1、1概述與適用范圍1.1針對揚子江快運維修系統存在的或潛在的不合格問題，進行調查分析，采取必要的措施， 以消除不合格問題/事件，促進機務安全質量體系持續改進。本程序闡述了各類不合格問題的調 查分析、糾正和預防措施制定、評估、實施和跟蹤驗證的管理要求。1.2本程序適用于揚子江快運維修工程部。2依據文件2. 1 ac-121-64質量管理系統2. 2維修工程管理手冊2.3維修管理手冊10. 7審核發現問題通知10.8審核發現問題的改正10.9改正情況跟蹤15安全管理3術語和定義無4要求4.1所需的人員崗位4.1.1維修工程部副總經理（分管質量）。4.1.2質量中心經理、安全管理工程師、質量審核工程師

2、。4. 1.3各中心經理。4.2職責4.2. 1維修工程部副總經理負責對維修系統安全管理體系和質量管理體系屮的糾正預防措施的 總體有效性進行監督。4. 2.2質量屮心：1）責組織相關單位對涉及維修系統的不合格問題進行調查分析。2）并對各責任單位糾正和預防措施進行評估、反饋、跟蹤、驗證和匯總分析。4. 2. 3各責任中心：1）針對不合格問題/事件，通過調查分析，制定和實施本單位的糾正和預防措施。2）負責組織新增許可維修項目申請的各項生產準備和工具設備準備，并就適航性資料、航 材配備等事宜與相關中心協調。5規定5.1不合格問題的來源：1）局方在各類審查或檢查中發現的問題。2）維修工程部內部審核發現

3、的問題。3）維修工程部質量調查發現的問題。4）維修工程部現場監督和安全監察中發現的問題。5）維修系統管理評審提出的不合格問題。6）公司安全監察部或其他外部單位（含第二方、第三方審核）發現的問題。7）其他相關單位通報的問題等。5.2不合格問題的分類：5.2.1 i類問題：指嚴重違反適航規章或公司政策，影響適航安全的問題；或重復出現的ii類 問題。5.2.2 ii類問題：指在管理系統及工作程序上不符合適航規章或公司要求；以及實際工作與程 序不符合的情況普遍存在；或重復出現的iii類問題。5.2.3 iii類問題：指除i類、ii類以外的任何問題。5.3糾正和預防措施制定的原則：1）應用sms風險管理

4、方法，不僅要分析不合格問題產生的直接原因，更要從系統上和管理 上分析查找問題的根本原因，找出危險源。2）根據存在問題的直接原因和根本原因，釆取針對性的糾正措施和預防措施，還應考慮安 全經驗教訓并舉一反三。3）糾止和預防措施應更具問題性質及時確定優先級，具有可操作性和可驗證性。5.4措施的時限要求5. 4. 1立即糾正措施的整改期限原則上不超過1個月，預防措施整改期限原則上不超過3個月。 如果超過此期限，需要有明確可行的改正措施計劃。5. 4.2責任中心在實施過程中或現場復核中發現糾正和預防措施正在進行但沒有完成，責任單 位應提出書面延期申請，但最多延長不能超過3個月。5. 4.3涉及局方發現問

5、題的整改措施報告應按照局方要求，在1個刀之內提交。6程序質量審核員質量控制工程師安全管理工程師質量中心經理相關問題負責人員責任中心經理安全管理工程師責任中心經理質量審核員/質量控制工程師/安全管理工程師6. 1發現問題的發布對于內外部發布的審核報告、質量調查報告、現場監督報告和安全監察報告其 他和關單位通報的問題等，各和關負責人員需在3各工作h內對涉及的問題采 集證據進行確認。6.1.1對于內部審核報告，確認證據后，填寫發現問題通知單。6. 1.2對于現場監督和安全監察報告，確認證據后，填寫發現問題通知單。6.1. 3對于除了 6.1.1和6. 1. 2的其他問題，確認證據后，填寫發現問題通

6、知單。6. 1.4負責審批上述問題匯總單/通知單，審批通過后由相關問題負責人員下 發至責任單位。6. 1. 5經確認不屬于維修系統的問題，立即將采集的相關證據報質量屮心經理 審核，通過后及時反饋相關單位。6.2糾正和預防措施的制定6.2.1在10個工作口內，按照本程序5. 3的要求，組織調查并視情開展風險 管理，分析器直接原因和根本原因，擬定糾正措施和預防措施方案。6.2.2視情參與各屮心的風險管理工作，并依據“01-37維修工程部風險管理 工作程序”進行后續控制。6. 2. 3按照糾正和預防措施報告的要求，組織本中心填寫糾正和預防措施、 責任人和整改期限，簽署后反饋質量中心。6.3糾正和預防

7、措施評估6. 3.1接到責任單位反饋的糾正和預防措施報告后，應該在3個工作日內 按照本程序5. 3的要求對整改方案進行評估。6. 3. 2如果經評估后不可接受，將糾正和預防措施報告退回責任單位重新 擬定整改措施。若責任單位對評估結果存在異議，則逐級上報質量屮心經理、 維修工程部副總經理（分管質量）和維修工程部總經理協調解決。6. 3. 3如果評估結果可以證實糾正和預防措施落實情況符合整改要求，可以不 再重復驗證。6. 3.4將糾正和預防措施報告上報質量中心經理審核。責任中心經理質量審核員/質量 控制工程師/安全 管理工程師 質量中心經理質量審核員/質量 控制工程師/安全 管理工程師質量審核員/

8、質量 控制工程師/安全 管理工程師 責任中心經理6. 3.5涉及局方和外部單位發現的問題，應按照相關要求填寫整改措施報告， 提交維修工程部副總經理（分管質量）和維修工程部總經理審批后，報告局方 或公司和關主管部門。同時協調跟蹤局方或公司主管部門對整改措施報告的評 估意見。如評估不接受，應及時協調責任單位修改相關整改措施。6. 3. 6將審批通過或提交局方的糾正和預防措施報告反饋責任單位進行整 改實施。6.4糾正和預防措施的實施6. 4.1按照審批后的糾正和預防措施方案，組織本中心責任人在期限范圍內， 落實整改要求。6. 4.2必要時，需制定本中心的專人負責每周跟蹤監控整改措施落實情況。6.4.

9、3如不能按期完成整改，應提前5個工作日（從整改期限到期日起算）向 按照本程序第5. 4條原則，向質量中心提交糾正預防措施延期申請單。延期 申請應包括等效措施、未能完成整改方案情況說明。6.5糾正和預防措施的監控6.5.1每周統計各類發現問題的整改完成情況。如發現未按照規定期限落實整 改要求，及時報告質量屮心經理和維修工程部副總經理（分管質量）。6. 5. 2每月在維修工程部月度安全會上通報各類發現問題整改措施的落實情況。 6.6糾正和預防措施的驗證6. 6. 1在整改期限到期后的10個工作日內，對糾正預防措施的落實情況進行 驗證，逐一核查各項糾正預防措施是否得到有效落實，并獲取相關證據。6.

10、6.2經驗證符合整改要求后，在糾止和預防措施報告簽署驗證意見。 6.7整改期限的延期6. 7.1在進行措施驗證時發現責任單位未能按期完成整改的，應要求責任單位 重新整改，并將該情況上報質量屮心經理和維修工程部副總經理（分管質量）。6. 7.2按照本程序5. 4的要求，填寫糾正預防措施延期申請單，制定等效 措施和延期說明。質量審核員/質量6. 7.3在3個工作日內對責任單位提交的整改方案延期申請進行評估，報質量 控制工程師/安全 中心經理和維修工程部副總經理（分管質量）審批。如果責任單位進行同一項 管理工程師 目第2次延期中請，需報維修工程部總經理審批。6.8相關文件的存檔質量審核員/質量6.8.1待發現問題全部整改后，將問題匯總單/通知單和糾正和預防措施報告 控制工程師/安全 及相關驗證證據附件存檔。管理t程師7工作記錄要求一序號一表格號名稱保存期限責