1、金融市場基礎知識真題匯編(四)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1（）被稱為“逐日盯市制度”。A集中交易制度B限倉制度C結算所實行無負債的每日結算制度D保證金制度1C解析結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。2下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是（）。A保證金制度B分散交易制度C限倉制度D大戶報告制度2B解析金融期貨的主要交易制度有：集中交易制度；標準化的期貨合約和

2、對沖機制；保證金制度；結算所和無負債結算制度；限倉制度；大戶報告制度；每日價格波動限制及斷路器規則。3下列不屬于政府債券的特點的是（）。A信用好B市場屬性差C發行量大D競爭力強3B解析政府債券是一國政府的債務，它的發行量一般都非常大，同時，政府債券的信用好，競爭力強，市場屬性好。4證券公司風險控制指標不符合有關規定國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的停業整頓的期限不超過（）。A1個月B2個月C3個月D1年4C解析根據證券公司風險處置條例第7條的規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期

3、限不超過3個月。5下列關于證券發行監管的說法中，不正確的是（）。A以信息披露的權威性為中心B完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度C增強信息披露的準確性和完整性D加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度5A解析證券發行監管以強制性信息披露為中心，完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度，增強信息披露的準確性和完整性，同時加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度。6下列不屬于有價證券的是（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D憑證證券6D解析有價證券按其所表明的財產權利的不同性質，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證券。無價證券又稱憑證證券，是指具有證券的某

4、一特定功能，但不能作為財產使用的書面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價值和價格。7上市公司發行股票的，其票面總額達到（）萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。A3000B4000C5000 D60007C解析證券法第32條規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。8申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣（）萬元。A1000B2000C3000 D50008B解析略。 9發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低于（），其他商業銀行核

5、心資本充足率不得低于（）。A7% 5%B10% 5%C7% 3%D10% 3%9A解析發行長期次級債務補充附屬資本時，全國性商業銀行核心資本充足率不得低于7%，其他商業銀行核心資本充足率不得低于5%。10（）是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。A社?；養企業年金C證券投資基金D社會公益基金10C解析證券投資基金是指通過公開發售基金份額籌集資金，由基金管理人管理?；鹜泄苋送泄?，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。11送股時，將上市公司的（）轉入股本賬戶。A資本B留存收益C收入D實收資本11B解析送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發股票的行為。送股時

6、，將上市公司的留存收益轉入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。12證券交易內幕信息的知情人不包括（）。A發行人的董事B持有公司3%以上股份的股東C公司的實際控制人D保薦人12B解析證券法第74條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：發行人的董事、監事、高級管理人員；公司的實際控制人和持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員；發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券

7、登記結算機構、證券服務機構的有關人員；國務院證券監督管理機構規定的其他人。13如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過（）進行信用評級。A.承銷人B投資人C信用增級機構D信用評級機構13D解析根據有關規定，在資產證券化過程中，如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級。14在金融產品和服務零售領域中，（）是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。A合法性B適當性C合理性D原則性14B解析根據國際清算銀行、國際證監會組織(簡稱“IOSC0”)、國際保險監管協會于2008年聯合發布的金融產品和服務零

8、售領域的客戶適當性所給出的定義，適當性是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。簡言之，投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當的產品”。15可以免納個人所得稅的是（）。A債券利息B紅利C國債D股息15C解析根據個人所得稅法的規定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。16滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A5%B8%C10%D15%16C解析滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，

9、其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。17記名股票的特點不包括（）。A股東權利歸屬于記名股東B可以一次或分次繳納出資C轉讓相對復雜或受限制D安全性較差17D解析記名股票有如下特點：股東權利歸屬于記名股東；可以一次或分次繳納出資；轉讓相對復雜或受限制；便于掛失，相對安全。18我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括（）。A國債B公司債C地方政府債D資產證券化證券18C解析我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業債和公司債其中在證券交易所市場上市的有國債、企業債、公司債和資產證券化證券。19關于證券市場從無到有發展的主要原因，下列說法錯誤的是（）。A證券市場的形成得益于社會化大生產和商品

10、經濟的發展B證券市場的形成得益于股份制的發展C證券市場的形成得益于公司制的發展D證券市場的形成得益于信用制度的發展19C解析股份公司通過發行股票、債券向社會公眾募集資金，實現資金的集中，用于擴大生產。股份公司的建立、公司股票和債券的發行，為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。故證券市場的形成得益于股份制的發展。20（）是1996年7月1日起正式發布的上證30指數的延續，從2002年7月1日起正式發布?；c為2002年6月28日上證30指數的收盤點數329905點。A上證50指數 B上證90指數C上證100指數D上證180指數20D解析略。21（）是指一筆數額較大的證券交易通常在機構投資

11、者之問進行。A集中竟價交易B大宗交易C綜合協議交易D固定收益平臺交易21B解析大宗交易是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。在交易所市場進行的證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額，即可采用大宗交易方式。22封閉式基金的固定存續期是（）。A5年以上B15年以上C半年以上D無固定期限22A解析封閉式基金有固定的存續期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經監管機構同意可以適當延長期限。23（）是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。A信用公司債券B保證公司債券C可轉換公司債券D附認股權證的公司債券23C解析信用公司債券是一

12、種不以公司任何資產作擔保而發行的債券，屬于無擔保證券范疇。保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種?？赊D換公司債券是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。附認股權證的公司債券是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。24武士債券的面值為（）。A美元B日元C港幣D歐元24B解析在日本發行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。25中國證券業協會正式成立于（）年。A1990B1991C1992 D199325B解析中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具

13、有獨立法人地位的、南經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。26下列債券中。不屬于根據發行主體的不同分類的是（）。A政府債券B附息債券C金融債券D公司債券26B解析根據發行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券。根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息債券可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券。27上海證券交易所的運作系統不包括（）。A綜合協議交易平臺B集中競價交易系統C大宗交易系統D固定收益證券綜合電子平臺27A解析上海證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、綜合協議交

14、易平臺。28關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是（）。A基金為中小投資者拓寬了投資渠道B基金的發展有利于證券市場的穩定C起到了豐富和活躍證券市場的作用D縮小了證券市場的交易規模28D解析證券投資基金的作用主要有：基金為中小投資者拓寬了投資渠道。有利于證券市場的穩定和發展。第一，基金的發展有利于證券市場的穩定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模起到，豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發展壯大它已成為推動證券市場發展的重要動力。30下列不屬于上市公司增發新股的方式為（）。A向公眾公開增發B向特定機構增發C向個人增發D

15、向任意機構增發30D解析增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股。上市公司可以向公眾公開增發，也可以向特定機構或個人增發。增發之后，公司注冊資本相應增加。31關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是（）。A普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票C優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件D優先股票的股息率是固定的31B解析在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人和優先股票股東之后，故其承擔的風險也較高。與優先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。

16、32我國企業債券出現于（）年。A1982B1984C1986 D198832B解析我國企業債券出現于1984年。當時企業債券的發行并無全國統一的法規，主要是一些企業自發地向社會和企業內部集資。33證券市場上最重要的中介機構是（）。A會計師事務所B證券公司C資產評估事務所D投資咨詢公司33B解析證券公司是證券市場上最重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務；同時證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式。為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。34預計價格上漲的投機者會建立期貨（）。A空頭B多頭C對沖D交割34B

17、解析與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機者也會利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易。預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當然。過度的投機必須受到限制。35中證100指數以（）作為樣本空間。A滬深300指數樣本股B上證100指數樣本股C滬深300工業指數樣本股D中證500指數樣本股35A解析中證100指數以滬深300指數樣本股作為樣本空間。樣本數量為100只。選樣方法是根據總市值對樣本空間內股票進行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本。但經專家委員會認定不宜作為樣本的股票除外。36下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是（

18、）。A債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種B現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券C用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據D債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易36A解析上市債券的交易方式大致有債券現貨交易、債券回購交易、債券期貨交易?，F券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通

19、債券期貨交易。37貨幣市場基金的投資對象期限為（）年以內。A1B2C3 D437A解析貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。38國務院證券監督管理機構由（）組成。A中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構B中國銀行監督管理委員會及其派出機構C中國證券監督管理委員會及其派出機構D中國證券監督管理委員會和證券交易所38C解析我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。同務

20、院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。39封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的（）。A60%B70%C80%D90%39D解析根據證券投資基金動作管理辦法的規定封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。40不屬于證券服務機構的是（）。A審計所B投資咨詢機構C會計師事務所D資產評估機構40A解析證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業務的機構。41股權分置改革

21、后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。自改革方案實施之日起，在（）個月內不得上市交易或轉讓。A11B14C12D1841C解析股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定：自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓；持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月不得超過5%，在24個月內不得超過10%。42股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A12B13C23

22、 D1442C解析股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的23以上通過。43集合資產管理業務的特點不包括（）。A集合性B分散性C投資范圍有限定性和非限定性的區分D比較嚴格的信息披露43B解析集合資產管理業務的特點有：集合性，即證券公司與客戶是一對多；投資范圍有限定性和非限定性的區分；客戶資產必須托管；專門賬戶投資運作；比較嚴格的信息披露。441997年亞洲金融危機爆發后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采?。ǎ┬问?。A記賬式國債B儲蓄

23、國債(電子式)C憑證式國債D特別國債44C解析1997年亞洲金融危機爆發后，我國出現有效需求不足和通貨緊縮的現象在這種特殊背景下，為擴大內需，我國政府連續7年實施積極的財政政策，增發國債。這一時期的國債主要采取憑證式國債形式。45發行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括（）。A公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元B最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%45B解析發行分離交易的可轉換債券應當具備以下條件：公司最近1期末經審計的凈資產

24、不低于人民幣15億元；最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息；最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息；本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額。46發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起（）個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。A30B50C60D9046C解析發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內開始發行金融債券并在規定期限內完成發行。47可轉換債券持有人的轉股權有效期通常（）債券期限。A等于B大于C小于D無法比較47A解

25、析可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限債券發行條款中可以規定若于修正轉股價格的條款；而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限只有在正股除權除息時才調整行權價格和行權比例。48上海證券交易所證券的收盤價為（）。A當日該證券的最后一筆成交價格B當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價C當日該證券的第一筆成交價格D當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價48B解析證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格。上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價。當日無成交的以前收盤價為當日收盤價。49下列各項不屬于證券法授予證券

26、交易所的監管權力的是（）。A根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準B對證券的上市交易申請行使審核權C上市公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權D公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權49A解析證券法第115條第3款規定。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易并報國務院證券監督管理機構備案。A項所述錯誤，符合題意。50投資者參與證券交易、承擔投資風險是以（）為前提的。A活躍市場B獲取收益C加強監管D遵守法律50B解析投資者是證券市場的重要參與者，他們參與證券交易、承擔

27、投資風險是以獲取收益為前提的。二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)51下列說法正確的有（）。發行人申請首次公開發行股票滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見招股說明書的有效期為5個月發行人可在公司網站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監會網站披露的時間ABCD51B解析招股說明書的有效期為6個月自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。發行人可在公司網站刊登招股說明書(申報稿)所披露的內容應當一致，且不得早

28、于在中國證監會網站披露的時間；預先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發行價格信息。52非公開發行股票向特定對象發行股票，其特定對象包括（）。公司控股股東 實際控制人 證券投資基金 公司董事ABCD52D解析非公開發行股票，也稱為“定向增發”是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業；與公司業務有關的企業、往來銀行；證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構；公司董事、員工等。53設立股份有限公司公開發行股票，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列（）文件。公司章程 發起人協議 發起人姓名 承銷機構名稱ABCD53D解析設立股份有限

29、公司公開發行股票應當符合公司法規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：公司章程；發起人協議；發起人姓名或者名稱發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明；招股說明書；代收股款銀行的名稱及地址；承銷機構名稱及有關協議。54深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有（）。公司財務狀況 上市規模 交易活躍程度 行業代表性ABCD54D解析深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素包括：上市交易時間；上市規模；交易活躍程度；平均市盈率；行業代表性及發展前景：財務狀況；盈利記錄；發展前景及管理素質；公司地區；板塊代表性

30、。55與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的特點有（）。數額大 時間短成本低 不受貸款銀行的條件限制ABCD55D解析債券和股票都是有關經濟主體為籌資需要而發行的有價證券。經濟主體在社會經濟活動中必然會產生對資金的需求從資金融通角度看，債券和股票都是籌資手段。與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的數額大時間長成本低且不受貸款銀行的條件限制。56關于公司型基金的說法，下列說法正確的有（）。公司型基金是依據基金公司章程設立公司型基金以發行股份的方式募集資金公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益ABCD56D解析公司型基金是依據基金公

31、司章程設立在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，公司型基金以發行股份的方式募集資金投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似。南股東選舉董事會由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。57政府債券的特征是（）。安全性低 流通性強 收益不穩定 免稅待遇ABCD57C解析政府債券的特征：安全性高；流通性強；收益穩定；免稅待遇。58債券利率的形式有（）。單利 復利 市場利率 貼現利率ABCD58B解析在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現利率等。59公司經營狀況的好壞

32、，可以從（）來分析。公司治理水平 公司管理層質量公司規模 公司合并ABCD59A解析股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石。公司經營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：公司治理水平與管理層質量；公司競爭力；財務狀況；公司改組或合并。60下列屬于2006年以來我國資產證券化業務特點的有（）。發行規模大幅增長 機構投資者范圍增加二級市場交易活躍 發起主體減少ABCD60A解析2006年以來，我同資產證券化業務表現出下列特點：發行規模大幅增長種類增多，發起主體增加；機構投資者范嗣增加；二級市場交易尚不活躍。61有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書應當載明的李有（）。公司名稱

33、公司地址 公司規模 公司成立日期ABCD61A解析公司法第32條規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：公司名稱；公司成立日期；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期；出資證明書的編號和核發日期。出資證明書由公司蓋章。62記賬式國債的承銷程序主要有（）階段。招標發行 場內掛牌分銷分銷 銀行間債券市場分銷ABCD62B解析場內掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。63我國國際債券的品種有（）。政府債券 地方債券 金融債券 可轉換公司債券ABCD63B解析略。64簽訂股票上市協議的公司應當公告的事項包括（）。股票獲準在證券交易所交易的

34、日期持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數額公司的實際控制人董事的姓名ABCD64C解析股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件。并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協議的公司還應當公告下列事項：股票獲準在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額；公司的實際控制人；董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。65下列關于現貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有（）。我國股票市場實行T+1清算制度 期貨市場實行T+0清算制度期貨投機具有較低的杠桿率 期貨具有更高的風險性A

35、 BCD65A解析與現貨市場投機相比較，期貨市場投機有兩個重要區別：一是目前我國股票市場實行T+1清算制度而期貨市場是T+0清算制度可以進行日內投機；二是期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大具有更高的風險性。66金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為（）。貨幣衍生工具 股權類產品的衍生工具結構化金融衍生工具 1VOTC交易的衍生工具ABCD66A解析金融衍生工具按基礎工具的種類劃分，可以分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。67滬深300指數成分股涵蓋的行業包括（）。原材料金融健康護理公共事業ABCD67D解析滬深300指

36、數成分股涵蓋能源、原材料、工業、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業等10個行業。各行業公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業的周期性波動。68下列關于混合資本債券的說法正確的有（）。期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之間混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該擊券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債寶的本金和利息ABCD68B解

37、析當發行人清算時混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后，先于股權資本。69中國外匯交易中心的主要職能包括（）。提供銀行間外匯交易提供網上票據報價系統辦理外匯交易的資金清算、交割提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務ABCD69D解析中國外匯交易中心是中國人民銀行直屬事業單位，專事提供銀行間市場中介服務。主要職能有：提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易；辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督；提供網上票據報價系統；提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務；開展中國人民銀行批準的其他業務。70以下關于獨立衍生工具的說

38、法，正確的有（）。衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動不要求初始凈投資在未來某一日期結算ABCD70A解析獨立衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具，具有下列特征：其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動；不要求初始凈投資；在未來某一日期結算。712006年新修訂的證券法的特點有（）。進一步完善了證券公司設立制度對證券公司實行按地點分類監管建立以凈資本為核心的監管指標體系確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度ABCD71B解析2006年1月1日新修訂的證券法實施，進一步完善了證券公司

39、設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定；對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類；建立以凈資本為核心的監管指標體系；確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度；增加了對證券公司及其股東、董事、監事、高級管理人員的監管措施，明確了法律責任。72證券金融公司開展轉融通業務的資金和證券來源有（）。自有資金和證券通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券通過證券金融公司業務平臺融入的資金發行公司債券ABCD72D解析證券金融公司開展轉融通業務，可以使用自有資金和證券。通過證券交易所的業務平臺融人的資金和證券，通過證券金融公司業務平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融

40、公司可以發行公司債券或者向股東或者其他特定投資者借人次級債。73下列說法正確的有（）。股票、封閉式基金交易出現異常波動的，交易所可以決定摘牌交易所對上市證券實行掛牌交易證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告A BCD73B解析交易所對上市證券實行掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的。交易所終止其上市交易并予以摘牌。股票、封閉式基金交易m現異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關當事人作出公告當日的上午10：30予以復牌。交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照交易所的要求

41、提交書面報告。74屬于保險公司次級定期債務的性質有（）。保險公司經批準定向募集的期限在10年以上(含10年)本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后先于保險公司股權資本的保險公司債務ABCD74A解析保險公司次級定期債務是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。75金融期貨與金融期權的區別有（）?；A資產不同 履約保證不同現金流轉不同 盈虧特點不同ABCD75C解析金融期貨與金融期權具有的不同點有：基礎資產不同；交易者權利與義務的對稱性不同；履約保證不同；現金流轉不同；盈虧特點不同；套期保值

42、的作用與效果不同。76在證券交易所掛牌交易的品種包括（）。股票基金債券權證ABCD76D解析在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權證和經中國證監會批準的其他交易品種。證券交易以現券交易、回購交易、融資融券交易和經中國證監會批準的其他交易方式進行。77對公司治理情況的分析包括（）之間的關系。公司股東 管理層 員工 外部利益相關者ABCD77C解析對于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關者之間的關系及其制衡狀況，公司董事會、監事會構成及運作等因素。78債券票面上的基本要素有（）。債券的票面價值 債券的到期期限債券的票面利率 債券的發行者名稱ABCD78D解

43、析債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。通常。債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值；債券的到期期限；債券的票面利率；債券的發行者名稱。79證券投資基金存在的風險主要有（）。市場風險 管理能力風險技術風險 巨額贖回風險ABCD79D解析略。80證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有（）。責令改正 沒收業務收入暫停證券服務業務許可 處業務收入2倍以上5倍以下的罰款ABCD80 C解析證券法第223條規定，證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的責令改正，沒收業務收入，

44、暫?；蛘叱蜂N證券服務業務許可，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告撤銷證券從業資格并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。81證券、期貨市場誠信建設工作包括（）?；拘纬烧\信制度規范體系推進了誠信數據平臺建設始終保持違規懲戒高壓態勢不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質ABCD81A解析證券、期貨市場誠信建設工作包括：基本形成誠信制度規范體系；推進了誠信數據平臺建設；始終保持違規懲戒高壓態勢；廣泛開展誠信宣傳教育。82用于回購交易的債券包括（）。國債 中央銀行票據政策性金融債券 企業中期票據ABCD82D解析債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分

45、?，F券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券；用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。83目前，我國國債包括（）。記賬式國債 憑證式國債 儲蓄國債 熊貓債券AB CD83B解析目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類。84優先股票的特征有（）。股息率固定 股息分派優先剩余資產分配優先 一般無表決權ABCD84D解析略。85對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括（）。信息保密制度 信息報送制度信息公開披露制度 年報審計監管ABCD85C解析對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：信息報送制度；信息公開披露制度；年報審計監管。86以下

46、關于股票的說法，正確的有（）。股票是一種虛擬資本，無價證券股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等股票實質上代表了股東對股份公司的所有權同種類的每一股份具有不同權利ABCD86B解析股票是一種有價證券它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股份的發行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權利。87（）應當采用代銷方式發行。上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式的上市公司公開發行股票未采用自行銷售方式的上市公司向原股東配售股份的上市公司增發股份的ABCD87B解析我國證券發行與承銷管理辦法和上市公

47、司證券發行管理辦法規定上市公司發行證券應當由證券公司承銷；上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式發行。88以下關于股票的性質，說法正確的有（）。股票是有價證券 股票是要式證券股票是證權證券 股票是資本證券ABCD88D解析股票是有價證券。有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。股票是要式證券。股票應具備公司法規定的相關內容如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。股票是證權證券，可分為設權證券和證權證券。股票是資本證券，也是綜合權利證券。891981年后，我國發行的國債品種有（）。普通國債 國家重點建設債券財政債券 保值債券ABCD89D解析除I、四項外。1981年后，我國發行的國債品種還有國家建設債券、特