1、泓域咨詢 /河南關于成立鋰離子電池公司商業計劃書河南關于成立鋰離子電池公司商業計劃書xx（集團）有限公司目錄第一章 擬成立公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況11第二章 市場分析15一、 影響行業發展的重要因素15二、 行業競爭格局17第三章 公司籌建方案19一、 公司經營宗旨19二、 公司的目標、主要職責19三、 公司組建方式20四、 公司管理體制20五、 部門職責及權限21六、 核心人員介紹25七、 財務會計

2、制度26第四章 項目背景分析34一、 行業壁壘34二、 鋰離子電池行業概述35第五章 發展規劃分析38一、 公司發展規劃38二、 保障措施39第六章 法人治理41一、 股東權利及義務41二、 董事43三、 高級管理人員47四、 監事49第七章 項目風險防范分析51一、 項目風險分析51二、 公司競爭劣勢54第八章 項目環境影響分析55一、 環境保護綜述55二、 建設期大氣環境影響分析55三、 建設期水環境影響分析55四、 建設期固體廢棄物環境影響分析56五、 建設期聲環境影響分析56六、 營運期環境影響57七、 環境影響綜合評價58第九章 選址方案分析60一、 項目選址原則60二、 建設區基本

3、情況60三、 創新驅動發展64四、 社會經濟發展目標68五、 產業發展方向70六、 項目選址綜合評價74第十章 項目投資分析76一、 投資估算的依據和說明76二、 建設投資估算77建設投資估算表81三、 建設期利息81建設期利息估算表81固定資產投資估算表82四、 流動資金83流動資金估算表84五、 項目總投資85總投資及構成一覽表85六、 資金籌措與投資計劃86項目投資計劃與資金籌措一覽表86第十一章 經濟效益分析88一、 經濟評價財務測算88營業收入、稅金及附加和增值稅估算表88綜合總成本費用估算表89固定資產折舊費估算表90無形資產和其他資產攤銷估算表91利潤及利潤分配表92二、 項目盈

4、利能力分析93項目投資現金流量表95三、 償債能力分析96借款還本付息計劃表97第十二章 項目規劃進度99一、 項目進度安排99項目實施進度計劃一覽表99二、 項目實施保障措施100第十三章 項目總結101第十四章 附表附件103主要經濟指標一覽表103建設投資估算表104建設期利息估算表105固定資產投資估算表106流動資金估算表106總投資及構成一覽表107項目投資計劃與資金籌措一覽表108營業收入、稅金及附加和增值稅估算表109綜合總成本費用估算表110固定資產折舊費估算表111無形資產和其他資產攤銷估算表111利潤及利潤分配表112項目投資現金流量表113借款還本付息計劃表114建筑工

5、程投資一覽表115項目實施進度計劃一覽表116主要設備購置一覽表117能耗分析一覽表117報告說明xx（集團）有限公司主要由xx有限公司和xxx投資管理公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資344.00萬元，占xx（集團）有限公司40%股份；xxx投資管理公司出資516萬元，占xx（集團）有限公司60%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資19630.05萬元，其中：建設投資15864.26萬元，占項目總投資的80.82%；建設期利息444.96萬元，占項目總投資的2.27%；流動資金3320.83萬元，占項目總投資的16.92%。項目正常運營每年營業收入41400.00萬元，綜合總成本費用34

6、981.77萬元，凈利潤4679.11萬元，財務內部收益率17.47%，財務凈現值2483.80萬元，全部投資回收期6.32年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。消費電子產品是鋰離子電池的最主要應用領域，隨著經濟增長，技術不斷更新換代，手機、筆記本電腦等發展迅猛，對電池的要求越來越高，鋰離子電池的優勢得到凸顯，隨著未來數碼電子產品不斷發展，鋰離子電池在這一領域的需求將保持穩定增長。本報告基于可信的公開資料，參考行業研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。第一章 擬成立公司基本信息一、 公司名稱xx（集團）有限公司（

7、以工商登記信息為準）二、 注冊資本860萬元三、 注冊地址河南xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事鋰離子電池相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx（集團）有限公司主要由xx有限公司和xxx投資管理公司發起成立。（一）xx有限公司基本情況1、公司簡介公司以負責任的方式為消費者提供符合法律規定與標準要求的產品。在提供產品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產品安全風險評估結果，努力維護消費者合法權益。公司加大科技

8、創新力度，持續推進產品升級，為行業提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優質的產品和服務。公司始終堅持“人本、誠信、創新、共贏”的經營理念，以“市場為導向、顧客為中心”的企業服務宗旨，竭誠為國內外客戶提供優質產品和一流服務，歡迎各界人士光臨指導和洽談業務。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額7980.616384.495985.46負債總額4048.273238.623036.20股東權益合計3932.343145.872949.26公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入27021.842

9、1617.4720266.38營業利潤5279.744223.793959.80利潤總額5011.034008.823758.27凈利潤3758.272931.452705.95歸屬于母公司所有者的凈利潤3758.272931.452705.95（二）xxx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優質服務、贏得市場的經營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質為本、創新為魄、共贏為道”的經營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的需求。

10、公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額7980.616384.495985.46負債總額4048.273238.623036.20股東權益合計3932.343145.872949.26公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入27021.8421617.4720266.38營業利潤527

11、9.744223.793959.80利潤總額5011.034008.823758.27凈利潤3758.272931.452705.95歸屬于母公司所有者的凈利潤3758.272931.452705.95六、 項目概況（一）投資路徑xx（集團）有限公司主要從事關于成立鋰離子電池公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由隨著市場競爭的加劇，技術更新換代周期越來越短。新技術的應用與新產品的開發是鋰離子電池行業核心競爭力的關鍵因素。如果不能保持持續創新的能力，不能及時準確把握技術、產品和市場發展趨勢，將削弱已有的競爭優勢，將對企業產品的市場份額、經濟效益及發展前景造成不利影響。因此，企業需準確把握

12、行業趨勢及市場需求，持續不斷進行新產品研發、改進生產工藝、提升產品性能。總的來看，“十三五”時期，我省發展仍處于大有可為的重要戰略機遇期沒有改變，經濟發展總體向好的基本面沒有改變，正處于動力轉換、結構優化的關鍵階段。必須準確把握我省發展所處的歷史方位，既要緊緊抓住和用好戰略機遇期，堅定信心、乘勢而上，推動經濟總量、發展質量再上一個大臺階，又要充分認識新常態也是非常期，把握新常態趨勢性特征，堅定信心、改革創新、頑強奮斗，妥善應對轉型困難和風險挑戰，努力開創中原崛起河南振興富民強省新局面。（三）項目選址項目選址位于xx（待定），占地面積約55.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電

13、力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xx千對鋰離子電池的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積62109.49，其中：生產工程36542.33，倉儲工程15919.33，行政辦公及生活服務設施6163.00，公共工程3484.83。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資19630.05萬元，其中：建設投資15864.26萬元，占項目總投資的80.82%；建設期利息444.96萬元，占項目總投資的2.27%；流動資金3320.83萬元，占項目總投資的16.92%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：41400.00萬元。2

14、、綜合總成本費用（TC）：34981.77萬元。3、凈利潤（NP）：4679.11萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.32年。5、財務內部收益率：17.47%。6、財務凈現值：2483.80萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價項目產品應用領域廣泛，市場發展空間大。本項目的建立投資合理，回收快，市場銷售好，無環境污染，經濟效益和社會效益良好，這也奠定了公司可持續發展的基礎。第二章 市場分析一、 影響行業發展的重要因素1、有利因素（1）政府相關產業政策支持鋰離子電池是重要的電子基礎產品，它支撐了新一代信息技術、新能源、新能源汽車等戰略性新興產業的發展。隨著世界能源

15、供應日益緊張、供應來源的多樣化和對環保要求的日益提高，我國政府相關部門對鋰離子電池行業的扶持力度不斷加大。國家的各項鼓勵性產業政策有效地推動了行業內的企業在技術創新、產品創新、設備升級等方面加大投入，極大促進了行業發展。同時，國家節能環保政策的實施將擴大鋰離子電池在下游產品中的應用，給鋰離子電池行業帶來巨大的市場需求。此外，我國行業政策法規對具有鉛、汞、鎘等有毒有害物質在電池領域中的使用進行了規范，亦有利于綠色高性能的鋰離子電池對鎳鎘和鉛酸電池等形成替代并獲得更廣泛應用。（2）下游市場需求持續高速增長消費電子產品是鋰離子電池的最主要應用領域，隨著經濟增長，技術不斷更新換代，手機、筆記本電腦等發

16、展迅猛，對電池的要求越來越高，鋰離子電池的優勢得到凸顯，隨著未來數碼電子產品不斷發展，鋰離子電池在這一領域的需求將保持穩定增長。隨著技術進步、鋰離子電池成本的下降和政府政策的扶持，目前電動交通工具（動力電池）和工業儲能領域（儲能電池）。對鋰離子電池的需求呈現快速增長的態勢。未來隨著新能源汽車的快速發展、智能電網全面鋪設和風能、太陽能發電裝機數量迅速攀升，鋰離子電池將贏來越來越大的市場需求。2、不利因素（1）關鍵材料進口依賴程度高，缺乏核心知識產權目前鋰離子電池使用的高端隔膜、聚合物鋰離子電池使用的鋁塑膜進口依存度較高，如果實現國產化則可大大降低制造成本，目前國內僅有部分企業突破了隔膜制造技術，

17、開始批量生產，而鋁塑膜在國產化方面則尚待突破。同時，雖然我國已是僅次于日本的鋰離子電池生產大國，但并不是強國，在全球鋰離子電池產業鏈中仍處于中低端。目前，國內鋰離子電池行業的生產企業規模小、技術含量低、產品相對單一、核心知識產權欠缺，能夠提供生產鋰離子電池系列產品的綜合型企業較少，市場競爭主要集中于中低端市場。國內鋰離子電池行業向高端市場延伸，需要不斷提高技術水平和管理水平，仍有較長的路要走。（2）成本壓力下游傳統消費電子產品生命周期短、更新升級節奏加快，對鋰離子電池的要求不斷提高，同時鋰離子電池要在電動交通工具和工業儲能領域實現大規模應用尚需要不斷提高性能。為了滿足下游市場的需求，鋰離子電池

18、行業企業需要加大研發和設備的投入，增加了企業的研發成本和固定資產投資。此外，鋰離子電池行業中的電芯制造和電池封裝等環節屬于勞動力密集型產業，近年來我國勞動力成本不斷升高，直接增加了鋰離子電池企業的生產成本和相關費用。目前，鋰離子電池相比傳統鉛酸電池雖然在性能和環保方面具有較大優勢，但較高的生產成本嚴重阻礙了鋰離子電池的推廣和應用。二、 行業競爭格局從全球范圍來看，鋰電企業主要集中在日本、中國和韓國，相應的鋰電正極材料的生產也主要集中在以上國家。日本和韓國的鋰電正極材料企業整體技術水平和質量控制能力要優于我國多數鋰電正極材料企業，在高端鋰電正極材料的競爭中有一定優勢。在國外市場，日本和韓國主要鋰

19、電企業的供應商主要還是本土鋰電正極材料企業。由于我國部分鋰電正極材料企業近年的產品質量和一致性水平迅速提高，并且具備較大的成本優勢，日本和韓國鋰電企業近年開始逐步加大從我國采購鋰電正極材料的力度。近年來，我國鋰電正極材料市場發展迅速，正極材料的產銷量已占據全球的40%以上。經過多年的發展，我國電池行業市場集中度已有顯著提升。以動力電池為例，2017年，國內動力電池前十大廠商銷量占全國比重超過八成，集中度較高。其中，寧德時代、比亞迪、沃特瑪市場份額均占到12%以上，寧德時代更是接近30%。從裝機量角度看，動力電池市場集中度也很高。2018年前三季度，國內共有86家電池芯廠實現了裝機供應，其中前2

20、0強占據了94.5%的市場份額。其中，寧德時代依舊處于領先地位，獨占四成以上份額。再以鉛酸蓄電池為例，隨著鉛酸蓄電池整合進程逐步深化，行業集中度有所提高，行業龍頭企業憑借技術、質量、規模和環保治理等優勢擴大市場份額，行業地位進一步提升。未來隨著人們對環保要求的提高，行業內擁有規模、資金和技術實力的鉛酸蓄電池企業市場地位將進一步增強。第三章 公司籌建方案一、 公司經營宗旨公司經營國際化，股東回報最大化。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理

21、制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、鋰離子電池行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促

22、進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx（集團）有限公司主要由xx有限公司和xxx投資管理公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資344.00萬元，占xx（集團）有限公司40%股份；xxx投資管理公司出資516萬元，占xx（集團）有限公司60%股份。四、 公司管理體制xx（集團）有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直

23、接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6

24、、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董

25、事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂

26、及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事

27、項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不

28、斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、向xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至

29、2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。2、何xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。3、付xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。4、曾xx，中國國籍，無永久境外居留

30、權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。5、崔xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。6、唐xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總

31、經理。2017年8月至今任公司獨立董事。7、肖xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。8、方xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何

32、個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司

33、持有的本公司股份不參與分配利潤。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配原則：公司的利潤分配應重視對社會公眾股東的合理投資回報，以維護股東權益和保證公司可持續發展為宗旨，保持利潤分配的連續性和穩定性，并符合法律、法規的相關規定；（2）利潤分配決策程序：公司年度的利潤分配方案由董事會結合公司的經營數據、盈利情

34、況、資金需求等擬訂，董事會審議現金分紅方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序等事項。公司也可根據相關法律、法規的規定，結合公司實際經營情況提出中期利潤分配方案。公司獨立董事應對利潤分配方案發表明確的獨立意見，利潤分配方案須經董事會過半數以上表決通過并經三分之二以上獨立董事表決通過后，方可提交股東大會審議；股東大會審議現金分紅方案時，公司應當通過多種渠道主動與獨立董事、中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關心的問題。對報告期盈利但公司董事會未提出現金分紅方案的，董事會應當做出詳細說明，獨立董事應當對此發表獨立意見。提

35、交股東大會審議時，公司應當提供網絡投票等方式以方便股東參與股東大會表決。此外，公司應當在定期報告中披露未分紅的具體原因，未用于分紅的資金留存公司的用途；監事會應當對董事會和管理層執行公司分紅政策的情況及決策程序進行監督，對董事會制定或修改的利潤分配政策進行審議，并經過半數監事通過，在公告董事會決議時應同時披露獨立董事、監事會的審核意見；公司利潤分配政策的制訂或修改由董事會向股東大會提出，董事會提出的利潤分配政策需經全體董事過半通過并經三分之二以上獨立董事通過，獨立董事應當對利潤分配政策的制定或修改發表獨立意見；公司利潤分配政策的制定或修改提交股東大會審議時，應當由出席股東大會的股東（包括股東代

36、理人）所持表決權的三分之二以上通過；對章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足公司章程規定的條件，經過論證后履行相應的決策程序，并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過；公司如因外部經營環境或自身經營狀況發生重大變化而需要調整分紅政策，應以股東權益保護為出發點，詳細論證和說明原因。有關調整利潤分配政策的議案由獨立董事、監事會發表意見，經公司董事會審議后提交公司股東大會審議批準。（3）現金分紅的條件公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值，并且現金流充裕，實施現金分紅不影響公司的持續經營；審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審

37、計報告；（4）現金分紅政策公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。重大資金支

38、出是指需經公司股東大會審議通過，達到以下情形之一：交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的30%以上；交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入占公司最近一個會計年度經審計營業收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元。滿足上述條件的重大投資計劃或者重大現金支出須由董

39、事會審議后提交股東大會審議批準。（5）利潤分配時間間隔：在滿足上述第（四）款條件下，公司每年度至少分紅一次；（6）現金分紅比例：公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍；公司每年以現金方式分配的利潤應不低于當年實現的可分配利潤的10%，最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的30%；（7）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其所占用的資金。（8）公司在依據公司的利潤分配原則、利潤分配政策、利潤分配規劃以及本章程的規定，進行利潤分配時，現金分紅方式將優先于其他各類非現金分紅方式。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計

40、人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。第三節會計師事務所的聘任3、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。4、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公

41、司有無不當情形。第四章 項目背景分析一、 行業壁壘1、技術和人才壁壘鋰離子電池屬于技術密集型行業，需要企業具備相關的技術研發能力，研發人員的研究能力及公司技術儲備情況將直接影響公司的發展。鋰離子電池應用的地區、環境、用途方面差異很大，客戶多為定制化采購，從而生產企業必須根據客戶的需求在產品的創新、開發能力、個性化設計方面快速反應，以滿足不同客戶的多樣性需求。企業必須有較高的技術水平與研發能力，并且長期跟蹤吸收行業內新技術、客戶新需求，才能滿足市場及未來發展的要求。2、市場準入壁壘鋰離子電池行業隨著近年的發展，行業逐步得到規范。2015年9月，工信部公布了鋰離子電池行業規范條件，對產業布局和項目

42、設立、生產規模和工藝技術、產品質量和性能、資源綜合利用和環境保護等方面均作出了明確的規定，在一定程度上限制了新進入者。3、資金和規模壁壘鋰離子電池行業有較高的技術要求，需要相關的技術投資，鋰離子電池生產行業近年來自動化程度不斷提高，生產設備投資較大。行業內企業規模效應較為明顯，因此新進入者若想成功進入市場，前期研發、設備及材料采購等均需要較大的投入，才能在市場中形成競爭優勢。新進入者若想進入該行業一定程度面臨著資金和規模壁壘。二、 鋰離子電池行業概述電池指盛有電解質溶液和金屬電極以產生電流的杯、槽或其他容器或復合容器的部分空間，能將化學能轉化成電能的裝置，具有正極、負極之分。按照可充電與否的標

43、準劃分，電池可分為一次電池和二次電池。一次電池即原電池（primarybattery），是放電后不能再充電使其復原的電池，包括堿錳電池、鋅錳干電池、鋰一次電池等。二次電池（rechargeablebattery)又稱為充電電池或蓄電池，是指在電池放電后可通過充電的方式使活性物質激活而繼續使用的電池，包括鋰離子電池、鎳鉻電池、鎳氫電池、鉛酸蓄電池等，被廣泛運用于交通工具、儲能、電子數碼產品等領域。相比其他類型二次電池，鋰離子電池性能在各方面優勢明顯，處于行業快速成長期。鋰離子電池主要由正負極、電解質、隔離膜、保護板、外殼組成，工作原理為：電池充電時，正極材料中的鋰離子脫出，嵌入到負極改性石墨層中

44、；電池放電時，鋰離子從石墨層中脫嵌，穿過隔離膜回填到正極中。隨著充放電的進行，鋰離子不斷的從正極和負極中嵌入和脫出。人們也將這種靠鋰離子在正負極之間的轉移來完成電池充放電工作的鋰離子電池形象地稱為“搖椅式電池”。鋰離子電池工作電壓高、比能量高、無記憶效應、無污染、自放電小、循環壽命長，是21世紀發展的理想電源，目前已在移動電話、攝像機、筆記本電腦、便攜式電器上大量應用，并開始向電動汽車等領域快速擴張。鋰金屬在1958年被引入電池領域，1970年進入鋰一次電池的商業研發階段。1994年，Bellcome公司Tarascon小組申請專利，率先提出使用具有離子導電性的聚合物作為電解質制造聚合物鋰二次

45、電池。1999年，鋰離子聚合物電池正式投入商業化生產，松下公司為首的8家公司均有產品推出。聚合物鋰電池具有能量密度高、更小型化、超薄化、輕量化，以及高安全性和低成本等多種明顯優勢，是一種新型電池，具有優越的經濟效益和社會效益，應用前景極其廣闊。目前已實現產業化生產的聚合物鋰離子電池是指以聚合物作為電解質代替液態電解質的鋰離子電池。目前鋰離子電池市場主要被日本、韓國以及中國占領。日本主要為90年代的老牌公司，主要由Sony、NEC、SANYO公司主導市場；韓國依托本國的新型手機產業在鋰離子電池市場的擴張異常迅猛，市場份額已經基本與日本持平甚至超過日本，以LGC和SDI公司為主導，中國的比亞迪、力

46、神公司以及天津斯特蘭公司也在鋰電池行業占重要地位。鋰離子電池作為電池領域的綠色高性能產品，與其他材料電池相比，鋰離子電池具有能量密度高、循環壽命長、充放電性能好、使用電壓高、無記憶效應、污染較小和安全性高等優勢，同時相對于各類燃料電池、空氣電池及超級電容電池，鋰離子電池技術明顯成熟。近年來隨著工藝的成熟，價格逐漸下降，性價比優勢突出。憑借優異的電池性能、環保優勢及價格優勢，鋰離子電池在電池行業所占市場份額持續提升，目前已在移動電話、攝像機、筆記本電腦、便攜式電器上大量應用，并開始向電動汽車等領域快速擴張。目前全球許多企業已加大了各種資源的投入，大力研發、生產鋰材料電池產品，使得該類產品在能量密

47、度、循環使用壽命、安全性與環保性方面不斷提升。如今，作為綠色環保的新能源、新材料的鋰離子電池產業已成為電池行業重要的發展方向，鋰離子電池正在逐步替代其他傳統電池，體現出巨大的市場發展潛力。第五章 發展規劃分析一、 公司發展規劃（一）戰略目標與發展規劃公司致力于為多產業的多領域客戶提供高質量產品、技術服務與整體解決方案，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。（二）措施及實施效果公司立足于本行業，以先進的技術和高品質的產品滿足產品日益提升的質量標準和技術進步要求，為國內外生產商率先提供多種產品，為提升轉換率和品質保證以及成本降低持續做出貢獻，同時通過與產業鏈優質客戶緊密合作，為公司帶來穩定的業務增長

48、和持續的收益。公司通過產品和商業模式的不斷創新以及與產業鏈企業深度融合，建立創新引領、合作共贏的模式，再造行業新格局。（三）未來規劃采取的措施公司始終秉持提供性價比最優的產品和技術服務的理念，充分發揮公司在技術以及膜工藝技術的扎實基礎及創新能力，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。在近期的三至五年，公司聚焦于產業的研發、智能制造和銷售，在消費升級帶來的產業結構調整所需的領域積極布局。致力于為多產業的多領域客戶提供中高端技術服務與整體解決方案。在未來的五至十年，以蓬勃發展的中國市場為核心，利用中國“一帶一路”發展機遇，利用獨立創新、聯合開發、并購和收購等多種方法，掌握國際領先的技術，使得公司真正

49、成為國際領先的創新型企業。二、 保障措施(一)加強政策保障加快推進供給側結構性改革，逐步建立適應產業發展需要的政策體系和制度環境，全面貫徹落實國家關于創新驅動、創業創新的一系列政策措施。建立產業發展協調推進機制，加強相關部門對涉及產業發展重大問題的溝通和協調。建立產業專家咨詢制度，發揮專家智庫指導作用，為政策制定、規劃設計、項目建設等提供智力支撐。建立行業協會和政府主管部門之間的溝通機制，發揮行業協會在行業信息、行業自律、知識產權等方面紐帶作用。進一步加強產業統計等基礎工作，扎實開展產業運行數據和信息的分析，監測產業運行動態。(二)創新行業管理健全產業運行監測網絡和指標體系，強化行業運行監測，

50、定期發布行業運行信息。加強行業管理，及時協調解決行業發展中出現的重大問題，促進行業平穩運行發展。發揮行業協會等中介組織在加強信息交流、行業自律、企業維權等方面的積極作用。(三)加大人才培養鼓勵企業和園區更加重視人才培養和引進工作，根據企業和園區發展需要，樹立戰略眼光，加快培引各類人才，特別是加快產業化經營管理人才培養。按照現代企業制度的要求，大力培養職業經理人和中層經營管理人才，多種方式引進高層次技術人才，為龍頭企業的發展提供更加強大的人才支撐。(四)開展宣傳培訓充分利用媒體，特別是新媒體（微信、微博等）廣泛宣傳產業政策。新聞媒體要積極宣傳與產業相關的法律法規、政策措施、典型案例、先進經驗，加

51、強輿論監督，營造良好氛圍。(五)推進品牌建設鼓勵企業將品牌建設作為經營管理的重要內容，加強品牌宣傳與推介，加快推進品牌建設。建立完善企業誠信評估指標體系，加強行業自律和品牌質量監督。(六)充分發揮行業協會的作用，推動產業行業社會化管理成立區域產業協會，統一對全行業的指導。建立行業發展研究咨詢機制，針對產業發展的重大問題，委托協會開展調研，提供發展戰略、項目投資、技術創新等決策咨詢服務，引導企業和投資者落實國家產業政策和行業發展規劃，加強行業自律，提高行業整體素質。第六章 法人治理一、 股東權利及義務1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請

52、求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。2、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召

53、集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。3、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政

54、法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。6、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。二、 董事1、公司設董事會，對股東大會負責。2、董事會由9名董事組成（其中獨立董事3人），設董事長1人3、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制

55、訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）在股東大會授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項；（7）決定公司內部管理機構的設置；（8）聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。4、公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。5、董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。6、董事會應當確定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易的權限，建立嚴格的審查和決

56、策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業人員進行評審，并報股東大會批準。7、董事會設董事長1人，由董事會以全體董事的過半數選舉產生。8、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。9、董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。10、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監事。11、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會