1、經(jīng)濟(jì)制度有效演進(jìn)之路道格拉斯諾斯中國正在經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)、 社會乃至政治的變遷， 這個過程有趣而又充滿挑戰(zhàn)。 用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論難以全面理解這個過程。 傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)演變成為靜態(tài)的理論， 它提供一流的分析框架， 可以解釋某個時刻市場或部分經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)轉(zhuǎn)。 但是， 對于解釋經(jīng)濟(jì)史它則無能為力： 隨著時間的推移， 有效率的市場是如何演化形成的？經(jīng)濟(jì)將以何種方式演變？顯然， 無力解釋這些問題是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一大缺陷。 因?yàn)槲覀円纳平?jīng)濟(jì)， 就必須了解經(jīng)濟(jì)怎樣逐漸演變，關(guān)鍵的影響因素有哪些，改變哪些因素可以改善經(jīng)濟(jì)。新的研究方向是從交易成本入手， 了解交易成本及其演變方式、 與社會制度框架的關(guān)系和它與社

2、會的互動過程。 交易成本的存在使經(jīng)濟(jì)過程產(chǎn)生摩擦， 是影響經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)鍵因素。這顯著地體現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家極大的交易成本差異上。 發(fā)展中國家之所以窮， 是因?yàn)槠浣灰壮杀靖摺＿@種關(guān)系是確鑿的。在世界銀行的資助下，我們測算了 25 個國家的交易成本，并將交易成本相對于人均收入進(jìn)行回歸計算，結(jié)果驗(yàn)證了這種關(guān)系。什么決定交易成本的高低？交易成本的背后就是制度框架。 由此引出的問題便是什么使制度形成了有效率（即交易成本低 ） 的市場？良好的經(jīng)濟(jì)制度到底是靠什么支撐的？經(jīng)濟(jì)制度的基本來源包括：正式的規(guī)定，如憲法、法律和法規(guī)；非正式的行為準(zhǔn)則與規(guī)范； 正式規(guī)定與非正式準(zhǔn)則的執(zhí)行情況和特點(diǎn)。 這三個方面

3、共同確定了市場乃至整個經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)特征。 進(jìn)一步問， 是什么決定了正式規(guī)定和非正式準(zhǔn)則的規(guī)模和形式？又是什么決定了要建立這樣的制度？顯然，經(jīng)濟(jì)制度是由政治制度決定的。于是我們進(jìn)一步提出一個問題：政治制度是以何種方式形成的？這又涉及更為復(fù)雜的問題， 即如何在一個政體中匯總社會選擇？什么決定了政治制度的運(yùn)行？它與經(jīng)濟(jì)的總體特征有何關(guān)系？總而言之， 這些決定著政體結(jié)構(gòu)，政治制度結(jié)構(gòu)又決定著經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則，即產(chǎn)權(quán)、法律和規(guī)章制度。此外，還要看是什么決定了制度的衍生物社會中的組織。制度、游戲規(guī)則、產(chǎn)權(quán)創(chuàng)立后， 為組織演化和發(fā)展提供了結(jié)構(gòu)框架。 組織和制度在演變過程中， 通過相互之間的競爭求生存。無論是市場中

4、的企業(yè)，還是爭奪執(zhí)政權(quán)的政黨，或是大學(xué)之間爭創(chuàng)一流，都要不斷創(chuàng)新改善自己生存的機(jī)會。 他們隨著時間的推移， 改變各自的運(yùn)營系統(tǒng)。 這正是我們所關(guān)心的，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有提出的問題：是什么決定了制度的演變？經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)認(rèn)為人們知道什么符合自我利益， 并會相應(yīng)采取行動。 如果真是這樣，人類歷史早就被改寫了。 實(shí)際上， 人們卻是在主觀地構(gòu)造世界運(yùn)行的規(guī)律， 并相應(yīng)采取行動。自然科學(xué)可以回溯到基本組成元素的層次上， 以此為基礎(chǔ)建立理論模型， 但是在社會科學(xué)中找不到任何客觀結(jié)構(gòu)能夠提煉為所謂的基本命題。 經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有什么現(xiàn)實(shí)的基點(diǎn)， 人們是在頭腦中構(gòu)造現(xiàn)實(shí)：制度、組織、市場，我們通過主觀思想構(gòu)造了一個宏大

5、的社會結(jié)構(gòu)。我們無法像在自然科學(xué)實(shí)驗(yàn)室里那樣檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論。 但是， 我們確實(shí)可以試驗(yàn)并得到反饋，看看理論在多大程度上反映了我們所構(gòu)造的人類互動。這個過程大體如下：“現(xiàn)實(shí)” f認(rèn)識-制度-組織-政策-結(jié)果-所有現(xiàn)實(shí)。從以心中的某種形式存在的“現(xiàn)實(shí)”出發(fā)，我們建立了關(guān)于周圍世界的理論、模型和理念體系，構(gòu)造出對世界的認(rèn)識，并了解、解釋它。在此基礎(chǔ)上， 匯總社會選擇作出決定， 按照我們所認(rèn)為世界運(yùn)轉(zhuǎn)的方式建立并實(shí)施我們認(rèn)為能夠達(dá)到期望結(jié)果的制度框架。 這不僅包括關(guān)于世界如何運(yùn)轉(zhuǎn)的模型， 還包括世界應(yīng)該怎樣運(yùn)轉(zhuǎn)的模型。 制度是人們構(gòu)造人類互動的方式， 并在一定程度上產(chǎn)生出我們希望的結(jié)果。 因此，結(jié)構(gòu)是我

6、們理念的函數(shù)。前蘇聯(lián)興衰的例子有助于闡釋這個認(rèn)識。 列寧接受了馬克思關(guān)于世界如何運(yùn)行和應(yīng)該如何運(yùn)行的理論， 想用它建設(shè)社會主義和共產(chǎn)主義。 他從馬克思理論中得到關(guān)于社會發(fā)展的辯證歷史觀， 關(guān)于產(chǎn)權(quán)和技術(shù)革命的作用等問題的觀點(diǎn)， 至于如何建設(shè)新社會卻找不到現(xiàn)成的指南。 列寧根據(jù)所掌握的理論向前探索， 制定了 20 世紀(jì) 20 年代的新經(jīng)濟(jì)政策。 在這個政策中， 第一個五年計劃的目標(biāo)是發(fā)展重工業(yè)， 把蘇聯(lián)建設(shè)成工業(yè)大國。 它體現(xiàn)了關(guān)于要經(jīng)過怎樣過渡才能建設(shè)社會主義的一種理解，并曾經(jīng)取得輝煌的成就。我們必須全面理解這個新經(jīng)濟(jì)活動形式的創(chuàng)造。無論是1917 年的列寧，還是在 2002年尋求發(fā)展的中國，

7、 都是在遵循已有的理論和模型。 但是相對這個無比復(fù)雜的世界， 無論是列寧創(chuàng)建社會主義的觀點(diǎn)， 還是美國人對發(fā)展市場資本主義的認(rèn)識， 還是中國人的看法， 都還極不完善。就像即使中國在過去15 年中有了如此之多的卓著創(chuàng)舉，也是時對時錯。所以， 最重要的是， 我們建立的體系應(yīng)該能夠根據(jù)所得到的反饋進(jìn)行修正。 前蘇聯(lián)的中心問題之一一直是提高農(nóng)業(yè)效率，其農(nóng)業(yè)一直不成功，但卻從未改正過錯誤。一般而言，不成功出于兩種原因：或者是理論不對，則建立的模型也不對；或者是理論是對的，但是運(yùn)轉(zhuǎn)社會的人不對。 因此， 必須持續(xù)關(guān)心如何在系統(tǒng)中匯總政治選擇， 使運(yùn)轉(zhuǎn)社會的人保持靈活度，并能了解社會怎樣隨時間演變。實(shí)際上，

8、前蘇聯(lián)人面前擺著提供解決問題的現(xiàn)成模型：1970 至 1980 年，占1%的私有田的農(nóng)產(chǎn)量占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量的20%至 25% ，而占99% 的集體農(nóng)莊產(chǎn)量為剩余的 75% 。關(guān)鍵在于怎樣學(xué)習(xí)。當(dāng)某項(xiàng)政策的反饋表明得不到想要的結(jié)果時，就應(yīng)該進(jìn)行修正。1975 年之后，前蘇聯(lián)增長率急劇下降；到 1980 年已經(jīng)接近于 0%。前蘇聯(lián)人知道出了錯，然而，由于發(fā)展過程中的路徑依賴，已是積重難返。 1985 年至 1991 年，戈?duì)柊蛦谭蛳肱まD(zhuǎn)局勢， 實(shí)行政治制度自由化， 打破了原本不太好的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)， 結(jié)果導(dǎo)致了前蘇聯(lián)的解體。所以， “現(xiàn)實(shí)”是帶引號的，它不像質(zhì)子、元素那樣客觀，有的只是我們頭腦中構(gòu)造的事物、

9、 對外部世界的解釋。 我們必須保持認(rèn)識系統(tǒng)的靈活性， 了解其是否有效， 并收集證據(jù)，相應(yīng)地修改理論、調(diào)整信念、改變分析的內(nèi)容。這樣做，便是調(diào)整制度框架使之有效率。什么是有效的制度框架？人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)某種目標(biāo)功能而建立制度， 如果由此得出的結(jié)果不符合初衷，就要能進(jìn)行修改，直至制度能夠產(chǎn)生出想要的結(jié)果。有時我們能做對，有時由于最初的認(rèn)識不全面， 需修改游戲規(guī)則， 最終使其得到改善。 人類自從能構(gòu)造自己的環(huán)境以來就一直這樣做， 而且將一直這樣做下去。 西方國家雖然一路坎坷， 但是最終建立起了一套制度，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長，至少在物質(zhì)方面生活水平不斷提高。但是人類在其整個發(fā)展歷史中，確實(shí)走了許多彎路。 有一點(diǎn)可以肯定： 我們從未徹底地了解周圍到底發(fā)生了什么。 這一點(diǎn)非常重要， 即使我們有好的理論， 也是如此。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們往往認(rèn)為他們的理論正確到了能夠解答一切問題的程度。實(shí)際遠(yuǎn)非如此。我們正在創(chuàng)造一個以往任何時候均不可與之比擬的世界。 25 年來的信息革命對世界產(chǎn)生了巨大的影響，人類的各個方面都有改觀。此時，在向過去的經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)的過程中，更要謹(jǐn)慎地注意能夠在多大程度上運(yùn)用過往經(jīng)驗(yàn)。 比如， 價格理論是非常好的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具， 它提出了市場運(yùn)作的基本理念， 并使經(jīng)濟(jì)學(xué)至少在某種程度上成為科學(xué)； 機(jī)會成本、 邊際分析等標(biāo)準(zhǔn)理論也