1、第第4 4章章 貿易與資源貿易與資源: :赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型關鍵術語關鍵術語赫克歇爾赫克歇爾-俄林模型俄林模型 該要素豐裕（要素豐裕度）該要素豐裕（要素豐裕度）要素密集度逆轉要素密集度逆轉 該要素稀缺該要素稀缺自由貿易均衡自由貿易均衡 有效勞動力有效勞動力赫克歇爾赫克歇爾-俄林定理俄林定理 有效要素稟賦有效要素稟賦里昂惕夫悖論里昂惕夫悖論 該有效要素豐裕該有效要素豐裕斯托爾珀斯托爾珀-薩繆爾森定理薩繆爾森定理 該有效要素稀缺該有效要素稀缺出口要素含量出口要素含量 符號檢驗符號檢驗進口要素含量進口要素含量第1頁/共61頁第第4 4章章 貿易與資源貿易與資源: :赫克歇爾赫克歇

2、爾- -俄林模型俄林模型Eli Heckscher1879-1952 1919 1919年，赫克歇年，赫克歇爾發表了題為爾發表了題為國際貿國際貿易對收入分配的影響易對收入分配的影響的論文，對要素稟賦理的論文，對要素稟賦理論的核心思想論的核心思想要素要素稟賦差異是國際貿易比稟賦差異是國際貿易比較優勢形成的基本原因較優勢形成的基本原因作出了初步的分析。作出了初步的分析。第2頁/共61頁第第4 4章章 貿易與資源貿易與資源: :赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型 1933 1933年，俄林出版年，俄林出版了著名的了著名的區域貿易與區域貿易與國際貿易國際貿易一書（一書（19671967年再版），書

3、中對其老年再版），書中對其老師的思想做了清晰而全師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯俄林與詹姆斯米德分米德分享了享了19771977年度的諾貝爾年度的諾貝爾經濟學獎。經濟學獎。Bertil Ohlin 1899-1979第3頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型第4頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.1 模型的假設條件模型的假設條件B 假設假設B1：兩種生產要素都可以在產業間自由流動兩種生產要素都可以在產業間自由流動 赫克歇爾俄林模型闡述的是長期的經濟現赫克歇爾俄林模型闡述的是長期的經濟現象。在長期，

4、生產要素被假設為可以在不同產業象。在長期，生產要素被假設為可以在不同產業間自由流動，那么要素流動的結果之一是不同產間自由流動，那么要素流動的結果之一是不同產業中的業中的要素名義報酬要素名義報酬相同。相同。第5頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型第6頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型第7頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.1 模型的假設條件模型的假設條件B 工資/租金各產業的勞動/資本第8頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型第9頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模

5、型1.1 模型的假設條件模型的假設條件B 假設假設B4：作為最終產品，計算機和鞋子可以完全作為最終產品，計算機和鞋子可以完全自由貿易；所有的生產要素都不能跨國自由貿易；所有的生產要素都不能跨國流動流動。假設假設B5：不同國家生產相同商品時所使用的技術：不同國家生產相同商品時所使用的技術是相同的。是相同的。假設假設B6：不同國家：不同國家消費者的喜好(taste)是相同的，是相同的，對商品的偏好（對商品的偏好（preference）不會因為）不會因為收入水平的變化而變化。（進一步強化收入水平的變化而變化。（進一步強化資源稟賦差異是貿易產生的唯一原因）資源稟賦差異是貿易產生的唯一原因） 第10頁/

6、共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型案例：要素密集度在不同的國家一樣嗎？與美國的呼叫中心相比，New Balance工廠的鞋子制造是資本密集的。但在印度，用于生產鞋子的縫紉機比呼叫中心使用的計算機更廉價，所以，在印度，鞋子的生產是勞動密集的，而印度的呼叫中心是資本密集的。這說明了，要素密集度在不同的國家間出現了逆轉。（重要概念：要素密集度逆轉）第11頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.2 無貿易均衡無貿易均衡母國鞋子產出，QS母國PPF計算機產出，QC外國鞋子產出，QS外國PPF第12頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林

7、模型1.3 自由貿易均衡：母國自由貿易均衡：母國鞋子鞋子產出，產出，QS計算機計算機產出，產出，QCQC2QC3AC 母國消費母國消費B 母國生產母國生產QS2QC3出口出口進進口口母國計算機出口供給曲線AQ C 2 Q C 3計算機計算機數量數量D第13頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.3 自由貿易均衡：自由貿易均衡：外國外國計算機計算機產出，產出，QCA*C* 母國消費母國消費B* 外國生產外國生產進口進口出出口口外國計算外國計算機進口需機進口需求曲線求曲線A*計算機計算機數量數量D*第14頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.3

8、 自由貿易均衡：母國和外國自由貿易均衡：母國和外國母 國外 國第15頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.3 自由貿易均衡：自由貿易均衡：左圖為開放條件下左圖為開放條件下的貿易三角，兩國的貿易三角，兩國的貿易三角的貿易三角（ QAOACA 和和QBOBCB）為全等）為全等三角形。三角形。YBAOB A XQBOBCBQAOACApwpwUBUA第16頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.3 自由貿易均衡：均衡價格自由貿易均衡：均衡價格外國進口外國進口A*計算機數量計算機數量D母國出口A第17頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄

9、林模型俄林模型1.3 自由貿易均衡：貿易模式自由貿易均衡：貿易模式 赫克歇爾俄林定理（赫克歇爾俄林定理（Heckscher-Ohlin theorem，H-O定理）：在兩種產品和兩種生產要定理）：在兩種產品和兩種生產要素的情況下，每個國家都出口密集地使用其豐裕素的情況下，每個國家都出口密集地使用其豐裕要素所生產的產品，而進口另一種產品（即進口要素所生產的產品，而進口另一種產品（即進口密集地使用其稀缺要素所生產的產品）。密集地使用其稀缺要素所生產的產品）。第18頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.4 H-O定理檢驗：里昂惕夫悖論定理檢驗：里昂惕夫悖論 1953 19

10、53年俄裔經濟學家里年俄裔經濟學家里昂惕夫昂惕夫(1973(1973年諾貝爾經濟學年諾貝爾經濟學獎得主獎得主) )在在美國哲學學會學美國哲學學會學報報上發表了一篇文章，利上發表了一篇文章，利用美國用美國19471947年進出口行業所年進出口行業所用資本存量與工人人數的數用資本存量與工人人數的數據來檢驗據來檢驗H-OH-O模型，其結果引模型，其結果引發了持續的爭論。發了持續的爭論。Wassily Leontief19061999第19頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.4 H-O定理檢驗：里昂惕夫悖論定理檢驗：里昂惕夫悖論里昂惕夫用美國里昂惕夫用美國1947年的貿易

11、數據計算所有產業年的貿易數據計算所有產業生產生產100萬美元出口品和萬美元出口品和100萬美元進口所需投入萬美元進口所需投入的資本量和勞動量，得下表的資本量和勞動量，得下表4-1：出口品出口品進口品進口品資本（百萬美元）資本（百萬美元）2.553.1勞動（人勞動（人/年）年）182170資本資本/勞動（美元勞動（美元 /人）人）14 00018 200上表顯示，美國出口品的生產更加具有勞動密集型特上表顯示，美國出口品的生產更加具有勞動密集型特征，而進口品的生產更加具有資本密集型特征。征，而進口品的生產更加具有資本密集型特征。第20頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1

12、.4 H-O定理檢驗：里昂惕夫悖論定理檢驗：里昂惕夫悖論里昂惕夫恰當地認為里昂惕夫恰當地認為1947年（第二次世界大戰結年（第二次世界大戰結束以后）美國相對于世界其他國家和地區是資本束以后）美國相對于世界其他國家和地區是資本豐裕的。因此，豐裕的。因此，根據根據H-O定理，里昂惕夫預期美定理，里昂惕夫預期美國出口資本密集型產品，而進口勞動密集型產品。國出口資本密集型產品，而進口勞動密集型產品。然而，里昂惕夫用美國然而，里昂惕夫用美國1947年的數據實證檢驗后年的數據實證檢驗后發現：美國進口品的資本發現：美國進口品的資本-勞動比率高于美國出口勞動比率高于美國出口品的資本品的資本-勞動比率。這個發現

13、與勞動比率。這個發現與H-O定理矛盾，定理矛盾，從而被稱作從而被稱作里昂惕夫悖論里昂惕夫悖論（Leontiefs Paradox）（或譯作（或譯作“里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎”）。）。第21頁/共61頁1. 1. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型俄林模型1.4 H-O定理檢驗：對里昂惕夫悖論的解釋定理檢驗：對里昂惕夫悖論的解釋美國和外國所使用的技術不同美國和外國所使用的技術不同里昂惕夫只關注勞動和資本，忽略了美國也是里昂惕夫只關注勞動和資本，忽略了美國也是土地豐裕的國家土地豐裕的國家里昂惕夫應該區分熟練工人和非熟練工人（美里昂惕夫應該區分熟練工人和非熟練工人（美國出口品是熟練勞動密集型的）國出口品

14、是熟練勞動密集型的）1947年的數據可能是不正常的，因為二戰剛年的數據可能是不正常的，因為二戰剛剛結束不久剛結束不久美國并沒有像美國并沒有像H-O定理所假設的那樣實行完全定理所假設的那樣實行完全自由貿易自由貿易美國出口品可能同時是土地密集型產品美國出口品可能同時是土地密集型產品第22頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響勞動的相對供給勞動的相對需求第23頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響W/R工資/租金勞動/資本A第24頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響2.1 貿易對母國工資和租金的影響貿易對母國工資和租金的

15、影響 提高計算機相對價格提高計算機相對價格鞋子鞋子產出，產出，QS計算機計算機產出，產出，QC1.計算機相對價格提高使相對計算機相對價格提高使相對需求曲線從需求曲線從RD1移動到移動到RD2勞動 / 資本工資 /租金2.相對工相對工資下降資下降3.在新的相對工資水平上，各在新的相對工資水平上，各個產業的勞動個產業的勞動-資本比率提高。資本比率提高。第25頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響2.1 貿易對母國工資和租金的影響貿易對母國工資和租金的影響 提高計算機相對價格提高計算機相對價格1.計算機相對價格提高使相對計算機相對價格提高使相對需求曲線從需求曲線從RD1移動

16、到移動到RD2勞動勞動 / 資本資本工資工資 /租金租金2.相對工相對工資下降資下降3.在新的相對工資水平上，各在新的相對工資水平上，各個產業的勞動個產業的勞動-資本比率提高。資本比率提高。相對供給不變勞動的相對需求不變第26頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響第27頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響第28頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響2.2 要素實際報酬的變化：要素實際報酬的變化：斯托爾珀斯托爾珀-薩繆爾森定理薩繆爾森定理（Stolper-Samuelson theorem）：從長期來看，當所有生產要

17、素可）：從長期來看，當所有生產要素可以自由流動時，一種產品的相對價格提高會提以自由流動時，一種產品的相對價格提高會提高密集地用于該產品的要素的實際收入，而降高密集地用于該產品的要素的實際收入，而降低另一種生產要素的實際收入。低另一種生產要素的實際收入。根據上述根據上述S-S定理，當母國開放貿易并出口而導定理，當母國開放貿易并出口而導致計算機相對價格提高時，母國資本的實際租致計算機相對價格提高時，母國資本的實際租金提高，而其勞動的實際工資下降。外國實際金提高，而其勞動的實際工資下降。外國實際要素價格的變化恰好相反（要素價格的變化恰好相反（因為外國出口勞動因為外國出口勞動密集型產品密集型產品）。）

18、。第29頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響2.3 要素實際報酬的變化：一個數字例子要素實際報酬的變化：一個數字例子計算機：銷售收入計算機：銷售收入 = PC QC = 100 勞動收入 = W LC = 50 資本收入 = R KC = 50鞋 子：銷售收入 = PS QS = 100 勞動收入 = W LS = 60 資本收入 = R KS = 40 假設母國出口貿易導致計算機相對價格上漲，并且計算機貨幣價格 PC 上升，而鞋子價格PS 不變:計算機：價格上漲百分數 = PC / PC = 10%鞋 子：價格上漲百分數 = PS / PS = 0%第30頁/共6

19、1頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響第31頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響第32頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響第33頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響2.3 要素實際報酬的變化：一個數字例子要素實際報酬的變化：一個數字例子 上述一般方程把產品價格與要素價格變化聯上述一般方程把產品價格與要素價格變化聯系起來，它們說明系起來，它們說明“無論產品價格如何變化都會無論產品價格如何變化都會對要素收入產生對要素收入產生放大效應放大效應”：即使世界市場上產：即使世界市場上產品的相對價格發生微小

20、變化也會導致兩種生產要品的相對價格發生微小變化也會導致兩種生產要素長期收入的素長期收入的過度變化過度變化。因為收入的影響，那些。因為收入的影響，那些密集地受雇于出口產業的群體可能會支持開放貿密集地受雇于出口產業的群體可能會支持開放貿易，而那些密集地受雇于進口產業的群體可能會易，而那些密集地受雇于進口產業的群體可能會反對自由貿易反對自由貿易。第34頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響 案例：案例： 在在1992年的全國選舉研究會（年的全國選舉研究會（NES）所做）所做的民意調查發現，工資較低或受教育年限較短的民意調查發現，工資較低或受教育年限較短的工人更可能贊成限制進

21、口，而工資較高或受的工人更可能贊成限制進口，而工資較高或受教育年限較長的工人更可能贊成自由貿易。這教育年限較長的工人更可能贊成自由貿易。這個發現表明，像赫克歇爾個發現表明，像赫克歇爾-俄林模型所預測的那俄林模型所預測的那樣，這項調查的受訪者是根據其長期收益來回樣，這項調查的受訪者是根據其長期收益來回答問題的，而不是像特定要素模型所預言的那答問題的，而不是像特定要素模型所預言的那樣，是根據短期所在行業中的利益獲得感來回樣，是根據短期所在行業中的利益獲得感來回答問題的。答問題的。第35頁/共61頁2. 2. 貿易對要素價格的影響貿易對要素價格的影響 案例：案例： 但是上述發現并不意味著特定要素模型

22、沒有意義。但是上述發現并不意味著特定要素模型沒有意義。全國選舉研究會（全國選舉研究會（NES）還要求受訪者回答是否擁有房產。結果發現，那些擁有房產并且其房產所在地的當地產業面臨大量進口競爭的受訪者更有可能反對自由貿易；那些擁有房產并且其房產所在地的產業從出口機會中獲益的人們更有可能支持自由貿易。如果把房產看成是一種特定要素，那么從全國選舉研究會（NES）進行的這部分調查中所得出的觀點就與短期特定模型相一致：人們十分在意其房產的資產價值，這正如我們的模型中所描述的特定要素的所有者們會在意其憑借擁有生產要素所賺取的租金。第36頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴

23、展3.1 多產品、多要素和多國家：多產品、多要素和多國家：貿易要素含量貿易要素含量出口要素含量出口要素含量（factor content of exports）：）：為生產全部出口商品所需投入的生產要素的為生產全部出口商品所需投入的生產要素的數量。數量。進口要素含量（factor content of imports）：為生產全部進口商品所需投入的生產要素的數量。凈出口要素含量（ factor content of net exports）：為生產全部凈進口商品所需投入的生產要素的數量。第37頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.1 多產品、多要素和多國

24、家：多產品、多要素和多國家：貿易要素含量貿易要素含量出口，出口，X進口，進口，M凈出口凈出口（X-M）百萬美元百萬美元出口出口總出口總出口百萬美元百萬美元進口進口總進口總進口資本資本（百萬美元）（百萬美元）2.5542 6003.119 20023 400勞動（人勞動（人/年）年）182304萬萬170105萬萬200萬萬資本資本 / 勞動勞動（美元（美元 /人）人）14 00014 00018 20018 20016 700表4-2 1947年美國的貿易要素含量第38頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展第39頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -

25、俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.1 多產品、多要素和多國家：多產品、多要素和多國家：要素豐裕度要素豐裕度圖圖4-9 20004-9 2000年國別要素稟賦年國別要素稟賦從上圖中可以看到，從上圖中可以看到，20002000年美國年美國GDPGDP份額為份額為21.6%21.6%，實物資本份額為，實物資本份額為24%24%，所，所以美國是資本豐裕型國家；中國和印度的資本份額都低于以美國是資本豐裕型國家；中國和印度的資本份額都低于GDPGDP份額，所以是份額，所以是資本稀缺型國家。資本稀缺型國家。實物資本實物資本R&D科學家科學家熟練勞動熟練勞動非熟練非熟練勞動勞動文盲勞動文盲勞動可耕地可耕

26、地GDP第40頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.1 多產品、多要素和多國家：多產品、多要素和多國家：要素豐裕度要素豐裕度20102010年年國別要素稟賦國別要素稟賦通過通過20002000年和年和20102010年的數據對比，可以看到要素稟賦的國別動態變化。但是年的數據對比，可以看到要素稟賦的國別動態變化。但是數據的選擇和數據的選擇和加工并非完全無可挑剔。比如加工并非完全無可挑剔。比如，20102010年美國食物資本份額是年美國食物資本份額是17.1%17.1%，GDPGDP份額是份額是19.1%19.1%，這樣，這樣，我們或許可以謹慎地說我們或許可

27、以謹慎地說“美國在美國在20102010年是實物資本稀缺的年是實物資本稀缺的”。實物資本實物資本R&D科學家科學家熟練勞動熟練勞動非熟練非熟練勞動勞動文盲勞動文盲勞動可耕地可耕地GDP第41頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.2 各國不同的生產率：再論里昂惕夫悖論各國不同的生產率：再論里昂惕夫悖論 里昂惕夫悖論反映的現實是美國在里昂惕夫悖論反映的現實是美國在1947年主年主要出口的是勞動密集型產品，盡管那時美國是資要出口的是勞動密集型產品，盡管那時美國是資本豐裕型國家。對此另一種解釋是，美國的勞動本豐裕型國家。對此另一種解釋是，美國的勞動生產率

28、高于其他國家。如果真是這樣，那么美國生產率高于其他國家。如果真是這樣，那么美國的的有效勞動力有效勞動力（effective labor force），即勞），即勞動力的數量乘以其生產率，比我們僅僅計算勞動動力的數量乘以其生產率，比我們僅僅計算勞動力人數時表現出來的要高得多。這樣，美國就是力人數時表現出來的要高得多。這樣，美國就是熟練勞動（如熟練勞動（如R&D科學家）豐裕型的，它出口勞科學家）豐裕型的，它出口勞動密集型產品就不足為奇了。動密集型產品就不足為奇了。第42頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.2 各國不同的生產率：各國不同的生產率：有效

29、要素稟賦有效要素稟賦有效要素稟賦有效要素稟賦（effective factor endowment）：）：一國擁有的某種要素的實際數量乘以其生產率，一國擁有的某種要素的實際數量乘以其生產率，即即: 有效要素稟賦有效要素稟賦=實際要素稟賦實際要素稟賦要素生產率要素生產率。世界有效要素總量可以通過加總國別有效要素稟世界有效要素總量可以通過加總國別有效要素稟賦得到。如果某國某種有效要素份額大于其世界賦得到。如果某國某種有效要素份額大于其世界GDP份額，那么我們就推斷該國是該有效要素豐份額，那么我們就推斷該國是該有效要素豐裕的；如果某國某種有效要素份額小于其世界裕的；如果某國某種有效要素份額小于其世界

30、GDP份額，那么我們就推斷該國是該有效要素稀份額，那么我們就推斷該國是該有效要素稀缺的。缺的。第43頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.2 各國不同的生產率：各國不同的生產率：有效要素稟賦有效要素稟賦有效要素稟賦有效要素稟賦=實際要素稟賦實際要素稟賦要素生產率要素生產率要素生產率的計算方法多種多樣。重要的是能夠要素生產率的計算方法多種多樣。重要的是能夠體現要素生產率的國別差異。比如，體現要素生產率的國別差異。比如，R&D科學家科學家的生產率可能不易于直接觀察，但是一國科學家的生產率可能不易于直接觀察，但是一國科學家的人均的人均R&D支出

31、則可能是影響其生產率的重要因支出則可能是影響其生產率的重要因素之一。這樣，一國有效素之一。這樣，一國有效R&D科學家就可以計算科學家就可以計算為：為：有效有效R&D科學家科學家 = 實際實際R&D科學家科學家科學家人均科學家人均R&D支出支出第44頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.2 各國不同的生產率：各國不同的生產率：有效要素稟賦有效要素稟賦圖圖4-10 20004-10 2000年國別有效要素稟賦年國別有效要素稟賦科學家科學家有效科學家有效科學家可耕地可耕地有效可耕地有效可耕地GDP經過校正，中國的經過校正，中國的

32、R&DR&D科學家份額下降了一半為科學家份額下降了一半為7%7%，由于，由于20002000年中國的年中國的GDPGDP份額為份額為11.2%11.2%，所，所以可以認為中國是有效以可以認為中國是有效R&DR&D科學家稀缺的。美國的有效耕地份額與科學家稀缺的。美國的有效耕地份額與GDPGDP份額非常接近，可以份額非常接近，可以推斷，美國推斷，美國“既不是有效耕地豐裕的，也不是有效耕地稀缺的既不是有效耕地豐裕的，也不是有效耕地稀缺的”，這與美國近年來農產品，這與美國近年來農產品貿易基本保持平衡相契合，也就是與根據貿易基本保持平衡相契合，也就是與根據H-O原理所做出

33、的預言相契合。原理所做出的預言相契合。第45頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.2 各國不同的生產率：各國不同的生產率：有效要素稟賦有效要素稟賦20102010年年國別有效要素稟賦國別有效要素稟賦科學家科學家有效科學家有效科學家可耕地可耕地有效可耕地有效可耕地GDP20102010年，中國有效科學家份額為年，中國有效科學家份額為9.9%9.9%（與日本相當），低于（與日本相當），低于GDPGDP份額份額4.54.5個百分點，與個百分點，與20102010年的情況持平。年的情況持平。20102010年美國有效耕地份額和年美國有效耕地份額和GDPGDP份額

34、仍然十分接近。中國的有效耕地份額為份額仍然十分接近。中國的有效耕地份額為2.6%2.6%，GDPGDP份額為份額為14.4%14.4%，兩者相差，兩者相差11.811.8個百分點（個百分點（20002000年是年是5.65.6個百分點），可以推斷，中個百分點），可以推斷，中國是有效耕地稀缺的，而且稀缺程度可能會日趨加重（國是有效耕地稀缺的，而且稀缺程度可能會日趨加重（中國會增加農產品進口嗎？中國會增加農產品進口嗎？）。）。第46頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.2 各國不同的生產率：各國不同的生產率：有效要素稟賦有效要素稟賦數據來源：數據來源：WTO

35、 DatabaseWTO Database美國的農產品貿易平衡嗎？第47頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.2 各國不同的生產率：各國不同的生產率：有效要素稟賦有效要素稟賦數據來源：數據來源：WTO DatabaseWTO Database中國有必要堅守耕地紅線嗎？第48頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.3 赫克歇爾赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗俄林定理的擴展：符號檢驗符號檢驗的原則：符號檢驗的原則：如果一國是某種有效要素豐裕的，如果一國是某種有效要素豐裕的，那么那么凈出口凈出口的該要素含量應該是正的；如

36、果一國是某的該要素含量應該是正的；如果一國是某要素稀缺的，那么要素稀缺的，那么凈出口凈出口的該要素含量應該是負的。的該要素含量應該是負的。（H-O定理闡明的貿易模式是，一國出口密集使用其定理闡明的貿易模式是，一國出口密集使用其豐裕要素的產品，進口密集使用其稀缺要素的產品。豐裕要素的產品，進口密集使用其稀缺要素的產品。由于產品是依靠投入生產要素生產出來的，所以產品由于產品是依靠投入生產要素生產出來的，所以產品出口在一定程度上可以看成是要素出口，出口在一定程度上可以看成是要素出口，產品進口也進口也就是就是要素進口，換句話說，進口，換句話說，在嚴格的假定條件下，產在嚴格的假定條件下，產品自由貿易本質

37、上等同于要素貿易品自由貿易本質上等同于要素貿易。合理的推斷是，。合理的推斷是，一國出口豐裕要素而進口稀缺要素，或者產品的凈出一國出口豐裕要素而進口稀缺要素，或者產品的凈出口中豐裕要素含量為正，而稀缺要素含量為負。）口中豐裕要素含量為正，而稀缺要素含量為負。）第49頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.3 赫克歇爾赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗俄林定理的擴展：符號檢驗為了測度一種要素在某個國家究竟是豐裕的還是稀為了測度一種要素在某個國家究竟是豐裕的還是稀缺的，我們將該國的有效要素份額與其缺的，我們將該國的有效要素份額與其GDP份額相份額相比較：比較：某

38、國凈出口某種要素含量的符號某國凈出口某種要素含量的符號=（該國該有效要素份額（該國該有效要素份額 該國的該國的GDP份額）的符號份額）的符號通過觀察表4-2可以看到，美國1947年凈出口的資本要素和勞動要素的含量都為正，這也就意味著，如果H-O原理正確，那么，美國1947年的有效資本份額和有效勞動份額都要高于其GDP份額。事實是這樣嗎？第50頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.3 赫克歇爾赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗俄林定理的擴展：符號檢驗 資本的符號檢驗資本的符號檢驗 根據可以獲得的二戰后根據可以獲得的二戰后35個國家的數據，個國家的數據，19

39、47年美國年美國GDP占比約為占比約為33%。資本存量份額很難估算。資本存量份額很難估算。二戰期間，由于美國本土遠離戰火并且經濟實力雄二戰期間，由于美國本土遠離戰火并且經濟實力雄厚，大量外國資本涌入美國。考慮到歐洲和日本經厚，大量外國資本涌入美國。考慮到歐洲和日本經濟因第二次世界大戰而遭受巨大破壞，我們可以濟因第二次世界大戰而遭受巨大破壞，我們可以預預設設美國的資本份額大于美國的資本份額大于33%。這樣，美國就是資本。這樣，美國就是資本豐裕的，這與其豐裕的，這與其1947年年凈出口貿易資本要素含量凈出口貿易資本要素含量為為正（表正（表4-2）相契合，從而通過實證檢驗）相契合，從而通過實證檢驗H

40、-O原理正原理正確。確。第51頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.3 赫克歇爾赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗俄林定理的擴展：符號檢驗 勞動的符號檢驗勞動的符號檢驗勞動勞動有效勞動有效勞動GDP19471947年年國別有效要素稟賦國別有效要素稟賦限于數據，考察30個國家的情況，這30個國家列在下一頁圖4-11中。如果以實際人口數作為投入勞動數量的衡量，那么在1947年，美國的勞動份額是8%，低于其GDP份額（37%），即美國是勞動稀缺的，這與表4-2中凈出口貿易勞動要素含量為正相悖，所以這個檢驗不支持H-O定理。第52頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾

41、赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.3 赫克歇爾赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗俄林定理的擴展：符號檢驗 勞動的符號檢驗勞動的符號檢驗圖圖4-11 19904-11 1990年年不同國家相對美國的不同國家相對美國的勞動生產率和相對美國的工資勞動生產率和相對美國的工資用用人口份額人口份額衡量衡量勞動份額勞動份額可能是有問題的，因為忽可能是有問題的，因為忽略了國別勞動生產率的差略了國別勞動生產率的差異。要衡量異。要衡量有效勞動有效勞動，就，就需要美國需要美國及其他國家及其他國家1947年的勞動生產率數據，然年的勞動生產率數據，然而獲得這個數據并不容易。而獲得這個數據并不容易。一個替代方

42、法是用國別平一個替代方法是用國別平均工資作為勞動生產率的均工資作為勞動生產率的替代性指標，因為通過圖替代性指標，因為通過圖4-11包含的截面數據可以包含的截面數據可以看到，平均工資和勞動生看到，平均工資和勞動生產率具有高度正相關性。產率具有高度正相關性。相對工資相對工資（美國的（美國的%）勞動生產率勞動生產率（美國的（美國的%）第53頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.3 赫克歇爾赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗俄林定理的擴展：符號檢驗 勞動的符號檢驗勞動的符號檢驗勞動勞動有效勞動有效勞動GDP19471947年年國別有效要素稟賦國別有效要素稟賦用平

43、均工資作為勞動生產用平均工資作為勞動生產率的替代指標后，有效勞率的替代指標后，有效勞動動等于人口（或勞動人口）數量乘以平均工資（也就是一國的工資總額）。1947年美國的有效勞動（工資總額）份額是43%，高于GDP份額（37%，30國樣本），所以美國是有效勞動豐裕的！這與表4-2中凈出口貿易勞動要素含量為正相契合，所以這個檢驗又支持H-O定理。第54頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展3.3 赫克歇爾赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗俄林定理的擴展：符號檢驗小結：小結：一旦我們把模型擴展到多種生產要素，我們就不能一旦我們把模型擴展到多種生產要素，我們就不能簡

44、單地說簡單地說“和其他國家相比，美國是資本豐裕而勞和其他國家相比，美國是資本豐裕而勞動稀缺的國家動稀缺的國家”。把要素生產率因素也考慮在內，。把要素生產率因素也考慮在內，通過對有效要素稟賦的對比我們發現，通過對有效要素稟賦的對比我們發現，1947年的美年的美國不僅資本豐裕而且有效勞動豐裕，這樣，美國的國不僅資本豐裕而且有效勞動豐裕，這樣，美國的凈出口貿易要素含量中的資本和勞動均為正就與凈出口貿易要素含量中的資本和勞動均為正就與H-O原理預測的結果一致。正如里昂惕夫自己所說，一原理預測的結果一致。正如里昂惕夫自己所說，一旦我們考慮了不同國家的要素生產率差異，最終就旦我們考慮了不同國家的要素生產率差異，最終就沒有沒有“悖論悖論”了。了。第55頁/共61頁3. 3. 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林模型的擴展俄林模型的擴展 案例：印度為何進口棉紡織品案例：印度為何進口棉紡織品 印度人口豐裕而土地稀缺，但在印度人口豐裕而土地稀缺，但在20世紀初，印世紀初，印度的貿易模式是大量出口原棉（土地密集型產品）度的貿易模式是大量出口原棉（土地密集型產品）而大量進口棉紡織品（勞動密集型產品），或者從而大量進口棉紡織品（勞動密集型產品），或者從貿易要素含量的角度看，印度是土地的凈出口國和貿易要素含