1、南寧大宗商品交易所商品現貨掛牌交易規則（試行）第一章總則第一條為規范南寧大宗商品交易所商品現貨托管掛牌交易行為，維護正常的交易秩序，切實保障會員及其他參與各方的合法權益，根據南寧大宗商品交易所現貨交易管理辦法（試行）及其他有關法律法規和規范性文件的規定，制定本規則。第二條南寧大宗商品交易所、各類會員（包括經紀會員和投資人會員）、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定鑒評機構、指定物流企業及其工作人員等在開展商品現貨托管交易業務時應當遵守本規則。（一）自然人申請成為會員后稱為投資人會員。投資人會員權利包括：1.依法交易南寧大宗商品交易所掛牌商品；2.獲得掛牌商品投資收益；3.查閱公布的掛牌商品資料并享

2、受南寧大宗商品交易所客服服務；4.對南寧大宗商品交易所的工作提出意見和建議；5.對南寧大宗商品交易所工作人員的失職行為進行監督和投訴。投資人會員義務包括：1.遵守交易有關的法律、法規，遵守南寧大宗商品交易所的各項制度、規則；2.繳納掛牌商品交易環節規定的款項及費用；3.承擔掛牌商品交易投資虧損的風險；4.保證會員賬戶的操作、交易均是出于會員的真實意思表示，不得利用系統或者軟件漏洞進行投機性交易，不得在交易過程中輕信包括南寧大宗商品交易所在內的任何第三方的咨詢意見或建議，做到自主交易，自擔風險；5.禁止從事任何有損南寧大宗商品交易所及其他會員合法權益的活動；6.其他應履行的義務。投資人會員開戶須

3、與南寧大宗商品交易所簽訂投資人會員開戶協議書。（二）機構申請成為會員后稱為經紀會員，經紀會員必須是正常運營的企事業法人、社會團體法人或其他組織，經紀會員權利包括：協助南寧大宗商品交易所發展投資人會員，并依約定獲取交易手續費分成；經紀會員的義務包括：1.遵守交易有關的法律、法規，遵守南寧大宗商品交易所的各項制度、規則；2.積極協助南寧大宗商品交易所拓展投資人會員，協助與督促投資人會員繳納商品掛牌、托管、鑒定、交易、交收各個環節規定的款項及費用；3.對投資人會員揭示商品掛牌交易的風險，倡導理性投資；4.禁止從事任何有損南寧大宗商品交易所及其他會員合法權益的活動；5.其他應履行的義務。經紀會員開戶須

4、與南寧大宗商品交易所簽訂經紀會員開戶協議書，并簽訂合作協議，獲得經紀會員號段。第一郵幣卡第二章術語和定義第三條“現貨托管交易”是指會員對其持有的公開發行的商品，可向南寧大宗商品交易所申請托管，經過一定的封閉期且達到南寧大宗商品交易所上市交易條件后，南寧大宗商品交易所將該商品上市交易，會員可以選擇持有、轉讓或買入的交易模式?，F貨托管交易流程包括商品的托管申請、鑒評入庫、申購、交易、結算、交收等。第四條“電子交易合同”是指會員通過南寧大宗商品交易所的托管交易系統對上市商品進行交易訂立的現貨買賣合同。合同約定的內容包括但不限于：品種、數量、品相、規格、成交價等。第五條交易中有關價格、數量的名詞定義：

5、托管價、上市指導價、申購價：南寧大宗商品交易所參考商品現貨市場近3個月內平均價，運用行業公認的估值方法合理確定的商品價格。其中，托管價是南寧大宗商品交易所收取鑒評費和托管上市費的基準價格；上市指導價是上市首日計算漲跌幅的基準價格；申購價是會員參與托管商品申購的價格。開市價：交易商品在某一交易日的第一筆成交價格。收市價：交易商品在某一交易日停止交易前最后三分鐘的按照交易量計算的加權平均成交價格。收市價是進行當日持有電子交易合同盈虧結算和制定下一交易日漲（跌）限幅的基準價。該交易日無成交時，延用上一交易日的收市價。最高價：交易商品在某一交易日最高成交價格。最低價：交易商品在某一交易日最低成交價格。

6、最新價：交易商品當前最新的一筆成交價。漲跌：最新價減上一交易日收市價之差；差值正即為漲，差值負即為跌。買入量：交易商品在某一價格對應的買入商品數量的總和。轉讓量：交易商品在某一價格對應的賣出商品數量的總和。成交量：交易商品在該交易日累計成交的商品數量。第六條“商品代碼”是指在托管交易系統中進行交易的上市商品對應的唯一編號。第七條“最小變價單位”是指電子交易合同的單位價格漲跌變動的最小值。第三章托管商品第一節托管商品范圍第八條所有托管商品在南寧大宗商品交易所進行注冊后方可上市交易。第九條托管商品包括以下六大類：（一）國家郵政主管部門發行的郵資票品；（二）中國人民銀行發行的紀念幣；（三）退出流通使

7、用領域的人民幣；（四）中國人民銀行發行的連體鈔、紀念鈔，港澳臺紀念鈔；（五）國家相關部門、機構發行的電話磁卡、交通卡等有價憑證；（六）南寧大宗商品交易所認可的其他商品。第十條每個上市的托管商品應包括交易商品名稱、商品代碼、交易單位和最小變價單位等信息。第二節托管商品上市要求第十一條托管商品在南寧大宗商品交易所上市交易，需滿足如下條件：（一）國家郵政主管部門發行的郵資票品：托管市值不低于人民幣200萬元，或數量不低于公布發行量的3%；（二）中國人民銀行發行的紀念幣：托管市值不低于人民幣300萬元，或數量不低于公布發行量的3%；（三）退出流通使用領域的人民幣：托管市值不低于人民幣300萬元；（四）

8、中國人民銀行發行的連體鈔、紀念鈔，港澳臺紀念鈔：托管市值不低于人民幣300萬元；（五）國家相關部門、機構發行的電話磁卡、交通卡等有價憑證：托管市值不低于人民幣100萬元；（六）南寧大宗商品交易所認可的其他商品：托管市值不低于人民幣300萬元。第十二條托管市值的計算公式：托管市值=托管數量托管價。第十三條南寧大宗商品交易所可根據市場及商品情況，對個別托管商品調整其上市標準。第四章托管申請第一節首次托管申請第十四條托管申請人應為已在南寧大宗商品交易所注冊交易賬戶的會員。托管申請人可以為一人或多人，可以為自然人會員或機構會員。第十五條托管申請人可以自行或委托經紀會員向南寧大宗商品交易所提出托管申請，

9、并委托經紀會員向南寧大宗商品交易所提交商品托管上市可行性研究報告。第十六條商品托管上市可行性研究報告包括但不限于：商品的交易合法性、可行性、發行信息、市場流通規模、投資價值研究、托管參考價。商品托管上市可行性研究報告應當對影響托管商品投資價值的因素進行全面分析，運用行業公認的估值方法合理確定托管參考價。第十七條商品托管上市可行性研究報告應當遵守下列要求：（一）審慎、客觀；（二）引用的資料真實、準確、完整并注明來源；（三）無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第十八條南寧大宗商品交易所披露商品托管上市可行性研究報告不代表對報告所述內容的認可，也不作為對該商品投資前景的承諾或認可，僅供會員參考。第十

10、九條托管申請人應提交托管申請書、托管申請人身份證明等相關文件；委托經紀會員提出托管申請的還應提交托管代理協議，委托他人代為辦理的還需提交授權委托書以及委托人與受托人身份證明等。托管申請人為機構的，應經法定代表人或授權代表簽字確認并加蓋公章；托管申請人為自然人的，應由本人簽字確認。第二十條托管申請人向南寧大宗商品交易所提交托管申請，視為其接受南寧大宗商品交易所的各項交易規則。第二十一條南寧大宗商品交易所有權要求托管申請人將一定比例的托管商品用于上市交易前的申購，有權要求托管申請人將一定比例的托管商品列為鎖定限售。第二十二條首次托管申請流程如下：（一）托管申請人依據南寧大宗商品交易所相關規則，將申

11、請托管商品有關的信息和資料提交給南寧大宗商品交易所，南寧大宗商品交易所收到托管申請后，只負責對其提交信息和資料的完整性、準確性、真實性和有效性進行形式審查，并于5個工作日內決定是否受理；（二）南寧大宗商品交易所受理托管申請后，對托管商品進行編碼注冊，在官方網站發布公開征集公告，并公布托管價；（三）托管申請人應在南寧大宗商品交易所規定期間內申請預約入庫，并在預約時間內辦理商品入庫；（四）在南寧大宗商品交易所規定的時間內，如最終托管入庫商品市值或數量未達到托管商品上市要求的，則本次托管程序終止；（五）托管入庫商品市值或數量達到南寧大宗商品交易所規定的托管商品上市要求的，則進入托管封閉期。南寧大宗商

12、品交易所在官方網站公告商品上市交易日期。第二十三條在完成托管入庫手續后，托管申請人將獲得相應的貨權，體現在托管申請人的交易賬戶增加相應數量的持倉。第二節再托管申請第二十四條再托管是指南寧大宗商品交易所對已上市的商品重新開放鑒評入庫的過程。第二十五條南寧大宗商品交易所有權根據市場情況，適時提前公布再托管相關細則，具體規定包括但不限于再托管的觸發條件、原則、流程。第五章申購第二十六條南寧大宗商品交易所可對托管商品實行申購，并在官方網站公告申購時間、申購價、擬開放申購數量等。第二十七條申購提交后不能撤單；同一種申購商品只可提交一次申購。第二十八條會員可以于申購日（以下簡稱T日）申購發行的商品，申購時

13、間為T日的9：00-11：30，13：00-15：30。如有調整，南寧大宗商品交易所將在官方網站予以公告。第二十九條申購流程如下：（一）交易商品申購（T日）：買方在繳足申購款后進行申購，申購提交后，申購款將被凍結，同時托管交易系統按照最小申購單位自動生成連續的配號；（二）抽簽、公布中簽結果（T+1日）：南寧大宗商品交易所根據配號情況進行搖號抽簽，并公布中簽結果，中簽時電子交易合同成立并生效，對未中簽部分的申購款及申購服務費予以解凍；（三）托管交易（T+2日）：托管商品上市交易。第三十條當總申購量未達到南寧大宗商品交易所開放申購量時，則提交申購的會員的中簽率為100%。第六章交易第三十一條現貨托

14、管交易的報價貨幣為人民幣，價格單位為元。第三十二條現貨托管交易實行全款全貨交易，并即時完成貨款劃撥和貨權轉移；買方會員當日買入并持有的托管商品在交易當日可以轉讓。第三十三條現貨托管交易的時間為周一至周五（國家法定節假日除外）9：00-11：30，13：00-15：30。如有調整，南寧大宗商品交易所將在官方網站予以公告。第三十四條交易流程：（一）買賣雙方均為會員，買賣雙方在交易時間內通過托管交易系統進行交易申報；（二）買方和賣方的報價在托管交易系統達成一致，電子交易合同成立并生效；（三）根據電子交易合同和相關交收、結算規則，賣方向買方轉移所交易商品的貨權，買方向賣方劃轉對應的資金；（四）南寧大宗

15、商品交易所按相關標準收取已達成交易的買賣雙方的交易服務費。第七章結算第三十五條買方需在交易前備足全額貨款及交易服務費；賣方需在交易前備足商品。第三十六條賣方應在預約入庫的規定時間內完成交易商品的鑒評入庫,南寧大宗商品交易所將按實際鑒評數量收取會員的鑒評費、按實際入庫數量凍結交易商的托管上市費，計算公式如下：鑒評費=實際鑒評數量托管價鑒評費費率托管上市費=實際入庫數量托管價托管上市費率商品上市發行成功，南寧大宗商品交易所即收取會員的托管上市費；如商品上市發行終止，南寧大宗商品交易所將解凍會員的托管上市費。第三十七條買方會員在申購前須備足申購款，在申購開始后提交申購委托，申購貨款及申購服務費將被凍

16、結。買方的申購中簽后，托管交易系統將對應申購貨款劃撥至賣方交易賬戶，并將商品的貨權向買方轉移。同時南寧大宗商品交易所將收取申購中簽的買方會員的申購服務費，對未中簽部分的申購貨款及申購服務費予以解凍。第三十八條交易過程中，買賣雙方進行交易申報，托管交易系統即時凍結其交易賬戶內相應數量的全額貨款和對應的貨權以及交易服務費。委托撤銷后，托管交易系統將未成交部分的交易服務費及貨款、貨權解凍。買賣雙方交易成功后，托管交易系統將對應全額貨款劃撥至賣方交易賬戶，同時賣方向買方轉移貨權。南寧大宗商品交易所收取買賣雙方的交易服務費。第三十九條當日交易時間結束后，南寧大宗商品交易所根據交易結果和南寧大宗商品交易所

17、有關規定對會員的相關款項進行結算。當日結算完成后，經紀會員可通過托管交易系統獲得托管交易相關的結算數據。第四十條經紀會員應加強交易資金管理，及時核對結算數據，嚴格執行南寧大宗商品交易所有關規則和規定。第四十一條南寧大宗商品交易所按規定的標準向會員收取鑒評費、托管上市費、申購服務費、交易服務費。如有調整，南寧大宗商品交易所將在官方網站予以公告。第八章交收第四十二條鑒評入庫：（一）南寧大宗商品交易所實行預約入庫制度。南寧大宗商品交易所發布托管公告后，會員在規定時間內通過預約的方式向南寧大宗商品交易所提出入庫申請。（二）會員提交的入庫預約申請須經南寧大宗商品交易所受理確認后，方可辦理鑒評入庫手續。（

18、三）申請入庫的會員須提交以下文件：1.托管申請人身份證明；2.委托他人的需提交授權委托書以及委托人與受托人身份證明等。（四）會員辦理鑒評入庫當日，應當場通過南寧大宗商品交易所指定鑒評機構鑒評并接受該結果，確認符合入庫條件的商品名稱與數量，并簽字（蓋章）確認。第四十三條出庫：（一）會員在交易時間內，可向南寧大宗商品交易所提交實物交收（提貨）申請，經南寧大宗商品交易所審核后，可在指定交收日內辦理出庫手續。（二）會員提貨的數量必須為南寧大宗商品交易所規定的最小交收數量的整數倍。（三）會員提貨時須提供以下文件：1.根據托管交易系統貨權生成的提貨單打印件；2.身份證原件與復印件（個人會員）；3.營業執照

19、復印件并蓋章（機構會員）；4.實物交收授權委托書并簽字（蓋章）（委托提貨）；5.委托人和受托人身份證原件與復印件（委托提貨）。第四十四條對于某一交易日出庫數量達到該商品庫存總量的5%時，南寧大宗商品交易所將及時在官方網站發布商品出庫公告。第四十五條南寧大宗商品交易所有權根據市場情況調整入庫、出庫的業務受理時間、交收時間及相關交收費用等。如有調整，南寧大宗商品交易所將提前在官方網站予以公告。第九章商品退市第四十六條南寧大宗商品交易所對于連續3個月內日均成交額低于一定數額的交易商品將發布退市風險警示，并視情況啟動退市流程。具體退市流程將由南寧大宗商品交易所另行公告。第十章風險控制第四十七條會員對其

20、在南寧大宗商品交易所成交的電子交易合同負有履行合同和承擔風險的義務,會員違反合同約定應承擔相應的責任。第四十八條南寧大宗商品交易所現貨托管交易實行每日價格漲（跌）幅限制制度。每日漲（跌）幅限制是指電子交易合同約定的在一個交易日中的交易價格不得高于的漲幅上限或者低于的跌幅下限，高于漲幅上限或低于跌幅下限的報價將被視為無效。首日上市交易商品的漲跌幅度不得超過上市指導價的30%;上市首日之外的交易日，上市商品的漲跌幅度不得超過前一交易日收市價的10%。第四十九條南寧大宗商品交易所實行風險警示制度，當南寧大宗商品交易所認為必要時，可以采取要求會員報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風險。第十一章異常情況處理第五十條在交易過程中如果出現以下異常情況之一，南寧大宗商品交易所可以采取緊急措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術故障；（四）