1、南平港延平新城港區項目引入社會資本PPP模式實施方案（討論稿）2015年8月27日一、項目背景1、南平港延平新城港區項目位于南平市延平新城規劃區內，是南平港近期唯一啟動的大規模港口項目，港區擬建通用泊位和多用途泊位共19個，主要為社會企業提供散貨與集裝箱的水路運輸服務，項目建成后對改善南平投資環境、提升港口腹地經濟增長速度、推動南平市經濟社會發展將發揮重要作用。2、目前，延平新城建設指揮部已完成項目的論證、規劃，項目的設計、征遷與基礎設施建設等各項前期準備工作，項目建設工作正有序向前推進。二、項目概況1、項目名稱：南平港延平新城港區項目2、項目地址：位于閩江干流右岸的夏道鎮洋坑村附近南平港延平

2、新城港區地點位于閩江干流右岸的夏道鎮洋坑村附近，與京臺、福銀高速及316國道相連接。港區規劃用地面積1669.50畝，形成可出讓用地1401.55畝,其中碼頭作業區用地約341.55畝，倉儲物流與服務區用地1060畝。3、建設內容和規模（1）碼頭作業區占地約341.55畝，設計平臺長1270m、寬25m，布置通用泊位15個，多用途泊位4個，泊位等級設計為500噸（結構預留1000噸），前沿設計停泊水域寬22m，設計底標高為53.4m，回旋水域寬112.5m、長1367m，回旋水域設計底高程54.30m。作業區建設工程實施期限為三年，工程建設計劃分兩期建設，一期建設8個500噸級通用泊位及4個多

3、用途泊位，碼頭長度817m；二期建設7個500噸級通用泊位，碼頭長度453m；兩期合計1270m。陸域形成總面積14.33萬m2。（2）綜合配套服務區用地1060畝，規劃建設辦公住宿區、倉儲物流經營區、加工包裝區等。場平工程分兩期建設，一期用地面積約432畝，二期用地面積約628畝。（3）疏港公路建設主要包括新港路與朱熹路五期道路。新港路起點為316國道、穿過工業園區連接港區的一級公路，全長約6.6公里，道路紅線標準寬度30米，雙向四車道。設計速度為60km/h。朱熹路五期道路起點為高鐵南平北站閩江成功大橋，經過夏道集鎮連接港區的城市主干路，近期采用雙向2車道，路基寬度13米，道路設計速度40

4、km/h，遠期采用雙向四車道，路基寬度30米，道路全長約6.8公里。三、項目總投資項目估算總投資24.2億元。具體如下：碼頭作業區項目總投資約10億元，計劃分兩期建設；新港路道路工程總投資約5.3億元；朱熹路五期道路工程總投資約3.7億元；綜合配套服務區基礎設施建設項目總投資約5.2億元。（1）碼頭作業區一期工程新建500噸級8個通用泊位、4個多用途泊位（結構受力按靠泊1000噸級貨船考慮），工程估算造價為7.2億元。工程主要內容包括：征地拆遷、碼頭主體、陸域形成、道路堆場及工藝設備購置及安裝、生產生活輔助建筑、供電照明、給排水及消防、通訊控制、環保綠化等。碼頭作業區二期工程建設500噸級7個

5、通用泊位，工程估算總造價為2.8億元。（2）新港路道路工程總投資約5.3億元，其中道路工程投資約4.8億元，征地拆遷報批費用約0.5億元；朱熹路五期道路工程總投資約3.7億元，其中道路工程投資約2.8億元，征地拆遷報批費用約0.8億元；工程主要內容包括：征地拆遷、道路建設、路燈照明、綠化種植等。（3）綜合配套服務區項目用地1060畝，項目計劃分兩期建設。土地及基本建設（含辦公樓、物流綜合服務樓、倉儲用房等）總投資約5.2億元，其中土地競拍成本約2.2億元，基本建設投資約3億元。四、項目收益來源碼頭作業區和綜合配套服務區的投資回報，通過開發和運營實現回報與盈利。疏港路（新港路和朱熹路五期）建設似

6、屬代建性質，其投入的資金及資金成本按以下辦法平衡結算： a)通過上級政府政策性補助（含港區項目補助）和政府償還債務余額實現財務平衡，即延平新城建設指揮部代表政府根據貸款償還條件履行債務償還責任。b)延平新城建設指揮部代表政府根據項目公司各股東資本金到位額度實際占用時間支付利息。 五、項目期限本項目總體的特許經營期為30年，建設期3年，分階段股權轉讓，股權轉讓期5-10年，貸款償還期5-10年。六、項目審批進展 1、根據南平市發展和改革委員會文件，南發改審批（2015）49號，南平市工業園區開發建設有限公司獲得了南平港延平新城港區碼頭工程項目的審批。 2、根據南平市城鄉規劃局文件，南規管（201

7、5）9號，南平工業園區開發建設有限公司獲得了關于南平港延平新城港區碼頭工程用地紅線范圍的審批。七、 社會資本合作模式（PPP）1、將碼頭作業區項目、疏港公路項目及綜合配套服務區建設項目等3個項目作為一個整體項目，采用PPP（公私合營）模式投資建設，公開招標確定社會投資人（社會投資人允許與符合資質要求的施工總承包人組合聯合體進行投標）。2、由延平新城建設指揮部協調相關部門將該項目列入PPP項目庫，并開展項目物有所值評價和財政承受能力論證。3、由社會投資人與政府投資人（本項目擬由南平工業園區開發建設有限公司和福建省港航建設開發有限責任公司聯合代表政府投資人）共同成立項目公司（SPV）負責該項目的投

8、資、規劃、建設、運營。4、項目的相關支出由延平新城建設指揮部根據項目年度補貼計劃按照項目進度對項目公司進行補貼以平衡支出。5、項目公司SPV注冊資本金不低于總投資的30%，由社會投資人占股51%，擁有控股權，政府投資人占股49%。（社會投資人與政府投資人的占股比例可以另行協商，但需要保持社會投資人的控股權。）6、交易結構見下圖：社會投資人（持股51%）政府投資人（持股49%）南平市政府南平港延平新城港區項目公司（SPV） 股東協議參股控股PPP特許經營協議：社會投資人政府投資人運營、移交施工總承包7、主要合作條件：（1） 工程上要求：1，碼頭作業區和綜合配套區項目編制預算經財政審核后定額不下浮

9、；疏港路（新港路和朱熹路五期）建設項目似屬代建性質，編制預審經財政審核后下浮3%。2，工程款按月支付。3，工程履約保證金以保函形式繳納。4、工程施工單位若社會投資人聯合體成員符合資質要求則直接承擔項目建設內容，若不滿足要求則由項目公司按相關政策法規要求選定。4，工程監理單位應由項目公司按相關政策法規要求選定。（2） 資本金融資投資收益：根據社會投資人實際投入項目公司的資本金為基數，按股東協商利率計算投資收益，按月計取，按年支付，計入項目開發成本。（3） 貸款融資：由社會投資人負責解決貸款，政府投資人及南平市政府相關部門需協助提供貸款所需的各種條件和各種資料，該部分貸款利率據實結算，按月計取，按

10、年支付，計入項目開發成本。（4） 財政補貼保障：根據上述（2）、（3）條款標準，如項目公司運營期間（社會投資人資金等額全部退出周期內）收入部分優先安排償還各年度本金及利息；如項目公司運營期間（社會投資人資金等額全部退出周期內）收入不足以平衡社會投資人實際投入的本金和利息時，不足部分由延平新城建設指揮部代表政府予以補貼補齊。（5） 退出機制：社會投資人投入的資金從第4年開始（即項目建成后），分2-7年等額全部退出，由政府投資人或政府指定的其他第三方受讓社會投資人在本項目的股權，并按約定支付相關價款。（6） 投資保障措施：A. 項目應經南平市政府常務會議研究并形成紀要，同意本項目投資建設模式，并將

11、項目款項列入延平新城開發建設財政預算，由延平新城建設指揮部代表政府統籌安排。B. 延平新城建設指揮部依據上述決議及政府文件提供財政支付承諾以及支付計劃安排。C. 政府投資人與社會投資人簽署股權轉讓協議，約定社會投資人的股權退出的路徑和時間表，并由延平新城指揮部或者外部信用評級AA及以上的第三方企業提供擔保。D. 延平新城指揮部與項目公司簽訂特許經營協議，確保項目公司特許經營權利。（7） 社會投資人的資質和責任。1， 社會投資人需具備外部信用評級AA以上的資質，或者社會投資人可提供外部信用評級AA以上資質的企業的強制擔保。2， 社會投資人需成立三年以上，并具備較好的財務狀況，注冊資本金不少于10億元人民幣，無不良信用記錄，以及其他經營管理上的瑕疵。3， 工程施工總承包單位應具備以下建設行政主管部門核發的有效資質證書：（1）、市政公用工程施工總承包一級及以上建筑業企業資質證書，（2）、公路工程施工總承包一級及以上建筑業企業資質證書；（3）、港口與航道工程施工總承包一級及以上建筑業企業資質證書。4， 社會投資人主要負責項目公司的資本金融資和項目所需資金的融資工作，因此需具備融資所需要的資質和提供各種資料，并做好與金融機構的配合工作。5， 社會投資人應與政府投資人配合，共同完成項目的建設工程施工管理等工作。（8） 政府投資人的主要責任。1， 政府投資人要做好項目的立項，規劃