1、 德信誠培訓網原材料采購風險管理程序1 目的通過對原材料采購全過程的監督，加強對原材料采購環節的風險管理，為提高企業產品質量和經濟效益提供有力保證。2 適用范圍適用于本公司原材料采購風險管理。3職責物資供應部：負責識別與本部門相關的風險并制訂應對措施，根據原材料的變化及時更新“風險識別表”，是原材料采購風險的歸口管理部門；技術部門、品保部：負責識別與本部門相關的風險并制訂應對措施，配合物資供應部更新“風險識別表”。4 管理程序 4.1定義采購風險是指在采購過程中由于各種意外情況的出現，使采購的實際結果與預期目標相偏離的程度和可能性。4.2風險等級第一級（顯著風險，需要改善）：指該風險一旦發生且

2、未采取有效應對措施將導致公司重大經濟（100萬元以上）或重大名譽損失，或嚴重影響公司的正常計劃、生產和交貨；第二級（可能風險，建議改善）：指該風險一旦發生且未采取有效應對措施將影響公司的計劃、生產、交貨的按時完成或造成一定的經濟損失；第三級（稍有風險，或許可被接受）：指該風險即便是發生后再采取相應措施，也不會影響公司的計劃、生產、交貨的按時完成。4.3風險識別4.3.1將所有風險歸為五項三級（見風險識別表），相關部門每年年初對本部門的采購風險進行全面識別，確定風險項目和級別，若為一至二級風險，還應制訂風險應對措施并填寫風險識別表。風險識別表序號采購風險項目風險管理部門風險等級風險分析應對措施1

3、采購質量不符合要求的風險技術部門品保部一級供應商由于自身生產能力上的局限或是為了追求自身利益的最大化而不擇手段，偷工減料、以次充好，所提供的物資沒有按原材料驗收標準及相關標準供貨，造成生產延誤。1、執行不合格品控制程序，將不合格報告在第一時間內傳遞給供應商，在最短時間拿出整改方案及供貨計劃，必要時另選擇有一定技術實力的合格供應商供貨。2、建立供應商檔案，對供應商的履約能力進行全面評價，從質量、服務、技術、價格、信譽、企業內部管理等方面對供應商進行全面考核，培育優質供應商，建立較為穩定的采購渠道；3、制定嚴密、可追溯、切實可行的檢驗規程，明確質量職責，加大考核力度。4、嚴格執行不合格品控制程序，

4、所有采購的原材料嚴格按相關規定要求做好入庫前的質量檢驗工作，做到入庫原材料檢驗驗收合格率100%，杜絕不合格原材料流入各生產單位。2合同風險物資供應處一級企業采購人員在簽訂、履行合同過程中，由于合同條款考慮不當，或供應商違反合同條款，給企業造成的經濟損失采取組織采購人員學習合同法，在采購活動過程中必須簽訂合同，明確雙方的權力、義務及違約責任，定期進行合同追蹤調查，加強監控力度 3供應商延遲交貨風險物資供應處二級供應商在生產要素的組織管理等方面存在不足或決策失誤，使交貨日期遲于采購合同所要求的日期，從而使物資供應部不能及時采購到所需的原材料，給采購工作帶來延期交貨的風險。1、明確不同類別原材料的

5、采購周期，并建立多級供應商體系，要求供應商準備儲備庫存。2、及時將影響生產進度的信息上報生產部門，經與客戶溝通同意延遲交貨期限，生產部門調整生產計劃和生產安排。4材料短缺物資供應處三級有時因產品試制，采購量少或因市場產品已更新而無法采購采購人員和供應商及時溝通，對材料采購存在困難的應與技術部門聯系能否采用其它材料代用5顧客退貨物資供應處品保部三級因產品存在質量問題造成分公司退貨，而影響生產進度將“不合格項”傳真給供應商，在最短時間內確保供貨，要求供應商對產生的不合格的原因進行分析，并制訂糾正/預防措施，將相關整改材料返回品保部4.3.2在日常工作中若發現級別為一至二級的新的風險存在，應及時填寫

6、風險識別表，制訂風險應對措施。4.3.3當因公司的發展或其他原因，導致已識別的風險等級發生變化或應對措施失效時，物質供應部應重新填寫風險識別表，重新確定風險等級和應對措施。4.4風險發生的應對4.4.1當風險產生時，若為風險識別表中列出的風險項目，則按相應的應對措施實施；若措施無效，并及時制訂新的應對措施，以期最大限度降低損失，同時，還應總結經驗，確定該風險切實可行的應對措施。4.4.2若所發生的風險未在風險識別表中列出，則物資供應部組織相關部門及時制訂新的應對措施，并驗證措施的可行性，如果可行則物資供應部及時更新風險識別表，并交品保部備案。5、相關的文件安全作業管理制度采購風險分析記錄表承包

7、商資格預審記錄表承包商表現評價表合格承包商名錄表供應商資格預審記錄表供應商表現評價表合格供應商名錄表合格承包商名錄與檔案合格供應商名錄與檔案采購風險分析記錄表采購產品名稱供應商名稱企業類型企業地址聯系電話聯系人風險分析內容供貨商風險供應商合法性供應商資質產品質量交貨能力安全特點售后服務供應商信譽供應商要求供貨商風險分析結論采購計劃風險采購數量采購目標采購時間采購計劃風險分析結論采購員風險采購員專業素質與業務水平采購員責任心采購員職業道德及遵紀守法情況采購員風險分析結論比質比價風險質量比較價格比較質量、價格真實性比質比價風險分析結論合同風險合同嚴謹性合同主體真實性合同職責明確性合同風險分析結論綜

8、合分析主要風險對策措施可行性結論分析負責人供貨商風險： 采購計劃風險：采購員風險： 比質比價風險：合同風險： 綜合分析及結論：更多免費資料下載請進：好好學習社區 德信誠培訓網承包商資格預審記錄表序號承包商名稱經營范圍與能力過去三年安全生產情況安全體系建設、運行情況人員持證情況過往業績表現預 審 結 果存 在 問 題備注預審部門： 負責人： 預審時間： 年 月 日承包商表現評價表 編號：序號承包商商名稱承包項目施工質量情況施工進度情況安全生產工作情況存在問題綜合評價備注評價部門： 負責人： 評價時間： 年 月 日合格承包商名錄表序號承包商名稱業務范圍與能力通訊地址聯系電話聯系人備 注123456編 制： 批 準： 日 期：供應商資格預審記錄表序號供應商名稱供應產品資質情況產品性能、質量價格交貨能力售后服務安全特點預審結果存在問題備注預審部門： 記錄人： 年 月 日供應商表現評價表序號供