1、家庭農場抑或企業化中國農業生產組織的理論與實證分析一、導言中國農村改革是從實行家庭聯產承包責任制開始的， 城市改革雖然始于公有 企業的放權讓利，但其實際的“增量式”演化路徑決定了改革的起點是大量從事 城市家庭經營的“個體戶”的形成。經過 20多年，城市經濟與工業獲得了持續 快速發展，而農村經濟與農業在經過改革開放初期的快速階段之后，發展一直比較緩慢，大大滯后于工業。在這個過程中，城市中的個體戶已經演變成了不同形 式的企業組織，而農業經濟組織一直沒有改變家庭經營的形式。 以工業化為主要 內容的現代化歷史經驗和經濟理論都表明，作為經濟組織，現代企業制度優于家 庭，所以一些學者自然將農業發展緩慢歸因

2、于農業部門的家庭經濟組織方式，認為家庭缺乏進一步向現代公司制度升級的條件是制約農業現代化進程的主要原 因，從而，中國實現農業現代化的基本出路在于農業企業化。與此同時，另一些 學者或從經驗方面，或從理論方面論證農業生產的技術特點決定了家庭是較企業 更為合理的農業生產組織。其實，在我國推行家庭聯產承包責任制后， 人們對這 個問題就一直沒有達成共識。二、理論（一）分工中的家庭和企業1 .家庭的經濟性質家庭生活本身是人們追求的目標，本質上是一種文化和生物學現象。 將家庭 存在原因這一問題納入經濟分析框架，回答本質上只能是同義反復一一因為人們追求家庭生活，所以組合在一起“生產”家庭生活。本文將家庭存在當

3、作它實施 經濟功能的既定前提條件，這一點不同于 Becker的經濟學帝國主義研究方法。從新興古典經濟學的角度可以將家庭定義為一個特殊的經濟組織：和一般經濟組織一樣，家庭的功能在于降低分工經濟中的交易費用，目的在于增進其成員的經濟利益；（區別于企業的）特殊之處在于家庭存在的根本原因是非經濟的， 而且成員之間具有利他主義傾向。具體來講，針對家庭可以提出以下公理性假設： （1）家庭成員身份的確定標準是血緣以及婚姻關系，并以前者為主。血緣關系一 經產生便無法消滅，婚姻關系正常情況下也非常穩定。.（2）家庭成員之間具有一定程度的利他主義傾向，或者說親情本身具有一定的經濟價值。隨著血緣關系 由近到遠，或者

4、家庭內成員數量增加，親情的經濟價值邊際遞減。（3）家庭內經濟資源以及產品由家庭成員共有。（4）和其他經濟組織一樣，家庭內部存在邊際 遞增的管理成本。2 .分工經濟中企業與家庭以專業化和分工形式進行生產，可以獲得高于自給自足形式的經濟效率， 即 所謂分工經濟。生產以專業化和分工方式進行，產品必須在專業生產者之間進行 交換并產生交易費用，這種情況下人們會選擇恰當的分工水平和經濟組織形式， 以使凈分工收益（分工經濟減去交易費用）最大。從歷史與現實經驗來看，家庭、市場和企業是三種主要的經濟組織形式。三 者的區別在于市場和企業以自由契約為基礎，家庭以血緣和婚姻關系為基礎。減 少機會主義行為和降低信息交流

5、費用是三種經濟組織降低交易費用的基本途 徑。與企業相比，家庭在降低產品交換的交易費用方面有利也有弊。有利之處在于，家庭成員之間既有的利他主義傾向，可以減少來自組織成員間的機會主義行 為，降低信息成本，從而降低交易費用。不利之處有三個方面：第一，隨著家庭規模的擴大，家庭利他主義傾向邊際 遞減，協調家庭成員的成本也會邊際遞增； 第二，自由契約組織成員之間交換產 品的自由性，會給交換者帶來競爭壓力，從而遏制其機會主義行為并節約交易費 用。由于成員身份不可更換，家庭在這方面處于劣勢；第三，家庭成員身份的不 可更換性以及家庭規模調整的困難，使得專業化生產與個人稟賦之間的匹配概率 大大降低，降低了要素之間

6、的互補經濟。根據以上利弊分析，可以得出家庭和企業在組織分工經濟特點的一般規律： 在低水平分工生產中，家庭的組織成本低于企業，在高水平分工生產中，企業的 組織成本較低；在發揮生產要素之間的互補經濟方面， 企業比家庭具有優勢。這 兩方面共同決定具體生產活動采取企業還是家庭作為組織形式（命題1）。（二）農業及其分工1 .農業的界定生產的分工有三個方面：個人的專業化水平、專業多樣化程度以及生產迂回 程度。從這個角度來看，和農產品生產有關的所有迂回環節都屬于農業生產活動， 比如農業機械生產及其整個生產鏈、 與農產品品種有關的所有產業、化肥生產及 其整個生產鏈，等等。這種意義上的農業可以稱為“廣義農業”。

7、然而，現代經 濟分析和產業部門劃分對農業的界定將這些迂回環節都排除在外（主要歸人工業 部門），僅僅包括與農產品生產直接有關的部分，可以稱之為“狹義農業”本文的農業即是指這種“狹義農業”，因此其分工只包括兩個方面，即每個 人的生產活動涉及的農產品種類數，以及每種農產品生產中涉及的生產者個數。前者規定了農產品之間的交換方式，后者則與單個農產品生產的組織形式有關。2 .農產品生產的分工特征排除了迂回過程的農業生產，一般來講，是與自然的生長過程相聯系的產業。 也就是說，當一種社會勞動脫離了自然生長過程，一般來說它也就脫離了農業。 農業的這種“生物性質”使農業勞動在時間上必然是與自然的生長周期相聯系的，

8、 因而帶有嚴格的季節性；在空間上，農業勞動必然與土地及其他自然資源的自然 狀態相聯系，帶有嚴格的區域性。這兩個方面導致農業生產在分工經濟方面具有 和工業不同的特征：工業生產可以從空間與時間兩方面最大限度地將生產過程邏 輯化，從而使分工的三方面好處得到最大程度的發揮；而農業生產則由于生物特性，無法改變空間（土地）與時間（自然生命過程）的自然狀態，或者說改變 時間與空間自然狀態的成本太高，因而分工與專業化在單個農產品的生產中是不 經濟的。應用新興古典經濟分析框架，楊小凱對這一結論進行了形式化，說明盡管工 業與農業在理論或技術上都可以不斷加深分工， 但是由于工業中間產品交易效率 高，而農業中間產品

9、函易效率低，特別是農業生產的季節性使分工的協調費用 很高（例如不可能讓一些農民專業下種卻不收割， 而另外一些農民專業收割但不 下種），因此分工會不斷在工業部門加深，工業生產的迂回程度也更容易提高， 但是農業分工加深卻得不償失。總結農業分工特征，可以得出命題 2:由于農業生產強烈依賴自然過程，單 個農產品生產過程的分工經濟性很小， 因此分工水平很低。低分工與專業化水平 也決定了勞動與其他要素之間不存在太大的互補經濟，因而對人力資本與資源之 間的匹配要求不高。（三）農業現代化特征這一部分分析農業技術現代化是否會改變農業生產中的分工經濟特征。狹義農業的“自然特性”導致分工不經濟，因此農業生產效率的提

10、高并未伴 隨農業生產過程的分工深化，而是表現為廣義農業生產中的迂回環節的專業化數 目增加，個人專業化水平提高以及迂回生產鏈加長。 由于現代經濟分析將迂回環 節劃分為工業，所以，農業技術現代化主要表現為“享受”工業技術進步成果的 過程。也就是說，當工業產品相對于農業部門的交易效率不斷提高時，農業會越來越依靠購買機器來從工業“進口”分工經濟和迂回生產效果，以改進農業的生 產效率。農業從工業部門，或者狹義農業從迂回環節“進口”的技術基本可以分為農 業機械和生物技術。兩種技術的應用并不改變命題 2中農業的分工特征。農業機械化和工業機械化代表著對一些相同的基本力量的反應，都是通過節約勞動而使成本最小化。

11、工業中機器的應用，除少數例外，必然伴隨著勞動分工 的深化，然而不能把農業機械化簡單地看作是在農業中采用了工業的生產方法。 在工業部門，機器對手工生產方法的替代，必然形成工廠組織制度，使得單個工 人專門從事某一特殊作業或活動。 在農業中，農產品生產的作業次序，在機械化 前后并不改變，在時間問隔上是廣泛分離的。而且，作物生產的空間范圍要求農 業機械化的機器必須是活動的。這種特點決定了機械化并不增加狹義農業的專業 數量，而且其應用也無須對勞動力進行太多的專業化訓練。農業中的現代生物技術和化學技術的應用，目的是通過提高土地生產力來獲 得更大的經濟收益，主要包括化肥、農藥、新品種和新工藝。但是，“生物和

12、化學技術的進步一般地不對以農業動力機械化為特征的農業生產體系的根本性重 組構成威脅，也不向它提供承諾。”總結以上對農業現代化特征分析，可以得出命題 3:農業技術現代化主要是 對工業部門產品的應用，并沒有改變農業生產過程的分工低效率特征， 而且，機 械化與生物技術進一步降低了農業生產對勞動力的專業化要求，因此并不需要太高的勞動力資源匹配概率。（四）理論結論排除了迂回環節的農業生產嚴重依賴自然生命規律，因此分工水平很低，同時農業生產的簡單勞動性質決定了勞動力和其他要素之間的互補經濟很低（命題2） o以機械化和生物技術應用為內容的農業現代化主要是在原有分工結構中提 高單個生產要素的生產率，并未改變農

13、業生產分工低水平以及資源低匹配要求的 特點（命題3）。應用命題l ,可以得出結論，家庭是比企業更為有效的農業生 產組織形式。三、實證（一）農業生產組織的國際經驗人類經濟史經驗表明，家庭在前工業社會中是工業與農業的主要經濟組織形 式。隨著經濟的發展，現代化之后的工業組織已經完全由企業制度所替代。 然而， 無論是傳統經濟還是現代經濟中，家庭經營是農業經濟組織的普遍形式，具有很 強的生命力。世界農業研究文獻支持了這一論斷， 表明在經濟和農業發達國家和 地區，如美國、加拿大、法國、英國、德國、日本，農業家庭經營方式占有絕對主導地位。家庭在現代化程度不同的農業當中， 始終充當主要經濟組織形式的經 驗事實

14、，支持了前述理論部分的結論。（二）中國農業現代化的障礙前述理論結論表明，農業現代化就是直接利用廣義農業迂回環節的產品， 來 提高農業生產要素的邊際生產力，而且保持原生產程序基本不變。因此，農業現 代化必備的前提條件有兩個，一是對農業勞動力進行必要的培訓，使其能正確使 用農業機械和生物技術產品，二是保證農業生產要素最優組合變化的條件，這主 要是指機械化引起的人均耕地面積增大。對農業機械和農業生物技術產品的應用，一般來講能理解說明書即可勝任， 少量情況需要一些專業化知識。所以，只要基礎教育（中小學教育）得到保證， 教育和農業知識培訓并不構成阻礙農業發展的主要原因。根據教育部全國教育事 業發展統計公

15、報，到1998年底，中國全國普及九年義務教育的人口覆蓋率達到 73% 1998年小學適齡兒童入學率（按各地相應學齡、學制計算）達到 98.93%, 初中階段毛入學率87.3%。2005年，全國實現“兩基”的地區人口覆蓋率達到 9 5現上，小學學齡兒童入學率達到99.15%,初中階段毛入學率95%因此，教育 問題阻滯農業現代化的可能性很小。但是，在為農業生產要素均衡組合水平的變化創造條件方面，我國存在著嚴重的困難。農業機械化的前提是農業勞動投入的機會成本要大于農業機械費用， 也就是說，經濟體必須具有凈收益大過農業收入水平的大量崗位提供給農業勞動 力。否則，即使存在先進的農業機械化技術， 農業生產

16、者的理性決策還是投入勞 動力。這一邏輯表明，農業勞動力轉移對農業來講，不僅僅具有劉易斯一費景漢 一拉尼斯模型中的純粹被動意義，而且促使了農業生產者進行技術升級。 由于法 律制度效率、人口數量巨大以及以戶籍制度為核心的制度等原因， 中國農業人口 的轉移存在著巨大的成本，使得農業勞動力的機會成本很小，人們的理性選擇決 定了機械化程度處于極低的水平。 農業勞動者人均耕地面積太小，是這種情況的 一個主要表現。前一小節考察各國農業生產組織形式是以美國等國家為例進行的，表1給出了這些國家和中國農業集約化程度情況。 從中可以看出，我國農業機械化水平低 于世界和亞洲平均水平，比日本、美國等農業發達國家水平要低

17、很多。 但是就化 肥使用量來看，中國不僅高于世界與亞洲平均水平， 而且高于除英國以外差不多 所有農業發達國家。由于教育水平對機械化與生物技術應用兩方面起普遍作用， 所以高水平化肥施用量反證了前述結論，即農業人力資本投資不是我國農業現代 化的障礙。但是，處于很低水平的農業機械使用量和人均耕地面積說明，我國農業現代化障礙是農業人口過多，限制了農業機械化程度的進一步提高« 1部分國家和埴區農業黃的牝整胃隙康（1002年I國家或電區次業悌講活動人口 f萬人）平為龍子衣出經濟 活動入口忖地根（會如人）平均每于心氏*匕瓢拉機使用皆倍/干公卻平均姆T公里科出 上效（機使用t千公功4/千金MD世界1

18、33皿用1 119 0100 B«制ltt54J?3.90 514 64司HM7中國工510«,00.33043日本245AJ .H459.0*35.9JW.6JI*X37 J123.116,01,5S7.2 BJ90.660 6Z7.3».#M&江落«1.821.6LQ.8215.1明12.180.1"11/220 0 E50.a113附。2731B,l*乃北承:整合國維也顯布摩口對現有家庭經營制度進行企業化改造，并不能改變這一局面，問題的實質在于農業勞動力的轉移。堅持農業企業化的一個理由就是企業化可以擴大農場面積，從而使機械化得以展開Il 91 。顯然這是一種非經濟的“純技術”觀點。農業機械化與否，決策的根本依據是凈經濟收益最大化， 如果不改變其整體人地比 例，只是簡單地將土地集中成大規模農場，除了增加組織成本以外，并無益處。而且，機械化與耕地作業面積大小之間的技術矛盾實際上并不大，舒爾茨將這種認為農業機械只能在大面積耕地上操作的觀點稱之為“假不可分性”。主張農業企業化的另一個理由是， 企業化可以將農產品生產、銷售、加工等 多環節集中在一起，深化農業生產，提高附加值。Iz J顯然，這種做法的一個前提是各個環節之間具有超過交易費用的互補經濟。國際經驗表明，發達農業國