1、公司季度工作總結報告進入四季度以來，股指繼續攀升，投資者的交易熱情高漲，交易 量持續放大。隨著暫停數月之久的IPO重啟以及創業板交易開通的提 前反應，市場的波動持續增大，投資者教育工作顯得尤為迫切和重要。 根據這個特點，結合南京證券*年投資者教育方案的整體安排，在四 季度，公司進一步增強組織領導，完善制度，拓展教育方式和渠道， 倡導投資者價值投資、理性投資，進一步維護證券市場的穩定發展， 取得了一定成績。現將今年四季度的投資者教育工作匯報如下：一、進一步增強組織領導，完善制度，狠抓落實，積極推動投資 者教育工作公司各營業部繼續將投資者教育工作列為本營業部的工作重點， 強化投資者教育領導小組的職

2、能，從組織領導方面進一步保障投資者 教育工作的順利展開。同時，公司還對營業部投資者教育工作的實施 提出了更加明確的要求，要求營業部根據公司投資者教育工作總體要 求和營業部的實際情況，合理安排營業部的投資者教育工作計劃、工 作方式和時間，對營業部投資者教育工作實行組織、協調、督導和落 實，確保投資者教育工作的順利實行。其中，上海新華路、杭州慶春 東路、重慶較場口等多家營業部均制定了詳細的投資者教育計劃，內 容豐富而又充實，在投資者中引起了一致的好評。在此基礎上，公司 繼續增大投資者教育工作專項費用的投入，持續創新宣傳形式，擴大 投資者教育工作覆蓋而，增強影響力，爭取讓投資者教育工作深入人 心。二

3、、積極展開形式多樣、內容豐富的教育活動，切實提升投資者 教育工作效果。公司各營業部根據證券市場的不同發展階段以及當地的具體情況, 積極調整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育 工作。根據監管部門以及公司的相關要求，各營業部繼續完善、豐富投 資者教育園地，針對IPO重新開啟和創業板，在投資者園地中設立了 新股申購風險提示專欄和創業板知識專欄，得到廣大客戶的一致好評。 同時公司充分利用公司網站適用范圍廣的特點，開辟了投資者課堂， 將最新的法律法規、證券知識、風險提示等內容發布在公司網站上， 供投資者瀏覽下載。銀川民族北街、南京新華路、南京長樂路和深圳南海大道等20多 家營業部通過股

4、市沙龍、股民學校等形式向投資者普及證券知識，并 針對不同的投資群體，展開了豐富多樣的投資者教育活動。同時，深 圳管理總部定期舉辦較高級別的私募基金路演（投資報告會）系列活動, 邀請國內外最頂尖、最成功的私募基金管理人現場演講，與投資者互 動交流，從宏觀策略到個股投資價值分析，深入嚴謹的分析研究，使 得投資者深切感受到投資的嚴謹性和邏輯性，對后期的投資起到指導 性作用。三、組織業務培訓與合規競賽，提升員工執業素質，為客戶提供 更加完善的教育與服務。當前證券市場日新月異、瞬息萬變，創新業務和品種層出不窮。 為此，公司針對員工知識結構的不足建立了完善的培訓制度。公司相 關職能部門組織了多場專題視頻培

5、訓會，涉及證券法律法規（特別是經 紀人管理暫行條例）、行業自律規定、新業務展開規則等內容。四、利用技術手段，增強客戶回訪與客戶咨詢服務，切實保障客 戶權益。各營業部按照公司規定組織專人對新開戶客戶實行回訪，核實客 戶身份，揭示風險，收集客戶意見，解答客戶疑問，并利用CRM系統 實行了詳細記錄。同時，各營業部利用CRM系統，增強對客戶的篩選 和分析，通過短信、電話等形式增強新股中簽、風險提示、分紅通知 等基礎客戶服務工作，進一步切實有效地保障了客戶的權益。五、發揮新聞媒體的優勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍各營業部積極增強與新聞媒體的合作，采取多種多樣的合作形式, 擴大投資者教育的影響而。張家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西 街等15家營業部通過與電臺、電視臺、報刊及網站等媒體合作，持續 深化投資者教育工作，取得了良好的效果。今年第四季度公司的投資者教育工作取得了一定的成績，但在深 化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探 索解決方法，比較突出的問題包括：一是現有的投資者教育內容、方 式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待增強;二 是部分營業部存有培訓人員缺乏、培訓水平有待提升的現象。隨著*年行情的深入發展，投資者教育工作需要注重的方面越來 越多，南京證券都將一如既往增強領導，認真組織，積極推動，把投 資者的風險教育作