1、 汕尾電生201522號 附件5廣東電網有限責任公司汕尾供電局生產業務實施過程管理業務指導書目 錄1業務說明12適用范圍13引用文件24術語和定義25管理要點46流程步驟及說明107附錄60汕尾供電局生產業務實施過程管理業務指導書1 業務說明本指導書規范了生產項目實施過程管理，明確了生產項目實施計劃管理、安全管理、開工管理、施工風險評估及施工方案審查管理、施工安全交底管理、現場監督管理、施工質量管理、項目變更管理、監理管理、項目驗收、啟動投產、試運行及工程移交、項目檔案及電子化移交管理業務。生產項目實施過程管理采用“指導型”的管控策略，省內統一的規范策略進行業務管理。本指導書包含生產項目實施計

2、劃管理流程、生產項目安全管理流程、生產項目開工管理流程、生產項目施工風險評估及施工方案審查流程、生產項目施工安全交底管理流程、生產項目現場監督管理流程、生產項目施工質量管理流程、生產項目變更管理流程、生產項目驗收管理流程、生產項目試運行及工程移交流程、生產項目檔案管理流程、生產項目文件電子化移交管理流程。2 適用范圍本業務指導書所指生產項目包括生產技改項目、生產經營性項目，其它技改項目可參照本業務指導書執行。本業務指導書適用于汕尾供電局及管轄的區、縣供電局生產項目設計管理，崗位（角色）適用范圍如下表所示:層級部門崗位（角色）省公司設備部部門負責人、技改崗位、修理崗位地市局分管領導分管領導設備部

3、部門負責人、大修技改崗位、各專業崗位系統運行部（調度控制中心）部門負責人、大修技改崗位、各專業崗位變電管理所部門主任、大修技改崗位、各專業崗位輸電管理所部門主任、大修技改崗位、各專業崗位區局配電部部門負責人、技改大修崗位、配電檢修崗位、運行人員、班組人員、檔案管理人員財務部技改維修財務管理崗位安監部人身及工程安全崗位等相關人員縣級子公司設備部分管主任、大修技改崗位、運行人員、班組人員、檔案管理人員承包商設計、施工、監理單位相關人員3 引用文件中國南方電網有限責任公司生產項目管理辦法（Q/CSG211007-2014）廣東電網有限責任公司生產業務實施過程管理業務指導書（Q/CSG-GPG 4 S

4、P 081-2014）中國南方電網公司作業危害辨識與風險評估技術標準中國南方電網有限責任公司合同管理辦法中國南方電網有限責任公司10kV500kV輸變電及配電工程質量驗收與評定標準中華人民共和國檔案法（中華人民共和國主席令1987第58號）中華人民共和國檔案法實施辦法（國家檔案局令 第5號）國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范（DA/T 28-2002）科學技術檔案案卷構成的一般要求（GB/T 11822-2008）重大建設項目檔案驗收辦法（檔發20062號）建設項目（工程檔案驗收辦法（國檔發19928號） 電子文件歸檔與管理規范（GB/T18894-2002）照片檔案管理規范（GB/T

5、11821-2002）中國南方電網公司有限責任公司電網建設項目檔案歸檔范圍與整理規范中國南方電網有限責任公司電子文件歸檔與整理規范（Q/CSG 21804-2009）中國南方電網公司有限責任公司檔案管理制度（Q/CSG221013-2011）中國南方電網公司有限責任公司營配信息集成規范之六：電子化移交規范（Q/CSG 118013-2012）4 術語和定義4.1 生產運行部門指負責電網生產、運行、維護的管理部門，包括輸電、變電、計量、調度等，縣、區局包括配電部、營業部、供電所等。4.2 項目部門（項目實施部門）4.3 項目部門（項目實施部門）直接負責項目實施的資產運行維護單位。一般為各生產和職

6、能部門（如變電管理所、輸電管理所、縣、區供電局等）?？h級供電局作為項目實施部門時，內部流程參照地市局執行。4.4 項目管理部門負責電網建設、大修技改、城農網改造及其他工程項目的管理部門。生產設備管理部是本單位生產項目的歸口部門，同時是生產類項目的管理部門；安全監察部是安措類項目的管理部門；系統運行部是二次系統類項目的管理部門；辦公室是行政辦公類項目的管理部門；人力資源部門是教育培訓類項目的管理部門；物流中心是物資倉庫類項目的管理部門；市場營銷部是營銷計量類項目的管理部門；信息中心是信息類（主要指服務器、客戶終端等硬件的維護）項目的管理部門。4.5 承包商是指承接各級生產經營單位發包工程項目的法

7、人企業，包括工程勘察、設計、施工、調試和監理等企業。4.6 風險評估辨識危害引發特定事件的可能性、暴露和結果的嚴重度，并將現有風險水平與規定的標準（目標風險水平）進行比較，確定風險是否容忍的全過程。4.7 項目變更指項目實施過程中，存在項目名稱、實施內容、完成日期、資金變更等發生變化且需要調整時，由各建設單位提交變更申請，上報項目管理部門審查審批。4.8 生產項目文件指生產項目在立項、審批、采購、勘察、設計、施工、監理、竣工驗收、試運行、后評價全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件。包括項目前期文件、項目竣工文件和項目竣工驗收文件等。4.9 生產項目檔案經過鑒定、整理并歸檔的生產項目文

8、件。4.10 項目文件歸檔各機構及各參建單位將項目各階段形成并經過整理的項目文件向檔案部門移交。4.11 項目電子文件指在生產項目實施過程中形成的，依賴計算機等電子設備生成、交換或存儲的具有憑證效力的各類數據和文件，包括項目前期文件、項目施工文件、項目監理文件、項目竣工圖、項目竣工驗收文件、廠家設備資料等在內的各類項目文件電子版。4.12 項目電子文件歸檔各部門及各參建單位通過內網、檔案信息化系統或其他脫機存儲介質向檔案部門移交經整理的項目電子文件。4.13 生產項目文件電子化移交主要包括生產項目電子文件和設備信息兩部分內容。其中，生產項目電子文件部分采用光盤移交的方式，由項目實施部門移交給運

9、行部門；設備信息部分由項目實施部門通過信息化系統流程在企業級資產管理系統中創建設備臺賬，維護設備信息。4.14 生產項目文件電子化移交單是指設備信息部分在信息系統中移交的過程記錄，由設計單位創建，至運行部門驗收結束。5 管理要點5.1 生產項目實施計劃管理5.1.1 生產項目應開展項目計劃管理，包括但不限于需求管理計劃、進度管理計劃、成本管理計劃、質量管理計劃、安全管理計劃。5.1.2 項目管理計劃要遵循5W2H，并確保各計劃間密切關聯，在執行和調整時，應注意動態平衡。5.1.3 實施過程中，使用贏得值分析法分析和監控生產項目預算和進度計劃執行情況，保障資金支付進度應與實施進度相符。5.2 生

10、產項目招標、非招標采購管理5.2.1 生產項目招標、非招標采購管理執行廣東電網公司招標管理細則及廣東電網公司非招標采購方式管理細則。達到招標要求的需要按照公開招標或邀請招標的方式進行采購。未達到招標標準或滿足國家有關招投標的法律、法規、規章和公司有關規定可以不招標的項目，應根據不同管理權限，經審批后可實施競爭性談判、詢價采購、單一來源采購和零星采購。5.2.2 省公司發文明確的本部采購項目范圍之外的所有采購項目委托地市局采購。5.2.3 按規定必須招標的項目，須具備下列條件才能進行招標:（1） 項目須履行審批手續的，已經審批；（2） 有相應的資金或資金來源已經落實；（3） 能夠提出招標所需的技

11、術、商務要求；（4） 法律法規及網公司、公司規定的其他條件已經具備。5.3 生產項目安全管理5.3.1 項目實施部門負責項目實施全過程安全管理，監控施工過程中質量、安全保障措施的有效落實，確保施工安全可控在控。5.3.2 生產項目嚴禁非法轉包、違規分包；嚴禁以包代管；嚴禁“皮包公司”、掛靠和借用資質施工隊伍承包工程和入網施工；嚴禁未落實安全風險控制措施開工作業；嚴禁未經安全教育培訓并合格的人員上崗作業。5.3.3 凡是對外發包的生產項目，應與項目承包商簽訂安全協議，協議中明確各方安全責任及違約責任以及生產項目承包商管理業務指導書規定的承包商管理獎懲條款。5.3.4 承包商進入運行變電站內施工，

12、應嚴格遵守承包商進入運行變電站作業安全管理基本要求及內容（附錄D），做好安全風險預控。5.3.5 生產項目承包商在作業過程中，發生電力事故（事件）發生后，必須按以下要求做好有關事宜：（1）必須迅速搶救事故受傷人員和進行事故（事件）應急處理，采取措施制止事故（事件）蔓延擴大，并派專人嚴格保護事故（事件）現場。未經調查和記錄的事故（事件）現場，不得任意變動。（2）法人代表或委托人應在3小時內到達事故（事件）現場，并成立本單位事故（事件）調查組，開展有關事故（事件）調查分析工作。（3）在組織事故處理或搶救的同時，除了按政府有關規定進行事故信息的報送外，應在0.5小時內口頭報告建設單位。5.4 生產項

13、目開工管理5.4.1.1 生產項目承包商應嚴格執行開工許可報告程序，未辦理開工許可報告的嚴禁開工。5.4.1.2 在簽訂施工合同后，施工單位及時辦理好開工相關手續，由施工單位提出開工申請，填寫生產項目開工申請表（附錄E），經審查批準后方可進場開工。5.5 生產項目作業人員管理5.5.1 作業人員持證要求5.5.1.1 凡是須取得國家認可資格證書的承包商作業人員，如電工進網作業、焊工、起重工、帶電作業、項目經理等，必須取得相應特種作業資質證書。持證上崗類別詳見承包商人員類別表（附錄F2）。5.5.1.2 所有生產項目承包商作業人員必須先參加省公司電網建設作業人員持證上崗考試，經考試合格取得電網建

14、設作業人員資格認定證書后，并在項目開工前，再參加基層單位安監部門組織的相關安全培訓和考試（含“十個規定動作”），方可進網作業，考試不合格者禁止進網作業。5.5.1.3 生產項目承包商的工作票簽發人和工作票負責人資格由省公司安監部負責組織考核和認定。5.5.1.4 生產項目承包商作業人員資格認定考核工作由各級人力資源部負責組織開展，設備部、安監部協助。5.5.1.5 廠家技術人員（含設備原廠維保作業人員）只能對工作提供技術指導，不能作為工作負責人。5.5.2 進入生產現場后，項目實施單位和運行單位應查驗承包商作業人員作業資格證。5.5.3 電網建設作業人員資格、工作票簽發人和工作票負責人資格每年

15、應重新年審認定。5.6 生產項目施工風險評估及施工方案審查5.6.1 生產項目承包商應辨識和評估不同作業階段、作業對象和作業場所的危害和風險，根據評估結果，編制施工方案。 5.6.2 項目實施部門根據中國南方電網公司作業危害辨識與風險評估技術標準核對風險評估的等級是否正確，安全措施是否得當。5.6.3 項目實施部門應審核施工方案并報安監、設備管理、運行等有關部門進行審查。嚴重影響電網安全穩定運行或本單位不可接受安全風險的施工方案報省生產設備管理部審查和協調。5.6.4 當作業條件發生變化時，項目實施部門應督促施工單位針對作業現場存在的安全風險，根據中國南方電網有限責任公司作業危害辨識與風險評估

16、技術標準進行差異化分析，采取有效的風險控制措施，降低作業安全風險。5.6.5 風險評估等級分為“特高、高、中、低、可接受”5個等級。施工單位必須對參與中級及以上風險施工作業的人員進行針對性的安全教育和風險防范控制培訓；對高和特高等級風險的施工作業還應制定專項風險控制措施，項目實施部門進行審查。5.6.6 對涉及110kV及以上電壓等級母線、220kV及以上電壓等級主變等大型、復雜的施工作業，應由設備部組織相關單位對施工方案進行集中審查。對涉及110kV及以上電壓等級母差保護的施工作業，應由運行部組織相關單位對施工方案進行集中審查。對同時涉及110kV及以上電壓等級母線、220kV及以上電壓等級

17、主變等大型、復雜的一、二次施工作業，應由分管安全生產的副局長或其指定人員組織相關單位對施工方案進行集中審查。對于上述大型、復雜的施工作業，施工單位應提前30天將施工方案提交所屬供電局設備部、運行部和運行單位。5.7 生產項目施工安全交底管理5.7.1 一般安全技術交底分三級開展，項目實施部門進行總體安全技術交底（第一級），生產運行部門在工作票許可前進行開工安全技術交底（第二級），施工班組每日開工前由工作負責人進行安全技術交底（第三級）。工作負責人應了解現場安全監管分工及現場施工日風險控制計劃的內容，重點掌握存在的風險點及風險控制措施。5.7.2 需辦理工作票的，須執行工作票交底制度，工作許可人

18、須對工作負責人交底，工作負責人需對工作班成員進行交底，完成交底手續后才允許開工。5.8 生產項目現場監督管理5.8.1 生產項目現場實施過程中，項目實施部門應按照風險等級對作業過程進行旁站、到場、動態監督，檢查安全技術措施落實執行情況及施工現場安全情況，落實相關安全管控作業標準，控制各類風險，避免人身、電網、設備事故的發生。5.9 生產項目施工質量管理5.9.1 開工前建設單位應組織設計、施工、監理等單位對施工圖紙進行會審。5.9.2 施工方案必須經建設單位和監理單位共同審批，施工承包單位應嚴格按照已審批的施工方案組織施工，不得隨意變更施工措施。5.9.3 開工前，施工特殊工種作業人員、使用測

19、量儀器儀表、工具用具應經建設、監理審批。5.9.4 待安裝設備擬進場使用前須經建設單位、監理審批同意后方可進場使用5.9.5 隱蔽工程、部分關鍵工序須經建設、設計、監理等單位驗收合格后方可進入下一道工序施工。5.9.6 按照進度服從質量的原則，加強過程質量控制。5.9.7 建設單位必須及時掌握工程進度、設計簽證或變更、用款申請、工程安全、質量等信息。5.10 生產項目變更管理5.10.1 在項目實施過程中由于建設單位、設計、承包商及其它原因引起的項目技術、合同約定施工條件、工程量改變，相關負責人填報變更申請單，上報監理公司或建設單位審批，審批通過后，項目負責人及時按照變更內容調整項目信息。5.

20、10.2 項目實施部門結合實施過程中遇到的實際情況，提出項目變更申請，包括變更項目名稱、變更實施內容、變更完成日期、其他變更、資金變更（年度預算變更和費用分解結構變更）等。5.10.3 生產項目管理過程中如項目名稱、完成期限（調整為跨年度）等發生變化確需調整時，經設備部審查同意后，在年中計劃或下一年度計劃中調整。如生產項目實施內容變更或生產項目取消時，B類項目報省公司設備部審批，A類項目報網公司設備部審批。項目總投資增加少于5%且超出少于10萬元以下的A、B類項目，由項目建設單位設備部審批；大于（含）5%或10萬元的B類項目，由省公司設備部審批，A類項目由網公司設備部審批。5.11 生產項目工

21、程監理管理5.11.1 含建筑安裝費用的生產項目原則上實行項目監理，可通過捆綁招標方式確定監理單位。5.11.2 監理單位應按照建設單位的委托負責組織施工圖審查、并形成施工圖審查意見；5.11.3 監理單位應做好工程施工的安全、質量、進度、投資控制，合同和信息管理、資料移交以及現場協調工作。5.11.4 監理單位應對關鍵部位、關鍵工序按規定進行旁站監督，檢查安全技術措施落實執行情況及施工現場安全情況，落實相關安全管控作業標準，控制各類風險，避免人身、電網、設備事故的發生。5.12 生產項目驗收管理5.12.1 重點項目由省公司設備部組織驗收，一般項目由地市局自行組織驗收。5.12.2 設備部每

22、年12月發文成立本單位下年度生產項目的啟動驗收委員會，該啟動驗收委員會驗收組負責本單位年度生產技改、大修項目的驗收。5.12.3 項目施工結束后，項目施工單位應首先進行自驗收，再由監理單位組織驗收。項目施工單位自驗收并經監理單位驗收合格后，向項目建設單位提出竣工驗收申請。5.12.4 收到施工單位驗收申請后，應由項目實施部門組織施工、設計、監理及運行等單位人員進行工程驗收。5.13 生產項目啟動投產管理5.13.1 啟動過程控制5.13.1.1 項目實施部門在施工前組織編制啟動方案并提交至調度機構。設備大修、技改工程啟動方案應在啟動前二十個工作日報送相應調度審核，調度應于設備啟動前三個工作日完

23、成專業審核。5.13.1.2 項目實施部門應及時向調度部門報送輸變電一、二次設備參數、圖紙資料、保護定值申請等資料。5.13.2 啟動投產管理5.13.2.1 啟動過程應嚴格執行啟動方案，遇有異常情況應立即報告并由工程啟動驗收委員會組織處理。5.13.2.2 啟動方案管理流程執行系統運行部新設備啟動方案管理業務指導書。5.14 生產項目試運行及工程移交5.14.1 生產技改項目啟動投產后應進行試運行，無規定試運行時間的進行24小時的試運行。對試運行中暴露出的問題應組織項目施工單位整改消缺，并進行驗收。5.14.2 項目實施部門及時辦理竣工資料移交手續，項目實施部門應做好項目竣工資料的歸檔管理，

24、保證項目資料的完整性。5.15 生產項目檔案管理5.15.1 生產項目檔案管理涵蓋項目立項至竣工的全過程，按照“誰主辦、誰形成、誰歸檔”的原則，項目文件和項目電子文件的歸檔必須與項目實施同步進行，分階段移交。5.15.2 項目實施部門負責組織、跟蹤、監督、接收各參建單位在項目實施的初步設計至項目收尾階段的項目文件收集、整理、組卷，并督促各參建單位在規定時限向生產運行、檔案管理部門移交。5.15.3 檔案部門負責指導、參與生產項目檔案交底、中間檢查、正式驗收工作；組織開展生產項目檔案內、外部驗收工作。5.16 生產項目文件電子化移交管理5.16.1 電子化移交分設備信息和生產項目電子文件兩部分組

25、成。5.16.2 設備信息的電子化移交工作必須在項目驗收投產前完成，設備參數與設備臺賬必須與現場實物一致。5.16.3 生產項目電子文件與紙質資料同時移交（附錄AB）。6 流程步驟及說明6.1 生產項目實施計劃管理6.1.1 生產項目實施計劃管理流程6.1.1.1 流程156.1.1.2 流程說明流程節點編號流程節點名稱涉及部門涉及角色/崗位工作指引風險點描述引用文件條款關鍵控制點時間要求輸入信息輸出信息信息記錄量化指標（可選）備注10編制實施計劃項目實施部門大修技改崗位1. 項目下達后五個工作日內組織各實施部門確定項目負責人，并組織實施部門編制項目實施計劃。2. 實施計劃進度應按照進度目標、

26、成本目標、質量目標及安全目標去控制。/中國南方電網有限責任公司生產項目管理辦法5.6.2實施進度應按照進度目標、成本目標、質量目標及安全目標去控制5天/20配合編制實施計劃項目實施部門項目管理專責根據成本目標分解項目費用，控制總體投資；根據項目招標、物資采購、停電計劃等編制項目實施計劃。/同上項目費用預算合理，符合實際，實施計劃與實際一致。10天項目實施計劃、項目費用分解項目實施計劃、項目費用分解項目管理系統/30匯總審核計劃項目實施部門大修技改崗位匯總本單位項目實施計劃、項目費用分解，審核計劃可行性/同上/3天/項目管理系統/40審查項目實施部門主任/副主任審查實施計劃/同上/5天/項目管理

27、系統/50審核項目管理部門大修技改崗位1. 組織審查本專業項目實施計劃。2. 二季度投資完成率、資金完成率達到30%；三季度投資完成率、資金完成率達到65%；全年投資完成率100%，資金完成率95%、生產經營性項目預算完成率達到99%以上。/同上/10天/項目管理系統/60審批項目管理部門主任/副主任審查實施計劃/同上/5天/項目管理系統/70審核生產設備管理部大修技改崗位3. 組織審查局項目實施計劃。4. 二季度投資完成率、資金完成率達到30%；三季度投資完成率、資金完成率達到65%；全年投資完成率100%，資金完成率95%、生產經營性項目預算完成率達到99%以上。/同上/10天/項目管理系

28、統/80審批生產設備管理部主任/副主任審查實施計劃/同上/5天/項目管理系統/90備案省公司生產設備管理部大修技改崗位備案存檔/同上/3天/項目管理系統/100定期審查實施計劃項目實施部門大修技改崗位1. 嚴格按照實施計劃推進生產項目實施工作。按時填報項目進展情況。2. 定期檢查項目實際進度，及時發現問題，必要時調整實施計劃。3. 項目指標參考二季度投資完成率、資金完成率達到30%；三季度投資完成率、資金完成率達到65%；全年投資完成率100%，資金完成率95%、生產經營性項目預算完成率達到97%以上推進。/同上/10天/項目管理系統/110審查項目實施部門主任/副主任審查實施計劃調整的必要性

29、/同上/5天/投資計劃管理系統/120審核生產設備管理部大修技改崗位組織審查實施計劃調整/同上/10天/130審批生產設備管理部主任/副主任審核調整后的實施計劃/同上/5天/140備案省公司生產設備管理部大修技改崗位備案/同上/3天/6.2 生產項目安全管理6.2.1 生產項目安全管理流程6.2.1.1 流程圖6.2.1.2 流程說明流程節點編號流程節點名稱涉及部門涉及角色/崗位工作指引風險點描述引用文件條款關鍵控制點時間要求輸入信息輸出信息信息記錄量化指標（可選）備注10組織簽訂安全協議項目實施部門大修技改崗位1.建設單位應建立建設單位、施工單位、監理單位和設計單位四方施工安全管理聯動機制；

30、2.工程項目開始前，項目負責人應組織與承包商簽訂安全協議，明確各自的安全生產職責和應當采取的安全措施，安全協議中應明確承包商管理相關獎懲措施。/中國南方電網有限責任公司生產項目管理辦法5.6.4安全協議內容完善/紙質/20組織開展安全技術交底項目實施部門主任/副主任1.項目實施部門應與生產項目承包商指定雙方責任人員或安全生產聯系人，雙方責任人員或安全生產聯系人應每季度舉行一次會議，溝通安全生產要求和承包商的安全生產表現。2. 項目實施部門應對生產項目承包商項目負責人、工程技術人員和安監人員進行針對性的安全教育、風險防范和控制培訓和全面的安全技術交底，有完整的記錄。3.項目實施部門應在合同實施前

31、對承包商進行全面的安全技術交底，內容包括但不限于：雙方責任、工作/許可程序、可能風險及應對措施、緊急程序、人員條件/培訓、安全檢查、現場標識與環境、安全工器具、個人防護用品、施工機械與設備等。/同上內容包括但不限于：雙方責任、工作/許可程序、可能風險及應對措施、緊急程序、人員條件/培訓、安全檢查、現場標識與環境、安全工器具、個人防護用品、施工機械與設備等/紙質/30辦理進網手續項目實施部門項目負責人辦理進網手續/同上/紙質/40現場安全監督生產設備管理部/安監部/二級生產單位主任/副主任1、根據施工計劃制定督察計劃2、專業班組人員使用管理表單實行日?；踩O督管理，監督表單的使用，專業班組現場

32、監督使用的工程項目現場管理作業表單；施工班組作業表單；驗收小組參與驗收使用的驗收表單。3、檢查現場的“硬隔離”措施。4、發現違章，立刻阻止并停工整頓，并視情況提級上報。5. 根據督查任務的需要，可組織具備某方面安全管理經驗或現場安全經驗的非專職安全督查人員，參加臨時性的安全督查。項目管理專責不定期督查施工現場，專業班組人員定期督查施工現場，開展安全檢查，嚴肅查處違章行為，做好監督記錄，對存在的問題提出整改意見并督促整改。各級管理人員，包括總協調人、現場管理人員、工作負責人、現場監督人員、監理人員、靠前指揮人員按照分級管控到位標準進行到位管理。（參考附錄B中的停電施工分級管控表）/同上/紙質/5

33、0組織開展承包商評價生產設備管理部大修技改崗位生產設備管理部組織對本單位每項發包工程項目承包商進行安全評價考核，并將110kV及以上電壓等級的工程項目承包商過程安全評價結果定期上報省公司項目管理部門，省公司項目管理部門對工程過程安全評價結果審核并公布。承包商工程過程安全評價結果作為承包商工程招標安全評價依據/同上/紙質/6.3 生產項目開工管理6.3.1 生產項目開工管理流程6.3.1.1 流程圖6.3.1.2 流程說明流程節點編號流程節點名稱涉及部門涉及角色/崗位工作指引風險點描述引用文件條款關鍵控制點時間要求輸入信息輸出信息信息記錄量化指標（可選）備注10申請開工施工單位/1. 生產項目承

34、包商應嚴格執行開工許可報告程序，未辦理開工許可報告的嚴禁開工。 /中國南方電網有限責任公司生產項目管理辦法5.3應根據合同簽訂時間合理安排停電及施工，避免合同尚未簽訂就開工。施工招標完成后應在1個月內完成合同簽訂。施工前/20、30、40、50審批監理單位及項目實施部門/同上/60準備開工項目管理部門、項目實施部門、調度部門項目負責人1.提前1個月提交大修技改工程停電申請；2. 提出保護定值申請，在部門內審核后提交相應的歸口管理部門；3. 填報相關參數，在部門內審核后提交相應的歸口管理部門；4. 組織編寫啟動方案并提交，運行部門提交調度單位。設備大修、技改工程啟動方案應在啟動前二十個工作日報送

35、相應調度審核，調度應于設備啟動前三個工作日完成專業審核。5. 組織審核施工圖紙；6. 辦理進站手續；7. 物資申請及訂貨，并組織安排到貨驗收；8組織監理單位、施工單位、運行單位人員進行安全技術交底；每日開工前，按照日風險評估進行每日總體交底。需辦理工作票，必須執行工作票交底制度，工作許可人須對工作負責人交底，工作負責人需對工作班成員進行交底，完成交底手續后才允許開工。需要交底施工作業及環節：（1）工程項目總體安全技術交底；（2）進場前安全技術交底（需要辦理工作票的）；（3）工作票許可前安全技術交底（需要辦理工作票的）；（4）施工班組現場安全技術交底；（5）臨時人員進場工作（廠家、吊裝、搬運、勘

36、測、專業檢測、空調安裝等）：進場前安全技術交底/同上應在開工前明確參數上報、定值申請、停電批復、施工圖紙修改、啟動方案上報、開工手續辦理、設備開箱驗收等工作，避免調度安全性評價考核或影響設備投運。施工前/6.4 生產項目施工風險評估及施工方案審查6.4.1 生產項目施工風險評估及施工方案審查流程6.4.1.1 流程圖6.4.1.2 流程說明流程節點編號流程節點名稱涉及部門涉及角色/崗位工作指引風險點描述引用文件條款關鍵控制點時間要求輸入信息輸出信息信息記錄量化指標（可選）備注10召開施工方案聯合審查會議項目管理部門、項目實施部門、相關部門、單位項目負責人、專業崗位1. 項目施工單位應根據風險等

37、級編制相應的施工方案，施工方案需要明確工程的風險分析及對應的控制措施，施工的組織、安全和技術措施，人、材料、機具和圖紙等資源安排，施工進度安排，施工過程的安全、質量控制要求及對應的自檢標準，施工過程可能事故/事件的應急處理程序等。2. 組織相關單位參加施工方案聯合審查會議；3. 對于中級以上風險的工程，宜將會議地點設在施工現場，便于進行風險評估；4.形成并發布會議紀要。/中國南方電網有限責任公司生產項目管理辦法5.6.4/開工前三個工作日內/會議紀要/40/50/80/90審核項目管理部門、項目實施部門、相關部門、單位專業崗位、副主任、主任、副局長1、 設備部負責對一次設備改造檢修施工方案進行

38、審查；系統運行部負責對二次設備改造檢修施工方案進行審查。2、 施工風險評估及施工方案編制依據（1）項目實施內容及工程量；（2）項目實施地點周圍情況；（3）項目實施所需工器具；（4）項目工期計劃；（5）項目涉及的反事故措施、安全技術措施；（6）項目實施是否需要停電。/中國南方電網公司作業危害辨識與風險評估技術標準風險評估應采用中國南方電網公司作業危害辨識與風險評估技術標準開展，評出可接受、低、中、高、特高共5類風險，并按照流程要求逐級審查。2個工作日/100執行審批后施工方案項目管理部門、項目實施部門、相關部門、單位項目負責人、專業崗位1.地調、中調、總調設備的停電在生產管理系統中填寫停電申請，

39、并上交部門綜合停電專責，按輸變電檢修計劃流程流轉。區調設備的停電填寫電子版本的停電申請單，由部門綜合停電專責遞交各區局配網專責申請。落實停電申請已批復，確定具體停電日期。2. 在技改新設備投產一個月前向調度部門提出定值申請，需填報定值申請表，提供整定計算所需的技術資料。對于非典型設計情況須同時上報設計施工圖，非常用保護或新型號保護還須提供保護原理說明書（電子版）。落實保護定值已下達。3. 在技改新設備投產一個月前按照新設備參數資料規范要求的要求向調度部門完成參數、圖紙變動的上報手續。落實設備參數已上報。4. 組織施工單位編制新設備啟動方案。審核后，發至運行部門，運行部門根據涉及的專業，將啟動方

40、案提交對應的專業分部進行專業審核。運行部門提交調度單位。涉及總調、中調調管設備的設備大修、技改工程啟動方案，應在設備停電前十五個工作日送地調審核，地調應于設備停電前七個工作日完成專業審核。落實啟動方案已上報及審核進度。5. 接收施工單位提交的進網資料并初審；提交各相關人員審核簽名；審核施工方案、安全技術交底、人員資質等進網資料是否滿足國家、行業、南方電網公司頒布的各項有關安全生產、文明生產（施工）法律法規、規章制度及本規定，審查通過后簽名確認。已辦理施工單位開工手續，開工通知已發出；6. 項目實施部門在收到施工圖設計文件（含施工圖預算）后，組織施工圖審查會議，審查會議前五個工作日內，項目實施部

41、門向生產運行、監理等相關單位派送施工圖。生產運行、監理等相關單位提出書面意見給項目實施部門，項目實施部門在審查會議前兩個工作日內，向設計單位發送意見匯總；項目實施部門組織生產運行、監理、設計等相關單位召開施工圖審查會議。會議由項目實施部門主持，由設計單位對相關單位提出的問題作逐一回應，相關單位作討論并形成結論，會議對施工圖設計的其他問題一并討論并形成結論；審查會議結束后兩個工作日內，由監理單位形成會議紀要，并報項目實施部門，設計單位根據施工圖審查會議紀要修改施工圖文件（含施工圖預算）。施工圖紙已審核，核對現場施工圖紙已按照圖紙審查會議紀要修改完畢。7. 工程項目初步設計或施工圖設計批復后，項目

42、實施部門組織物資申購及訂貨工作，在項目開工前按照物資到貨手續安排物資到貨。落實新物資已到貨；8.項目開工前須進行總體技術交底；每日開工前，按照日風險評估進行每日總體交底；需辦理工作票，必須執行工作票交底制度，工作許可人須對工作負責人交底，工作負責人需對工作班成員進行交底，完成交底手續后才允許開工。/審批后的施工方案應放在施工現場待查，如果方案發生改動應重新履行審批手續。/6.5 生產項目施工安全交底管理6.5.1 生產項目施工安全交底管理流程6.5.1.1 流程圖6.5.1.2 流程說明流程節點編號流程節點名稱涉及部門涉及角色/崗位工作指引風險點描述引用文件條款關鍵控制點時間要求輸入信息輸出信

43、息信息記錄量化指標（可選）備注10組織工程總體安全技術交底變電管理所、輸電管理所、系統運行部、試驗研究所、地區供電局安全專責1.對生產項目承包商項目負責人、工程技術人員和安監人員進行針對性的安全教育、風險防范和控制培訓和全面的安全技術交底，并填寫工程項目總體安全技術交底單2.需要交底施工作業及環節：1）工程項目總體安全技術交底；2）進場前安全技術交底（需要辦理工作票的）；3）工作票許可前安全技術交底（需要辦理工作票的）；4）施工班組現場安全技術交底；5）臨時人員進場工作（廠家、吊裝、搬運、勘測、專業檢測、空調安裝等）：進場前安全技術交底3.安全技術交底的基本要求：3.1安全技術交底要基于施工作

44、業任務和現場環境的風險評估結果開展，交待本工作可能發生的人身、電力安全、設備事故（事件）風險和風險控制措施，中級及以上風險和風險控制措施必須進行交底。3.2安全技術交底要根據不同專業工作的特點，根據接受交底人員的工種、分工及技術素質開展。3.3安全技術交底必須全面且有針對性，常識性的條款不需逐一列明，嚴禁照搬照套和制定不符合作業人員工種及具體工作內容的不切實際的交底。3.4安全技術交底必須使用國家、行業的規范術語，設備必須使用規范的名稱和編號，文字要簡潔易懂。3.5安全技術交底工作結束后，接受交底人員都要在相應的交底單上親筆簽名，以確認其對現場的風險及控制措施的清楚了解，必須使用黑色或藍色的鋼

45、筆、簽字筆或圓珠筆簽名。3.6當電網運行方式、設備狀況、施工作業環境、人員組織架構等發生明顯變化時，應重新落實交底。3.7在施工現場對施工人員進行安全技術交底（并簽名），檢查工作票及安全措施。/開工前/20工作票許可前安全技術交底生產運行部門生產運行部門運行人員1.工作許可人確認工作票所列的全部安全措施正確完備地執行后，憑工作票將工作票所列全部安全措施和安全注意事項在工作地點向工作負責人進行口頭交底，并在工作票許可欄雙方簽名確認。/中國南方電網公司電氣工作票管理規定/工作票許可前/30施工班組現場安全技術交底施工單位工作負責人根據工作內容填寫班前會及每日安全技術交底記錄表（格式見附件C），在工

46、作地點交底。/每日開工前/6.6 生產項目現場監督管理6.6.1 生產項目現場監督管理6.6.1.1 流程圖6.6.1.2 流程說明流程節點編號流程節點名稱涉及部門涉及角色/崗位工作指引風險點描述引用文件條款關鍵控制點時間要求輸入信息輸出信息信息記錄量化指標（可選）備注010提交施工方案施工單位、項目實施部門項目管理人員1、施工單位提交施工方審批后的施工方案提交項目管理單位審核2、項目管理單位將審核后的施工方案，提前5個工作日交設備管理單位審核/1、方案字跡清楚；2、人員作業證在有效期內5日/020組織審核施工方案施工單位、項目管理部門、項目實施部門項目管理人員、分管安全生產負責人1、施工風險

47、評估及施工方案編制依據（1）項目實施內容及工程量；（2）項目實施地點周圍情況；（3）項目實施所需工器具；（4）項目工期計劃；（5）項目涉及的反事故措施、安全技術措施；（6）項目實施是否需要停電。/人員到位1日/030技術交底施工單位、項目實施部門項目管理人員、工作負責人、許可人根據工作內容填寫班前會及每日安全技術交底記錄表，在工作地點交底。/風險點未交待清楚/040/60/70現場監督施工單位、項目實施部門項目管理人員、安全員、安全專責、各級管理人員1、現場安全措施的布置；2、施工機具是否符合要求；3、施工方案審批是否齊全，與現場實際是否相符4、人員資質是否相符，是否在有效期內/現場人身、設備

48、、電網安全措施未落實/050/80是否高級、特高級風險調度/090現場監督單位領導分管領導1、按照主網停電操作分級管控到位標準表落實星級風險措施，管控人員到位/各級人員未到位，措施未落實/100填報督查記錄督查人員安全員/安全專責回填生產管理系統/6.7 生產項目施工質量管理6.7.1 生產項目施工質量管理流程6.7.1.1 流程圖6.7.1.2 流程說明流程節點編號流程節點名稱涉及部門涉及角色/崗位工作指引風險點描述引用文件條款關鍵控制點時間要求輸入信息輸出信息信息記錄量化指標（可選）備注10施工方案審查及施工圖紙的會審項目實施部門、相關部門、單位項目負責人、各專業崗位工程項目開始前，項目負

49、責人應組織對施工設計圖紙進行會審，并對施工單位編寫的施工方案進行會審，并形成會審紀要。/中國南方電網有限責任公司生產項目管理辦法5.6.3圖紙審查，施工方案審批。開工前完成。/紙質/20監理過程監控監理單位監理專員監理理單位必須嚴格按經審批的監理規劃和實施細則開展質量控制工作，對工程質量進行有效的過程控制。/同上/全過程/紙質/30施工單位對項目的實施施工單位項目經理1. 施工單位負責對建設單位提供或自購工程設備和材料的到貨驗收，驗收不合格的設備和材料不得接收，已接收但經建設單位或監理單位復檢確認不合格的設備和材料要堅決清理出場；2. 施工、調試單位必須嚴格按照工程設計圖紙和施工技術標準、規程

50、、規范開展施工、調試工作，不得擅自修改工程設計，不得降低設計標準。/同上施工現場隱蔽工程的旁站全過程/紙質/40項目驗收申請施工單位項目經理工程竣工驗收檢查是在施工單位進行三級自檢的基礎上，由監理單位進行初檢。/同上/工程竣工驗收階段/紙質/50項目驗收項目實施部門、相關部門、單位項目負責人、各專業崗位由工程啟動（驗收）檢查組進行全面的檢查和核查，必要時進行抽查和復查。啟動（竣工）驗收報告應包括結論意見和遺留問題清單等內容，遺留問題應明確負責單位和完成期限。/同上/工程竣工驗收、啟動階段/紙質/6.8 生產項目變更管理6.8.1 生產項目變更管理流程6.8.1.1 流程圖396.8.1.2 流

51、程說明流程節點編號流程節點名稱涉及部門涉及角色/崗位工作指引風險點描述引用文件條款關鍵控制點時間要求輸入信息輸出信息信息記錄量化指標（可選）備注10提出變更申請項目實施部門大修技改崗位1.生產項目年度計劃下達后， 各單位不得自行調整。2發生需生產項目變更的情況時，由項目單位大修技改崗位組織核查變更情況后，在企業級資產管理系統投資計劃模塊提出變更申請。/根據實際需要進行項目變更/項目管理系統/20審查項目實施部門主任/副主任審查變更必要性。/5天/項目管理系統/30審核生產設備管理部大修技改崗位1、對進行資金調整，調整額度在10萬元以下且不超過5%的由項目單位審批通過。2、組織各專業專家審查項目變更是否合理，并整理匯總變更項目，協調全局變更項目。/10天/項目管理系統/40審核生產設備管理部主任/副主任審核項目變更。/5天/項目管理系統/50審批省公司生產設備管理部大修技改崗位組織專業專家審查變更項目/20天/項目管理系統/60判斷是否為A類項目省公司生產設備管理部大修技改崗位/負責人判斷是否A類項目，如為A類項目報網公司審查/3天/項目管理系統/70審批網公司生產設備管理部大修技改主管/負責人組織專業專家審查變更項目/