1、版本待定責任采購審核培訓供應商指南1.1 版 2015 年 11 月修訂史1.0修訂號修訂日期主要變動姓名首字母 2015年10月原件JGH & AB審核培訓RS 學院第 iii 頁1.12015年11月修訂文字，以說明計劃的期待。頁碼：1,6, 7, 8, 11, 26, 80, 88KS & AB2015 年沃爾瑪百貨有限公司版權所有目錄修訂史ii供應商培訓指南中所用的圖標v責任采購審核培訓vi模塊 1：基于風險的審核方法和資格預審。1模塊 2：責任采購審核流程10模塊 3：責任采購審核20模塊 4：對供應商的最低期望251.1.遵守法律271.2.自愿勞工301.3.工時

2、331.4.招聘和雇傭程序361.5.薪酬411.6.結社自由和集體談判431.7.健康和安全451.8.宿舍和食堂601.9.環境631.10. 禮品和饋贈711.11. 利益沖突731.12.反腐敗741.13. 財務誠信76模塊 5：審核結果77模塊 6：供應商評估工具81RSAO 總結90. 91供應商培訓指南中所用的圖標以下圖標貫穿于本供應商培訓指南中，代表授課內容的類型。 培訓師 文件 知識點檢查 供應商 行動計劃 要點工廠問題與回答審核培訓RS 學院第 7 頁第三 方公證行審 核工具包責任采購審核培訓在世界各地，沃爾瑪的目標都是本著對社會和環境負責的原則經營 業務。我們相信，我們

3、的供應商及其指定的工廠（以下簡稱“供應商）是 我們取得成功的重要合作伙伴，對于社會和環境責任應當以同樣的高標準要求自己。通過在供應商為 沃爾瑪生產產品的地區執行一系 列標準，我們針對可實現、可持續的嚴格標準建立了一個意義深遠的框架。我們有機會一 同幫助人們生活得更美好。責任采購是指在監控和改善工作條件和環境實踐的基礎上，通過對社會和環境負責的供應 鏈，進行商品的采購與銷售。責任采購審核培訓（RSAO）旨在通過監控和改善工作條件和環境實踐，培訓供應商和工 廠，使其能夠建立一個對社會和環境負責的供應鏈。通過 RSAO 培訓，您將能夠：描述責任采購審核的類型。描述基于風險的審核方法和資格預審。描述審

4、核流程、審核步驟、審核評估顏色等級、供應商警告計劃。描述在員工待遇、設施安全、環境影響、合乎道德的商業實踐等方面，沃爾瑪對供 應商及其指定生產工廠的最低期望。利用描述沃爾瑪期望和設施審核標準的重要供應商資源。以下清單包括但不限于對 于理解責任采購的審核流程和要求至關重要的文件資料。沃爾瑪公司網站，包括： o供應商標準o責任采購簡介o責任采購審核流程概述o加利福尼亞州供應鏈透明度法案責任采購零售鏈系統網站，包括：o工廠披露指南o沃爾瑪的供應商標準手冊o沃爾瑪的供應商標準海報 （多種語言） o基于風險的審核方法和資格預審要求o基于風險的審核方法和類別o基于風險的審核方法和國家列表o消防安全檢查清單

5、 v.1.1 最終版 （更新）2015 年 10 月o沃爾瑪消防安全培訓模塊 v. 1. 1 最終版（更新）2015 年 3 月 4 日 o環境、健康與安全培訓資料o各國環境合規所需的許可證和要求 o供應商發展指導手冊o責任采購通訊錄互聯網o孟加拉國職工安全工作聯盟的消防安全和建筑結構安全完整性標準無應用供應鏈網站的市場，供應商應聯系其零售市場代表獲得相關資源。RSAO 只強調了這些供應商資源中包含的一些關鍵信息，不包含所有的。關于具體的審核信息，供應商應仔細查閱這些資源。供應商應與其指定的工廠分享這些資 源。模塊 1：基于風險的審核方法和資格預審。模塊 1：培訓目標在模塊 1 結束后，供應商

6、將能夠描述：對供應商的要求。審核類型。資格預審審核流程。第三方公證行審核。對供應商的要求 為沃爾瑪或其子公司銷售生產最終產品的供應商及其指定的生產工廠（以下簡稱“供應商”） 需：披露工廠 （除非包含在豁免許可中）、將項目附于設施 （針對美國和加拿大的零售市 場）。遵守沃爾瑪的供應商標準。其它供應商資源：責任采購文件資料經沃爾瑪授權的第三方公證行可采用基于風險的審核方法和/或根據下文中的資格預審審核要求 對工廠進行審核，以確保該工廠符合要求。審核類型 代表責任采購進行的審核可采用工廠審核系統（FAS）中不同的審核類型。下文對審核類型進行 了概括介紹。審核類型取決于之前的審核評估顏色等級以及等級的

7、可信性。審核類型描述初審（首次）該類型審核在工廠被供應商在零售鏈系統中首次披露之后進行。該類型審核僅 用于某一工廠首次（初步）接受責任采購審核。該類型審核為“通知審核”， 提前與供應商和工廠進行行程安排。資格預審參見模塊 3，了解更多關于資格預審審核的詳情。審核培訓RS 學院第 5 頁初步（重新激活）該類型審核適用于沃爾瑪供應鏈中曾經接受過審核但目前在工廠審核系統（FAS）處于凍結狀態的工廠。若某工廠被凍結，但供應商希望其可以重新為沃 爾瑪生產產品，則該工廠將接受重新激活審核。該類型審核為“通知審核”， 提前與工廠進行安排。若某一已凍結的工廠具有仍然有效的審核等級，該工廠 不需要接受審核就能被

8、重新激活。跟進審核該類型審核是指根據較早前的審核評估結果要求進行的后續工廠審核。跟進審 核必須在當前審核到期之前進行。該類型審核為“不通知審核”，由第三方公 證行進行安排，審核日期不與工廠、供應商、沃爾瑪確認，以確保審核的真實 性。年度抽樣不通知審 核該類型審核對象是類別 1 國家（低風險）（國家類別請參見基于風險的審核方 法）的工廠。該類型審核隨機進行，是一次全范圍審核。調查審核該類型審核是在沃爾瑪收到指控后進行，目的是核實工廠情況、確認指控的可 信性。調查審核為不通知審核，在責任采購或全球調查治理機構（GIG）的領導 下，由內部審核事務所或委托第三方公證行展開調查。驗證審核該類型審核是除初

9、步審核之外的審核，目的是核實第三方公證行出具的審核報 告中的信息是否準確反映了被審核工廠的情況。該類型審核為通知審核，由責 任采購人員開展。行業審核該類型審核是指由行業資助的項目開展的審核，當前沃爾瑪認可該類型審核可 替代標準的責任采購審核。當前批準和使用中的項目包括：ICTI、ILO、 Sedex/SMETA、ABVTEX、EICC、SQF 以及孟加拉國職工安全工作聯盟。初審（首次）和資格預審審核為通知審核；其它類型的審核均為不通知審核。基于風險的審核方法 沃爾瑪責任采購根據世界銀行采集的數據，采用國家風險評級方法對工廠進行審核。責任采購 利用這些數據將國家 列入三種風險類別，以方便審核。類

10、別如下：類別 1低風險國家類別 2中等風險國家類別 3高風險國家國家治理風險類別可能會根據世界銀行的定期數據檢查情況而有所更改。在各風險類別下的國 家可能會根據國家治理風險類別而有所更改。責任采購會每年更新此信息。未來可能會考慮其 它風險指標?；陲L險的審核是對我們的一般做法的描述。沃爾瑪保留對我們的供應鏈中任何設施進行審核 的權利，不論其類別風險等級如何。類別和國家以下表格提供的是截止 2015 年 7 月 31 日按照設施所處國家進行的審核流程：類別 1低風險國家國家 位于類別 1 國家的工廠不需要 定期接受責任采購審核。 每年，沃爾瑪都會從這些工廠 中抽取一個樣本進行審核。在美屬薩摩亞

11、安道爾 安圭拉島 安提瓜和巴布達 阿魯巴意大利 日本澤西 - 海峽群島 拉脫維亞列支敦士登 立陶宛抽樣方法中，位于類別 1 國家澳大利亞盧森堡的工廠將受到政府主管部門的奧地利澳門嚴格監督。 位于類別 1 國家的任何工廠都 可能被選中作為此年度樣本中 的一部分。未被選中的工廠繼巴哈馬 巴巴多斯 比利時 百慕大 博茨瓦納馬耳他馬提尼克 毛里求斯 摩納哥 荷蘭荷屬安的列斯（前）續留在工廠庫中，可能會在后文萊新喀里多尼亞續年度被選中。加拿大新西蘭 沃爾瑪希望供應商與其工廠共 同糾正審核過程中發現的所有 問題。佛得角 開曼群島 智利 庫克群島紐埃挪威 波蘭 葡萄牙波多黎各哥斯達黎加卡塔爾 在抽樣審核過程

12、中發現的嚴重克羅地亞留尼旺違規情況可能會導致某工廠獲塞浦路斯圣馬力諾得紅色評估等級。紅色評估等級可能會導致當前訂單和/或出 貨被取消。獲得紅色評估等級 的工廠可能會喪失今后與沃爾 瑪進行商業合作的資格。捷克共和國 丹麥 多米尼克 愛沙尼亞 芬蘭新加坡斯洛伐克 斯洛文尼亞 韓國 西班牙圣基茨和尼維斯法國圣盧西亞法屬圭亞那圣文森特和格林納丁斯德國瑞典格陵蘭瑞士關島臺灣香港阿拉伯聯合酋長國匈牙利美國冰島英國愛爾蘭烏拉圭以色列維爾京群島（美國）類別 2中等風險國家國家 位于類別 2 國家的工廠需接受阿爾巴尼亞馬來西亞責任采購審核，并根據結果接阿根廷馬爾代夫受跟進審核。亞美尼亞馬紹爾群島巴林墨西哥伯利茲

13、密克羅尼西亞貝寧 不丹玻利維亞 波斯尼亞和黑塞哥維那摩爾多瓦蒙古 黑山 摩洛哥莫桑比克巴西納米比亞保加利亞瑙魯布基納法索尼加拉瓜中國 哥倫比亞 古巴*尼日爾阿曼 帕勞 巴拿馬多米尼加共和國巴布亞新幾內亞厄瓜多爾巴拉圭薩爾瓦多秘魯斐濟 加蓬 岡比亞格魯吉亞菲律賓羅馬尼亞 盧旺達 薩摩亞圣多美和普林西比加納沙特阿拉伯希臘塞內加爾格林納達塞爾維亞危地馬拉 圭亞那 洪都拉斯 印度塞舌爾所羅門群島 南非 斯里蘭卡 蘇里南印度尼西亞斯威士蘭牙買加坦桑尼亞約旦泰國哈薩克斯坦 肯尼亞 基里巴斯湯加特立尼達和多巴哥 突尼斯土耳其科索沃圖瓦盧科威特烏干達黎巴嫩瓦努阿圖萊索托 馬其頓越南贊比亞馬拉維根據美國財政部海

14、外資產控制辦公室的規定，與這些國家開展貿易往來是 被禁止的。若涉及到這些國家，請聯系責任采購或法律部。類別 3高風險國家國家 位于類別 3 國家的工廠需接受阿富汗朝鮮民主共和國*責任采購審核，并根據結果接阿爾及利亞吉爾吉斯共和國受跟進審核。安哥拉阿塞拜疆老撾利比里亞 生產最終產品供沃爾瑪或其子 公司銷售之前，位于類別 3 國 家的任何新工廠都需首先通過孟加拉國 白俄羅斯 布隆迪 柬埔寨利比亞馬達加斯加 馬里 毛里塔尼亞 緬甸*責任采購審核，獲得綠色或黃喀麥隆尼泊爾色等級（參見審核評估顏色等中非共和國尼日利亞（零售）級）。見下文資格預審審核。乍得 科摩羅剛果民主共和國 剛果共和國巴基斯坦俄羅斯

15、塞拉利昂 索馬里 南蘇丹科特迪瓦蘇丹*吉布提阿拉伯敘利亞共和國*埃及塔吉克斯坦赤道幾內亞 厄立特里亞 埃塞俄比亞 幾內亞東帝汶多哥 土庫曼斯坦 烏克蘭 烏茲別克斯坦幾內亞比紹委內瑞拉海地約旦河西岸和加沙伊朗伊斯蘭共和國*也門伊拉克津巴布韋根據美國財政部海外資產控制辦公室的規定，與這些國家開展貿易往來是 被禁止的。若涉及到這些國家，請聯系責任采購或法律部。*目前沃爾瑪未從緬甸購買任何產品審核培訓RS 學院第 7 頁資格預審審核自 2015 年 9 月 1 日起，某些工廠需通過責任采購審核，獲得綠色或黃色等級，方可生產供沃爾 瑪或其子公司銷售的產品。以下工廠必須達到此項要求： 所有直接進口的新增或

16、重新激活的工廠，其產品由沃爾瑪機構進口。其中包括沃爾瑪全 球采購部（WGS）或直接采購組（DSG）采用的工廠，或者由任何其它沃爾瑪市場或機構 采用的直接進口工廠。所有位于類別 3 國家的新增或重新激活工廠，而無論是由沃爾瑪進口、直接在國內生 產，還是通過國內進口商采購。類別 1 國家類別 2 國家類別 3 國家由沃爾瑪進口直接由國際市場進口，或由沃爾瑪 全球采購部（WGS）或直接采購組（DSG）進口。üüü由供應商進口或國內采購ü定義：直接進口供應商：直接進口供應商是指在沃爾瑪進口商記錄的任何零售市場,直接向沃爾 瑪銷售進口商品的單位或個人。在這種模式下

17、，沃爾瑪尋求發揮供應商的傳統角色，直 接向廠商采購。 國內供應商：國內供應商是指向沃爾瑪及其子公司銷售商品的企業或法人。供應商負責 對其銷售給沃爾瑪的進口商品辦理清關手續。國內供應商可能位于進口國，也可能位于 其它國家。 資格預審：是指首次開始生產之前，責任采購激活工廠的過程。由于進口狀態、生產領 域和風險類別的不同，對于不同類型工廠的資格預審要求也是不同的。根據沃爾瑪的供 應商協議，當某一工廠帶有資格預審名稱時，其在零售鏈系統中仍處于凍結狀態，無法 進行生產。一旦該工廠通過必要的審核，如責任采購審核、供應鏈安全審核、工廠能力 和產能審核，進口商記錄名稱將改為沃爾瑪，工廠狀態將改為激活。 進口

18、商記錄：名稱出現在海關記錄中并且負責為銷往進口國的貨物辦理清關手續的單位 或個人。供應商資源： 基于風險的審核方法和資格預審要求基于風險的審核方法和類別基于風險的審核方法和國家列表第三方公證行以下經沃爾瑪授權的第三方公證行可能會對工廠進行審核，以確保該設施符合沃爾瑪的要求： 天祥（Intertek） 美國保險商實驗室（Underwriters Laboratories/UL ） 瑞士通用公證行（Société Générale de Surveillance/SGS） 法國船級社（Bureau Veritas/BV ）南德意志集團（TÜV S&

19、#220;D） Accordia Global Compliance Group (AGC) 達岸（Elevate）第三方公證行的數量可能出現變動。我們可以根據沃爾瑪斟酌決定和運營需求自行更改該名 單。所有審核都在預先付費的前提下進行安排，在收到供應商付款之后方能開展。審核費由經沃爾 瑪授權的第三方公證行在進行審核之前向供應商收取。供應商應在收到第三方公證行的付款通 知后五日內支付審核費。責任采購采取的政策是，若 90 日內有任何審核要求未得到履行，相應工廠可被凍結并且與所有 供應商切斷聯系。附屬于該工廠的供應商會提前收到通知，有充裕的時間和機會進行付款和審 核規劃，確保審核及時開展。責任采購

20、認可某些已經建立了工廠合規性管理獨立項目的行業性或地區性機制所開展的審核。 批準的項目有： 電子產業公民聯盟（Electronic Industry Citizenship Coalition/EICC） 國際勞工組織（International Labour Organization/ ILO）“更佳工作”和“更好的 工廠”項目 國際玩具業協會（International Council of Toy Industries/ICTI）CARE（關愛社 群、知情覺物、責任承擔、商業操守）流程 巴西紡織品零售協會（Brazilian Association of Textile Retail/A

21、BVTEX） SEDEX會員道德貿易審核（SMETA）有道德采購模塊的安全質量食品機構（SQF） 彼此可以接受的項目：進行審核評估審核結果生成審核報告允許沃爾瑪查看審核報告和結果對于 SMETA、SQF、ABVTEX 項目，評估小組會對報告進行審核并且根據沃爾瑪的標準進行評估。 對于 EICC、ICTI、ILO，沃爾瑪接受行業的審核評估，并給出相應的等級。對于在英國生產 George 和 ASDA 品牌的非 WGS/DSG 工廠的初審或重新激活審核，沃爾瑪接受自 審核之日起 6 個月內的 SMETA 審核報告。所有跟進審核必須由責任采購進行管理和評估。供應商應查看以下內容：國家和/州立法和雇用

22、標準/法律行業批準的相關操作規程許可證和執照，包括但不限于勞動、招聘、健康和安全、機械、環境等方 面審核培訓RS 學院第 13 頁模塊 2：責任采購審核流程模塊 2：培訓目標在模塊2結束后，供應商將能夠描述責任采購審核流程，包括供應商行動，如：工廠披露和聲明填寫預安排問卷支付審核費和審核安排填寫預審問卷使用審核文件清單審核流程下表列出審核流程中的步驟/行動：步驟行動1供應商在零售鏈系統中或通過手動披露流程披露工廠。2沃爾瑪創建一個工廠 ID。3責任采購聘請一家第三方公證行基于風險的對工廠進行審核。4供應商填寫預安排問卷。5供應商支付審核費，然后安排審核時間。6供應商填寫預審問卷。7開展審核。參

23、見模塊 3 中的審核步驟和模塊 4 中對供應商的最低 期望。8與工廠和沃爾瑪分享第三方公證行的審核結果和建議。9沃爾瑪對審核報告進行審核和評估，然后給出工廠審核的顏色評 級。10將審核的顏色評級告知供應商、沃爾瑪零售商部以及采購團隊。披露工廠 供應商需披露生產最終產品供沃爾瑪或其子公司銷售的所有設施，除非明確獲得豁免。請 聯系您的零售市場經理，了解更多關于豁免的詳情。供應商必須： 披露有沃爾瑪自有品牌或沃爾瑪徽標的任何其它工廠，包括進行組件或包裝生產的 工廠以及進行產品充填或加工的工廠。包括但不限于絲網印刷、刺繡和洗滌。包括 全球任何沃爾瑪單位或子公司的任何自有品牌或徽標。 聲明和承認已經參觀

24、了要披露的所有新工廠，并且據其所知，該工廠的運營符合我 們的供應商標準。供應商對各工廠承擔主要責任。自 2015 年 9 月 1 日起，供應商將需要聲明自己或一名合格 的第三方社會責任審核員已經參觀了符合披露指導方針的工廠。供應商將需要在零售鏈系統的工廠披露表中或在非零售鏈市場手動披露表中勾選選項框以 表示承諾以下陳述。“我聲明我公司的一名員工或一名合格的第三方社會責任審核員已經參觀了該設施，并且據我所知，該工廠的運營符合沃爾 瑪的供應商標準。我也理解我的職責是維護我的工廠清單，并且通過披露生產產品供沃爾瑪生或其子公司銷售的所有工廠以 確保該工廠清單的最新狀態?！惫S披露 可以在工廠審核系統的

25、零售鏈系統中完成。非零售鏈市場的供應商應填寫手動披露表。聯系您的責任采購零售市場經理，以獲得幫 助。審核費和審核安排審核公證行在收到預審問卷和付款后進行審核安排。 在規劃審核日期時，審核事務所應考慮以下幾個方面：設施員工人數（以確定分配的天數）所需審核員的人數差旅安排跟進審核日期不會告知供應商或工廠，以確保審核的真實性。然而，審核日期應告知供應 商或工廠，便于進行初步審核和重新激活審核。供應商應在收到審核發票后及時支付審核費。及時付款是非常重要的，否則可能會導致：取消即將開展的審核取消訂單凍結工廠。供應商、各買家以及采購部將收到取消通知。對于規劃中的審核，審核公證行將盡力確定一個對于工廠方便的

26、日期。若工廠沒有對于審 核安排作出及時回應，該工廠可能會被凍結。預審問卷 預審問卷由第三方公證行發給供應商。預審問卷必須在審核之前由工廠填寫，以便審核事 務所對審核進行協調和準備。供應商應在預審問卷中提供準確、最新的信息，幫助審核事務所分配合適的資源，高效地 進行審核。審核報告評估審核報告由第三方公證行上傳到零售鏈系統中。 沃爾瑪責任采購評估小組的一名成員將：在約 14 個工作日內對審核報告進行審核。審查工廠的審核歷史。在零售鏈系統中對工廠審核評級。審核結果責任采購協調小組通過電子郵件將以下內容發送給供應商以及沃爾瑪利益相關者：審核結果評級的條件零售鏈系統中審核報告的快照 供應商應始終確保零售

27、鏈系統中供應商簡介、工廠信息和聯系人信息是最新的。供應商活動供應商應完成以下步驟/行為，以確定適合工廠的審核流程：步驟供應商行動1在零售鏈系統中披露工廠。 工廠披露2根據工廠的地域確定國家風險類別。 基于風險審核方法和國家列表3參考適用的國家風險類別信息，以確定該工廠將作為樣本接受審核還是接 受定期審核?；陲L險審核和資格預審要求4參考資格預審要求，以確定該工廠是否需要進行資格預審審核。 基于風險審核和資格預審要求5參考供應商標準手冊中的審核流程。供應商應填寫預審問卷并查看以下內容：審核準備工作清單國家或州設施規章制度行業批準的相關操作規程許可證和執照，包括但不限于勞動、招聘、健康和安全、機械

28、、環境 等方面 審核文件清單 審核文件清單列出了各工廠需要維護的一些關鍵文件，并且這些文件應該在審核期間隨時 可以獲??；審核員可能需要審核未包含在清單中的其它文件。根據國家或工廠位置的不同，文件標題和要求可能不同。供應商和工廠經理應在審核開始之前參考該清單，以確定審核中可能被審核的文件是否存 在。供應商應遵照國家和/或州的法律要求或根據法律規定維護所有的許可證、文件和記錄。審核文件清單遵守法律需要維護的法定文件（若法律要求）：營業執照/工廠執照消防執照/無異議證明/消防部門的公告/工廠/建筑穩定性或施工證明關于水/空氣/有害廢物的許可證和證書工廠平面圖雇傭合同工的注冊證明勞動合同或勞動合同備案

29、經主管部門批準的承包商有效執照工廠和承包商簽訂的承包協議相關主管部門發布的輪班制批準/每周交錯休息批準工廠規章制度/永久性規則當地官方“最低工資”通知供電局頒發的柴油發電機安裝許可證批準的“國家節假日”列表所有法律要求的登記簿供沃爾瑪使用的分包商記錄（包括關于分包工藝/零部件的詳細信息，以及關 于分包商的其他詳細信息）工時和薪酬時間、工資和福利：12 個月的實際進出時間記錄、點名冊以及關于月薪工資/日薪工資/計件工資/臨時工/合同工的工資記錄（根據沃爾瑪責任采購最新的審核評估）手工時間記錄應由員工確認并簽字（應記錄準確的進出時間，而不是班次時 間）部門提供的 12 個月生產記錄（有助于核對計件

30、工資；如果適用，根據最新評 估）計件工資統計記錄最低工資通知工資/加班費計算有員工簽字的工資單/銀行對賬單/銀行回執單（若工資直接存入員工的賬 戶）完整的最終結算記錄（補貼、帶薪休假工資、獎金、工資、票據等）個人/團體醫療保險/社會保險其它福利工資扣除/罰款記錄獎金記錄審核培訓RS 學院第 21 頁未領工資記錄工資扣除（遲到、造成損失等情況）、激勵、貸款發放等政策 生產：生產流程圖按部門劃分的 12 個月生產記錄（基于沃爾瑪的最新審核評估）物料搬運登記簿工藝/零部件分包記錄其它生產記錄健康和安全電氣安全：電工證書/執照電氣檢查記錄消防安全參考零售鏈系統中沃爾瑪消防安全培訓模塊 v. 1. 1

31、版（更新）2015 年 3 月 4 日 和消防安全檢查表 v.1.1 最終版（更新）2015 年 10 月 ，了解關于遵守消防 安全規定的要求。以下列出了一些必要的文件，但并未列出全部。消防安全合格證/無異議證明/消防公告消防演習記錄火災防護/設備檢查/服務記錄消防安全文件資料施工批準書土木/結構工程師的證明書規劃許可證常規的消防安全和用電安全內部檢查記錄滅火器和消防栓外部檢查記錄危險、易燃或可燃物質處理培訓消防安全政策和程序消防安全委員會、職責和會議記錄緊急行動計劃培訓記錄應急人員名單應急人員培訓記錄消防演習記錄包含樓層面積或尺寸的車間總圖包含每班員工數量的文件資料個人防護裝備（PPE）和化

32、學安全個人防護裝備發放記錄個人防護裝備培訓記錄關于化學品和油品儲存和處理的許可證/執照化學品庫存記錄化學品材料安全數據表（MSDS）員工易燃液體處理培訓記錄處理危險化學品的員工的健康證明物料處理員工物料處理培訓記錄員工處理特定材料/廢物或物質的證書環境衛生由主管機關/機構出具的飲用水檢驗報告食堂工作人員健康證明食堂經營證書工作區域設計和維護托兒所/托兒設施的合法許可證事故和急救項目急救程序經主管部門認證的急救培訓記錄急救物品發放記錄疾病記錄輕傷記錄設備與機械安全機械/設備維護記錄機械/設備安全培訓記錄壓力容器檢查記錄（鍋爐、壓縮機、烘干機等）起重/吊起批準書/檢驗報告操作人員的許可證/證書機械

33、安全委員會記錄上鎖掛牌程序其他委員會記錄（如建筑工程委員會/健康與安全委員會、投訴委員會、性騷擾防 治委員會等）環境廢物管理現場廢物處置許可證有害廢物儲存和運輸許可證有害廢物處理承包商執照廢物清單和追蹤記錄廢水和污水管理廢水/污水排放許可證廢水處理許可證廢水/污水排放監測報告糾正性行動計劃報告（若廢水/污水排放量超出規定）排水系統布局廢水/污水處理廠/系統維護記錄氣體排放管理氣體排放許可證氣體排放監測報告糾正性行動計劃報告（若氣體排放量超出規定）氣體排放來源庫存記錄消耗臭氧層物質（ODS）庫存記錄含消耗臭氧層物質的設備維護記錄水管理用水和取水許可證用水和耗水量清單能源使用與溫室氣體（GHG）排

34、放和能源使用許可證能源消耗監測記錄（如電費單、燃料費賬單等）溫室氣體排放清單土地利用與生物多樣性環境影響評估土地使用/施工許可證環境管理體系環境政策環境應急協議/應急計劃環境培訓計劃和記錄環境合法登記簿危險物質管理危險物質處置/儲存和/或運輸許可證危險物質庫存授權供應商執照復印件協議和敏感受體意識噪音污染噪音污染許可證噪音污染監測和評估報告模塊 3：責任采購審核模塊 3：培訓目標 在模塊3結束后，供應商將能夠描述責任采購審核，包括對供應商和工廠在以下幾個方面 的期望，如：首次會議工廠巡查員工訪談文件審查審核報告結束會議審核報告評估審核結果責任采購審核：步驟/行動步驟行為描述1首次會議審核審核日

35、程以及沃爾瑪的禮品和款待政 策。2工廠巡查第三方審核員檢查設施是否合規。3文件審查審核員審查與雇傭、薪酬、福利、工時、健 康和安全、環境等有關的設施文件資料。4員工訪談審核員向員工詢問與設施運營、合規標準、 行為準則有關的問題。5審核報告撰寫審核員總結審核中的問題點和評論以及設施 管理。6結束會議審核員和設施管理層討論審核中發現的問題 并提出建議。責任采購審核在上班時間進行，并且通常是在一個工作日內完成，但因工廠規模、問題和員工 數量因素可能時間會更長。除資格預審和初步審核外，所有審核都為不通知審核。需注意的是，一旦審核費支付完畢，供 應商將通知工廠隨時準備接受審核。若未允許審核事務所參觀工廠

36、或工廠的任何區域（包括文 件或對員工的采訪），可能會導致得到“拒絕檢查”的評估反饋，最終導致取消當前和未來生 產訂單。首次會議首次會議的目的是與工廠管理層一起審核審核日程以及沃爾瑪的禮品和饋贈政策。 首次會議參與人員：第三方公證行工廠管理層工廠的健康安全代表環境代表人力資源代表其他必要的或被邀請的人員 供應商應：簽字確認沃爾瑪的禮品和饋贈政策。確保審核員擁有必要的資源，包括幫助提供審核員所需的文件資料或材料的人員。及時提供文件資料和其它資源。對審核員坦誠。工廠巡查審核員進行工廠巡查的目的是，檢查工廠是否遵守供應商標準和法律規定。審核員將：檢查操作樓層、宿舍和食堂是否遵守供應商標準和法律規定。對

37、員工進行采訪。測量面積，在受控條件下測試消防等設備，檢查維護記錄和生產記錄。 工廠巡查時間取決于工廠面積。供應商應：在最小程度的監督下，允許審核員自由參觀工廠的所有區域。確保審核員可以參觀在相同營業證書/執照下的設施區域，即便這些區域可能沒有為沃爾 瑪進行生產。為審核員提供一個采訪員工的安全地點，最好是遠離生產區域。提供所需的文件資料。確保代表工廠的合適的合規代表能夠回答關于工藝、設備、機器和設施的問題。確保為審核員提供一個安全、無威脅的環境。審核培訓RS 學院第 77 頁員工訪談員工訪談的目的是審核員向員工詢問與設施運營、合規標準、行為準則有關的問題。取決于工廠生產人員的數量，5%的生產員工

38、（最少 5 人，最多 20 人）需接受訪談。根據審核過 程中的觀察和結果，員工樣本數可能會增加。受訪者應代表工廠所有性別和活躍部門。審核員將在訪談巡查中以及文檔審核中根據觀察確定要訪談的主要生產人員。員工訪談應在遠離生產樓層的一個安靜區域進行。工廠管理層應為訪談提供一個私密的房間。 員工訪談過程中，不得有工廠管理層或其代表在場。訪談應采用員工的當地語言進行。供應商應：為審核員提供一個遠離生產區域的安全地點，并且是私密的， 以便對員工進行訪談。不允許管理層成員或主管監聽訪談。決不允許工廠管理層強迫員工謊報其在該工廠的工作經驗。確保員工可以自由發表言論，不會遭到報復。文件審查 文件審查的目的是審查

39、與雇傭、薪酬、福利、工時、健康和安全、環境有關的工廠文件資料， 確保符合供應商標準和當地法律規定。審核內容包括對 3 個月至 1 年的文件記錄進行審查，具體取決于審核類型。 用于員工訪談的相同抽樣范圍方案也適用于審核過程中的文件審查。 供應商必須確保：允許審核員對所有生產設施和相關文件進行檢查。允許審核員參觀所有工廠區域、獲取所有文件資料。審核員將在審核過程中記錄不符合 項，并在審核報告中向沃爾瑪匯報。及時向審核員提供所需的文件資料。若任何供應商未遵守或拒絕遵守這些要求或不允許對生產設施和相關文件進行檢查，將導致立即取消未完成的訂單，取消或退回運輸的貨物，并且解除與沃爾瑪的業務關系。 只有在某

40、些國家有嚴格的數據保護法律時，才允許例外情況出現。 供應商應審查審核準備工作清單，以清楚了解可能需要的一些文件資料。審核報告 審核員在審核報告中根據相關類別總結審核中發現的問題點。在結束會議上，審核員與設施管 理層進行報告回顧，以記錄工廠管理層的意見、確保審核的透明度。審核報告由審核員和工廠 管理層簽字蓋章，原件由工廠管理層保存。經簽字蓋章的審核報告復印件提供給沃爾瑪進行評 估。該報告被視為根據報告結果進行工廠評級的最終報告。報告應采用英語和當地語言。結束會議在結束會議上，審核員與工廠管理層和代表討論審核結果和審核報告。審核員討論發現的問題并提出建議，以改正已經發現并在審核報告中提及的違規問題

41、。審核員和工廠管理層需在審核報告上簽字，以確認已經開展的審核和關于審核結果的文件資 料。經簽字蓋章、指出問題和建議的審核報告將交給工廠管理層。供應商應：解決審核報告中指出和確認的所有問題。審核員應驗證跟進審核中采取的行動。在現場報告中簽字并記錄意見。提供相應的證明文件，如證實供應商/工廠管理層在審核報告中所提意見的照片和文件資 料。模塊 4：對供應商的最低期望模塊 4：培訓目標 在模塊4結束后，供應商將能夠描述供應商標準中概述的對供應商以及設施的最低期 望。供應商標準零售鏈系統中的供應商標準手冊提供了沃爾瑪對供 應商及其設施的期望，包括以下幾個方面：員工待遇設施安全環境影響合乎道德的商業實踐供

42、應商標準手冊涉及沃爾瑪對供應商提出的 13 個類別的標準。 類別如下：遵守法律自愿勞工招聘和雇傭程序薪酬工時結社自由和集體談判健康和安全宿舍和食堂環境禮品和款待利益沖突反腐敗以下引導信息突出了在供應商標準手冊中有更詳細描述的一些主要設施要求。以下信息不 涉及所有要求。供應商應始終查看供應商標準手冊 ，以了解沃爾瑪對供應商的最低期望 和設施審核標準。這些標準可隨時被更改。供應商負責確保供應商標準手冊為最新版本。沃爾瑪的供應商標準海報 是了解這些標準的便捷途徑。這些海報可在零售鏈系統中獲 取，或從您的責任采購零售市場經理獲取。海報有 50 多種語言。 這些標準必須在所有設施的公共區域明顯地用英語和

43、其它員工能理解的語言張貼出來，以 幫助員工理解貴公司對于能為沃爾瑪生產商品而承諾致力于遵守的標準。所有生產最終產品供沃爾瑪或其子公司銷售的供應商均需遵守這些標準，并負責確保其設 施也秉持這些標準。1.1. 遵守法律供應商標準：遵守法律供應商及其指定的生產設施（以下簡稱供應商）必須完全遵守所 有適用的國家和/或地方法律法規，包括但不限于與勞工、移民、健 康和安全、環境有關的法律法規。供應商標準的適用范圍供應商應在以下幾個方面遵守供應商標準：供應商的生產工藝。與供應商生產工藝有關的行為。如貼標簽、文件編制、產品認證。對供應商所有設施適用，包括配件設施、分包設施、與生產工藝有關的所有行 為。管轄法律

44、供應商必須：þ 充分遵守所有適用的法律，包括但不限于與以下幾個方面有關的法律：þ 工作時間þ 工資þ 勞工關系þ 移民þ 外籍勞工þ 健康和安全þ 環境þ 當地方、地區和國家法律與供應商標準存在差異時，遵循適用的最嚴格的要 求。工廠可見性供應商應指定一名或多名員工負責確保設施遵守適用的法律和標準。指定的員工應：þ 充分了解設施運營情況，以確保設施的合規性。例如，員工應：在生產所在國工作并負責巡查設施。定期經常從國外過來巡查設施。定期經常性巡查，由代理人進行。þ 清楚自身職責是確保所有設

45、施遵守適用的法律和供應商標準。沃爾瑪保留需要時要求供應商委派國內或地區內代表的權利。缺乏供應商代表性或設施 可見性不是不遵守所有適用的法律和供應商標準的正當理由。沃爾瑪可立即與在維護充分的設施可見性方面有疏忽的任何供應商解除關系。未經授權的分包供應商不得參與未經授權的分包。未獲得沃爾瑪的事先授權，不得使用分包的設施。為沃爾瑪采購商品過程中，若任何供應商參與未經授權的分包，沃爾瑪可立即與其解 除關系。供應商必須提前將所有分包情況披露給沃爾瑪。供應商有責任發現和披露其供應鏈中使 用的所有設施。關于披露，沃爾瑪需提供以下信息：þ 分包設施名稱þ 地點þ 聯系信息

46、4; 對該設施從事的活動以及該準確信息的簡要描述 若確定分包工廠屬于審核范圍，責任采購審核將在分包工廠進行。材料來源供應商和設施必須保存庫存和生產記錄，證明進料的來源和原產地。 設施必須保存監管鏈文件，證明原材料是合法獲取的，符合：þ 當地法律þ 國家法律þ 國際條約þ 協議執照和許可證：供應商的執照（包括設施執照）和許可證必須：þ 是有效和最新的þ 體現正確的設施/業務信息þ 是關于機械操作人員和機械的實時信息þ 確保內部規章/永久性規則最新并張貼在公告欄上。在更新執照或許可證的情況下，供應商必須保存所有與正在受

47、理的申請有關的有效文件 資料，如付款收據、更新申請表和確認書的復印件。供應商應查看以下內容：國家和/或州設施規章制度行業批準的相關操作規程許可證和執照，包括但不限于勞動、招聘、健康和安全、機械、環境 等方面1.2. 自愿勞工.供應商標準：自愿勞動所有勞工必須是自愿的。招用奴工、童工、未成年工、強迫勞工、 抵債勞工、契約勞工是不被容忍的。供應商不得參與或支持人口販 賣。供應商應聲明其已經執行相關程序（包括勞動相關流程）來管 理納入其產品的物料，以確保其遵守關于奴隸和人口販賣的法律規 定。工人必須獲準保持對其身份證明文件的控制。自愿勞工 所有勞工必須是自愿的。供應商不得脅迫或強迫員工違背他們的意愿

48、在設施工作。招用 奴工、童工、未成年工、強迫勞工、抵債勞工、契約勞工是被禁止的。勞動定義奴工雇主或雇主代表通過脅迫、威脅或精神或肉體脅迫使用的非自愿勞工。童工招用 14 歲以下的員工。未達法定年齡工招用年齡低于地方和國家法規或沃爾瑪標準規定的最低工作年齡的員工。強迫勞工員工被迫違背自己的意愿工作，或沒有自由拒絕工作安排的選擇權。抵債勞工為了償還欠雇主或他人的債務而工作的勞工。通常情況下，為還債提供的勞動的價值大于 所欠的債務總金額。契約勞工契約勞工是奴役的一種。契約勞工基于一段時間內必須遵守的一份合約。通常，根據勞動 合同這類員工來自國外，并且受雇主的管理和控制。人口販賣 人口販賣是指為剝削目的而通過強迫、欺騙或脅迫手段招募、窩藏、運送、提供、或獲 取人員。人口販賣是奴役的一種。供應商必須：þ 遵守所有適用的關于奴役和人口販賣的法律。þ 確保其生產工藝和材料不支持或參與這類行為。為沃爾瑪提供商品來源過程中，若任何供應商違反對人口販賣的