1、2019 年行政事業單位內部控制報告填報常見問題解答（一）一、單機版軟件注意事項1、操作系統和安裝軟件要求（1 ）報告軟件運行環境要求為 Win7 以上版本計算機操作系統。如果單位 計算機操作系統為 WinXP 等版本，可能不能正常生成報告，建議升級計算機 操作系統。（2）與 2018 年版本相比， 2019 年內控報告系統功能調整不大，界面與 上年基本一致。2 、報告類型：2019 年度行政事業單位內部控制報告分為基層單位及匯總單 位兩種類型，請根據實際情況對應單位類型填報。3、金額單位： 涉及金額的全部為“元”表（系統 自動四舍五入保留整數 ）， 填報時請務必注意此事項。4、填寫口徑填寫口

2、徑請參考填寫說明 ，其中對每項指標填報的口徑進行了說明。5 、內控報告報送方式行政事業單位內部控制報告報送采取“逐級匯總、單向報送”的方式。（1）“逐級匯總”即全國中央、省、市、縣、鄉五級行政管理區域，各級財 政部門負責收集、審核、匯總本地區內控報告，并上報至上級財政部門。本地區 報告包括本地區部門內控報告和下級財政部門上報內控報告。 中央垂直管理部門 應當按照垂直管理要求， 審核并匯總本系統所屬各級行政事業單位的內部控制報2）“單向報送” 即每一個行政事業單位僅向一個上級主管部門或同級財政部門報送內控報告。 基層行政事業單位按照行政管理關系向上級主管部門單向報 送，垂直管理部門向上級主管部門

3、單向報送， 非垂直管理部門向同級財政部門單 向報送，各級財政部門向上級財政部門單向報送。7、基層單位：內控報告數據填報，在錄入模塊中，完成封面新建、佐證材料附件池上傳 附件、單位層面內部控制建設情況表填報、業務層面內部控制建設情況表填 報、信息系統層面內部控制建設情況表填報，內部控制工作的經驗、做法及取 得的成效表填報、內部控制工作中存在的問題與遇到的困難表填報、對當前行 政事業單位內部控制工作的意見或建議表填報，運算全部報表并審核通過后， 再生成行政事業單位內部控制報告 .doc 。8、匯總單位：匯總單位填報步驟，匯總單位進行如下操作：完全匯總匯總單位報告 編寫批量運算批量審核（審核完全無誤

4、） ，并逐表或批量生成“匯總 分析表”（共 6 張），之后才可以生成 “2019 年度地區（部門）行政事業單位 內部控制報告”。9、封面代碼填寫要求： （1）沒有下屬單位的填報單位，原則上無需匯總，直接向上級單位提交單 體報告即可；（2）匯總范圍包括所有的行政事業單位 （即便沒有財政撥款也要填寫） ，樹 形結構（例如代碼中部門標識、支出功能分類等） 、隸屬關系、歸屬部門、單位 預算級次均和決算填報基本保持一致 （有問題可咨詢本單位填寫決算報告人員） 。3）請按照填寫說明的口徑要求逐項填列。 其中“所屬單位總數”、“其中：匯總報告決算報表的單位數” 僅需要匯總單位填列， 分別填寫本部門下屬所有單

5、 位數量和其中報送的部門決算的單位數量。（4）匯總單位的“內設機構數量”、“ 2019 年度支出總額”、“年末在職人數”、 “單位編制人數”和“其中：實際匯總的單位數”通過匯總產生，不需要填寫； 下級單位數據改變后，需要重新匯總。5）匯總單位的以下部分無需填寫：10 、報告打開亂碼問題遇到報告生成出現公式未替換、亂碼、報錯等情況，一般為 Office 、WPS 安裝不完整導致。久其政務公眾號內控報告微服務（ */nkbgrdwt/366.jhtml）中詳細描述了解決方案，并附有 WPS 下載鏈接，一般按照此 WPS 版本后可以解決報告生成問題。12 、所有信息填寫完成后，打開報告出現個別亂碼。

6、（1）請運算所有報表；（2）在軟件“錄入”中點批量運算，并檢查填寫信息是否完全。13 、生成報告后，軟件無法關閉問題生成內控報告后， 軟件無法關閉，需要先將內控報告另存為 Word 文件后再 點擊“關閉”。14 、樹形結構維護樹形結構維護適用于： 當單位樹形結構有所調整， 或者當某個下級單數據遺漏上報時，在匯總單位裝入數據時，需要操作樹形結構維護。如下圖中，單位 3應該與單位 1 、單位 2 同在匯總單位之下，具體操作如下：111）在軟件主界面，點擊【匯總】 - 【樹形結構維護】（2 ）選擇好相應單位后，點擊【修改父節點】按鈕，點擊【是】 ，此時樹形 結構維護完畢。3）進入數據錄入界面，可以查

7、看到樹形結構的變化：（4）樹形結構維護完畢，再對數據進行節點匯總，具體操作：選中匯總單位節點，右鍵點擊節點匯總所有下級：（5）彈出節點匯總界面，選中匯總單位，勾選所有下級節點，點擊匯總按鈕即可。6）批量運算下，默認系統選擇，點擊運算即可二、網絡報送常見問題（ 一 ） 中央部門及下屬單位1 、登錄地址。中央部門及下屬單位，登錄 * 。2、用戶名和密碼。中央部門及下屬單位的用戶名、 密碼與 2018 年相同，忘記密碼可以由上級 單位管理員重置； 單位名錄發生變化， 樹形結構發生變動的， 由一級部門自行建 立或修改，也可以逐級建立或修改。3、無法打開登錄頁。首先確定網址正確，使用 IE瀏覽器，如果提

8、示 “此網站的安全證書存在問題 ” 請點擊 “繼續瀏覽此網站（不推薦） ”，即可顯示頁面。4 、忘記密碼。點擊登錄頁上的 “忘記密碼 ”鏈接，通過提示進行密碼找回； 聯系自己的上級單位，重置密碼。5、填報中部分單元格被置灰無法填寫。根據適用情況，會置灰部分不需要填寫的單元格，但當用戶修改填報內容， 被置灰單元格已經需要填報時，瀏覽器不能即時刷新，此時點擊“保存”按鈕保 存數據，之后置灰單元格就可以正常錄入了。6、上報后發現錯誤如何修改。單位已經上報后，在上級部門未 “確認”前，可以點擊 “上報取回 ”按鈕進行取 回；上級部門發現下級單位數據有誤，可以直接 “退回”；如果單位數據已經 “確 認”

9、，需要上級取消確認后，才能 “上報取回 ”或“退回”。7、單位戶數多，逐級建立耗時過長。中央一級部門可以撥打 400-119-9797 轉 8 ，說明情況后由統一報表技術運維人員進行批量初始化。8、部分數據填寫保存后，自動消失。如與 “內控六大業務領域 ”相關選項為空，需要檢查封面代碼中的 “內部控制 適用的管理業務領域 ”，一般是選項與封面不符造成的；如為 “其他說明 ”、“協助 單位”等補充說明信息，請檢查選項中是否包含其他，或屬于“外部協助”等。9、生成的分析報告與填報情況不符。點擊錄入界面中的 “運算 ”按鈕，對數據進行刷新，點擊 “全審”按鈕，保證數 據無審核錯誤后，再生成報告。（ 二 ） 部分開通網報的地方單位1、登陸網址及操作事項地方使用網報的行政事業單位，打開 * 界面 ,點擊下方相關省市鏈接 ,或者直接登錄上述各省 （市）本地二級部署的統一報表系統進行填報，具體登陸網址、 用