1、xx煙草質(zhì)量管理體系xx區(qū)煙草專賣局xx稽查大隊部門管理手冊【編號】nazm-05發(fā)布日期：xx/05/20 實施日期xx/06/01xx市xx區(qū)煙草專賣局(分公司)文件名稱xx煙草管理體系xx區(qū)局（分公司）xx稽查大隊部門管理手冊文件編號nazm-05版本a/0制訂部門xx稽查大隊制訂日期xx/5/5頁次0-13目 錄1概述31.1目的31.2適用范圍31.3質(zhì)量方針31.4安全方針31.5文化理念31.5.1核心理念31.5.2戰(zhàn)略理念31.5.3經(jīng)營理念42組織機構(gòu)52.1組織結(jié)構(gòu)圖52.2部門職責(zé)53部門工作規(guī)范63.1 市場監(jiān)管73.1.1市場監(jiān)管流程圖74檢查與改進95部門評價指標

2、96相關(guān)文件及記錄清單106.1相關(guān)文件清單106.2相關(guān)記錄清單121概述1.1目的為保障xx煙草持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，圍繞質(zhì)量管理體系建設(shè)總體目標，進一步規(guī)范專賣業(yè)務(wù)流程，建立工作標準，貫徹執(zhí)行煙草專賣法及相關(guān)行政法律法規(guī)，監(jiān)督管理xx煙草專賣內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營行為，查處內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營案件，實施卷煙打假打私、零售終端秩序整頓和卷煙市場管理，查處有關(guān)涉煙違法犯罪案件，組織專賣管理隊伍建設(shè)，管理有關(guān)煙草專賣證件等工作，依據(jù)煙草專賣法律法規(guī)和xx煙草管理體系規(guī)范（試行），特制定本管理手冊：1.2適用范圍本手冊適用于xx市xx區(qū)煙草專賣局各稽查大隊的各項工作事務(wù)及管理活動的控制。1.3質(zhì)量方針服務(wù)至誠行動

3、致遠闡釋：認真貫徹落實“三誠服務(wù)，以心換心”的服務(wù)理念，以服務(wù)創(chuàng)造卓越，以至誠創(chuàng)造感動；緊跟行業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展航向，以科學(xué)管理、務(wù)實創(chuàng)新精神，把客戶滿意作為無限追求，以行動創(chuàng)造未來。1.4安全方針秉法明責(zé)，思安務(wù)進闡釋：安全工作應(yīng)諾守法規(guī)，明確職責(zé)，事前必先思考安全，務(wù)求持續(xù)改進直至長治久安。1.5文化理念1.5.1核心理念企業(yè)精神：山外有山 行者無疆核心價值觀：人本和諧 務(wù)實創(chuàng)新企業(yè)基石：專賣立業(yè) 人才興業(yè)企業(yè)愿景：人人快樂 和諧發(fā)展企業(yè)使命：情系大眾 報效國家1.5.2戰(zhàn)略理念戰(zhàn)略：做實做精 科學(xué)發(fā)展近期目標: 打造“三誠”品牌，創(chuàng)新管理機制，努力實現(xiàn)“3116”。1.5.3經(jīng)營理念管理理念：傳

4、承創(chuàng)新 規(guī)范高效 團隊觀: 協(xié)同有序 共生共榮用人觀: 搭建競爭平臺 促進人才成長安全觀: 思細慮遠 群防群力服務(wù)理念: 三誠服務(wù) 以心換心（誠心 誠信 誠行） 煙葉經(jīng)營觀: 心系綠葉 情予煙農(nóng)卷煙營銷觀: 滿足需求 創(chuàng)新服務(wù)專賣管理觀: 精于法 嚴于律 忠于行行為理念：敢為人先 行有三度（思考有高度，辦事有速度，執(zhí)行有力度）工作作風(fēng)：反應(yīng)快速 樂于擔(dān)當(dāng)能力要求：提升四力（學(xué)習(xí) 溝通 執(zhí)行 創(chuàng)新）社會責(zé)任：責(zé)任于心 奉獻于行2組織機構(gòu)2.1組織結(jié)構(gòu)圖稽查大隊隊長稽查隊員兼駕駛員稽查隊員稽查隊員稽查隊員2.2部門職責(zé)為鞏固煙草專賣制度，促進xx卷煙市場穩(wěn)定、干凈，保障xx煙草持續(xù)健康發(fā)展，更為了

5、提升專賣管理水平，切實增強對卷煙零售終端市場的監(jiān)管能力，確保轄區(qū)內(nèi)良好的卷煙市場經(jīng)營秩序，為行業(yè)卷煙上水平的目標保駕護航。依據(jù)重?zé)煿芾項l例、煙草專賣法律法規(guī)、國家煙草專賣局有關(guān)管理規(guī)定，貫徹好、執(zhí)行好煙草專賣法及相關(guān)行政法律法規(guī)，監(jiān)督轄區(qū)客戶的生產(chǎn)經(jīng)營行為，查處違法違規(guī)經(jīng)營案件；組織實施卷煙打假打私、市場秩序整頓和卷煙市場管理，并同時對卷煙專賣零售許可證進行后續(xù)監(jiān)管等工作。具體如下：2.2.1 總體工作介紹（a）擬定轄區(qū)市場檢查計劃，組織實施轄區(qū)卷煙零售終端市場檢查，查處涉煙違法案件；(b)加強與當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)職能部門的聯(lián)系，改善執(zhí)法環(huán)境。(c)組織實施轄區(qū)內(nèi)煙草專賣零售許可證的日常管理監(jiān)督(

6、d)實施轄區(qū)舉報投訴事項的調(diào)查處理及反饋2.2.2市場秩序的監(jiān)管（a）查處零售戶是否非法購進、藏匿、銷售假冒、走私、以及非正規(guī)渠道卷煙；（b）查處零售戶是否非法收購、倒買倒賣、無證批發(fā)卷煙；（c）查處零售戶是否小戶為大戶帶開卷煙、大戶向無證戶供貨等。 2.2.3.行政許可監(jiān)管（a）監(jiān)管零售戶是否持證經(jīng)營；（b）監(jiān)管零售戶是否亮證經(jīng)營；（c）監(jiān)管零售戶是否在指定地點經(jīng)營；（d）監(jiān)管零售戶是否超過許可證核定期限經(jīng)營；（e）監(jiān)管零售戶是否擅自轉(zhuǎn)讓、租借許可證經(jīng)營；（f）監(jiān)管零售戶是否擅自停（歇）業(yè)等。 2.2.4.隊伍建設(shè)（a)負責(zé)部門年度工作計劃的編制與預(yù)算管理；（b)負責(zé)部門規(guī)章制度與流程的編制

7、、完善及貫徹于執(zhí)行；（c)負責(zé)部門內(nèi)部管理，包括內(nèi)部工作安排，組織內(nèi)管員工考評，協(xié)助組織部門員工招聘、培訓(xùn)等工作；（d)負責(zé)部門質(zhì)量體系建設(shè)；(e)負責(zé)部門企業(yè)文化建設(shè)和思想政治工作；(f)負責(zé)部門的安全管理工作。3部門工作規(guī)范3.1 市場監(jiān)管3.1.1市場監(jiān)管流程圖 3.1.1.1市場監(jiān)管工作標準任務(wù)名稱任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口制訂市場檢查計劃確定重點監(jiān)管對象（建立重點戶檔案）紙質(zhì)計劃1日之內(nèi)稽查大隊長實施監(jiān)管重點監(jiān)控按隊長要求3日之內(nèi)稽查隊長及隊員出示檢查證件針對性檢查按隊長要求適時稽查隊長及隊員檢查是否亮證經(jīng)營督促亮證經(jīng)營按工作流程要求適時稽查隊長及隊員檢查許可事項是否變化責(zé)令整

8、改按工作流程要求適時稽查隊長及隊員檢查是否有違規(guī)卷煙填寫法律文書、實施查封扣押法律文書適時稽查隊員分析分析是否大要案件，如是大要案件，實行專案偵辦按工作流程要求適時稽查隊長、稽查支隊辦結(jié)如不是大要案件，移交政務(wù)大廳處理按工作流程要求3日之內(nèi)稽查隊員、政務(wù)大廳錄入稽查結(jié)果收集市場信息、宣傳法律、法規(guī)、錄入稽查結(jié)果、填寫工作記錄按工作流程要求1日之內(nèi)稽查隊長、稽查隊員編寫分析編寫月度市場分析并上報按工作流程要求不超過30日稽查隊長4檢查與改進檢查內(nèi)容可能的工作差錯等級差錯處理方式預(yù)防措施市場監(jiān)管1.不符合法律標準嚴重催辦、無法補救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴重催辦、無

9、法補救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況5部門評價指標考核指標名稱目標計算方法評價標準頻率重點檢查計劃完成率100%計劃完成率=已檢查部門÷計劃檢查部門×100%。每少一個部門扣一分月異常情況調(diào)查處理率100%內(nèi)審抽查合格數(shù)目÷內(nèi)審檢查要點總數(shù)×100%低于85%，每1個百分點扣1分。月舉報投訴調(diào)查率95%舉報投訴處理率舉報投訴處理數(shù)÷（12313電話舉報數(shù)行業(yè)外網(wǎng)舉報數(shù)）×100%低于100%，每下降1個百分點扣1分。月證件辦理合格率100%合格率=合格證件辦理數(shù)÷辦理證件總數(shù)×100%。每辦錯一個證件扣一分

10、月6相關(guān)文件及記錄清單6.1相關(guān)文件清單序號文件名稱文件類別備注1中華人民共和國煙草專賣法法律法規(guī)(標準)2中華人民共和國煙草專賣法實施條例3中華人民共和國行政處罰法4中華人民共和國行政許可法5最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋6xx市煙草專賣管理條例7煙草專賣行政處罰程序規(guī)定8煙草專賣許可證管理辦法9煙草專賣品準運證管理辦法10xx市行政處罰聽證程序規(guī)定11行政復(fù)議法12國家賠償法13煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施意見政策性文件14煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范15國家局公安部打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作方案16關(guān)于對制售假煙重大案件實行

11、督辦制度的若干規(guī)定17國家局關(guān)于xx市局煙草專賣行政處罰聽證制度的批示18煙草專賣許可證申請與辦理程序規(guī)定19國家煙草專賣局關(guān)于使用煙草專賣許可證行政許可文書和規(guī)范卷宗檔案管理的通知20國家煙草專賣局關(guān)于加強對煙草專賣品準運證作廢管理的通知21國家煙草專賣局關(guān)于實行準運證確認與實物掃碼確認統(tǒng)一的卷煙到貨確認制度的通知22煙草行業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)工作指南通用文件23xx煙草行業(yè)管理體系 規(guī)范（試行）24xx煙草管理體系建設(shè)與運行維護專項手冊25xx市煙草專賣局加強行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施意見主控文件26xx市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范27xx市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作質(zhì)量評價制度28

12、xx市煙草專賣局加強全市卷煙零售終端市場監(jiān)管實施意見29xx市煙草專賣行政執(zhí)法禮儀規(guī)范30xx市煙草專賣局公共安全管理辦法31xx市煙草專賣局行政處罰案卷質(zhì)量評查標準32xx市煙草專賣行政處罰聽證制度33xx市煙草專賣局 xx市公安局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于對制售假煙重大案件實行督辦34xx市煙草專賣局關(guān)于進一步加強打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作的意見35xx市煙草專賣局關(guān)于進一步完善打假破網(wǎng)工作機制的意見36xx市煙草專賣局打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)管理辦法37煙草專賣零售許可證后續(xù)管理規(guī)定38xx市煙草專賣行政許可案卷評查標準39關(guān)于規(guī)范煙草專賣行政許可有關(guān)問題的通知40xx市煙草專賣局關(guān)于各區(qū)縣（自治縣）煙草專賣局實施煙草

13、制品零售點合理布局的若干規(guī)定41xx煙草管理體系政務(wù)管理專項手冊關(guān)聯(lián)文件42xx煙草管理體系投資管理專項手冊43xx煙草管理體系經(jīng)濟運行專項手冊44xx煙草管理體系商務(wù)合同及執(zhí)法監(jiān)督管理專項手冊45xx煙草管理體系財務(wù)管理專項手冊46xx煙草管理體系人事勞資管理專項手冊47xx煙草管理體系科技管理和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理專項手冊48xx煙草管理體系信息化管理專項手冊49xx煙草管理體系政工管理專項手冊50xx煙草管理體系安全管理專項手冊51xx煙草管理體系審計監(jiān)督專項手冊52xx煙草管理體系廉政建設(shè)專項手冊53xx煙草管理體系專賣管理專項手冊54xx煙草管理體系卷煙營銷管理專項手冊55xx煙草管理體系物流配送管理專項手冊6.2相關(guān)記錄清單序號記錄名稱編 號保存崗位保存期限備注1xx市xx區(qū)煙草專賣局舉報記錄表稽查辦案崗長期2xx市xx區(qū)煙草專賣局檢查（勘驗）筆錄長期3xx市xx區(qū)煙草專賣局查封扣押財物