1、哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第1頁管理模式與組織結構報告管理模式與組織結構報告20042004年年3 3月月哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第2頁一、項目回顧及管理模式設計思路一、項目回顧及管理模式設計思路二、集團發展戰略明晰及集團職能定位二、集團發展戰略明晰及集團職能定位三、母子公司集分權方案設計三、母子公司集分權方案設計四、集團總部組織結構設計方案四、集團總部組織結構設計方案五、下一步工作計劃五、下一步工作計劃目錄目錄哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第3頁哈藥集團要成功地實現企業轉型和管理變革，必須在確認自哈藥集團

2、要成功地實現企業轉型和管理變革，必須在確認自身戰略的基礎上，對組織架構、業務流程及業績評估三元素身戰略的基礎上，對組織架構、業務流程及業績評估三元素進行整合，并充分利用信息技術的配合與支持，建立新的集進行整合，并充分利用信息技術的配合與支持，建立新的集團管理模式團管理模式哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第4頁哈藥集團管理模式應是一個以戰略為導向，以組織結構為框架，哈藥集團管理模式應是一個以戰略為導向，以組織結構為框架，以管理控制系統為核心，以流程和制度為基礎的動態系統以管理控制系統為核心，以流程和制度為基礎的動態系統目標目標計劃計劃監控監控考核考核激勵激勵組織定位組織定

3、位組織設計組織設計部門設置部門設置崗位編制崗位編制流程流程管理管理控制控制系統系統組織組織結構結構權限劃分權限劃分制度制度管管 理理 模模 式式企業企業戰略戰略哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第5頁管理模式設計總體思路管理模式設計總體思路集團戰略明晰集團戰略明晰集團總部定位集團總部定位集分權設計集分權設計組織結構（部門和編制設置）組織結構（部門和編制設置）部門職責與崗位職責部門職責與崗位職責制度及流程設計制度及流程設計績效管理績效管理哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第6頁一、項目回顧及管理模式設計思路一、項目回顧及管理模式設計思路二、集團發展戰略

4、明晰及集團職能定位二、集團發展戰略明晰及集團職能定位三、母子公司集分權方案設計三、母子公司集分權方案設計四、集團總部組織結構設計方案四、集團總部組織結構設計方案五、下一步工作計劃五、下一步工作計劃目錄目錄哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第7頁哈藥集團戰略規劃體系構成哈藥集團戰略規劃體系構成信息來源:哈藥集團十五發展規劃哈藥集團年度工作報告新華信訪談研究戰略：戰略：哈藥集團中期戰略：做大做強主業，優化發展相關產業哈藥集團中期戰略：做大做強主業，優化發展相關產業哈藥集團長期戰略：參與國際分工，創立國際品牌哈藥集團長期戰略：參與國際分工，創立國際品牌戰略目標：戰略目標：哈藥集

5、團中期戰略目標哈藥集團中期戰略目標哈藥集團長期戰略目標哈藥集團長期戰略目標財務目標：財務目標：20052005年營業收入年營業收入130130億億20102010年營業收入年營業收入 223 223億億20152015年營業收入年營業收入380380億億愿景愿景使命使命戰略戰略目標體系目標體系愿景：世界制藥五十強愿景：世界制藥五十強使命：獻身醫藥事業，造福人類千秋使命：獻身醫藥事業，造福人類千秋企業文化企業文化企業文化：講求經營之道、凝聚企業精神、塑造企業形象、企業文化：講求經營之道、凝聚企業精神、塑造企業形象、培育培育“企業人企業人”哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第

6、8頁哈藥集團發展戰略總體規劃哈藥集團發展戰略總體規劃公公司司價價值值精干主業，優化副業精干主業，優化副業做大做強主業，優化發展相關產業做大做強主業，優化發展相關產業參與國際分工、創立國際品牌參與國際分工、創立國際品牌時間安排時間安排明確主業，重點發展明確主業，重點發展優化副業，協調發展優化副業，協調發展調整經濟結構，發展調整經濟結構，發展規模經濟規模經濟依靠產品擴張與資本擴張依靠產品擴張與資本擴張共同推動集團做大做強共同推動集團做大做強推進體制創新與管理創新推進體制創新與管理創新全面實施信息化、集約化全面實施信息化、集約化精干主業精干主業做大做強做大做強國際協作國際協作集團發集團發展遠景展遠景

7、積極參與國際產業分工積極參與國際產業分工積極引入國際合作伙伴積極引入國際合作伙伴積極嫁接外商技術、管積極嫁接外商技術、管理與營銷網絡理與營銷網絡世界制藥五十強世界制藥五十強哈藥目前發展階段1998200020052015哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第9頁哈藥集團七大基地為集團中期哈藥集團七大基地為集團中期“做大做強主業做大做強主業”及遠期及遠期“國國際協作際協作”戰略的實現奠定了堅實的基礎戰略的實現奠定了堅實的基礎業務定位業務定位現有業務現有業務業務發展策略業務發展策略哈藥集團哈藥集團業務組合業務組合核心業務核心業務其他業務其他業務抗生素原料及其粉針抗生素原料及其粉

8、針中藥粉針中藥粉針名牌中成藥名牌中成藥制劑產品制劑產品保健食品及其水針保健食品及其水針生物工程產品生物工程產品獸藥類產品獸藥類產品通過管理改善、技術提高，實行成本競爭通過管理改善、技術提高，實行成本競爭戰略，并通過開發新品種，不斷優化產品戰略，并通過開發新品種，不斷優化產品結構結構開發更多的療效確切、使用安全、市場容開發更多的療效確切、使用安全、市場容量大的后續產品，并適當的引導消費量大的后續產品，并適當的引導消費突出發展突出發展OTC產品，提高產品的科技含量產品，提高產品的科技含量通過聯合開發、技術引進、合資合作等方通過聯合開發、技術引進、合資合作等方式，奠定生物技術產業基礎，并逐步形成式，

9、奠定生物技術產業基礎，并逐步形成具有自主知識產權的產品陣容具有自主知識產權的產品陣容通過中藥質量控制、中藥復方制劑的藥理、通過中藥質量控制、中藥復方制劑的藥理、藥效及有效成分分析、中藥提取、精制現藥效及有效成分分析、中藥提取、精制現代化與中藥劑型現代化四個方面發展中藥代化與中藥劑型現代化四個方面發展中藥尋求國際合作，謀求產品生產基地的國際尋求國際合作，謀求產品生產基地的國際分工定位分工定位藥用包材、工程咨詢公司與娛樂餐飲藥用包材、工程咨詢公司與娛樂餐飲哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第10頁哈藥集團戰略目標體系構成哈藥集團戰略目標體系構成戰略發展戰略發展目標目標哈藥集團

10、戰略目標體系哈藥集團戰略目標體系財務財務目標目標中期目標中期目標遠期目標遠期目標總體發展總體發展目標目標將哈藥建設成為經營規模將哈藥建設成為經營規模超超30億美元、具有國際競億美元、具有國際競爭實力的世界醫藥強勢企爭實力的世界醫藥強勢企業業將哈藥建設成為中國醫藥將哈藥建設成為中國醫藥行業規模最大、實力最強行業規模最大、實力最強的綜合性醫藥企業集團之的綜合性醫藥企業集團之一，經營規模在國內醫藥一，經營規模在國內醫藥行業排序穩居前三名，世行業排序穩居前三名，世界排序前界排序前50名名參與國際分工，將哈藥參與國際分工，將哈藥建設成跨國醫藥公司的全建設成跨國醫藥公司的全球生產基地球生產基地提升產品科技

11、含量，全提升產品科技含量，全方位替代進口方位替代進口實現跨國經營，創國際實現跨國經營，創國際品牌品牌建立現代企業制度，調建立現代企業制度，調整資本結構，實現產權主整資本結構，實現產權主體多元化體多元化實施技術創新，推進科實施技術創新，推進科技規模型擴張技規模型擴張建成建成“七大基地七大基地”，跨，跨入世界制藥五十強入世界制藥五十強2005年，實現財務目標：年，實現財務目標：銷售收入：銷售收入： 130億元億元利稅總額：利稅總額： 18 億元億元利潤總額：利潤總額： 7 億元億元遠期銷售收入目標：遠期銷售收入目標：2010年：年： 223億元億元2015年：年： 380億元億元哈藥集團企業管理診

12、斷報告2004年3月保密文件、版權所有第11頁為實現中遠期戰略目標，哈藥集團制定有較完備的戰略實為實現中遠期戰略目標，哈藥集團制定有較完備的戰略實現措施規劃現措施規劃整合內部資源整合內部資源吸納外部資源吸納外部資源優化產業結構，優化產業結構，推動產業升級推動產業升級近期近期措施措施規劃規劃遠期遠期措施措施規劃規劃通過內部資源整合，包括資產重組、調整組織結構、通過內部資源整合，包括資產重組、調整組織結構、統一品牌等方式，從根本上提高集團整體競爭能力統一品牌等方式，從根本上提高集團整體競爭能力通過融資、合資、合作、收購、聯合等形式，廣泛吸通過融資、合資、合作、收購、聯合等形式，廣泛吸納外部資源納外

13、部資源通過出讓、聯合、資產重組等方式使虧損企業完全超通過出讓、聯合、資產重組等方式使虧損企業完全超出困境出困境通過資產重組、結構調整等方式使微利、規模小的企通過資產重組、結構調整等方式使微利、規模小的企業提高資產效益業提高資產效益集團國有資產逐步退出與醫藥無關聯并經營效益不好集團國有資產逐步退出與醫藥無關聯并經營效益不好的行業的行業對外合作，跨對外合作，跨國經營國經營充分把握發達國家充分把握發達國家“轉移生產轉移生產”的歷史性機遇，加快的歷史性機遇，加快與跨國醫藥企業的聯合重組與跨國醫藥企業的聯合重組充分利用外商的技術、管理經驗，開發新產品，引進充分利用外商的技術、管理經驗，開發新產品，引進新

14、工藝、新裝備，提升產品的科技含量新工藝、新裝備，提升產品的科技含量在合資合作中，借助外商的營銷經驗，開拓國際市場在合資合作中，借助外商的營銷經驗，開拓國際市場哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第12頁要實現戰略發展目標，哈藥集團需要系統規劃資源與能力要實現戰略發展目標，哈藥集團需要系統規劃資源與能力資源能力平臺資源能力平臺運營能力運營能力重要資源重要資源技術研發技術研發生產制造生產制造市場運作市場運作成長能力成長能力無形資產無形資產戰略管理戰略管理資本運營能力資本運營能力資本運營效率資本運營效率技術專利技術專利品牌品牌政府關系政府關系戰略伙伴戰略伙伴集團總部資源能力定位集

15、團總部資源能力定位專業性的營運能力營運相關特殊資產營運相關政府及戰略合作伙伴分子公司資源能力定位分子公司資源能力定位實現持續增長能力關鍵核心資產關鍵政府關系哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第13頁哈藥集團總部可以圍繞以下四個方面發展核心能力哈藥集團總部可以圍繞以下四個方面發展核心能力集團集團總部總部能力能力發展發展重點重點融資關系培養分析和把握投資機會資金統一協調資本運作能力資本運作能力子公司治理結構完善子公司審計制度完善子公司高層人事控制子公司相關生產協調集團戰略性資源管理控制監管能力控制監管能力戰略發展能力戰略發展能力現有產業的宏觀規劃發展機會的系統分析企業戰略的研

16、究制定集團戰略實施及監控戰略協調能力戰略協調能力高層公關關系建立地方政府關系維護戰略聯盟關系規劃哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第14頁哈藥集團分子公司可以圍繞以下四個方面發展核心能力哈藥集團分子公司可以圍繞以下四個方面發展核心能力子公子公司核司核心能心能力發力發展重展重點點技術研發能力技術研發能力與供應商的戰略聯盟產業布局安排合理化全面的生產過程管理生產運作能力生產運作能力戰略性市場環境培育健全的市場營銷網絡出色的品牌推廣能力快速的市場反應機制市場競爭能力市場競爭能力先進的研發條件優秀的研發隊伍高效的研發機制高的研發投入企業管理能力企業管理能力完善的管理制度全面的流程

17、控制優秀的管理人才完備的培訓體系哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第15頁根據以上分析，新華信認為，哈藥集團總部需要完成三大核心根據以上分析，新華信認為，哈藥集團總部需要完成三大核心任務任務提升權屬公司業績提升權屬公司業績制定制定集團戰略集團戰略高效利用集團資源高效利用集團資源核心任務核心任務1核心任務核心任務2核心任務核心任務3哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第16頁根據集團總部的核心任務，新華信認為哈藥集團總部的定位為根據集團總部的核心任務，新華信認為哈藥集團總部的定位為五大中心五大中心集團總部定位集團總部定位戰略管理中心戰略管理中心資產管理中

18、心資產管理中心人力資源中心人力資源中心財務監控中心財務監控中心核心職能：核心職能： 資本運營項目運作 重大投融資項目管理 產權管理 招商引資核心職能：核心職能： 集團戰略規劃 集團戰略實施過程監控 集團戰略實施結果評價與戰略目標調整核心職能：核心職能： 資金計劃管理 預算控制 財務分析 經營目標考核 審計監察核心職能：核心職能： 權屬公司經營者選聘和培養 外派董事監事激勵、考核和獎懲 內部人才市場 培訓基地 企業文化建設經營協調中心經營協調中心核心職能：核心職能： 經營計劃協調 關聯交易協調 公共關系協調 質量體系管理 統計分析上報 哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第1

19、7頁根據權屬公司重點發展能力，新華信認為哈藥集團權屬公司的根據權屬公司重點發展能力，新華信認為哈藥集團權屬公司的定位為三個中心定位為三個中心權屬公司定位權屬公司定位經營中心經營中心生產中心生產中心研發中心研發中心核心職能：核心職能： 權屬公司戰略 規劃與實施 戰略聯盟管理 國內外市場 開拓與競爭 供應商關系建 立與維護核心職能：核心職能： 全面生產管理 物流倉儲管理 產品質量與成本 管理 生產環保管理核心職能：核心職能： 核心技術、產品 研發 技術改造與創新哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第18頁一、項目回顧及管理模式設計思路一、項目回顧及管理模式設計思路二、集團發展戰

20、略明晰集團職能定位二、集團發展戰略明晰集團職能定位三、母子公司集分權方案設計三、母子公司集分權方案設計四、集團總部組織結構設計方案四、集團總部組織結構設計方案五、下一步工作計劃五、下一步工作計劃目錄目錄哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第19頁要實現哈藥集團總部的定位職能，需要在企業運作中理清母子要實現哈藥集團總部的定位職能，需要在企業運作中理清母子公司之間的責權劃分公司之間的責權劃分投融資管理責權劃分投融資管理責權劃分審計管理責權劃分審計管理責權劃分其他責權劃分其他責權劃分戰略管理責權劃分戰略管理責權劃分人力資源管理責權劃分人力資源管理責權劃分財務管理責權劃分財務管理責

21、權劃分母子公司責權劃分母子公司責權劃分哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第20頁責權劃分的原則責權劃分的原則原則二：依據管理流程原則二：依據管理流程原則一：遵循治理結構原則一：遵循治理結構原則四：控制風險因素原則四：控制風險因素原則五：提高管理效率原則五：提高管理效率原則三：實現權責匹配原則三：實現權責匹配母子公司之間的責權劃分需要遵循公司法人治理結構的要求按照管理和業務的運作流程進行責權劃分責權劃分要有權有責，責權對等，確保目標實現責權劃分要利于防范風險，保障收益，實現集團利益最大化責權劃分應清晰、明確，以利于管理效率提高哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、

22、版權所有第21頁集團總部及權屬公司職權定義集團總部及權屬公司職權定義建議權建議權對管理方案（制度）提出建議和意見的權力審核權審核權對管理方案（制度）的科學性、可行性進行審議、修訂或否定的權力審批權審批權批準管理方案（制度）付之實施的權力考核權考核權對管理方案（制度）執行結果進行考核的權力審計權審計權對管理方案（制度）執行結果的真實性和合規性進行審計的權力知情權知情權對管理方案（制度）相關信息知情的權力申訴權申訴權對考核結果或者管理決議進行申訴的權力執行權執行權組織執行管理方案（制度）的權力獎懲權獎懲權依據考核和審計結果按照相關規定對相關責任者進行獎懲的權力監控權監控權對管理方案（制度）執行過程

23、進行監督和調控的權力提案權提案權提出或編制管理方案（制度）的權力哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第22頁戰略規劃責權劃分戰略規劃責權劃分職責職責制定和調整集團總體戰略職責職責為總部制定和調整集團總體戰略提供建議集團總體戰略是集團發展基本方向，應該由總部主導總部在制定集團總體戰略時要充分了解各權屬公司的現狀，并聽取權屬公司的建議總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據集團集團總體總體戰略戰略職權職權提案權審核權審批權職權職權建議權提案權（權屬公司業務范圍內）職責職責確保權屬公司戰略不偏離集團總體戰略職責職責根據集團總體戰略制定和調整權屬

24、公司戰略權屬公司戰略是集團總部總體的細化和充實，由各權屬公司制定并組織實施總部審核權屬公司戰略以防止其偏離總部總體戰略權屬權屬公司公司戰略戰略職權職權審核權職權職權提案權審批權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第23頁年度經營計劃制定責權劃分年度經營計劃制定責權劃分職責職責制定集團總體年度經營計劃職責職責為總部制定集團總體年度經營計劃提供建議集團總體年度經營計劃是集團實施總體戰略目標的基本措施，應該由總部組織制定總部在制定集團總體年度經營計劃時，要充分聽取各權屬公司的建議總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據集團集團年度年度經營經營計

25、劃計劃職權職權提案權審核權審批權職權職權建議權提案權（權屬公司業務范圍內）職責職責確保權屬公司年度經營計劃不偏離集團總體經營計劃指導實施職責職責根據集團年度經營計劃制定權屬公司年度經營計劃組織實施權屬公司年度經營計劃是集團總體經營計劃的細化，由各權屬公司依據集團總體經營計劃進行制定，總部進行審核總部指導各權屬公司組織實施年度經營計劃，并可以隨時了解實施進展情況權屬權屬公司公司年度年度經營經營計劃計劃職權職權審核權知情權職權職權提案權審批權執行權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第24頁經營計劃實施結果考核責權劃分經營計劃實施結果考核責權劃分職責職責組織考核集團整體戰略實施

26、結果根據考核結果對相關責任者進行獎懲職責職責配合集團考核，提供相關信息集團整體戰略實施結果考核不是權屬公司戰略實施結果的簡單疊加，而是基于集團總體年度經營計劃進行系統考核由總部組織對集團戰略實施結果進行考核總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據集團經集團經營成果營成果考核考核職權職權考核權獎懲權職權職權職責職責組織考核各權屬公司戰略實施結果根據考核結果對相關責任者進行獎懲職責職責按照總部要求提供客觀的經營業績只有總部才能對各權屬公司戰略實施結果進行考核并采取相應的獎懲措施總部通過對權屬公司年度經營計劃結果進行審計來保證其經營成果的真實性權屬公司可以通過申訴

27、以保證考核結果的客觀性和真實性權屬公權屬公司經營司經營成果考成果考核核職權職權考核權審計權獎懲權職權職權建議權知情權申訴權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第25頁投資管理責權劃分投資管理責權劃分總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據權屬公司的投資項目必須符合集團總部戰略發展及投資政策要求集團總部對權屬公司的投資管理采取相對集權管理的方式，具體操作時應遵循公司治理結構的要求進行集團集團投資投資規劃規劃職責職責制定和調整集團整體投資規劃職責職責為總部制定和調整集團投資規劃提供建議職權職權建議權審核權審批權 職權職權提案權（權屬公司業務范

28、圍內）權屬權屬公司公司投資投資管理管理職責職責項目論證項目監控項目審計和考核職責職責項目立項項目實施職權職權審核權監控權審計權考核權、 獎懲權職權職權提案權審批權執行權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第26頁集團融資規劃責權劃分集團融資規劃責權劃分總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據對權屬公司的融資需求，集團總部通過權屬公司治理結構影響其融資決策，使之符合集團總部的整體發展戰略集團集團融資融資規劃規劃職責職責制定集團整體融資規劃職責職責為總部制定集團融資規劃提供建議職權職權審批權職權職權提案權（權屬公司業務范圍內）哈藥集團企業管理

29、診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第27頁權屬公司融資項目管理責權劃分權屬公司融資項目管理責權劃分總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據職責職責擔保額度審批擔保審查論證權屬公司借款狀況和還款能力監督對權屬公司其他融資方式的審核，并監督其執行職責職責提出融資計劃及方案提出擔保申請借款情況報集團備案合理運用借款資金權屬公權屬公司融資司融資項目管項目管理理職權職權審批權（擔保）審核權監控權審計權獎懲權職權職權提案權審批權（非擔保）執行權集團總部對權屬公司提供擔保相對風險較大，總部需監督權屬公司的借款狀況、資金運用和還款能力為降低風險，對權屬公司其他的融資方

30、式，集團總部也需要有效監控哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第28頁預算管理責權劃分預算管理責權劃分職責職責制定集團年度預算職責職責為總部制定集團總體年度預算提供建議集團總體年度預算是集團實施總體戰略目標的基本措施，應該由總部組織制定總部在制定集團總體年度預算時，要充分聽取各權屬公司的建議總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據集團年集團年度預算度預算職權職權提案權審核權審批權職權職權建議權提案權（權屬公司業務范圍內）職責職責確保權屬公司年度預算不偏離集團總體預算指導實施職責職責根據年度經營計劃制定權屬公司年度預算組織實施權屬公司年度預

31、算是年度經營計劃的具體化，由各權屬公司依據年度經營計劃進行制定，總部進行審核總部指導各權屬公司組織實施年度預算，并可以隨時了解實施進展情況權屬公權屬公司年度司年度預算預算職權職權審核權知情權職權職權提案權審批權執行權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第29頁審計管理責權劃分審計管理責權劃分通過實施必要的審計監督職能，增強企業經營的透明度，從而保證出資者的合法權益總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據審計審計管理管理職責職責組織實施常規審計組織實施各種專項審計（離任審計、項目審計、資產重組審計等）負責審計整改意見的落實監督職責職責權屬公

32、司按規定提供必要的信息職權職權審計權獎懲權職權職權 申訴權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第30頁人力資源規劃責權劃分人力資源規劃責權劃分職責職責根據集團發展規劃制定集團人力資源規劃職責職責為總部制定集團人力資源規劃提供建議人力資源是公司的戰略性資源，應該由總部負責集團整體的人力資源規劃總部在制定整體人力資源規劃時要聽取各權屬公司的建議總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據集團人集團人力資源力資源規劃規劃職權職權提案權審核權審批權職權職權建議權提案權（權屬公司業務范圍內）職責職責確保權屬公司人力資源規劃符合集團發展戰略職責職責結合集

33、團發展戰略和公司實際情況制定人力資源規劃規劃總部應確保各權屬公司所制定的人力資源規劃符合集團發展戰略的需要各權屬公司具體負責本公司的人力資源規劃和實施權屬公權屬公司人力司人力資源規資源規劃劃職權職權審核權知情權職權職權提案權審批權執行權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第31頁總部外派高管人員（董事長、董事、監事）管總部外派高管人員（董事長、董事、監事）管理責權劃分理責權劃分總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據職責職責選派合格稱職的外派高管人員職責職責為總部選派合格稱職的外派高管人員提供建議外派高管人員代表大股東行使基本權力，所以外

34、派人員應該由集團總部負責選派總部在對外派高管人員進行人事調整時，應該聽取權屬公司的建議提名提名任免任免職權職權提案權審核權審批權職權職權建議權（基于權屬公司外派高管人員的能力和表現）職責職責對外派高管人員的績效進行客觀評價有效激勵外派高管人員職責職責如實提供外派高管人員相關工作表現和工作業績對外派人員進行考核和獎懲是充分發揮其工作積極性和能動性的有效措施，由總部負責實施各權屬公司應該積極配合總部開展對外派高管人員的考核和獎懲考核考核獎懲獎懲職權職權考核權獎懲權職權職權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第32頁總部對權屬公司經營班子成員（總經理、副總總部對權屬公司經營班子成

35、員（總經理、副總經理、財務負責人）管理責權劃分經理、財務負責人）管理責權劃分總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據職責職責確保經營班子成員有助于實現集團戰略目標職責職責選派合格稱職的經營班子成員總部通過權屬公司董事會提出總經理候選人，并對其他經營班子的任職資格進行審查權屬公司根據總部審查和推薦意見具體負責經營班子成員的選拔和任免提名提名任免任免職權職權提案權審核權職權職權提案權審批權職責職責確保對權屬公司總經理的考核和獎懲制度有助于實現集團戰略目標職責職責對總經理的績效進行客觀評價有效激勵總經理權屬公司戰略實施結果的考核結果是對其總經理進行考核和獎懲的主要

36、依據權屬公司具體負責建立和實施對總經理的考核和獎懲制度考核考核獎懲獎懲職權職權審核權知情權職權職權提案權審批權考核權獎懲權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第33頁集團文化建設工作責權劃分集團文化建設工作責權劃分職責職責制定集團總部企業文化建設規劃及實施方案，指導并檢查權屬公司企業文化建設相關工作職責職責在集團企業文化建設的總體規劃指導下，計劃并組織實施本公司企業文化建設相關活動集團總部制定統一的企業文化建設規劃權屬公司負責企業文化建設方案的實施總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據企業文企業文化建設化建設職權職權審核權職權職權提案權

37、執行權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第34頁集團經營協調責權劃分集團經營協調責權劃分總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據職責職責對權屬公司生產計劃執行進行平衡協調對權屬公司關聯交易進行協調，對糾紛進行仲裁對權屬公司的安全、環保、質量、計量工作進行指導和監督職責職責制定公司生產計劃，并上報總部如實提供關聯交易有關內容和信息制定公司安全、環保、質量、計量規范，并實施審核權監控權獎懲權職權職權提案權審批權執行權申訴權經營經營協調協調集團總部全面掌握各權屬公司的生產計劃，并從集團整體利益出發，對公共資源進行有效配置，實現對生產和關聯交易

38、的平衡協調權屬公司根據自己的行業特點、國家有關法律法規，制定自己的安全、環保、質量、計量規范，集團總部只需在宏觀上給予指導和監督職權職權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第35頁信息化建設責權劃分信息化建設責權劃分總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據職責職責擬定集團整體（總部和各權屬公司）信息化解決方案和行動規劃 總部和權屬公司的信息系統軟硬件供應商、實施咨詢商選擇集團信息化實施過程整體協調職責職責 信息化戰略是集團的一項核心職能戰略，而且考慮到將來的系統集成問題，應由總部統一規劃職權職權職權職權 提案權 審核權 審批權 執行權（集

39、團實施）建議權提案權（權屬公司業務范圍）執行權（權屬公司業務范圍）權屬公司信息化解決方案和行動規劃權屬公司業務應用系統的實施信息化信息化建設建設哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第36頁品牌管理責權劃分品牌管理責權劃分品牌作為集團核心資產，應該由總部負責統一規劃和管理品牌評估是是集團總部作為資產所有者的一項必要工作界定責權的主要依據界定責權的主要依據品牌管品牌管理理注：此處品牌指哈藥集團總部擁有的品牌職責職責制定品牌發展規劃進行品牌資產評估負責注冊、維權、對外授權等相關事務管理職責職責為總部規劃提供所需信息和建議總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權職權職權提案權審核權

40、審批權執行權職權職權建議權知情權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第37頁品牌推廣責權劃分品牌推廣責權劃分職責職責制定并執行品牌形象宣傳計劃制定品牌宣傳規范職責職責為總部規劃提供所需信息和建議品牌形象宣傳與集團全體成員的營銷工作密切相關，應當由集團直接負責，并由所有品牌使用者按照一定標準分攤費用總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據企業品企業品牌推廣牌推廣職權職權提案權審批權執行權職權職權建議權職責職責負責審核宣傳方案的規范性監督產品宣傳計劃的執行職責職責負責制定和執行本公司產品宣傳計劃產品品牌推廣的主體是權屬公司，應當由權屬公司負責

41、推廣計劃的制定和具體實施，總部進行綜合協調和必要監督產品品產品品牌推廣牌推廣職權職權審核權審計權監控權職權職權提案權審批權執行權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第38頁技術管理責權劃分技術管理責權劃分職責職責 集團研發戰略規劃職責職責 權屬公司研發戰略規劃與實施權屬公司研發戰略應符合集團研發戰略方向總部責權總部責權權屬公司責權權屬公司責權界定責權的主要依據界定責權的主要依據技術技術研發研發規劃規劃職權職權 審核權 審批權職權職權 提案權 執行權職責職責 對研發項目進行論證 職責職責 研發項目選擇、投資、實施 權屬公司研發項目應符合集團研發戰略方向研發研發項目項目實施實施

42、職權職權 審核權職權職權 提案權 審批權 執行權哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第39頁一、項目回顧及管理模式設計思路一、項目回顧及管理模式設計思路二、集團發展戰略明晰及集團職能定位二、集團發展戰略明晰及集團職能定位三、母子公司集分權方案設計三、母子公司集分權方案設計四、集團總部組織結構設計方案四、集團總部組織結構設計方案五、下一步工作計劃五、下一步工作計劃目錄目錄哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第40頁解決管理業務流程不清、執行監督不力的問題實現系統化的業務管理流程設計解決目前冗員過多，效率低下的問題重新定崗定編，提高員工工作效率解決目前機構過

43、多、職能不清的問題優化部門設計，明晰部門職能解決原來總部部門定位不清的問題充分保障總部職能定位的實現解決的問題解決的問題實現的目的實現的目的組織體系優化組織體系優化根據項目前期管理診斷，哈藥集團需要對組織管理體系優化，根據項目前期管理診斷，哈藥集團需要對組織管理體系優化，才能實現以下目的才能實現以下目的哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第41頁針對集團總部特點和所存在的主要問題，在組織管理體系優化針對集團總部特點和所存在的主要問題，在組織管理體系優化設計中，我們考慮了以下重要的原則設計中，我們考慮了以下重要的原則設計原則設計原則原則體現舉例原則體現舉例戰略導向原則戰略導向

44、原則設置戰略發展部，負責編制集團戰略并組織實施其他部門職能和崗位設置以實現集團戰略為基本出發點扁平化原則扁平化原則減少管理層級，實現高管層部門經理部門職員三級組織管理體系專業化分工原則專業化分工原則將招商引資職能集中到資產管理部增設“外派人員管理專員”統一對外派董事和監事進行管理統一指揮原則統一指揮原則總裁不直接管理部門副總裁進行明確分工，避免部門歸屬交叉精簡高效原則精簡高效原則人員編制適度精簡一崗多責，一專多能管理幅度合理的原則管理幅度合理的原則部門職員68人之上設副職哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第42頁哈藥集團總部原有結構設置，共哈藥集團總部原有結構設置，共12

45、個部門個部門哈藥集團哈藥集團董事長兼總經理董事長兼總經理總經理辦公室總經理辦公室規劃發展部規劃發展部財務管理部財務管理部資產管理部資產管理部科技開發部科技開發部三產經營公司三產經營公司人力資源部人力資源部審計部審計部法律法規部法律法規部科研技術中心科研技術中心物業公司物業公司信息中心信息中心副總經理副總經理哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第43頁哈藥集團總部組織結構調整建議方案哈藥集團總部組織結構調整建議方案副總裁副總裁行政管理部行政管理部審計監察部審計監察部戰略發展部戰略發展部資產管理部資產管理部經營協調部經營協調部人力資源部人力資源部總裁總裁哈藥集團哈藥集團董事會董

46、事會監事會監事會物業公司物業公司三產公司三產公司信息中心信息中心科研中心科研中心哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第44頁部門職責戰略發展部部門職責戰略發展部 負責醫藥行業與相關行業的調查研究負責醫藥行業與相關行業的調查研究 組織制訂和修訂集團中長期發展戰略和年度發展規劃組織制訂和修訂集團中長期發展戰略和年度發展規劃 對權屬公司發展戰略進行審核，確保戰略與集團整體戰略一致對權屬公司發展戰略進行審核，確保戰略與集團整體戰略一致 尋找新業務發展機會，進行可行性研究工作尋找新業務發展機會，進行可行性研究工作 參與集團各權屬公司重大投資項目的前期策劃工作，監督項目進展參與集團各權

47、屬公司重大投資項目的前期策劃工作，監督項目進展 負責集團品牌建設規劃、評估與管理負責集團品牌建設規劃、評估與管理 負責集團技術戰略管理，對集團重大研發項目進行論證和評估負責集團技術戰略管理，對集團重大研發項目進行論證和評估 制訂、完善集團中長期制訂、完善集團中長期IT規劃，并組織實施規劃，并組織實施戰略發展部主要職責戰略發展部主要職責哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第45頁部門職責資產管理部部門職責資產管理部 對集團資產實施產權對集團資產實施產權(股權）管理，及時掌握資產的增減變化情況，保股權）管理，及時掌握資產的增減變化情況，保證集團資產及股權的完整和有效證集團資產及

48、股權的完整和有效 負責集團公司資產管理委員會的籌建、召集和組織負責集團公司資產管理委員會的籌建、召集和組織 負責組織集團總部資本運營方案、固定資產投資規劃的制訂和實施負責組織集團總部資本運營方案、固定資產投資規劃的制訂和實施 審核權屬公司資本運營方案、固定資產投資規劃，并監督實施審核權屬公司資本運營方案、固定資產投資規劃，并監督實施 制定集團中長期投融資規劃及招商引資工作制定集團中長期投融資規劃及招商引資工作 負責集團對外擔保的審查論證負責集團對外擔保的審查論證 對權屬公司投融資項目進行研究、審查、論證，為集團董事會決策提對權屬公司投融資項目進行研究、審查、論證，為集團董事會決策提供支持供支持

49、 負責投融資項目過程的監督和投融資結果的考核負責投融資項目過程的監督和投融資結果的考核 負責定期進行經濟活動分析和各項專題調研分析負責定期進行經濟活動分析和各項專題調研分析資產管理部主要職責資產管理部主要職責哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第46頁部門職責資產管理部（續）部門職責資產管理部（續） 組織制訂并實施集團總部財務政策、財務管理制度組織制訂并實施集團總部財務政策、財務管理制度 對權屬公司財務政策、財務管理制度進行審核，并監督實施對權屬公司財務政策、財務管理制度進行審核，并監督實施 負責進行集團總部日常會計核算、合并報表編制等工作負責進行集團總部日常會計核算、合并

50、報表編制等工作 負責審核各權屬公司年度經營計劃并編制集團年度經營計劃負責審核各權屬公司年度經營計劃并編制集團年度經營計劃 負責制定集團預算負責制定集團預算 對集團權屬公司年度預算進行監控管理工作對集團權屬公司年度預算進行監控管理工作 負責對權屬公司經營成果進行考核負責對權屬公司經營成果進行考核資產管理部主要職責資產管理部主要職責哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第47頁部門職責審計監察部部門職責審計監察部 負責依照法定程序對集團總部及權屬公司的財務管理、重大投資等重負責依照法定程序對集團總部及權屬公司的財務管理、重大投資等重要經濟活動進行審計監督要經濟活動進行審計監督 負

51、責對集團總部、權屬公司進行年度審計監督負責對集團總部、權屬公司進行年度審計監督 負責適時開展經濟責任審計、改制審計、離任審計等各種審計工作負責適時開展經濟責任審計、改制審計、離任審計等各種審計工作 負責對集團工作人員執行國家法律、法規、政策、公司有關規章制度負責對集團工作人員執行國家法律、法規、政策、公司有關規章制度及違法違紀行為進行監督檢察及違法違紀行為進行監督檢察 負責集團資產流失案件的查處工作負責集團資產流失案件的查處工作 參與起草、審核集團規章制度等規范性文件參與起草、審核集團規章制度等規范性文件 審查權屬公司內部控制制度的建立、健全和遵循情況審查權屬公司內部控制制度的建立、健全和遵循情況審計監察部主要職責審計監察部主要職責哈藥集團企業管理診斷報告2004年3月保密文件、版權所有第48頁部門職責審計監察部（續）部門職責審計監察部（續） 研究有關企業經營管理方面的法律、法規，參與重大經營決策活動的研究有關企業經營管理方面的法律、法規，參與重大經營決策活動的談判，為集團董事會決策提供支持談判，為集團董事會決策提供支持 擬訂集團合同管理制度，監督合同的訂立、變更、執行、終止全過程擬訂集團合同管理制度，監督合同的訂立、變更、執行、終止全過程 負責集團總部訴訟與非訴訟法律事務的處理負責集團總部訴訟與非訴訟法律事務的處理審計監察部主要職責審計監察部主要職責哈藥集團企業管理診