1、海南海峽航運股份有限公司產權代表及外派管理人員管理制度第一章總則第一條為規范對海南海峽航運股份有限公司 （以下簡稱“公司”）產權代表及外派管理人員的管理，維護公司的合法權益，根據國家、省、市有關法律法規，結合公司的實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱公司產權代表是指公司推薦在控股及參股企業（以下簡稱“企業” ）中擔任董事長、副董事長、董事的人員；產權代表中擔任最重要職務的人員為首席產權代表；外派管理人員是指公司推薦在企業中擔任總經理、 副總經理、總審計師、財務部負責人及公司指定的其他管理人員。第二章任職資格和任免第三條產權代表及外派管理人員必須具備以下條件：一、根據法律、行政法規及其他有關規

2、定，具備擔任公司董事及管理人員的資格；二、誠信正直，廉潔奉公，辦事公道，作風正派，責任心強；三、具備該崗位需要的專業知識水平和經營管理知識水平，原則上要求具有大專以上學歷，3 年以上企業工作經驗，財務負責人原則上應具有財會專業中級及以上職稱；四、具有較強的分析判斷、組織協調和管理決策能力；五、堅決貫徹公司的指令，維護公司的合法權益；六、本公司在職員工。1第四條產權代表及外派管理人員的任期一般為3 年（企業章程另有規定的除外），任期屆滿，經公司再推薦可以連任。對于公司推薦在企業擔任董事長、總經理的人員離任，公司要根據有關規定進行離任審計。第五條公司產權代表及外派管理人員的推薦按照公司章程和公司董

3、事會的相關決議以及公司的人事管理制度執行。第六條產權代表及外派管理人員在企業辦理任免手續后，需報公司人力資源部備案。第三章工作職責第七條產權代表及外派管理人員要按照公司法、公司章程、企業章程和投資合作協議的規定行使權利，履行工作職責，按照職責權限參與企業重大經營決策，并承擔相應責任。第八條產權代表及外派管理人員既要對公司負責，也要對企業負責，并努力使股東利益與企業的利益相一致，在企業的重大決策和經營管理活動中應切實維護公司和企業的權益， 保證公司資產保值增值。第九條產權代表及外派管理人員必須嚴格遵守公司的有關規章制度。首席產權代表是公司在該企業的第一責任人；其他產權代表及外派管理人員對首席產權

4、代表負責； 在企業工作并受薪的外派管理人員是直接責任人。第四章報告制度第十條公司對產權代表及外派管理人員實行報告制度，產權代表及外派管理人員的報告分為 3 種：會議報告、定期報告和臨時報告。會議報告和定期報告一般由首席產權代表負責報告，也可委托其他產權代表進行報告；臨2時報告一般由首席產權代表負責報告， 確有緊急的或重大的情況，其他產權代表及外派管理人員也可直接向公司總經理報告。第十一條會議報告分為 2 種：會前報告和會后報告。會前報告是指：產權代表在收到企業召開股東會、董事會會議通知后，2 日內必須向公司報告該次會議的議題和審議事項，并附會議資料。會后報告是指：產權代表在會議結束后 2 個工

5、作日內將會議召開情況 （重點是在會上是否按公司指令發表意見并行使表決權） 和會議通過的決議向公司總經理口頭匯報； 同時，產權代表在會議結束后要盡快將一份完整的會議資料（含會議紀要）報公司備案。第十二條定期報告是指產權代表及外派管理人員需定期向公司進行的報告，定期報告要求同一企業的所有產權代表及外派管理人員均在報告上簽字， 以示負責，對報告事項不能達成一致意見的，應單獨進行說明，其他產權代表也可直接向公司總經理報告。定期報告分為 2 種：半年度報告和年度報告。產權代表及外派管理人員的半年度報告、年度報告分別于每年 7 月、1月向公司提交備案，主要內容包括：企業計劃指標完成情況；經營管理的主要工作

6、；存在的主要困難和問題；履行職責的情況；下一步工作計劃等。第十三條臨時報告是指產權代表及外派管理人員對在職責權限范圍內知情的，違反公司章程、企業章程及各項管理制度的，可能對公司權益或企業利益造成重大損失或存在重大風險的事項必須立即向公司總經理報告。臨時報告一般應為書面報告，但若遇緊急情況，也可以先行口頭向公司總經理報告，事后須履行書面報告程序。第五章管理程序第十四條產權代表及外派管理人員的報告分為2 類：一是備案類，即報送公司備案的報告；二是請示類，即向公司請示，需要公司答復的報告。一般的，凡是需要在企業股東會和董事會上3決定的事項都為請示類報告。第十五條公司總經理辦公室是產權代表及外派管理人

7、員報告受理部門。 產權代表及外派管理人員報告按報告的不同種類分別進行處理：一、屬于備案類的報告，受理部門接到報告后，按公司文檔處理的有關規定送公司經理層及相關職能部門傳閱后存檔；二、屬于請示類的報告，按以下程序進行處理：（一）受理部門接到請示類報告后，應按公司文檔處理的有關規定及時進入文件處理程序，相關部門和主管領導協商并形成初審意見后上報公司總經理；（二）公司總經理根據職責權限研究決定或召開會議研究請示類報告， 產權代表及外派管理人員在研究或會議研究時應充分發表自己的意見， 公司應在 8 日內形成書面意見并發給產權代表及外派管理人員；（三）產權代表在企業股東會、董事會會議上必須嚴格按照公司的

8、書面意見表達意見和行使表決權，并盡量說服各方支持公司的意見。第十六條公司各部門要積極支持產權代表及外派管理人員的工作， 并根據部門職責和公司相關規章制度搞好管理服務工作。第十七條公司各部門及有關人員對產權代表及外派管理人員報告應及時審理、答復。無故拖延不辦或盲目指示，致使資產遭受損失的，應視其情節輕重，追究有關人員相應的經濟責任和法律責任。公司各部門及各有關人員應嚴格遵守我國上市公司信息披露的法律法規， 做好對產權代表及外派管理人員報告內容的保密工作， 因泄漏報告事項造成企業經濟損失的， 應追究當事人的責任。第六章薪酬、考核與獎懲4第十八條公司外派管理人員的薪酬問題由公司或任職企業研究決定。第

9、十九條結合公司每年對經理層考核的統一安排， 公司適時組織對產權代表及外派管理人員進行年度績效考核：一、公司總經理對首席產權代表進行考核， 公司總經理擔任首席產權代表的由公司董事長進行考核；二、首席產權代表對其他產權代表進行考核；三、公司組織對外派管理人員進行考核， 公司人力資源部負責考核的具體組織工作， 程序如下：外派管理人員向公司提交述職報告；公司成立考核小組；公司召開外派管理人員述職報告會，外派管理人員向考核小組述職，由考核小組對外派管理人員進行考核。第二十條產權代表和外派管理人員年度績效考核等級分優秀、 稱職和不稱職。對年度考核優秀的產權代表及外派管理人員，公司給予表彰或獎勵；對年度考核不稱職的產權代表及外派管理人員，公司建議給予撤職。第二十一條產權代表及外派管理人員違反本制度， 如果對應報事項未按規定報告的、不按照公司意見行使表決權的、出現損害公司權益的其他行為的， 視情節輕重分別予以扣減年薪、 通報批評等處分，或通過法定程序降職、免職或解聘，涉嫌違法犯罪的通過法律途徑追究責任。第七章附則第二十二條公司董事會授權總經理