1、隧道工程第三方檢測供方考察供方履約評審程序1目的為確保外購物資符合規定要求，滿足經營運作的需要, 使采購過程處于受控狀態，特制定并執行本程序。2. 范圍本程序對公司提供物資的供方進行評價、選擇、控制 和重新評價的原則和方法，作出了具體規定。本程序適用于物業公司釆購的各類物資。3. 職責綜合部負責組織對物資供方的評價、選擇、控制和重 新評價。綜合部、營運管理部參與供方的評價、控制和重新評 價工作，參與采購產品的驗證。財務部負責合格供方名錄的編制、審核，總經理負責 批準。4. 定義供方：指為公司提供服務的合作企業，包括工程施工 類以及監理咨詢類。供方認證：對未合作過的供方進行資料預審，確定其 是否

2、達到公司要求的標準，作為與其開展業務的前提條件。對于認證合格的單位列為潛在供方。供方考察：對資料預審合格的潛在供方進行現場實地確定其是否達到公司要求的標準。供方測評：根據工程類別需要，對考察合格的潛在供方組織第三方檢測評估，對于到達測評合格線的供方，確 定其為合格供方。供方月度評估：在合同簽署之后、履約結算完成之前,每月對供方合作過程中的表現進行評估。供方履約后評估：供方履約完成之后，對供方履約的 總體評估，包括對保修期內的表現進行評估。供方評估年度總結：每年對供方評估情況進行總結， 根據評估結果進行供方分級管理。供方等級：潛在供方、合格供方、不合格供方。潛在供方：已經過綜合部資料預審合格，但

3、未經過供 方考察的供方單位。合格供方：已經過供方測評合格單位，依照供方評估年度總結確定分級為：1) a級，優秀供方；2) e級，可接受供方；3) c級,限制使用供方。不合格供方：指d級不可接受供方和未通過供方認證、考察或測評的供方。供方績效改進：根據評估結果，對評估結果不佳的供方提出整改要求，讓其根據要求制訂績效改進計劃，并審核供方績效整改在限期內完成。5. 規程細則供方認證綜合部負責通過市場調查、媒介信息、供方自行推薦、項目公司推薦、同行推薦等渠道收集供方信息，公司內部 人員亦可填寫勞務類隊伍入圍推薦表實名推薦供方。對于之前尚未與公司合作過的供方，綜合部應組織供方認證，進行資料預審。預審資料

4、包括：a核對營業執照、技術鑒定文件、資質等級證明等資料原件，對有政府部門限制的產品檢查其相關證件。b人力資源狀況。c.隊伍的主要人員組成及技術情況。供方考察考察前，綜合部通知供方如實填寫供方認證單位信息表。綜合部、財務部組織組成考察小組對供方進行實地考 察，一般招標項目的考察小組成員由綜合部、采購部、財 務部等三個及以上部門組成，人員不少于3人。經實地考察，考察小組對供方單位進行評估，分為合 格供方單位與不合格供方單位。不需要進行供方測評的工程，綜合部將供方考察結果 錄入供方資源庫并負責維護。上海區域事業部供應商考察作業指引一、目的：為規范上海事業部供方考察管理，提供考 察工作的質量和效果，提

5、升工作效率，進一步規范考察流 程，現根據集團供方管理作業指引的基礎上制定本考察評 審管理作業指引。二、適用范圍本指引適用于上海事業部所有項目的總包類、分包類、材料設備類供應商。本作業指引是集團工程與材料供應 商管理作業指引的補充，明確和細化了關于考察內容的 針對性、分工性和可操作性。三、術語和定義1、供應商考察：依據供應商行業屬性和項目需求，對初審合格的意向供應商采取到廠考察、項目考察、人員考合作情況進行全面深入了解的方法，并在實地考察完成后形成結論性書面成果。2、考察對象：新增供應商；入庫2年內未參投標供應 商；已入庫但公司經營行為發生變化供應商。3、考察類別：根據采購類別，采取對應的分類，

6、分為3大類：a) 類工程：總包工程、批量精裝修的硬裝。b) 二類工程：樁基、基坑圍護、電梯、智能化、消防、景觀、鋁/塑門窗、幕墻、空調、批量精裝修的部品部 件；單項招標目標成本超過500萬元之三類工程。c）三類工程：除一、二類工程以外的其它工程。四、考察前準備:1、法務監察部對合約采購部收集的供應商進行資信調三年內在當地無媒體曝光不良記錄、無嚴重法律糾紛、未被政府部門重罰的供應商,資信審查通過提交合約采購部。2、合約采購部負責對收集到的供應商進行初審，初審 合格后，提交工程部/設計部/成本部組織考察評審。軟裝、 景觀類供應商由設計部組織考察；造價咨詢類供應商由成 本部組織考察；其他由工程部組織

7、考察。3、考察時間：一類工程供應商考察由組織部門提前5 天通知各相關部門，二、三類工程供應商由組織部門提前3 天以上通知各相關部門，特殊情況下加急供應商考察除外。五、考察參與部門及人員：1、參與部門：合約采購部：參與所有類別供應商考察;工程部:負責組織供應商考察;設計部：負責組織軟裝、景觀供應商考察，參與精裝修硬裝的供應商考察。成本部：負責組織造價咨詢類供應商考察；參與一類供應商考察；視情況參與其他類供應商 考察。項目部：參與所以類別供應商考察。集團釆購部/工程部/設計部參與一類工程供應商考察。2、參加人員：一類工程：包括但不限于相關部門負責人。二類工程：包括但不限于部門副經理、項目工程經理。

8、三類工程：包括但不限于部門主管、項目主管。被考察單位參與人員：根據類別和項目情況，要求對方派相應對口人員接受考察,一類工程被考察單位人員包括但不限于：公司主要負責人、實際承包人、擬派項目經 理、現場負責人、總工、商務負責人。六、考察流程:除軟裝、景觀和造價咨詢外的其它供應商考察：工程部收到合約采購部初審合格的供應商資料后，組織項目部、 合約采購部、成本管理部，設計部參加考察，考察完成后各考察人員分別填寫供應商資格評審表、實地考察表并交工程部，工程部統一匯總并編寫考察報告,各考察人員及部門負責人會簽后將供應商資格評審表一類工程 考察報告報總經理審批。軟裝、景觀供應商考察：設計部收到合約采購部初審

9、 合格的供應商資料后，組織合約采購部、項目部、成本部 等部門參加考察，考察完成后將供應商資格評審表報 總經理審批。造價咨詢供應商考察：成本管理部收到合約采購部初審合格的供應商資料后，組織合約采購部參加考察，考察 完成后將供應商資格評審表報總經理審批。七、考察內容和考察事項:1、考察交底：考察人員應與供應商充分交流，告知供應商項目的基本情況、采購方式、招標文件主要條款的基 礎信息，以確保建議入圍供應商的有效性。2、考察內容：包括辦公場所/廠區所有權及規模、生產流水線及設備狀況；在建項目現場考察檢查合同、抽查 監理例會紀要及施工日志、現場實體質量及安全文明、現 場成品保護、甲方項目經理及總監或總監

10、代表等訪談，并 核實項目經營管理模式、項目管理團隊及勞務班組情況等。3、考察重點:核實項目經營管理模式以及公司對項目的支持情況, 是屬于直營項目管理、完全承包項目管理還是部分承包項 目管理。擬派項目經理/實際承包人的信譽、誠信、資金實力、專業水平等調查。工地現場考察：直屬項目管理應考察 擬派項目經理的在建項目，非直屬項目管理應考察實際承 包人的在建項目。材料模式：弄清材料采購模式，包括公司供應材料 種類、項目采購材料種類、勞務分包采購材料種類等。勞務模式：弄清勞務分包模式，是大清包，還是專 業分包。對旭輝招標文件的響應程度:4、考察分工:1、工程部/項目部/設計部偏重評價：項目管理模式、 質量

11、管理體系、擬派項目經理綜合能力、勞務狀況、業務 狀況、考察目現場質量安全文明進度效果等情況。2、成本部/采購部偏重評價:資信審查、社會信譽、業主評價、經營業績、價格競爭力、生產資料采購、財務 狀況等。5、考察評分原則:a）按總包類、分包類、監理及造價咨詢類、材料設備類進行考察，具體詳見附件供應商資格評審表中的考察階段指標。b）對應各項指標評分，評分采用5分制，5分二超出預期，4分二推薦使用的，3分二可接受的，2分二可限制條件使用，1分二不可接受的。c）總分二工/5*100,滿分100分。d）總分大于等于70分的供應商，錄入供應商庫;總分低于70分，不錄入供應商庫，其資料另行留存。e) 每個考察人員單獨評分，再對各項指標評分進行簡單算術平均，若有考察人員對某一項指標評分為不合格,則直接淘汰。八、特別說明：一類工程及超過500項目大標在考察后入圍需召開入 圍評審會，由招標決策小組成員參加。入圍評審會內容主 要包括：工程項目簡介和采購需求簡介、采購項目供應商行業分析、供應商資格預審匯報、供應商實地考察評審報