1、三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題姓名： 單位： 成績: 一、是非題（每題2分），在（ ）內(nèi)正確的打，錯誤的打×。19001-2008僅要求個程序文件，組織再增加其他程序文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（ N ）八項(xiàng)質(zhì)量管理原則可以作為制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ)。（ Y ）質(zhì)量具有時效性，組織應(yīng)不斷地調(diào)整質(zhì)量要求。（Y ）僅向市場提供定型產(chǎn)品的組織，不需編制質(zhì)量計(jì)劃。（ Y ）1 的.之b)是對組織采購人員的資格要求。（ N ）沒納入國家強(qiáng)檢目錄或新采購的貼有出廠合格證的計(jì)量器具就不必送檢,。（N ）對材料生產(chǎn)企業(yè)而言，過程的監(jiān)視和測量即對生產(chǎn)、加工過程的監(jiān)控。（ N ）內(nèi)審策劃時應(yīng)考慮擬審核過程和區(qū)域的狀況、重要性

2、，以往審核過程的結(jié)果。（Y ）組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化并引起職能調(diào)整，應(yīng)及時追加內(nèi)審。（ Y）為保證內(nèi)審獨(dú)立性，內(nèi)審員對發(fā)現(xiàn)問題不能提出改進(jìn)建議。（ N ）11、所有已識別的危害因素都應(yīng)制定運(yùn)行控制程序和實(shí)施風(fēng)險控制。（ N ）12、危險化學(xué)品必須儲存在專用倉庫、專用場地、或?qū)Ｓ玫膬Υ媸覂?nèi)，并由專人管理。（ Y ）13、組織在制定職業(yè)健康安全目標(biāo)時只需考慮所有的危害因素即可？（N）14、只要組織的風(fēng)險降到法律法規(guī)的要求以下，即可以認(rèn)為是可容許風(fēng)險了？（N）15、組織宜明確收集法律法規(guī)等的職責(zé)（專人）、頻次、方法、渠道等；專人研讀，確定所收集的要求與組織環(huán)境因素的關(guān)系。（Y）二、選擇題（每題分），將

3、正確答案對應(yīng)符號填入（ ）中。致力于增強(qiáng)滿足質(zhì)量要求的能力的活動是（ C ） a)質(zhì)量策劃 b)質(zhì)量保證 c)質(zhì)量改進(jìn) d)質(zhì)量控制質(zhì)量管理體系評價的方式有（ D ）a)管理評審 b)內(nèi)部審核 c)自我評價 d)）不合格品的可能處置方式有（ D） a)返工、返修 b)降級或改作它用 c)讓步接收或報廢 d)能成為客觀證據(jù)的有（D ） a)文件規(guī)定 b)觀察的客觀事實(shí) c)陪同人員談話 d)產(chǎn)品的監(jiān)視和測量在以下哪個時機(jī)進(jìn)行（ C ） a)進(jìn)貨階段 b)制造過程中及加工成品后 c)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程適當(dāng)階段 d)b 選擇風(fēng)險控制措施時，作為最終手段是？CA消除危險源，如用安全品取代危險品；B、降低風(fēng)險

4、，如用低壓電器；C使用個人防護(hù)用品；D利用技術(shù)進(jìn)步、改善過程控制措施；. 驗(yàn)證是提供客觀證據(jù)對（ B ）己得到滿足的認(rèn)定。 a)特定的產(chǎn)品等同使用或應(yīng)用要求 b)規(guī)定要求 c)合同要求 d)法律法規(guī)要求過程確認(rèn)（C ）需要做。 a)每個過程 b)關(guān)鍵過程 c)使用后才能發(fā)現(xiàn)缺陷過程 d)質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是（ A ） a)可測量的 b)量化的 c)質(zhì)量方針制定的基礎(chǔ)d)、我國的職業(yè)健康安全方針是？（A）A、 安全第一、預(yù)防為主；B安全第一、保障健康；C預(yù)防為主為主、健康安全；C實(shí)施安全生產(chǎn)、保障人民生命財(cái)產(chǎn)； 三、不合格項(xiàng)判斷（每題2分，條款判斷1分，理由說明分，請判別是否有不合格事實(shí)。若有，判斷出不

5、符合標(biāo)準(zhǔn)條款號，有或沒有不合格均說明理由。）審核員在供應(yīng)部審核，當(dāng)審核員查看供方環(huán)境和職業(yè)健康安全行為控制程序4.2.2有“材料設(shè)備部在與供方簽訂合同，在合同中應(yīng)明確環(huán)境、職業(yè)健康安全要求。”但2012.6.16與河北新型材料有限公司簽訂的化工材料的購貨合同中未包括有關(guān)環(huán)安方面的要求不符合GB/T28001-2011 和GB/T24001-2004 4.4.6某商場的盒裝鮮牛奶放在冷柜中出售，但冷藏柜上看不到冷藏的溫度究竟是多少。現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)商場不能提供用于盛放鮮奶的冷藏柜的冷藏的溫度，無法為產(chǎn)品符合確定的要求提供有效的證據(jù)，不符合GB/T19001-2008 7。6條款“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)

6、視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。”有關(guān)要求。3某工廠加工一批工件，按要求進(jìn)行100%檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有兩個工件不合格，決定返回加工車間進(jìn)行返工，返工后直接送到裝配車間進(jìn)行組裝。現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，某車間加工的兩個不合格工件，返工后未經(jīng)重新檢驗(yàn)確認(rèn)合格，就直接送到裝配車間進(jìn)行組裝。不符合GB/T19001-2008 8。3條款“在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。”的要求。4某企業(yè)上次內(nèi)審總共發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)45項(xiàng)，其中有35項(xiàng)已關(guān)閉，另外10項(xiàng)糾正措施已完成，但沒有驗(yàn)證記錄。查綜合辦公室上年內(nèi)審記錄表明，其中10個不符合項(xiàng)報告不能提供其糾正措施得到有效落實(shí)

7、的驗(yàn)證記錄。不符合GB/T19001-2008 8。2。2條款“跟蹤活動應(yīng)包括對所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果。”的有關(guān)要求。某審核員在某注塑管生產(chǎn)企業(yè)的車間審核測量和監(jiān)控裝置控制時，審核員要求提供所用測量和監(jiān)控裝置的名單和校準(zhǔn)記錄，工程師說沒有名單，但有校準(zhǔn)記錄。工程師取來了測量注塑件外形用的卡尺和稱量用的電子秤的校準(zhǔn)記錄，都符合要求。審核員問到注塑機(jī)上測量溫度和壓力的裝置是否被校準(zhǔn)，工程師說這不是驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量的，不需要校準(zhǔn)，只要壞了及時修好即可。現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)注塑管車間不提供用于測量注塑過程的溫度和壓力的計(jì)量裝置經(jīng)過檢定或校準(zhǔn)合格的有效證據(jù)。不符合GB/T19001-2008 7。6條款關(guān)于“組

8、織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。”的有關(guān)要求。四、簡答題：（每題2分）簡述對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格實(shí)施糾正措施后跟蹤驗(yàn)證內(nèi)容。針對每個不符合報告，逐項(xiàng)驗(yàn)證制定的糾正措施的A、實(shí)施的證據(jù)，如文件修改通知單、培訓(xùn)記錄、檢定證書或校驗(yàn)記錄、設(shè)備維修記錄、過程檢查記錄、整改后有效運(yùn)行的證實(shí)性記錄等證據(jù)的符合性；B、整改的有效性，如查驗(yàn)類似事情是否還有發(fā)生，當(dāng)事人是否清楚了該過程的控制要求等。制定應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)考慮的內(nèi)容? A、識別潛在的事故和緊急情況B、確定緊急情況發(fā)生時的負(fù)責(zé)人， C、應(yīng)急指揮中心地點(diǎn)、組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)急指揮者、參與者的責(zé)任、義務(wù)D、確定緊急情況發(fā)生

9、時的各類人員的行動計(jì)劃，（如報警、聯(lián)絡(luò)步驟） E、確定具有特定作用的的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù) 如消防員、急救員、核泄漏或毒物泄漏處理的專家 G、疏散程序 ， 包括區(qū)域內(nèi)所有的外來人員 H、識別并確認(rèn)危險物料的使用或存放點(diǎn)以及應(yīng)急處理措施 I、明確與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接口（消防、醫(yī)院、熱力公司等） J、與執(zhí)法部門的交流 K、與鄰近單位和公眾的交流 （ 如業(yè)主）L、重要記錄、資料和重要設(shè)備的保護(hù) M、緊急情況發(fā)生時可利用的必要資料，如廠區(qū)平面布置圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù) 、 程序、 作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號碼等 N、應(yīng)急設(shè)備（報警系統(tǒng)、應(yīng)急照明和動力、逃生工具、危急隔離閥、形狀和斷流器、消防設(shè)備、急救設(shè)備等）。

10、 O、對外部機(jī)構(gòu)的參與有明確的規(guī)定（考慮到銀行的保密要求 ）3GB/T280012011標(biāo)準(zhǔn)的要素中，其中幾個要素提及相關(guān)方，以及對相關(guān)方的要求是什么？五個。A、4。2方針“可為相關(guān)方所獲得”；B、432法律法規(guī)及其它相關(guān)要求“組織應(yīng)及時更新有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方”。C、433目標(biāo)、指標(biāo)“組織在制定目標(biāo)時應(yīng)考慮相關(guān)方的意見”。D、443協(xié)商與溝通“組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就職業(yè)健康安全信息互相溝通，組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件并通報相關(guān)方”。E、446運(yùn)行控制“所購買或使用的貨物、設(shè)備或服務(wù)中已識別的風(fēng)險，建立并保持程序，

11、將有關(guān)的程序和要求通報供方和合同方”。4、8項(xiàng)質(zhì)量管理原則？A、 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；B、 領(lǐng)導(dǎo)的作用；C、 全員參加；D、 與供方的互利關(guān)系；E、 過程方法；F管理的系統(tǒng)方法G基于事實(shí)的決策方法H持續(xù)改進(jìn)5、431條款現(xiàn)場審核常見的證據(jù)？A、 環(huán)境因素識別、評價及控制程序、危害因素辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制程序；B、 環(huán)境因素調(diào)查記錄，危害因素辨識記錄、危害因素匯總記錄；（包括更新記錄）；C、 每個環(huán)境因素的環(huán)境影響或危害因素的風(fēng)險水平以及風(fēng)險等級（包括評價方法及結(jié)果）。環(huán)境因素評價控制措施記錄，重大環(huán)境因素清單，危害因素評價控制措施記錄、不可接受安全風(fēng)險及控制措施清單D、 監(jiān)視和控制環(huán)境影響或

12、風(fēng)險的措施描述等。6、442條款現(xiàn)場審核收集的證據(jù)？A、培訓(xùn)、意識和能力的管理程序；B、崗位能力要求；C、培訓(xùn)需求分析；E、 培訓(xùn)方案或計(jì)劃；F、 培訓(xùn)實(shí)施記錄和培訓(xùn)有效性評估；G、 重要崗位的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)的記錄；7、風(fēng)險控制計(jì)劃（管理方案）在實(shí)施前評審什么內(nèi)容？A、 計(jì)劃的控制措施是否使風(fēng)險降低到可容許的水平？（如緊急狀態(tài)只采用培訓(xùn)）B、 是否產(chǎn)生新的危害因素？（如油庫通風(fēng)采用風(fēng)扇，不是防爆的）C、 是否已選定了投資效果最佳的解決方案？（如本大廈的常明燈的改造問題）8、管理方針應(yīng)包括哪些內(nèi)容？如何進(jìn)行審核？² 方針的內(nèi)容至少應(yīng)包括：n 質(zhì)量方針：顧客滿意、遵守相關(guān)法律法規(guī)

13、，持續(xù)改進(jìn)的承諾；n 環(huán)境方針：污染預(yù)防、遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)承諾；n 職業(yè)健康安全：事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康，遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)；的承諾；² 審核要點(diǎn)：n 是否有文件化的管理方針？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？內(nèi)容是否包括了上述內(nèi)容？n 是否為質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，并闡明了環(huán)境和職業(yè)健康安全的總目標(biāo)？n 檢查風(fēng)險評價結(jié)果，了解方針是否與組織的風(fēng)險性質(zhì)和規(guī)模相適宜，n 采取什么方式向員工傳達(dá)方針，了解各層次員工是否理解方針的內(nèi)容；n 采用什么方式使相關(guān)方能獲得管理方針，檢查有關(guān)的規(guī)定和記錄；n 針對方針進(jìn)行評審以及有關(guān)記錄；了解方針是否實(shí)施。五、根據(jù)下述事實(shí)編寫不合格報告，格式

14、不限。要求：寫清事實(shí)，用詞簡練，原文照抄不得分；說明不合格理由；不符合一2008/24一4/28一2011標(biāo)準(zhǔn)條款號；不符合嚴(yán)重程度。（分）1、 裝配車間里放著標(biāo)有“長城公司來件”的壓縮機(jī)，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這批壓縮機(jī)是否已經(jīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，質(zhì)檢員說這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客負(fù)責(zé)，我們也就沒必要進(jìn)行檢驗(yàn)了。在裝置車間審核發(fā)現(xiàn)，顧客提供的用于裝配到長城公司的空調(diào)器上的壓縮機(jī)未能進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)。上述事實(shí)不符合一2008標(biāo)準(zhǔn) 7.5.4條款關(guān)于“組織應(yīng)識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。”的要求。（7。5。4一般）2、調(diào)漆室內(nèi)通風(fēng)

15、不好，室內(nèi)的有機(jī)溶劑濃度與工作溫度較高，引起振作工抱怨。企業(yè)建立職業(yè)健康安全管理體系后。車間將原本為辦公室的兩臺風(fēng)險搬到調(diào)漆室內(nèi)使用，工人反映現(xiàn)在味道淡了許多，審核員看到風(fēng)扇正在運(yùn)轉(zhuǎn)，員工抱怨改善了。在調(diào)漆室現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)，為了改善調(diào)漆室作業(yè)環(huán)境，為其配備了一臺普通風(fēng)扇，用于室內(nèi)通風(fēng)，但未評價普通風(fēng)扇將會產(chǎn)生新的危險源。上述事實(shí)不符合28一1標(biāo)準(zhǔn)4。5。2條款“對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進(jìn)行評審。”的要求。452一般 應(yīng)用防爆風(fēng)扇3、審核組在噴涂車間看到員工使用的一種進(jìn)口粘合劑，從外文說明書上看到該粘合劑會導(dǎo)致病變，廠長給每個員工發(fā)放了濾清器面具，但在工作現(xiàn)場中

16、六個操作工沒一個配帶，問操作工知不知道粘合劑有毒，他們都說不知道，又說工作了三年了，沒有不適反映。在噴涂車間發(fā)現(xiàn)六個操作工沒一個配戴濾清器面具，且工作了三年均不知道粘合劑有毒。上述事實(shí)不符合28一11標(biāo)準(zhǔn) 4。2。2條款關(guān)于“確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到在工作活動中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，”的要求。442嚴(yán)重4、在行政部審核發(fā)現(xiàn)水的消耗、油的消耗被列為重要環(huán)境因素，查有關(guān)記錄表明，公司每天生活用水約六噸，生產(chǎn)用水約100噸左右；每天用油約500KG，但查公司目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案未涉及節(jié)約用水、用油的有關(guān)要求。公司每天生活用水約六噸，生產(chǎn)用水約100噸左右；每天用油約500KG

17、。為重要環(huán)境因素，但未能制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案。并予以有效控制。24一4標(biāo)準(zhǔn) 4。3。3一般六、請編制請編制對：文件控制、記錄控制、內(nèi)審、與顧客有關(guān)過程及環(huán)、安境因素過程檢查表（0分） 要求；思路清晰，能運(yùn)用查記錄、間、觀察等各種審核技巧，合理抽取樣本，注意到分層。內(nèi) 審 檢 查 表審核員：D 受審部門： 辦公室 第1頁共2頁 條款號審核內(nèi)容審核記錄評價4.2.3 4.2.4是否建立了相關(guān)制度？內(nèi)容？查有效文件登記表是否分類登記、有無作廢文件？查收文登記和發(fā)文登記、看：標(biāo)識、編碼、發(fā)放號、記錄清晰？外來文件發(fā)放是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批后才發(fā)？外來文件所取得渠道暢通？.查借閱臺賬的管理是否符合要求？.查

18、作廢分文件的處置、文件評審、文件更改是否符合規(guī)定？查文件的儲存環(huán)境、檢索？是否建立了相關(guān)制度？.記錄的分類與標(biāo)識是否便于檢索？記錄填寫是否正確、完整、清晰、易于識別、可實(shí)現(xiàn)追溯？ 質(zhì)量記錄的標(biāo)識與內(nèi)容是否與行業(yè)一致？記錄的保存期是否有明確的規(guī)定？儲存環(huán)境是否符合要求？記錄的修改與銷毀程序是否符合要求？N內(nèi) 審 檢 查 表審核員：D 受審部門： 辦公室 第1頁共2頁 條款號審核內(nèi)容審核記錄評價8.2.27.5.61.是否建立和保持了內(nèi)部審核控制程序？2.年度審核計(jì)劃的編制下發(fā)是否符合程序的規(guī)定？3.管代是否下達(dá)了對審核組長的任命書并下發(fā)？審核員是否具備資格？4審核組長的任命與內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃編制、審批與下