1、1 概述與適用范圍1.1本程序闡述了部門級和中心級風險管理工作的標準，操作方法和流程。1.2本程序適用于維修工程部、sms管理小組、各中心/單位安全評估小組、質量中心維修安全辦 公室。2依據文件2. 1ac-121/135-2008-26關于航空運營人安全管理體系的要求2.2 ac-145-15維修單位的安全管理體系2.3公司安全管理手冊、安全管理工作程序2.4維修管理手冊15.2風險管理3術語和定義3.1危險源：有可能導致人員受到傷害、疾病或死亡，或者系統、設備或財產遭破壞或受損， 或者環境受到破壞的任何現存的或潛在的狀況。3.2危險源的三要素：存在條件、觸發因素、潛在危險性。3.3風險：某

2、一特定危險源可能導致潛在后果預計的可能性和嚴重性的綜合。3.4衍生風險：作為風險控制結果無意中帶來的新風險。3.5風險管理：安全管理體系內的一個正式過程，由系統和工作分析、危險源識別、風險分析、 風險評價和風險控制組成。風險管理過程處于提供產品或服務的過程中，不是一個獨立的或 特殊的過程。4要求4.1所需的人員崗位4.1.1總經理（sms管理小組組長）、維修安全總監、質量中心經理、維修安全管理主管、安全 管理工程師、風險評估專家4. 1.2各中心/單位負責人、安全評估小組成員（即風險評估專家）、參與風險管理項目的指定 人員4. 2職責4. 2. 1 各職能機構職責4. 2. 1. 1風險評估專

3、家組1）參與部門級風險管理工作；2）負責制定風險控制方案/措施；3）確定風險控制優先措施。4. 2. 1.2安全評估小組1）安全評估小組是由組長（可由中心經理、車間經理或相關單位主管擔任），一名副 組長（視具體情況而定），風險評估專家（3-5名），其他一線員工（5-20名）組 成。2）負責按sms管理小組的要求組織開展中心級風險管理工作，確定風險等級、風險控 制措施及措施的責任和期限，以及產生衍生風險后進行再次風險管理；3）負責編寫中心級風險管理項目分析報告；4）負責落實風險管理項目分析報告制定的控制措施；5）負責將中心級風險管理項目分析報告及相關材料向維修安全辦公室報備。4. 2.2 相關崗

4、位人員職責4. 2. 2. 1總經理：1）負責批準臨時制定的風險控制措施、風險管理項目分析報告以及危險源數據庫；2）負責風險管理項目風險等級以及風險控制措施的最終確定。4. 2. 2. 2安全評估小組組長：1）負責批準臨時制定的風險控制措施、風險管理項目分析報告以及危險源數據庫；2）負責風險管理項目風險等級以及風險控制措施的最終確定。4. 2. 2. 3安全管理工程師1）負責組織風險評估專家實施部門級風險管理工作，監督落實、跟蹤驗證相關風險控 制措施，并根據實踐經驗向公司安監部提出改進建議；2）負責編寫部門級風險管理項目分析報告及相關材料的存檔；3）負責對各中心/單位開展的風險管理工作進行指導

5、、監督和檢查，并對中心級風險管 理項目制定的控制措施進行跟蹤驗證；4）負責組織制定臨時風險控制措施；5）負責向維修工程部全員發布風險通報;6）負責維護、更新、評估危險源數據庫。5 規定5.1危險源識別的范圍（至少應在以下情況出現時，進行危險源辨識）:1）上級通報不安全信息時；2）發生航空不安全事件時；3）人員、設備、工作程序或者環境發生變化時；4）存在任何與現行規章、標準存在差異的情況時；5）重復發生部門工作質量或違規事件出現增長趨勢時等；6）一、二、三方監督與審核中發現的不合格項；7）行業內的安全經驗教訓；8）系統評價或管理評審發現的問題；9）部門新增或重大變更項目實施之前。5.2危險源的識

6、別方法：數據分析和系統評價是危險源識別的基礎，通過數據分析和系統評價, 利用shel模型識別危險源信息。5.3風險控制措施的制定原則:針對危險源的不同風險等級，遵循相應的風險控制措施，制定實 施風險控制措施。5.4在危險源辨識和風險評估工作后，初步制定出對應的風險控制措施，并及時下發風險通 報以起到風險預防的作用。以下情況發生時，需下發風險通報以起到風險預防的作用:1）風險值215時；2）發生嚴重差錯時；3）飛機在特殊條件下運行時（如大風、臺風、暴雪等）;4）其他，如同行業發生嚴重不安全事件時。5.5危險源數據庫的錄入范圍標準：5. 5.1經過風險管理和評價分析后辨識的危險源按照危險源數據庫的

7、格式等要求提交和錄入，其 中：1）經風險管理和評價分析后，風險等級被判定為“4”以上的危險源。可視為重大危險源;2）經風險管理和評價分析后，風險等級被判定為“3”的危險源。可視為重要危險源。5. 5.2當出現以下情況之一時，可判定為重大危險源，按危險源數據庫的格式等要求直接提交和 錄入：1）國家、行業有關標準認定的重大危險源、行業標準、認定的嚴重事故征候及以上的情 況；2）嚴重不符合安全有關法律法規、標準、規程規范的情況；3）曾經發生過重大安全事故，且仍未采取防范措施的情況；4）直接觀察到的重大事故隱患，且無預防控制措施的情況。5. 5. 3當出現以下情況之一時，可判定為重要危險源，按危險源數

8、據庫的格式等要求直接提交和 錄入：1）一般事故征候和嚴重差錯事件；2）需要立即采取糾正預防措施的緊急事件。5. 5. 4強制類報告信息內容經審核確認后，按危險源數據庫的格式等要求直接提交和錄入,包括:1）維修過程中發生的各類差錯事件，包括維修嚴重差錯和維修一般差錯；2）維修過程中發生的人員傷亡事件；3）維修過程中發生的飛機意外損傷事件；4）運營過程中發生的事故征候以上的事件。5. 5. 5外部審核下發的整改通知書所提及的安全隱患利危險源必須列入危險源庫進行跟蹤和控 制。5.6危險源庫的年度評估包括但不限于以下內容：1）危險源的風險等級，包括嚴重性和可能性的數值變化；2）危險源緩解控制措施的有效

9、性；3）無效利不適用的危險源；4）其他可能影響危險源的因素。5. 7對于某些特殊情況（如：運行時間緊急，來不及實施全過程的風險管理等），各單位可采取 臨時性的等效應急安全措施，可不受風險管理固有流程的限制。1）如屬公司跨部門業務過程，提交公司安全監察部；2）如業務過程屬于工程部職責范圍內，責任單位應根據相關的評估制定緩解措施后，報質 量中心。5. 8在實施臨時性的應急措施的同時，各責任單位應按照正常程序完成風險管理過程。5. 9在正式的風險控制措施生效之前臨時性應急措施持續有效。6程序6. 1系統和工作分析安全評估小組安全管理工程師安全管理工程師安全評估小組風險評估專家組安全評估小組安全管理工

10、程師風險評估專家組安全評估小組6.1.1生產運行中，責任單位應結合日常維修工作中收集的各類不符合項、sms 自愿報告、安全不正常事件信息并根據維修管理手冊15.2.1.5中風險管 理啟動要求，主動組織本中心人員進行數據分析與系統系統工作，詳見數 據分析與系統評價工作程序。6. 1.1. 1對于跨中心和涉及其它部門的安全信息，提交安全管理工程師進行評 估。6. 1.2對收集到的安全信息進行評估,判斷是否符合維修管理手冊）15. 2. 1.5 中風險管理啟動條件。如屬于風險管理的啟動范圍，應明確責任單位，視情 發布發現問題通知單，組織責任單位進行風險管理。6. 1. 2. 1對僅屬于某個中心的安全

11、信息，通知該中心安全評估小組組長組織風 險評估。6. 1.2.2對跨中心的安全信息，在取得部門sms管理小組組長同意后，啟動風 險管理工作。組織相關中心的安全評估專家進行風險評估。6.1. 2. 3對涉及其它部門或跨部門的安全信息，上報公司安全監察部。6. 2風險管理的啟動6.2.1在完成系統和工作分析后，判斷是否需要啟動風險管理，在取得sms 管理小組組長同意后，啟動風險管理工作。6.2.2在完成系統和工作分析后，判斷是否需要啟動風險管理，在取得安全評 估小組組長同意后，啟動風險管理工作。6. 3危險源識別6. 3.1依據“系統和工作分析”結果，開展“危險源識別”工作，運用危險 源識別方法（

12、冃標推導法、要素推導法、事件推導法），查找和挖掘任何現 有的、潛在的危險源。6. 3.2對風險管理過程中識別出的所有有效危險源須納入危險源數據庫，所 有有效危險源應在整個風險管理過程中始終被管理。6. 4風險分析和評價6. 4. 1按照維修管理手冊15. 2風險管理中所述的危險源可能性和嚴重性 分析方法進行風險分析，確定危險源的可能性和嚴重性。風險評估專家組安全評估小組安全管理工程師安全管理工程師風險評估專家組 安全評估小組風險評估專家組安全評估小組風險評估專家組安全評估小組安全評估小組安全管理工程師安全管理工程師6. 4.2依據危險源的可能性和嚴重性數值，判斷危險源位于風險矩陣的位置, 確認

13、其風險等級。6. 4. 2. 1當風險等級處于部門風險矩陣藍色區域時，由各安全評估小組在3 個工作日之內開展后續的風險管理工作。6. 4. 2. 2當風險等級處于部門風險矩陣黃色區域時，由sms管理小組開展后續 風險管理工作。6. 4. 2. 3當風險等級處于部門風險矩陣紫色區域，或涉及跨部門問題時，提交 公司安全監察部，并由公司安全監察部制定風險控制措施。6. 4. 2. 4當風險等級處于部門風險矩陣紅色區域時，提交公司安全監察部，并 立即停止作業，制定臨時風險控制措施。6. 5風險控制措施的制定6. 5. 1在完成“風險分析和評價”工作后，制定風險控制措施。6.5.2制定出風險控制措施后，

14、需確保措施可執行、可測量、可實現，并明確 責任單位及完成期限。6. 6衍生風險的評價6. 6. 1在制定風險控制措施后，進行衍生風險的評估工作，判斷是否有衍生危 險源產生。6.7風險管理項冃分析報告及風險通報6. 7.1在風險管理工作后，應對系統和工作分析、危險源識別、風險分析和評 價、風險控制措施形成風險分析報告或維修生產任務風險評估單并經安全評 估小組組長批準后向安全管理工程師報備。6. 7.2在完成部門級風險管理工作后，應對系統和工作分析、危險源識別、風 險分析和評價、風險控制措施形成風險管理項目分析報告，以公文流轉的形 式報總經理批準。6. 7. 3在完成上述風險管理工作后的3個工作口

15、內，形成并發布風險通報， 安全總監批準后向本單位全員發布。風險通報屮至少應包含：6. 7. 3. 1風險描述6. 7. 3. 2系統和工作分析。6.7. 3. 3危險源識別。6.7. 3. 4風險分析和評價。6. 7. 3. 5風險控制措施。6.8風險控制措施的實施責任單位落實風險控制措施，并反饋安全管理工程師。6. 9風險控制措施的跟蹤驗證安全管理工程師 須在落實/執行時限后的5個工作日內完成驗證檢查工作，并在風險分析報告 中“風險控制措施落實跟蹤驗證表”進行填寫。6. 10記錄存檔安全管理工程師6. 10. 1風險管理工作完成后2個工作日內完成危險源數據庫的更新。安全管理工程師6. 10. 2對部門級和中心級風險管理工作項目所有過程記錄與文件資料進行保 存，保存期限為兩年。安全管理工程師6.10.3將風險分析報告向公司安全監察部報備。7工作