1、國有企業(yè)內部審計質量管理調查問卷國有企業(yè)內部審計質量管理調查問卷國有企業(yè)內部審計質量管理調查問卷:2012-12-24 15:56:20國有企業(yè)內部審計質量管理調查問卷2012年5月提示：本文原版含圖表word版全文下載地址附后（正式會員會看到下載地址）。這里只復制粘貼部分內容或目錄（下面顯示的字數不代表全文字數）,有任何不清楚的煩請咨詢本站客服。一、填表人基本情況（請在下表中選擇，在所選項目前的“”上畫“”號）所在企業(yè)屬性集團公司二級企業(yè)三級企業(yè)上市公司企業(yè)所屬行業(yè)制造業(yè)建筑業(yè)商業(yè)及服務金融業(yè)其他企業(yè)資產總額（2011年底）1000萬以內10005000萬50001億1億10億10億以上企業(yè)

2、銷售總額（2011年）1000萬以內10005000萬50001億1億10億10億以上企業(yè)職工人數（2011年底）500人以下5001000人10003000人300010 000人10 000人以上性別男女年齡30歲以下31-40歲41-50歲51歲以上學歷中專及以下專科本科碩士博士所學專業(yè)會計審計經濟、管理理工科其他職稱初級中級高級所在部門審計部門其他部門職務企業(yè)領導部門領導業(yè)務主管一般職員二、內部審計質量管理的基礎建設狀況（請在所選項目前的字母上畫“”號） 1、貴公司內部審計機構（ b ）。（單選）a. 單獨設置 b.與監(jiān)察部門合并設置 c. 設在財務部門中d. 2、貴公司內部審計機構歸

3、（ a ）直接領導。（單選） a. 總經理 b. 財務副總（或財務總監(jiān)） c.董事會 d.監(jiān)事會 e. 些層面的制度是否協調（ b ）。（單選）a.很協調 b.比較協調 c.不夠協調 d很不協調13、貴公司在內部審計工作中對內部審計質量管理的重視程度（ b ）。（單選）a.非常重視 b.比較重視 c.一般 d.不重視 e.非常不重視三、內部審計質量管理的運行情況（請在所選項目前的字母上畫“”號） 1、內部審計具體準則第9號內部審計督導是否適用于貴公司的實務操作（ ）。（單選）a.適用 b.部分適用 c.不適用2、內部審計具體準則第19號內部審計質量控制對貴公司是否適用（ ）。（單選）a.適用

4、b.部分適用 c.不適用3、內部審計具體準則第19號內部審計質量控制中內部自我質量控制在貴公司的應用力度如何，是否適用（ ）。（單選）a.適用 b.部分適用 c.無此項業(yè)務4、內部審計具體準則第19號內部審計質量控制第三章，內部自我質量控制中的機構質量控制和項目質量控制內容是否適用于貴公司的實務操作（ ）。（單選）a.適用 b.部分適用 c.無此項業(yè)務5、內部審計具體準則第19號內部審計質量控制中的外部評價制度是否適用于貴公司的實務操作（ ）。（單選）a.適用 b.部分適用 c.無此項業(yè)務6、貴公司開展內部審計質量管理時，依據的標準是（ ）。（單選或多選）a.內部審計準則 b.公司自身制定的質

5、量管理制度c.其他 7、貴公司在內部審計實務中，（ ）按照內部審計質量管理制度進行質量控制。（單選）a.嚴格 b.基本 c.沒有8、貴公司自身制定的內部審計質量管理制度是否涵蓋了從審計準備階段到后續(xù)審計階段等審計工作的全過程（ ）。（單選）a.完全涵蓋 b.基本涵蓋 c.沒有涵蓋 9貴公司在內部審計過程中，審計質量管理的重點在（ ）。（單選或多選） a.審計準備與計劃階段 b.審計實施階段 c.審計終結與報告階段d.后續(xù)審計階段10、在內部審計實務中，貴公司自身制定的內部審計質量管理制度對審計質量控制（ ）。（單選）a.非常有效 b.比較有效 c.部分有效 d.基本無效 11、貴公司實施內部審

6、計督導是在審計項目的哪個階段（ ）。（單選或多選）a.審計準備與計劃階段 b.審計實施階段 c.審計終結與報告階段d.后續(xù)審計階段 e.無此項業(yè)務12、您認為貴公司的內部審計質量管理實現以下哪些目標（ ）。（單選或多選）a.審計活動遵循內部審計準則和本機構審計工作手冊的要求b.審計活動的效率及效果達到既定要求c.審計活動能夠促進組織目標的實現13、貴公司內部審計機構是否將內部自我質量控制政策與程序列入審計工作手冊，并以適當的方式傳達給每一個內部審計人員（ ）。（單選）a.是 b.否14、貴公司內部審計機構是否會通過持續(xù)和定期的檢查，對內部審計質量進行考核和評價（ ）。（單選）a.是 b.否15

7、、貴單位內部審計機構對審計質量進行考核和評價是采取的方法主要有（ ）。（單選或多選）a.考核審計計劃的完成情況 b.由內部審計人員進行自我評價c.征求被審計單位和組織其他部門的意見16、貴公司內部審計機構負責人是否將審計質量評價結果及時向公司管理層報告（ ）。（單選）a.是 b.否17、貴公司在實施審計項目質量控制程序與方法時，會考慮以下哪些因素（ ）。（單選或多選）a.審計項目的性質及復雜程度b.參與該項目的內部審計人員的專業(yè)勝任能力c.其他 （如果有考慮其他因素，請補充）18、貴公司對內部審計是否定期實施外部評價（ ）。（單選）（如果選擇“否”，不用再做19-23題，直接跳到第24題。）a

8、.是 b.否19、貴公司實施內部審計外部評價時，所選擇的外部評價機構和人員通常是（ ）。（單選或多選）a.公司內部其他機構和人員 b. 會計師事務所c. 管理咨詢公司 d. 內部審計協會 e. 上一級公司的內部審計機構 e.國有資產管理部門20、對內部審計質量的外部評價的內容主要有（ ）。（單選或多選）a.內部審計機構組織結構的合理程度b.內部審計人員履行內部審計準則的情況c.內部審計人員的專業(yè)勝任能力 d.內部審計目標的實現程度e.內部自我質量控制的適當性及有效性f.其他 （如果有其他內容，請補充）21、外部評價機構或人員在對內部審計質量作出評價后，是否出具外部評價報告，并提交給公司管理層（ ）。（單選）a.是 b.否22、如果外部