包人協(xié)商或經(jīng)發(fā)包人審查并批準(zhǔn)4. 工程變更的責(zé)任分析第四節(jié) 合同的履約管理 由于發(fā)包人要求、政府部門要求、環(huán)境變化、不可抗力、原設(shè)計錯誤等導(dǎo)致的設(shè)計修改，應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任；由此造成的施工方案的變更以及工期延長和費用的

43、增加應(yīng)該向發(fā)包人索賠； 由于承包人的施工過程、施工方案出現(xiàn)錯誤、疏忽而導(dǎo)致設(shè)計的修改，應(yīng)該由承包人承擔(dān)責(zé)任； 施工方案變更要經(jīng)過工程師的批準(zhǔn)，不論這種變更是否會對發(fā)包人帶來好處（如工期縮短，節(jié)約費用）發(fā)包人的責(zé)任承包人的責(zé)任 發(fā)包人與承包人簽訂合同簽，可以要求承包人對施工方案進(jìn)行補(bǔ)充、修改或作出說明，以便符合發(fā)包人的要求； 簽訂合同后發(fā)包人為了加快工期、提高質(zhì)量等要求變更施工方案，由此所引起的費用增加可以向發(fā)包人索賠。四、合同信息管理 施工合同管理是對工程承包合同的簽訂、履行、變更和解除等進(jìn)行籌劃和控制的過程。 合同信息管理工作：對合同執(zhí)行過程中的各種信息進(jìn)行收集、整理、處理、存儲、傳遞和應(yīng)用

44、，是有關(guān)部門和人員能及時準(zhǔn)確地獲取相應(yīng)的信息，便于及時作出有關(guān)決策； 施工合同信息管理任務(wù)：對有關(guān)施工合同信息進(jìn)行分類和編碼；確定合同信息收集與處理工作流程圖；確定信息管理任務(wù)分工表；確定各種報表和報告的內(nèi)容和格式；進(jìn)行合同信息文檔管理，建立信息管理制度和文檔管理制度。第四節(jié) 合同的履約管理1. 信息分類與編碼（1）補(bǔ)充簽訂的協(xié)議；（2）發(fā)包人或工程師的工作指令、工程簽證、信件、會議紀(jì)要等；（3）各種變更指令、申請、變更記錄；（4）各種檢查驗收報告、監(jiān)督報告；（5）施工中的各種記錄、施工日記等；（6）官方的各種批文、文件；（7）反應(yīng)工程實施情況的各種報表、報告、圖片等。第四節(jié) 合同的履約管理信

45、息管理做法：p 對施工項目的合同信息進(jìn)行編碼，如合同編碼、項目結(jié)構(gòu)編碼、函件編碼、進(jìn)度報告編碼、成本項編碼；p 一般需要對多項管理工作的編碼進(jìn)行組合，如某合同中某部位的進(jìn)度信息可以用組合編碼的方式表示為：合同號/部位或子項目號/類別信息號/流水號2. 明確責(zé)任分工* 措施：從組織上予以保證，明確信息管理的人員、分工和責(zé)任，建立信息管理任務(wù)分工表和職能分工表，明確哪些信息由誰負(fù)責(zé)收集、誰負(fù)責(zé)處理、職能分工是什么燈。* 做法：落實具體管理崗位和人員，并進(jìn)行任務(wù)分工和職能分工。3. 建立合同信息管理制度建立合同信息的采集、處理、存儲和應(yīng)用的工作制度，確定各種信息的處理工作流程，從制度上保證信息管理工

46、作的有序、順暢；對施工中的各種文檔，建立文檔管理工作制度，對歸檔資料進(jìn)行分類、登記和編碼，建立合理的借閱制度和保密制度。承包人應(yīng)做好施工合同的文件管理，應(yīng)做好施工合同的歸檔工作，還應(yīng)以此指導(dǎo)生產(chǎn)，安排計劃，使其發(fā)揮重要作用。第四節(jié) 合同的履約管理五、合同糾紛處理第四節(jié) 合同的履約管理1. 施工合同爭議的解決方式合同爭議的解決方式：和解、調(diào)解、仲裁和訴訟合同糾紛和解或調(diào)解不成的，雙方可在專用條款內(nèi)約定一下一種方式解決爭議：（1）雙方達(dá)成仲裁協(xié)議，向約定的仲裁委員會申請仲裁；（2）向有管轄權(quán)的人民法院訴訟。選用仲裁應(yīng)明確的內(nèi)容：請求仲裁的意思表示；仲裁事項；選定的仲裁委員會。在施工合同中直接約定仲

47、裁的，要指明仲裁委員會。若當(dāng)事人選擇訴訟，施工合同糾紛一般應(yīng)由工程所在地的人民法院管轄。2.爭議發(fā)生后允許停止履行合同的情況發(fā)生爭議后，在一般情況下，雙方都應(yīng)繼續(xù)履行合同，保證施工連續(xù)，保護(hù)好已完工程，只有出現(xiàn)下列情況是，當(dāng)事人方可停止履行施工合同：1）單方違約導(dǎo)致合同確已無法履行，雙方協(xié)議停止施工；2）明確要求停止施工，且為雙方接受；3）仲裁機(jī)關(guān)要求停止施工；4）法院要求停止施工。第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范一、風(fēng)險管理的基本概念（1）風(fēng)險指的是損失的不確定性，對于工程項目管理而言，風(fēng)險是指可能出現(xiàn)的影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的不確定性。（2）風(fēng)險量指的是不確定的損失程度和損失發(fā)生的概率。風(fēng)險量=風(fēng)險概率風(fēng)

48、險損失量CBAD損失率概率風(fēng)險的四種情況：p A區(qū)，可能發(fā)生的事件其可能的損失程度和發(fā)生的概率都很大，則其風(fēng)險量就很大。p B區(qū)，可能發(fā)生的事件的可能的損失量很大，單發(fā)生的概率卻很小。p C區(qū)，可能發(fā)生的事件的可能的損失量較小，但發(fā)生的概率確很大。p D區(qū)，可能發(fā)生的事件的可能的損失量較小，且發(fā)生的概率也很小。（3）根據(jù)歷史資料的統(tǒng)計和分析，若某事件經(jīng)過風(fēng)險評估，它處于風(fēng)險1）時，則應(yīng)采取措施，降低其概率；或采取措施降低其損失量。當(dāng)它處于風(fēng)險2）和3）時，則應(yīng)采取措施，使其損失量較小，且發(fā)包的概率也很小。（4）國外有專門的風(fēng)險管理咨詢公司，可對工程的風(fēng)險進(jìn)行評估，并對風(fēng)險管理的措施提出咨詢建議

49、等。第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范（二）風(fēng)險管理的工作流程1.風(fēng)險管理的概念風(fēng)險管理是為了達(dá)到一個組織的既定目標(biāo)，而對組織所承擔(dān)的各種風(fēng)險進(jìn)行管理的體系過程，其采取的方法應(yīng)符合公眾利益、人身安全、環(huán)境保護(hù)以及有關(guān)的法規(guī)的要求。風(fēng)險管理包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和控制等方面的工作。2.風(fēng)險管理的工作流程（1）風(fēng)險辨識，分析存在哪些風(fēng)險；（2）風(fēng)險分析，對各種風(fēng)險衡量其風(fēng)險量；（3）風(fēng)險控制，制定風(fēng)險管理方案，采取措施降低風(fēng)險量；（4）風(fēng)險轉(zhuǎn)移，如對難以控制的風(fēng)險進(jìn)行投保。二、風(fēng)險的辨識u 承包人應(yīng)善于分析分享因素，正確估計風(fēng)險大小，認(rèn)真研究風(fēng)險防范措施以避免和減輕風(fēng)險，把風(fēng)險造成的損失控制至最低限度，甚

50、至學(xué)會利用風(fēng)險，把風(fēng)險轉(zhuǎn)為給予，利用風(fēng)險盈利。u研究風(fēng)險應(yīng)該了解和辨識可能產(chǎn)生的風(fēng)險因素，并結(jié)合將要投標(biāo)和實施的工程進(jìn)行具體的、細(xì)致的研究和分析，因此風(fēng)險的辨識是進(jìn)行風(fēng)險管理的首要工作。（一）風(fēng)險因素分析 概念：指可能發(fā)生風(fēng)險的各類問題和原因。 分類：1. 從風(fēng)險的來源性質(zhì)分類可分為政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、商務(wù)及公共關(guān)系和管理方面風(fēng)險第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范2. 從工程實施不同階段分類可分為投標(biāo)階段的風(fēng)險、合同談判階段的風(fēng)險、合同實施階段這三大類，這是為了從工程項目實施全過程角度來分析和管理風(fēng)險。3. 從風(fēng)險嚴(yán)峻程度分類特殊風(fēng)險：指發(fā)包人所在國的政治風(fēng)險，即由于內(nèi)戰(zhàn)、軍事政變等原因，引起了

51、政權(quán)更迭，從而有可能使合同作廢，甚至沒收承包人的財產(chǎn)等。承包人無處索賠。特殊風(fēng)險以外的各類風(fēng)險：只要善于管理，采取必要的防范措施，有一些風(fēng)險是可以轉(zhuǎn)移或避免的。4. 從研究工程風(fēng)險的范圍分類可分為項目風(fēng)險、國別風(fēng)險和地區(qū)風(fēng)險三大類。第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范5.從建設(shè)工程項目的構(gòu)成風(fēng)險的因素分類第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范組織風(fēng)險建設(shè)工程項目的風(fēng)險包括決策的風(fēng)險和項目實施的風(fēng)險，項目實施的風(fēng)險主要包括設(shè)計的風(fēng)險、施工的風(fēng)險以及材料、設(shè)備和其他建設(shè)物資的風(fēng)險等。建設(shè)工程項目的風(fēng)險類型類型有：設(shè)計人員和建立工程師的知識、經(jīng)驗和能力承包管理人員和一般技工的知識、經(jīng)驗和能力施工機(jī)械操作人員的知識、經(jīng)驗和能力損失

52、控制和安全管理人員的知識、經(jīng)驗和能力經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險工程資金供應(yīng)條件合同風(fēng)險現(xiàn)場與公用防火設(shè)施的可用性及數(shù)量事故防范措施和計劃人身安全控制計劃信息安全控制計劃第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范工程環(huán)境風(fēng)險自然災(zāi)害巖土地質(zhì)條件和水文地址條件氣象條件引起火災(zāi)和爆炸的因素技術(shù)風(fēng)險工程設(shè)計文件工程施工方案工程物資工程機(jī)械6.從承包人在承包工程中可能面臨的風(fēng)險分類可分為決策錯誤風(fēng)險、締約和履約風(fēng)險、責(zé)任風(fēng)險三大類（二）風(fēng)險因素辨識與估計第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范1.風(fēng)險因素辨識按風(fēng)險來源分類并辨識風(fēng)險因素：（1）政治風(fēng)險。指承包市場所處的政治背景可能承包人帶來的風(fēng)險，屬于來自投標(biāo)大環(huán)境的風(fēng)險因素。如：對外戰(zhàn)爭或內(nèi)戰(zhàn)，國有

53、化或低價收購甚至沒收外資，政權(quán)更迭，國際經(jīng)濟(jì)制裁和封鎖，發(fā)包人國家社會管理、社會風(fēng)氣等（2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。指承包市場所處的經(jīng)濟(jì)形勢和項目發(fā)包國的經(jīng)濟(jì)政策變化可能承包人造成損失的因素，屬于來自投標(biāo)大環(huán)境的風(fēng)險。如：通貨膨脹，貨幣貶值，外匯匯率變化，保護(hù)主義政策，發(fā)包人支付能力差，拖延付款。（3）技術(shù)風(fēng)險。指工程所在地的自然條件和技術(shù)條件給工程和承包人的財產(chǎn)造成的損失可能性。如：工程所在地自然條件影響，表現(xiàn)在工程地質(zhì)資料不完備，異常的酷暑或嚴(yán)寒、暴雨、臺風(fēng)、洪水；工程承包過程中技術(shù)的變化，主要有材料供應(yīng)問題、設(shè)備供應(yīng)問題，工程變更，技術(shù)規(guī)范要求不合理或過于苛刻，工程量表中項目說明不明確而投標(biāo)時未發(fā)現(xiàn)。

54、（4）商務(wù)及公共關(guān)系風(fēng)險。指來自發(fā)包人、監(jiān)理工程師或其他第三方以及承包人自身的風(fēng)險因素，主要有：發(fā)包人支付能力和信譽(yù)差，監(jiān)理工程師效率低，分包人或器材供應(yīng)商不能履行合同，承包人自身的失誤，聯(lián)營體內(nèi)部各方的關(guān)系，與工程所在國地方部門的關(guān)系。（5）管理方面。指承包人在生產(chǎn)經(jīng)營過程中因不能適應(yīng)客觀形勢的變化，或因主觀判斷失誤，或?qū)σ寻l(fā)生的的事件處理欠妥而構(gòu)成的危險，主要有：工地領(lǐng)導(dǎo)班子及項目經(jīng)理工作能力，工人效率，開工是的準(zhǔn)備工作，施工機(jī)械維修條件等。第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范2.風(fēng)險因素估計（1）深入細(xì)致地調(diào)查研究，不論在投標(biāo)決策或是在投標(biāo)前準(zhǔn)備工作，都應(yīng)十分注意調(diào)查研究，包括對項目所在國和地區(qū)的政治

55、形勢、經(jīng)濟(jì)形勢、發(fā)包人資信、物資供應(yīng)、交通運輸、自然條件等。（2）依賴投標(biāo)人員的實踐經(jīng)驗和知識面。四、風(fēng)險的防范第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范（一）風(fēng)險的全過程防范管理p 風(fēng)險的分析和防范要貫徹在從遞交投標(biāo)文件、合同談判階段開始，到工程項目實施完成合同為止。1.投標(biāo)階段可分為資格預(yù)審階段、研究投標(biāo)報價階段和遞交投標(biāo)文件階段。（1）資格預(yù)審階段：對風(fēng)險因素進(jìn)行初步分析，將不清楚的風(fēng)險因素作為投標(biāo)時要重點調(diào)查研究的問題。（2）研究投標(biāo)報價階段：對所有可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素進(jìn)行深入調(diào)研和探討，確定各項風(fēng)險因素的加權(quán)值，同時將風(fēng)險因素分析送交項目投標(biāo)決策人，以便研究決定是否遞送投標(biāo)文件。（3）遞送投標(biāo)文件階段：在

56、決定投標(biāo)后，根據(jù)風(fēng)險因素的分析，確定工程估價中風(fēng)險系數(shù)的高低，以便確定風(fēng)險費和其他費用，從而決定總報價。2.合同談判階段 力爭將風(fēng)險因素發(fā)生的可能性減小，增加限制建設(shè)單位的條款，并且采用保險、分散風(fēng)險等方法來減少風(fēng)險。3.合同實施階段 項目經(jīng)理及主要領(lǐng)導(dǎo)干部要經(jīng)常對投標(biāo)時所列的風(fēng)險因素進(jìn)行分析，特別是權(quán)數(shù)大、發(fā)生可能性大的因素，以主動防范風(fēng)險的發(fā)生，同時注意研究投標(biāo)時未估計到的，可能產(chǎn)生的風(fēng)險，不斷提高本公司風(fēng)險的分析和防范水平。4.合同實施結(jié)束階段 要專門對風(fēng)險問題進(jìn)行總結(jié)，以便不斷提高本公司風(fēng)險分析和防范的水平。第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范（二）風(fēng)險的防范對策（重點）（重點）1. 風(fēng)險回避風(fēng)險回

57、避主要是中斷風(fēng)險源，使其不致發(fā)生或遏制其發(fā)展。（1）拒絕承擔(dān)風(fēng)險。有時可能不得不做出一些必要的犧牲，但較之承擔(dān)風(fēng)險，這些犧牲可能造成的損失要小很多。（2）放棄已經(jīng)承擔(dān)的風(fēng)險以避免更大的損失。緊急自救的最佳辦法。第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范回避風(fēng)險是一種消極的防范手段。回避風(fēng)險雖然避免損失，但同時也失去了獲利的機(jī)會。 2. 風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)移包括相互轉(zhuǎn)移風(fēng)險和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險。轉(zhuǎn)移工程項目風(fēng)險的措施：（1）利用索賠制度，相互轉(zhuǎn)移風(fēng)險n 合同履行中，推行索賠制度是相互轉(zhuǎn)移風(fēng)險的有效方法。n 建設(shè)方：通過扣撥工程款及時解決索賠問題。n 承包商：向建設(shè)單位轉(zhuǎn)移風(fēng)險，提出索賠。最常見、最有代表性、處理比較困難的

58、第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范（2）向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險1）實行擔(dān)保。建設(shè)工程施工階段以推行保證和抵押兩種方式為宜。a.保證。是指保證人和債權(quán)人約定，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時，保證人按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。當(dāng)前我國逐步推行銀行保證或企業(yè)保證包括推行擔(dān)保制度、保險制度和向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險。l 銀行保證。國際上，由發(fā)包承包雙方開戶銀行，根據(jù)被保證人（即承包人或發(fā)包人）在銀行存款情況和資信，開具包含，承擔(dān)代償責(zé)任。我國尚未普遍推行。l 企業(yè)保證。有實力的大型企業(yè)作為工程承包人或發(fā)包人的保證人，由其出具保函，承擔(dān)代償責(zé)任。l 意義：可轉(zhuǎn)移合同當(dāng)事人的風(fēng)險；對資信程度不高，實力不足的工程發(fā)包人或承包人，發(fā)包工程或承包工程有著很大的遏制作用，從根本上控制工程風(fēng)險。第五節(jié) 合同風(fēng)險的防范b.抵押。指債務(wù)人或者第三人不轉(zhuǎn)移抵押財產(chǎn)的占有，將該財產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。2）實行保險。工程保險是工程發(fā)包人和承包人轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種手段。示范文本內(nèi)對工程一切險、第三方責(zé)任險、人身傷亡險和施工機(jī)械設(shè)備險設(shè)置了相應(yīng)條款。3. 風(fēng)險分離 概念：指將各風(fēng)險單位分離間隔，以避免發(fā)生連鎖反應(yīng)或互相牽連。 意義：將風(fēng)險局限在一定的范圍內(nèi)，從而達(dá)到減少損失的目的。 做法：承包商在若干不同國家采購設(shè)備