1、    對高校專利實(shí)施現(xiàn)狀的若干思考    摘要：我國高校專利申請授權(quán)量大，但商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化實(shí)施卻相對不足，目前的“專利實(shí)施率”數(shù)據(jù)不能準(zhǔn)確反映出我國高校專利實(shí)施的真實(shí)情況。造成高校專利實(shí)施不足的主要原因在于高校專利技術(shù)本身與市場需求脫節(jié)，高校在專利運(yùn)用和管理制度上還不完善。因此，高校應(yīng)從政策和管理上積極引導(dǎo)專利申請的目的更多地趨向于專利實(shí)施，以公開技術(shù)獲得法律保護(hù)，通過實(shí)施應(yīng)用實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值。關(guān)鍵詞：專利實(shí)施，高校，現(xiàn)狀，思考黨的十八大確定的國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵

2、，而創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵、保護(hù)和支撐，兩者之間存在著必然的邏輯關(guān)聯(lián)。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局2016年1月發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2015年，我國共受理發(fā)明專利申請110.2萬件，同比增長18.7%，已連續(xù)5年居世界首位。高校作為我國科技創(chuàng)新的生力軍，積累了大量的專利技術(shù)成果，有效授權(quán)發(fā)明專利量在1000件以上的高校已超過50所。而與此同時，在將所擁有的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力方面，效果并不顯著，高校專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施率普遍較低。根據(jù)一項(xiàng)針對全國高校的調(diào)查顯示，高校被轉(zhuǎn)讓、許可的專利占“活專利”的比例僅為2.03%。據(jù)另一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，部分高校2008年至2013年專利許可數(shù)占專利總量為3.9%。高校專利產(chǎn)業(yè)化

3、實(shí)施不足成為當(dāng)前高校科研工作中亟待解決的重要問題之一。1 對“專利實(shí)施率”的質(zhì)疑隨著我國發(fā)明專利申請量、授權(quán)量的快速增長，社會各界關(guān)注的焦點(diǎn)越來越集中在專利實(shí)施問題上，“專利實(shí)施率”一詞也越來越頻繁地出現(xiàn)在各類報(bào)道中。雖然“專利實(shí)施率”是技術(shù)市場領(lǐng)域經(jīng)常使用的概念，但人們對這一概念的理解和認(rèn)識不盡相同，界定不清，使用混亂。筆者認(rèn)為，目前的專利實(shí)施率數(shù)據(jù)不能真實(shí)地反映我國高校專利實(shí)施的實(shí)際情況。在實(shí)際工作中對專利實(shí)施率的統(tǒng)計(jì)沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，不同時期、不同部門所采用的統(tǒng)計(jì)方法各不相同，所得到的統(tǒng)計(jì)結(jié)果難以進(jìn)行縱向或橫向的比較，造成專利實(shí)施率統(tǒng)計(jì)結(jié)果不可避免地出現(xiàn)與實(shí)際情況偏離的現(xiàn)象，相關(guān)政策的制定

4、者、決策者無法采信。目前我國技術(shù)市場領(lǐng)域經(jīng)常使用以下三種方法統(tǒng)計(jì)計(jì)算專利實(shí)施率：一定時期內(nèi)專利實(shí)施數(shù)與專利申請數(shù)的比值，一定時期內(nèi)專利實(shí)施數(shù)與專利授權(quán)數(shù)的比值，一定時期內(nèi)專利實(shí)施數(shù)與有效授權(quán)專利數(shù)的比值。上述有關(guān)專利實(shí)施率的統(tǒng)計(jì)方法中，均未包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)合同中涉及專利技術(shù)許可實(shí)施使用的情況。因此，往往所得到的專利實(shí)施率低于實(shí)際情況。事實(shí)上，受我國科技發(fā)展水平的局限，以往技術(shù)市場領(lǐng)域，科研人員習(xí)慣于使用“四技合同”，即：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢合同。實(shí)踐中相當(dāng)一部分可以采用專利實(shí)施許可合同的涉及專利實(shí)施的內(nèi)容，滲透在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)合同中。這些合同將涉

5、及專利許可使用的內(nèi)容放在開發(fā)內(nèi)容或其他附加條款中，合同中隱含了一項(xiàng)有時可能是幾項(xiàng)專利的實(shí)施許可，本質(zhì)上也應(yīng)當(dāng)視為一種類型的專利實(shí)施許可。因此，在統(tǒng)計(jì)專利實(shí)施率時應(yīng)當(dāng)將這部分技術(shù)合同納入專利實(shí)施許可的范圍。本文把這一類型的技術(shù)合同稱作涉及專利的技術(shù)合同。涉及專利的技術(shù)開發(fā)合同，有“先技術(shù)、后專利”的，即在技術(shù)開發(fā)合同履行過程中產(chǎn)生了專利；有“先專利、后開發(fā)”的，即技術(shù)開發(fā)合同基于已申請或授權(quán)的專利，合同的履行是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的進(jìn)一步中試或產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。這些專利大多是在完成所承擔(dān)國家科研項(xiàng)目基礎(chǔ)上產(chǎn)生的實(shí)驗(yàn)室小試技術(shù)，通常企業(yè)不能直接用于實(shí)際生產(chǎn)中，還需要后續(xù)的中試或產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。在簽訂技術(shù)開發(fā)合同時

6、，專利實(shí)施成功與否難以確定，風(fēng)險(xiǎn)性較高，因此，更適合簽訂技術(shù)開發(fā)合同。涉及專利的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，實(shí)際上并非專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，這類合同更類似于合同法第342條中技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓，實(shí)質(zhì)上是一種成熟的可產(chǎn)業(yè)化技術(shù)在一定范圍內(nèi)的許可使用合同，此時所謂的“轉(zhuǎn)讓技術(shù)”不僅涉及專利的內(nèi)容，還涉及與專利相關(guān)的技術(shù)秘密的使用以及后續(xù)技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等相關(guān)內(nèi)容，此種情形下往往不簽訂專利實(shí)施許可合同，而選擇簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。技術(shù)服務(wù)合同中有時也涉及專利技術(shù)的許可使用，如基于一項(xiàng)或幾項(xiàng)專利技術(shù)進(jìn)行的設(shè)備設(shè)計(jì)、工藝改造等。筆者認(rèn)為，統(tǒng)計(jì)專利實(shí)施率可采用5年以上相對較長時間段內(nèi)，已實(shí)施專利數(shù)與此時間段內(nèi)授權(quán)專利數(shù)之比，這里已實(shí)

7、施專利數(shù)應(yīng)當(dāng)包括技術(shù)合同中所涉及的那部分專利，為了獲得相對較科學(xué)的可比數(shù)據(jù)，應(yīng)對所采用的統(tǒng)計(jì)計(jì)算方法進(jìn)行規(guī)范的標(biāo)注。只有統(tǒng)一專利實(shí)施率的統(tǒng)計(jì)方法，才能相對客觀地反映出專利實(shí)施的真實(shí)情況，使得到的數(shù)據(jù)具有可比性，對政策法律的制訂真正起到?jīng)Q策參考作用，進(jìn)而有效指導(dǎo)專利實(shí)施工作。2 高校專利本身與市場需求脫節(jié)專利法第1條所明確的立法宗旨是：“為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，制定本法。”然而高校專利申請的目的呈現(xiàn)多元化，并不以解決實(shí)際問題為主要導(dǎo)向，與專利法的立法宗旨相偏離，筆者認(rèn)為這是造成專利實(shí)施不足的內(nèi)因。近些年不斷有學(xué)者

8、指出，我國普遍存在高校專利申請的目的未立足于實(shí)施利用的情況。形成了大量雖滿足專利法對新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性授權(quán)要求，但是沒有商業(yè)或產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景的專利，造成專利申請量、授權(quán)量大，而維持不足、終止量大、實(shí)施轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)象。高校追求論文、專利的數(shù)量，獲獎的數(shù)量，忽視市場導(dǎo)向和科技成果的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，致使大量專利成果脫離生產(chǎn)實(shí)際，缺乏市場應(yīng)用價(jià)值，這是造成高校專利持有量大而專利實(shí)施率低的一個重要原因。我國對高校的考評體系過分依賴論文數(shù)量和專利數(shù)量，對專利的質(zhì)量以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施的考核和獎勵不足，存在不同程度的為專利而專利的情況。我國科技創(chuàng)新源頭集中在科研院所和高校，專利技術(shù)成果主要產(chǎn)生于所承擔(dān)的國家

9、各級各類科研項(xiàng)目的完成過程中，許多發(fā)明游離于企業(yè)之外，大部分科研人員只關(guān)心完成課題研究、發(fā)表論文、通過立項(xiàng)部門的課題驗(yàn)收、鑒定，對下一步的轉(zhuǎn)化、實(shí)施、市場運(yùn)作并不特別關(guān)心。筆者認(rèn)為這一現(xiàn)象的產(chǎn)生與我國對完成國家項(xiàng)目產(chǎn)生的成果多、申請專利少這一問題的矯枉過正不無關(guān)聯(lián)。研究表明，上世紀(jì)90年代，我國以應(yīng)用為目標(biāo)的國家科研計(jì)劃項(xiàng)目，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中和完成項(xiàng)目之后，所產(chǎn)生的成果基本沒有申請專利。由于我國對科技成果的政策導(dǎo)向是獎勵制而非專利制，導(dǎo)致科技成果多、申請專利少。例如，我國在能源、信息、生物等領(lǐng)域的“863”計(jì)劃項(xiàng)目，1997年取得科技成果1250項(xiàng)，發(fā)表論文2萬余篇，而當(dāng)時專利申請僅為242項(xiàng)

10、。針對上述問題，2000年以來，為了鼓勵專利的申請，國家一些項(xiàng)目的結(jié)題明確要求專利申請的指標(biāo)，但缺乏對轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的要求。導(dǎo)致相當(dāng)一部分科研院所和高校申請專利的目的就是為了滿足國家項(xiàng)目的結(jié)題要求，并不考慮所申請的專利是否有實(shí)施的可能。與此同時，社會上地區(qū)間、高校間對專利數(shù)量的排名，也或多或少助長了部分偏離專利宗旨的問題專利的產(chǎn)生，致使有些高校在研究生的畢業(yè)環(huán)節(jié)中，用申請專利替代發(fā)表文章作為畢業(yè)的條件。個別經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市在引進(jìn)人才的落戶政策評分辦法中，對申請專利的發(fā)明人進(jìn)行加分。除此之外，專利申請量的增長往往被作為區(qū)域?qū)＠聵I(yè)發(fā)展的重要標(biāo)志性指標(biāo)。因此，在促進(jìn)專利申請方面，我國各級政府做了許多工作，

11、不少省市實(shí)行政府出資資助專利申請的政策，專利申請人從政府獲得的專利資助金幾乎可以支付向?qū)＠掷U納的全部申請階段的費(fèi)用。造成了科研院所和高校大量申請專利的“繁榮景象”，只求知識產(chǎn)權(quán)“量”的優(yōu)勢，忽視知識產(chǎn)權(quán)“質(zhì)”的標(biāo)準(zhǔn)。雖然，各級政府將專利資助的政策在從資助申請逐漸向獎勵授權(quán)的方向轉(zhuǎn)變，以求提高專利的質(zhì)量，提高專利授權(quán)率。但實(shí)際上申請和授權(quán)都不是最終目的，有效的實(shí)施利用，促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，才是設(shè)置專利制度的根本目的。如果專利申請的目的不是為了實(shí)施利用和尋求技術(shù)的法律保護(hù)，發(fā)明人自然也就不太關(guān)注申請后是否可以授權(quán)，即使專利局授予了專利權(quán)，其實(shí)施和利用的可能性也自然微乎其微。通常專利技術(shù)的

12、產(chǎn)生，是發(fā)明人基于現(xiàn)有技術(shù)中存在的問題，所獲得的解決問題的新的技術(shù)方案。技術(shù)方案可能是新的產(chǎn)品，也可能是新的方法，實(shí)施后解決了存在的問題，并且取得顯著的技術(shù)效果，從而推動技術(shù)進(jìn)步。而現(xiàn)實(shí)中，高校的科研人員缺乏與企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際的直接接觸，所取得的發(fā)明創(chuàng)造往往脫離實(shí)際。20世紀(jì)60年代以后出生的高校科研人員已成長為高校科研的領(lǐng)軍人物，然而他們大多是畢業(yè)后、留學(xué)回國后直接進(jìn)入高校從事教學(xué)科研工作的，基本沒有在企業(yè)工作的經(jīng)歷，很難發(fā)現(xiàn)和了解企業(yè)的需求，往往憑主觀判斷或者個人研究興趣，通過獲取國家立項(xiàng)，開展研究工作，形成成果的主要體現(xiàn)是發(fā)表文章。隨著全社會知識產(chǎn)權(quán)意識的提高，教師們對于可能具有潛在應(yīng)用價(jià)值

13、的成果，在發(fā)表文章之前還會申報(bào)專利。據(jù)一些教師講，這種情況下申報(bào)專利的目的一是占領(lǐng)學(xué)術(shù)領(lǐng)域，表明自己在本領(lǐng)域中某個研究方向的在先地位；二是抱著試試看的態(tài)度，在專利申請公開后，等待對申請的專利技術(shù)感興趣的企業(yè)主動上門接洽，期望據(jù)此專利簽訂后續(xù)的技術(shù)開發(fā)合同、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可合同，使專利得到實(shí)施應(yīng)用；三是如果專利申請能夠授權(quán)，還可算做一個成果，有利于自己的業(yè)績考評、項(xiàng)目申報(bào)、獎勵申報(bào)等。這樣產(chǎn)生的專利技術(shù)難免脫離實(shí)際，即使授權(quán)后，大多也無人問津，教師們也無意花費(fèi)大量的精力去解決企業(yè)生產(chǎn)中存在的問題。目前高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀是一方面企業(yè)擁有資金、場房、設(shè)備，但找不到合適的項(xiàng)目，另一方面高校的專利技

14、術(shù)不斷涌現(xiàn)卻無人問津，大量無形資產(chǎn)閑置，形成了科技與經(jīng)濟(jì)相分離的“兩張皮”現(xiàn)象。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從政策和管理上，積極引導(dǎo)高校專利申請的目的更多地趨向于專利實(shí)施，體現(xiàn)專利法的宗旨，以公開技術(shù)獲得法律保護(hù)，通過實(shí)施應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值。3 政出多門，難以落實(shí)高校在專利的運(yùn)用和管理上存在的政出多門，造成法律法規(guī)政策上的不一致，導(dǎo)致管理部門之間的不協(xié)調(diào)，國家促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的政策難以落實(shí)，這是造成專利實(shí)施不足的主要外因。高校普遍存在著國有資產(chǎn)管理部門與科技管理部門之間對待專利權(quán)的處置問題，在政策把握上的不協(xié)調(diào)問題。一方面從國家層面，科技管理部門看到我國專利數(shù)量上不斷增加，實(shí)施不足的現(xiàn)狀，急于改變現(xiàn)狀，試圖

15、從立法和政策上給專利的轉(zhuǎn)化去除羈絆，通過賦予高校專利使用、處置、收益的自主權(quán)，以及加大專利轉(zhuǎn)化中對科技人員的獎勵激勵，以促進(jìn)專利的實(shí)施，盤活大量的閑置專利。2015年國家修訂了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，2016年國務(wù)院又印發(fā)了關(guān)于實(shí)施中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定（國發(fā)201616號），明確簡化了審批備案的程序。國家鼓勵高校采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，轉(zhuǎn)移科技成果。規(guī)定了高校應(yīng)當(dāng)向其主管部門提交科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報(bào)告，說明依法取得的科技成果數(shù)量、實(shí)施轉(zhuǎn)化情況以及相關(guān)收入分配情況，由主管部門將科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報(bào)告報(bào)送財(cái)政、科學(xué)技術(shù)等相關(guān)行政部門。規(guī)定了高校對其持有的科技成果，除涉

16、及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資。允許高校自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，但是應(yīng)當(dāng)通過在技術(shù)交易市場掛牌交易、協(xié)議定價(jià)、拍賣等方式確定價(jià)格。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)科技成果完成、轉(zhuǎn)化過程中做出重要貢獻(xiàn)的人員予以獎勵和報(bào)酬。高校中，科技管理部門最先了解到國家對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面的新規(guī)定和新辦法，往往更多地從促進(jìn)專利實(shí)施的角度出發(fā)，期望盡快落實(shí)國家的一系列新政策、新舉措。而另一方面從國有資產(chǎn)的管理層面，國有資產(chǎn)管理部門為了加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理，確保國有資產(chǎn)安全完整和保值增值，又必須規(guī)范國有資產(chǎn)處置行為，其中包括對無形資產(chǎn)的管理與處置，從

17、保護(hù)國有資產(chǎn)、防止國有資產(chǎn)流失的角度出發(fā)，建立了一整套完備的管理辦法和管理規(guī)定，如：事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法、教育部關(guān)于印發(fā)教育部直屬高等學(xué)校、直屬單位國有資產(chǎn)管理工作規(guī)程（暫行）的通知等。高校的國有資產(chǎn)管理部門認(rèn)為：促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法雖然規(guī)定專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓不再需要由上級主管部門審批或備案，但是在涉及到專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)方面，并未明確指出不需要資產(chǎn)評估，他們?nèi)匀粡囊?guī)避國有資產(chǎn)流失的角度思考問題，認(rèn)為在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時，僅僅經(jīng)過雙方協(xié)議確定價(jià)格，可能會存在發(fā)明人與受讓企業(yè)之間的某種利益上的關(guān)聯(lián)關(guān)系，導(dǎo)致私下交易，低價(jià)轉(zhuǎn)讓，造成學(xué)校持有的國有資產(chǎn)流失。兩個部門的不同觀點(diǎn)和態(tài)度，各有各的道理和依據(jù)，造成實(shí)際工作中存在的決策困難、拖延扯皮現(xiàn)象，使得國家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面的新規(guī)定和新辦法難以落實(shí)。筆者認(rèn)為，在國家法律法規(guī)制定層面上，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)制定部門之間的協(xié)調(diào)一致性。在高校管理層面上，高校應(yīng)當(dāng)從促進(jìn)實(shí)施、避免風(fēng)險(xiǎn)、兼顧效率三方面著眼，進(jìn)一步合理化、規(guī)范化專利實(shí)施轉(zhuǎn)讓的程序，促進(jìn)專利的有效利用，使國家的政策落在實(shí)處。畢竟專利類型的無形資產(chǎn)，只有通過轉(zhuǎn)化實(shí)施變成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力之后，才能體現(xiàn)出其應(yīng)有的價(jià)值。參考文獻(xiàn)：1金武，包寧疆