1、中國結算北京分公司協助執法業務指南（2019.1）中國證券登記結算有限責任公司北京分公司CHINASECURITESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDBEIJINGBRANCH版本修訂說明修訂日期主要修訂內容2019年1月增加企業破產重整業務相關規定；修訂協助執法文書格式樣本；修訂聯系方式；修訂其他內容。聲明一、本指南為方便執法機關在中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡稱“本公司”）辦理協助執法業務提供參考。如本指南與法律、法規及有關業務規則發生沖突，應以法律、法規及有關業務規則為準。二、本公司將根據需要修改本指南，并在網站（）及時更新，恕

2、不另行通知。三、本公司保留對本指南的最終解釋權。特此聲明。中國證券登記結算有限責任公司北京分公司2019年1月一、適用范圍本指南所指協助執法業務是指協助人民法院、檢察院、公安機關等有權機關因審理和執行案件需要，辦理本公司登記證券的查詢、凍結與解凍（包括證券輪候凍結、續凍、輪候解凍，下同）、過戶、企業破產重整協助執法業務。本公司其他業務規則對協助執法業務另有特別規定的，從其規定。（一）本公司柜臺協助執法執法機關要求本公司協助辦理證券查詢、凍結/解凍、過戶業務，應當依法出示執行公務證及工作證，并出具協助執行通知書、裁定書等法律文書。執法機關于業務大廳取號終端按取“協助執法業務”排號單，待大廳叫號系

3、統播放所取號碼，根據提示至相應柜臺辦理業務。執法機關要求協助的事項應當具體、明確，協助執行通知書中要求協助的內容應當符合本指南相關條文的要求。協助執行通知書格式范本詳見附件一。執法人員應當將法律文書直接送達至本公司，本公司不接受電話、郵寄、傳真等方式的送達。本公司柜臺可執行證券范圍包括在本公司登記的證券及其孳息（指通過本公司派發的送股、轉增股、現金紅利）。凍結有限售條件流通股和非流通股的，由本公司協助辦理。（二）主辦券商協助執法主辦券商協助執法機關辦理無限售條件流通股及其送股、轉增股的凍結、續凍、解凍、輪候凍結、輪候期限修改、解除輪候凍結時，可以直接通過CCNET系統向本公司申報有關數據。有限

4、售條件流通股或已在本公司辦理質押登記的證券不能通過CCNET系統申報凍結與解凍，只能通過本公司直接辦理。兩網及退市公司無限售條件流通股司法過戶業務，托管主辦券商可以直接通過CCNET系統進行申報。二、申請材料（一）查詢1.執法機關辦理查詢，需提交以下材料：（1）執法人員工作證、執行公務證原件及復印件；（2）協助查詢通知文書應列明以下內容：查詢對象的姓名或名稱；查詢對象的有效身份證明文件（身份證、工商營業執照、社團法人注冊登記證書等）號碼；查詢對象的證券賬戶號碼；具體查詢事項；執法機關聯系人姓名及電話。（3）至本公司柜臺查詢的，查詢對象在20人（或20戶，含）以上的，需同時提交包括查詢對象的姓名

5、或名稱、有效身份證明文件號碼、證券賬戶號碼等內容在內的Excel格式電子文檔。（見附件二）（4）律師提交人民法院出具的調查令或協助查詢文書也可以辦理查詢。2.注意事項：（1）使用法人機構名稱或法人身份證明文件號碼查詢法人機構的開戶信息時，存在因開戶時錄入的信息有差異、開戶時錄入的字符格式不規范、法人登記信息發生變更而未及時在本公司更改等不確定因素，而導致無法準確檢索的情況，因此本公司不保證此類查詢結果必然準確無誤。執法機關對此類查詢結果有疑問的，請補充其他信息進行查詢。（2）因投資者不在本公司開立證券交易的資金賬戶，故涉及投資者證券交易資金信息的查詢，須到托管主辦券商辦理。（3）協助執法查詢業

6、務免收費用。（二）凍結1.執法機關辦理證券凍結，需提交以下材料：（1）執法人員工作證、執行公務證原件及復印件；（2）協助執行通知書、裁定書，并在通知書中列明以下內容：被凍結人姓名或全稱、證券賬戶號碼；凍結的證券簡稱、證券代碼、股份性質；凍結的證券數量；凍結起止日期；孳息是否一并凍結；聯系人姓名、電話、地址、郵編等。2.注意事項：（1）已凍結的證券依法不得重復凍結，但可以輪候凍結；（2）要求凍結的證券數量不得超過本公司受理時查詢結果表明的證券可凍結余額，實際凍結結果以本公司當日日終完成清算交收后凍結登記的數據為準；（3）凍結起止期限不得超過法定最長凍結期限。凍結到期日未續凍的，當日日終自動解凍；

7、若到期日為節假日，則自動順延至下一個交易日。（4）要求凍結的證券已作質押登記的，執法機關應當在協助凍結通知書中注明該證券已質押的情況。（5）執法機關凍結優先股的，凍結生效后，如優先股發行人申請全部贖回優先股，本公司將凍結相應的贖回資金，并將所有贖回股份注銷。（三）續凍1.執法機關辦理續凍，需提交以下材料：（1）執法人員工作證、執行公務證原件及復印件；（2）協助執行通知書、裁定書，并在通知書中列明以下內容：原凍結案件號、原凍結日期；被凍結人姓名或全稱、證券賬戶號碼；續凍的證券簡稱、證券代碼、股份性質；續凍數量、續凍期限；孳息是否一并續凍（與原凍結應當一致）；聯系人姓名、電話、地址、郵編等。2.注

8、意事項：（1）續凍應當在原凍結期限屆滿前辦理；（2）續凍的案件應與原凍結案件為同一案件，若發生案件移送的，續凍時應提交案件移送的相關文書；（3）執法機關續凍的期限按照相關法律規定執行。（四）解凍1.執法機關辦理解凍，需提交以下材料：（1）執法人員工作證、執行公務證原件及復印件；（2）協助執行通知書、裁定書，并在通知書中列明以下內容：原凍結案件號、原凍結日期；被凍結人姓名或全稱、證券賬戶號碼；解凍的證券簡稱、證券代碼、股份性質；解凍數量；孳息是否一并解凍（與原凍結應當一致）；聯系人姓名、電話、地址、郵編等。2.注意事項：（1）證券凍結可以全部解凍，也可以部分解凍；（2）解凍的案件應與原凍結案件為

9、同一案件，若發生案件移送的，解凍時應提交案件移送的相關文書。（五）輪候凍結1.執法機關辦理證券輪候凍結，需提交以下材料：（1）執法人員工作證、執行公務證原件及復印件；（2）協助執行通知書、裁定書，并在通知書中列明以下內容：被凍結人姓名或全稱、證券賬戶號碼；輪候凍結的證券簡稱、證券代碼、股份性質；輪候凍結的證券數量；輪候凍結期限；孳息是否一并凍結；聯系人姓名、電話、地址、郵編等。2.注意事項：（1）輪候凍結不進行輪候指向操作，即輪候凍結不針對某一筆特定的凍結進行輪候，只要輪候凍結登記之前的任意一筆凍結全部或部分解凍，登記在先的輪候凍結均自動對已解凍的證券實施凍結，輪候凍結生效為實際凍結；（2）輪

10、候凍結證券數量不得超過辦理時本公司查詢結果表明的證券已凍結的數量；（3）輪候凍結期限是指在辦理輪候凍結登記時預設的將來生效為實際凍結后的凍結期限。輪候凍結未生效為實際凍結的，輪候排隊期間沒有期限限制，不需要辦理續凍；輪候凍結生效為實際凍結的，自生效之日起開始計算凍結期限。同一筆輪候凍結分期分批生效的，凍結期限自首次生效之日起算，后生效凍結的到期日與首次生效凍結的到期日相同；（4）輪候凍結生效為實際凍結后，本公司將書面通知執法機關，但分期分批生效的，本公司只在首次凍結生效時書面通知；（5）要求輪候凍結的證券已作質押登記的，執法機關應當在協助執行通知書等法律文書中注明該情況；（6）輪候凍結期間，原

11、凍結機關對已凍結證券采取強制賣出、過戶等處置措施的，輪候凍結相應變更為對處置后剩余的凍結股數進行輪候；（7）執法機關在輪候凍結期間，應當密切關注輪候凍結的后續情況，及時進行處理，防止產生執行積案或其他差錯。（六）解除輪候凍結1.執法機關辦理解除輪候凍結，需提交以下材料：（1）執法人員工作證、執行公務證原件及復印件；（2）協助執行通知書等法律文書，并列明以下內容：原凍結案件號、原凍結日期；被凍結人姓名或全稱、證券賬戶號碼；解除輪候凍結的證券簡稱、證券代碼、股份性質；解除輪候凍結的數量；聯系人姓名、電話、地址、郵編等。2.注意事項：輪候凍結不能部分解除，必須整體全部解除。（七）過戶1.執法機關辦理

12、過戶，需提交以下材料：（1）執法人員工作證、執行公務證原件及復印件；（2）協助執行通知書、裁定書，協助執行通知書中應列明以下內容：被執行人姓名或全稱、證券賬戶號碼；過戶證券簡稱、證券代碼、股份性質、過戶數量；證券過戶價格；過入方姓名或全稱、證券賬戶號碼；過戶證券數量；過入方證券托管單元號；聯系人姓名、電話、地址、郵編等。（3）證券過戶筆數達10筆（含）以上的，執法機關應當將過戶明細數據按規定格式制作成EXCEL格式電子文檔（格式模板見附件三）一并提交本公司。（4）擬過戶的證券是經司法拍賣的，應同時提交拍賣成交確認書。（5）如屬于下列情形需要進行權益披露的，需同時提交權益披露的公告：申請辦理過戶

13、登記導致過入方擁有權益的股份達到該掛牌公司已發行股份的10%的；過戶前申請人擁有權益的股份已達到該掛牌公司已發行股份的10%的，申請辦理過戶登記導致申請人擁有權益的股份占該掛牌公司已發行股份的比例每增加或者減少5%（即其擁有權益的股份每達到5%的整數倍時）的。執法機關通過主辦券商代為受理司法過戶業務的，主辦券商當日應當先辦理凍結，下一交易日凍結生效或部分生效后，再根據執法機關出具的執行通知書辦理過戶。主辦券商除提交以上過戶材料外，還需提交主辦券商受理司法過戶登記申請表（見附件四）。主辦券商審核通過，在主辦券商受理司法過戶登記申請表上加蓋公司業務章或預留印鑒后，將全部申請文件傳真至本公司，原件需

14、郵寄至本公司。本公司在收到原件后辦理司法過戶業務。2.注意事項：（1）執法機關要求過戶證券的，應當首先查詢核實被執行人的證券持有余額、證券質押和凍結等情況以及過入方證券賬戶開戶情況等信息。過入方證券賬戶需添加“全國股轉系統賬戶標識”。因證券過戶業務比較復雜，若擬過戶的證券尚未被凍結，則有可能發生證券被質押、賣出或被其他執法機關先行凍結等情形而造成過戶失敗，因此執法機關應當先辦理凍結，待次日凍結生效后再予過戶。若執法機關堅持不先辦理凍結而直接要求過戶，由此造成過戶失敗的，本公司不承擔法律責任。因證券過戶業務比較復雜，本公司不保證14：00后受理的證券過戶業務能夠在當日順利完成，為防止風險，執法機

15、關應當盡早提交完整材料或先辦理凍結再過戶。（2）要求過戶的證券已作質押登記的，在過戶前當事人應當先解除質押登記，或者由執法機關裁定強制解除質押登記后再予以過戶。若由執法機關裁定強制解除質押，則需在法律文書中說明。（3）證券過戶應當按照規定繳納印花稅和過戶手續費。（八）企業破產重整1.執法機關辦理企業破產重整，需提交以下材料：（1）執法人員工作證、執行公務證原件及復印件；（2）協助執行通知書、批準重整計劃的裁定書及其他必要文件，協助執行通知書中應列明以下內容：重整企業全稱、證券簡稱、證券代碼、具體協助執行內容；辦理資本公積金轉增股本的，應寫明企業總股本、轉增比例、轉增股數、轉增股份歸屬情況等內容

16、；辦理股份讓渡的，應按司法過戶要求填寫協助執行通知書。2.注意事項：（1）因企業破產重整業務涉及較多前期準備工作，請執法機關提前同本公司聯系，確定業務細節。（2）如企業破產重整方案嵌套股權分置改革、重大資產重組等事項，請執法機關督促重整企業提前與全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司聯系，按照要求履行上市公司股權分置改革管理辦法、非上市公眾公司重大資產重組管理辦法、非上市公眾公司收購管理辦法中的決策程序及信息披露義務。三、業務流程（一）查詢執法人員證件齊全，查詢文書內容明確、完備的，本公司受理查詢材料后辦理查詢。查詢完畢，通知執法人員領取查詢結果，并簽署送達回證或回執。（二）凍結、續凍、解凍、輪

17、候凍結、解除輪候凍結本公司對法律文書審核通過后正式受理，并在當日日終完成相應的證券凍結、續凍、解凍、輪候凍結、解除輪候凍結的登記處理，并于當日簽署送達回證。證券凍結、輪候凍結的結果，以本公司當日日終完成清算交收后最終登記的數據為準。證券凍結失敗或部分失敗的，本公司將及時通知執法機關。（三）過戶本公司收到完整的證券過戶材料并審核通過后受理過戶，并通知執法機關或者主辦券商繳納印花稅和過戶手續費。稅、費在當日15：00前到賬后，本公司辦理過戶登記手續，于下一交易日向執法機關出具證券過戶登記確認書，并簽署送達回證或回執。主辦券商代理的，相關登記證明文件及簽署由代理主辦券商出具。若截至當日15：00，稅

18、、費仍未到賬的，該筆證券過戶按失敗處理，并順延至下一交易日重新辦理過戶手續；如執法機關之前未對該筆證券采取凍結措施，由此導致在次一交易日發生證券被賣出、被其他執法機關凍結等情形而造成過戶失敗的，本公司不承擔責任。未凍結的流通證券的過戶結果，以本公司日終完成清算交收后最終過戶登記的數據為準。（四）企業破產重整本公司對法律文書審核通過后正式受理，辦理完成后簽署送達回證。企業破產重整業務辦理結果，以本公司日終完成清算交收后最終登記的數據為準。四、注意事項1.主辦券商在本公司開立的自營資金交收賬戶內的資金（即自營結算備付金）以及本公司按照業務規則收取的結算擔保物的查詢、凍結、過戶，參照本公司相關規定辦

19、理，但是法律法規和司法解釋規定有關資金、擔保物不得凍結、過戶的除外。2.托管在主辦券商的無限售條件流通股，其凍結業務既可以在本公司辦理，也可以在托管主辦券商處辦理，但若該證券已在本公司辦理了質押登記，則其凍結、過戶只能在本公司辦理。3.主辦券商辦理無限售條件流通股凍結時，應當按本公司規定，真實、準確、完整、及時地將凍結的數據資料申報本公司辦理登記手續。本公司登記成功的，相應凍結產生登記效力，凍結結果以本公司登記的數據為準。4.同一交易日，主辦券商和本公司對同一筆無限售條件流通股分別受理凍結，以主辦券商當日按照本公司規定的數據格式向本公司申報登記成功的為在先凍結。對已經凍結的證券，如果需辦理續凍

20、或解凍的，由原受理機構辦理。5.證券凍結、過戶筆數達10筆（含）以上的，執法機關需提供電子數據文件。6.執法機關要求對流通證券采取可售凍結的，由托管證券公司辦理，本公司不受理。可售凍結，即不限制賣出凍結，是指對投資者的流通證券及其證券交易資金進行關聯凍結，在凍結期間準許被凍結的證券賣出，但是對證券賣出所得的資金予以凍結的一種凍結方式。B類股份不適用可售凍結，只能進行不可售凍結。7.相關收費標準查詢路徑服務支持“收費標準”。8.業務接待時間星期一至星期五（法定節假日、交易休市除外）8：3011：30，13：3015：00。- 8 - 注：因業務材料審核較為復雜，受理時間在14：30以后的業務，本

21、公司可能無法在當日15點閉市前處理完畢，敬請諒解和支持。9.聯系方式北京市西城區金融大街27號投資廣場B座23層中國證券登記結算有限責任公司北京分公司綜合部郵編：100033咨詢電話：4008-058-058傳真、本指南自發布之日起實施。附件：1、協助執行法律文書格式范本2、證券批量查詢Excel格式模板3、證券批量司法過戶Excel格式模板4、證券非交易過戶登記申請表附件1：協助執行法律文書格式范本人民法院協助查詢通知書（查詢證券樣本）字（）第號中國證券登記結算有限責任公司北京分公司：根據有關案件的查詢要求，根據法的規定，請協助查詢以下事項：請協助查詢（姓名或名稱

22、），股東代碼，身份證號碼或注冊號碼，證券（根據實際需要填寫，例如持有、開戶、質押、凍結等）情況。附：蓋章年月日聯系人：聯系電話（辦公）：（手機）：人民法院協助執行通知書（凍結證券樣本）字（）第號中國證券登記結算有限責任公司北京分公司：關于一案，我院作出的已經發生法律效力。因，根據法的規定，請協助執行以下事項：請協助凍結（姓名或名稱），股東代碼，所持證券簡稱，證券代碼，股份性質，共股。凍結期間產生的孳息一并凍結（或不凍結）。（若凍結流通股，請注明“凍結股數以當天交易清算交收后的實際股數為準”；若凍結的股份已辦理質押登記，請注明“所凍結股份已辦理質押登記”及其質押凍結序號。）凍結期限從年月日至年月

23、日。附：蓋章年月日聯系人：聯系電話（辦公）：（手機）：人民法院協助執行通知書（輪候凍結證券樣本）字（）第號中國證券登記結算有限責任公司北京分公司：關于一案，我院作出的已經發生法律效力。輪候凍結因，根據法的規定，請協助執行以下事項：請協助（姓名或名稱），股東代碼，所持證券簡稱，證券代碼，股份性質，共股；凍結生效后，凍結期間產生的孳息一并凍結（或不凍結）。（若輪候凍結的股份已辦理質押登記，請注明“所輪候凍結股份已辦理質押登記”及其質押凍結序號。）凍結期限自實施凍結之日起年，如果原凍結的股份分期解凍，輪候凍結的股份按解凍時間分期凍結，后凍結的股份凍結到期日與首次凍結的股份凍結或續凍到期日相同。附：蓋

24、章年月日聯系人：聯系電話：辦公：手機：聯系地址：郵政編碼：人民法院協助執行通知書（證券續凍樣本）字（）第號中國證券登記結算有限責任公司北京分公司：關于一案，繼續凍結我院作出的已經發生法律效力。因，根據法的規定，請協助執行以下事項：請協助（姓名或名稱），股東代碼，所持股份的證券簡稱，證券代碼，股份性質，共股。（初始凍結時一并凍結孳息的，續凍時應當注明“凍結期間所產生的孳息一并續凍”。）繼續凍結期限從年月日至年月日。原協助執行通知書案號為：附：蓋章年月日聯系人：聯系電話（辦公）：（手機）：人民法院協助執行通知書（證券解凍樣本）字（）第號中國證券登記結算有限責任公司北京分公司：解除凍結關于一案，我院作出的已經發生法律效力。因，根據 法的規定，請協助執行以下事項：請協助（姓名或名稱），股東代碼；所持股份的證券簡稱，證券代碼，股份性質；共股。（初始凍結時一并凍結孳息的，解凍時應當注明“凍結期間所產生的孳息一并解凍”。）原協助執行通知書案號為：