1、關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防控工作的通知公司各部室、各二級單位：為深入貫徹落實第十七屆中央紀委第五次全會精神以及中央建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃、湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的意見及五個配套制度（簡稱“1+5”文件）和省紀委、省國資委紀委的有關(guān)要求，更好地推進公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，建立教育、排查、防范、預(yù)警工作機制，有效防控廉潔風(fēng)險，公司黨委研究決定，在公司開展廉潔風(fēng)險防控工作，并制定了關(guān)于公司開展廉潔風(fēng)險防控工作的實施方案。現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。附件：關(guān)于公司開展廉潔風(fēng)險防控工作的實施方案二一一年九月十三日附件：關(guān)于

2、公司開展廉潔風(fēng)險防控工作的實施方案為深入貫徹落實第十七屆中央紀委第五次全會精神以及中央建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃、湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的意見及五個配套制度（以下簡稱“1+5”文件）和省紀委、省國資委紀委的有關(guān)要求，更好地推進公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，建立教育、排查、防范、預(yù)警工作機制，有效防控廉潔風(fēng)險，結(jié)合公司實際，制定本實施方案。一、指導(dǎo)思想以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以貫徹落實湖北省腐敗風(fēng)險預(yù)警防控暫行辦法、建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012工作規(guī)劃和“1+5”文件開

3、展廉潔風(fēng)險防控工作為主線，建立起查找風(fēng)險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的“四前”防控機制，加快推進湖北省鄂西生態(tài)文化旅游圈投資有限公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，最大限度地遏制和減少各類違紀違法行為，為公司又好又快發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。 二、目標(biāo)要求公司各部室、各單位要按照突出重點、分步實施、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)，以預(yù)防腐敗為目的，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，以制度建設(shè)為重點，主要針對公司 重要人事安排、重大項目投資、重大決策、大額資金調(diào)動等重大事情以及人力資源管理、財務(wù)管理、工程招標(biāo)、大型設(shè)備（物資）采購、資產(chǎn)處置、合同簽訂、資金支付、經(jīng)營管理等重點

4、領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位權(quán)力運行中的風(fēng)險和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，通過排查思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險“三類風(fēng)險”，建立健全公司廉潔風(fēng)險防控長效機制，確保權(quán)力運行安全、資金使用安全、項目建設(shè)安全和干部成長安全。三、基本原則1、注重教育。要從教育入手，堅持正面教育、自我教育，突出崗位廉政教育，把風(fēng)險點的查找、防范措施的制定作為廉政教育的一種方式。2、預(yù)防為主。通過采取以主動預(yù)防、提前防范措施，把教育、制度、監(jiān)督與深化公司系統(tǒng)體制機制改革創(chuàng)新、完善規(guī)章制度有機結(jié)合起來，科學(xué)配置權(quán)力，合理設(shè)計程序，前移監(jiān)管關(guān)口，防止權(quán)力失控、決策失誤、行為失范。3、突出重點。要以防范行使投資項目決策權(quán)、工程建

5、設(shè)管理權(quán)、資金管理權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)、物資采購權(quán)、干部管理權(quán)過程中易發(fā)多發(fā)的腐敗風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險為重點內(nèi)容；以各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部以及具體行使上述各項權(quán)力的重點部門、重點崗位人員為重點對象。4、分級負責(zé)。公司總部重點抓好公司總部領(lǐng)導(dǎo)班子、各部室和公司所屬全資子公司、控股子公司領(lǐng)導(dǎo)班子的廉潔風(fēng)險防控；公司各部室、公司所屬各全資子公司、控股子公司要抓好本部門、本單位的重點部門和重要崗位廉潔風(fēng)險防控工作。四、實施范圍公司總部、公司所屬各全資子公司、控股子公司（以下簡稱各單位）。五、方法步驟（一）學(xué)習(xí)、動員階段（2011年9月15日至2011年9月25日）1、召開公司系統(tǒng)推進廉潔風(fēng)險防控工作動員大會，對此

6、項工作進行安排部署。2、各單位要分別召開動員會議，對本單位廉潔防控工作進行部署。各部室、各單位要組織干部學(xué)習(xí)中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定和湖北省國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險防控暫行辦法、湖北省國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查暫行辦法、湖北省國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險防控暫行辦法、湖北省國有企業(yè)加強民主監(jiān)督暫行辦法、湖北省國有企業(yè)開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察暫行辦法等規(guī)定。通過學(xué)習(xí)教育和宣傳發(fā)動，提高廣大干部職工對開展廉潔風(fēng)險防控工作的必要性和重要性的認識，增強干部職工風(fēng)險防控的自覺性和主動性。（二）制定工作方案階段（2011年9月26日至2011年

7、9月28日）各單位應(yīng)根據(jù)實際情況，制定切實可行的廉潔風(fēng)險防控方案，報公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室審定。（三）風(fēng)險排查階段（2011年9月29日至2011年10月16日）1、明確崗位職責(zé)，制定工作流程。各部室、各單位按照各自方案規(guī)定的職責(zé)，梳理工作事權(quán)，制定職責(zé)工作流程，明確具體運作環(huán)節(jié)和各崗位的工作任務(wù)、職責(zé)、要求。2、重點崗位人員個人自查。以崗位為基礎(chǔ)，工作人員查找履行崗位職責(zé)和行使權(quán)力過程可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險情形，以及由腐敗行為易引發(fā)的監(jiān)管風(fēng)險情形。查找的重點包括三個方面，一是思想道德風(fēng)險，主要查找在理想信念、宗旨意識、工作能力、作風(fēng)建設(shè)、廉潔自律等方面存在或潛在的風(fēng)險點。二是崗位職責(zé)風(fēng)險，主

8、要針對管人、財、物和具有審批審核權(quán)的崗位，查找是否存在不依法依規(guī)辦事、違法廉潔自律相關(guān)規(guī)定、謀取私利、失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)等方面的風(fēng)險點。三是制度機制風(fēng)險，主要查找是否存在忽視制度建設(shè)，造成制度不健全不完善，制度得不到認真貫徹執(zhí)行或落實不到位，導(dǎo)致出現(xiàn)失誤、損失或工作疏漏等方面的風(fēng)險點。3、 各部室、各單位自查風(fēng)險，集體評查，確定風(fēng)險點。各部室、各單位組織對個人和單位自查風(fēng)險情況進行評查，分析產(chǎn)生風(fēng)險的思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面原因。歸納綜合風(fēng)險評查情況，確定本單位、部室及重點崗位廉潔風(fēng)險點、風(fēng)險表現(xiàn)情形等。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員自查后，召開公司黨委會，由公司黨委

9、確定各領(lǐng)導(dǎo)班子成員風(fēng)險點及風(fēng)險表現(xiàn)形式。4、評估確定風(fēng)險等級。排查出的廉潔風(fēng)險點根據(jù)發(fā)生的概率以及危害程度，評估劃分三個級別：a級：即發(fā)生可能性大，后果嚴重（如可能出現(xiàn)貪污、受賄、失職、瀆職或濫用職權(quán)、玩忽職守造成重大損失的違紀違法行為）的為一級風(fēng)險；b級：發(fā)生可能性較大，后果較為嚴重（如不認真履職或履職不公開透明，造成相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人受到黨紀政紀處分）的為二級風(fēng)險；c級：發(fā)生可能性較低，后果較輕微（如可能出現(xiàn)違反公司的規(guī)章制度，廉潔自律規(guī)定等，應(yīng)給給予警告、誡勉等處理）的為三級風(fēng)險。 5、組織審定。各部室、各單位風(fēng)險排查結(jié)果經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報經(jīng)公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室審定后批復(fù)。

10、（四）明確風(fēng)險責(zé)任，制定防控措施階段（2011年10月17日至2011年10月21日）1、對廉潔風(fēng)險防控工作，實行分級管理負責(zé)制。對a級即一級廉潔風(fēng)險，防控工作由黨委成員負責(zé)，一把手主抓；對b級即二級廉潔風(fēng)險，由分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)管理；對c級即三級廉潔風(fēng)險，由單位、部室的主要負責(zé)人管理。以上廉潔風(fēng)險防控工作，公司紀委（監(jiān)察）全程跟蹤管理。2、根據(jù)廉潔風(fēng)險不同級別，各部室、各單位要按照工作職責(zé)，建立廉潔風(fēng)險防控模式。一是認真梳理業(yè)務(wù)工作流程。對查找出的廉潔風(fēng)險點，梳理出需要進行廉潔風(fēng)險防控的業(yè)務(wù)工作流程，按照“風(fēng)險制約化、操作規(guī)范化、運作制度化、環(huán)節(jié)受控化”的要求，建立相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防控措施。二是要建

11、立健全廉潔風(fēng)險防控機制。根據(jù)“風(fēng)險定到崗、制度建到崗、責(zé)任定到人”的要求，完善管理制度，規(guī)范工作程序，建立以崗位為點、以管理為線、以制度為面的廉潔風(fēng)險防控機制。3、公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室按照綜合防控和建立健全廉潔風(fēng)險防控機制要求，協(xié)調(diào)有關(guān)部室、單位制定教育引導(dǎo)、預(yù)警提示、權(quán)力制衡、科學(xué)決策、政務(wù)公開、社會監(jiān)督評價、懲治腐敗等防控措施和計劃；組織審核各部室、單位制定的廉潔風(fēng)險防控措施，綜合形成公司廉潔風(fēng)險重點防控措施和計劃，報公司黨委審定。（五）檢查考核、修正完善防控工作（2011年10月22日至2011年10月31日）1、檢查考核。對各部室、單位廉潔風(fēng)險防控工作進行檢查考核，由各部室、單位

12、作出自查報告，公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室組織檢查。公司各單位和部室要建立完善激勵約束機制，將廉潔風(fēng)險防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍和經(jīng)營管理績效考評體系，考核結(jié)果作為各部室、單位評先表彰和干部任用的重要依據(jù)。2、修正完善。評估風(fēng)險防控效果，分析存在的問題，及時整改。根據(jù)形勢變化、職能調(diào)整等情況，確定新的廉潔風(fēng)險點，對風(fēng)險等級、防控措施等適時作出修正和完善，進入下一個防控管理運行周期。（六）建立風(fēng)險防控長效機制1、風(fēng)險目錄管理。對查找出的廉潔風(fēng)險點按分級管理原則進行審核和辨識，并制定的相應(yīng)的防范措施。以部室、單位為單位進行分類整理歸納，建立廉潔風(fēng)險點目錄，報送公司廉潔風(fēng)險防控工作辦公室，

13、統(tǒng)一編制公司廉潔風(fēng)險目錄。目錄應(yīng)包括崗位名稱、崗位職責(zé)、工作流程、崗位風(fēng)險、防控措施等內(nèi)容，統(tǒng)一用表格形式制作。廉潔風(fēng)險目錄建立后，采取簽訂風(fēng)險提示書等方式向風(fēng)險崗位工作人員提示風(fēng)險，并按照分級防控要求，定期與風(fēng)險崗位工作人員談話。2、監(jiān)控和處置風(fēng)險。各單位和部室完善制度和制定措施的同時，對相應(yīng)的程序進行規(guī)范并制作流程圖，采取廉政承諾、司務(wù)公開、警示教育、風(fēng)險提示、廉政談話、群眾評議、檢查考核等方式，從防控的角度，處理和消除廉潔風(fēng)險。對發(fā)現(xiàn)的苗頭、傾向性問題和隱患，按照風(fēng)險等級，及時下達廉潔風(fēng)險防控督查建議書或整改通知書，防止事態(tài)進一步發(fā)展。對違紀違法行為，予以紀律追究或移送司法機關(guān)。對有普遍

14、性的問題，分析產(chǎn)生風(fēng)險原因，采取針對性措施，從權(quán)力制約、制度安排等方面進行規(guī)范，消除風(fēng)險隱患，防范問題再次發(fā)生。六、組織領(lǐng)導(dǎo)為了確保廉潔風(fēng)險防控工作有力、有序地推進，成立公司廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由公司黨委書記、董事長馬清明同志擔(dān)任，常務(wù)副組長由公司總經(jīng)理王興於擔(dān)任，副組長由公司紀委書記瞿定遠擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)廉潔風(fēng)險防控工作辦公室，負責(zé)日常工作，瞿定遠同志兼任辦公室主任，林英昌、劉偉任副主任，辦公室人員從公司紀委等部室抽調(diào)，公司紀委承擔(dān)辦公室日常工作。七、工作要求 （一）加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。開展廉潔風(fēng)險防控管理工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要組成部分，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任在班子。各單位黨委、董事

15、會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子是本單位開展廉潔風(fēng)險防控工作的責(zé)任主體，黨委書記、董事長、未設(shè)董事會的總經(jīng)理為第一責(zé)任人。公司黨委負責(zé)抓好廉潔風(fēng)險防控工作的綜合規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。各單位紀檢監(jiān)察部門要積極協(xié)助黨委制定工作方案，明確人員分工，細化任務(wù)分解，安排日程進度，周密部署、精心實施，把風(fēng)險防控工作落到實處。各單位領(lǐng)導(dǎo)人員要身體力行，率先垂范，帶頭分析查找本單位和本崗位存在的廉潔風(fēng)險，帶頭落實防控措施，帶頭抓好分管范圍的防控工作。要把此項工作列入重要議事日程，周密部署安排，認真組織實施。廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負責(zé)廉潔風(fēng)險防控工作的組織、協(xié)調(diào)和推進工作。（二）突出重點，穩(wěn)步推進。抓好擁有審批、處罰權(quán)和人、財、物管理以及安全生產(chǎn)經(jīng)營重要環(huán)節(jié)等關(guān)鍵崗位，努力把廉潔風(fēng)險防控工作融入到公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的全過程，有計劃地推動廉潔風(fēng)險防控工作向縱深