1、、 、 、 、 。 永利帶業2011 年度內部控制自我評價報告 上海永利帶業股份有限公司 2011 年度內部控制自我評價報告 上海永利帶業股份有限公司（下簡稱“本公司” 、“公司”） 按照公司 法深圳證券交易所創業板股票上市規則深圳證券交易所上市公司內部控 制指引企業內部控制基本規范深圳證券交易所創業板上市公司規范運作 指引上市公司治理準則等相關法律、法規的相關要求，公司董事會、董事 會審計委員會、公司內部審計部門對公司 2011 年度內部控制情況進行了全面深 入的檢查，在查閱了公司的各項內控管理制度，了解公司及子公司有關部門在內 部控制實施工作的基礎上，本著對全體股東負責的態度，對公司的內部

2、控制情況 進行了評價。現將公司 2011 年度內部控制情況報告如下： 一、 公司基本情況 上海永利帶業股份有限公司由上海永利帶業制造有限公司（以下簡稱“永利 有限”）整體變更設立, 永利有限原有的權利義務均由公司承繼；公司在上海市 工商行政管理局注冊登記，取得營業執照，注冊號為：310229000624889。公司 于 2011 年 5 月 26 日經中國證券監督管理委員會批準，首次向社會公眾發行人民 幣普通股 2,250 萬股，于 2011 年 6 月 15 日在深圳證券交易所上市，股票簡稱“永 利帶業”，股票代碼“300230”。 公司總股本變更為 8,973.60 萬股。注冊地址： 上海

3、市青浦區徐涇鎮徐旺路 58 號；法定代表人姓名：史佩浩；注冊資本：人民 幣捌仟玖佰柒拾叁萬陸仟元；實收資本：人民幣捌仟玖佰柒拾叁萬陸仟元；公司 類型： 股份有限公司（上市）；經營范圍：生產、加工、銷售塑膠制品、輸送帶、 工業皮帶及相關產品，銷售五金交電、通訊器材（除專控）、建材、汽車配件、 紡織品及原料（除專項）、機電設備、機械設備，經營本企業自產產品的出口業 務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料的進口業務（不另附進出口目錄， 但國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外）（涉及許可經營的憑許可 證經營） 二、 公司建立內部控制制度的目標和遵循的原則 （一）、公司建立內部控制制度的目標

4、 、 、 永利帶業2011 年度內部控制自我評價報告 1、建立和完善符合現代企業制度要求的內部組織結構，形成科學的決策、 執行和監督機制，逐步實現權責明確、管理科學； 2、保證國家法律、公司內部規章制度及公司經營方針的貫徹落實。 3、建立健全全面預算制度，形成覆蓋公司所有部門、所有業務、所有人員 的預算控制機制； 4、保證所有業務活動均按照適當的授權進行，促使公司的經營管理活動協 調、有序、高效運行； 5、保證對資產的記錄和接觸、處理均經過適當的授權，確保資產的安全和 完整并有效發揮作用，防止毀損、浪費、盜竊并降低減值損失； 6、保證所有的經濟事項真實、完整地反映，使會計報告的編制符合會計 法

5、和企業會計制度等有關規定； 7、防止、發現和糾正錯誤與舞弊，保證賬面資產與實物資產核對相符。 （二）、公司建立內部控制制度遵循的原則 1、合法性原則：內部控制制度必須符合國家法律法規的規定。 2、全面性原則：內部控制制度應涵蓋公司內部的經濟業務、相關部門和相關 崗位，并對業務處理過程中的關鍵控制點落實到決策、執行、監督、反饋等各個 環節。 3、協調性原則：內部控制制度要符合公司的中、長期規劃和短期目標，與公 司其他管理控制制度相互協調，注重制度的整體實施效果。 4、經濟性原則：內部控制制度建設應當處理好成本與效益的關系，以合理的 控制成本達到最佳的控制效果。 5、時效性原則：內部控制制度要隨著

6、外部經濟環境的變化和經營管理的需要， 不斷評價和及時更新。 三、 公司內部控制評估 （一）、內部環境 1、治理結構 公司按中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）中華人民共和國 證券法（以下簡稱證券法）上市公司章程指引等法律法規的要求，建立 、 、 、 、 、 、 永利帶業2011 年度內部控制自我評價報告 起規范的公司治理結構和議事規則，明確了決策、執行、監督等方面的職責權限， 公司法人治理結構健全，形成了科學有效的職責分工和制衡機制。 股東大會是 公司的最高權力機構，公司董事會負責內部控制的建立健全和有效實施，監事會 對董事會建立與實施內部控制進行監督，經理層負責組織領導企業內部控制的日 常

7、運行。董事會下設董事會辦公室負責處理董事會日常事務，董事會內部按照功 能分別設立了審計委員會、戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個專 門委員會，除戰略委員會由公司董事長擔任主任委員外，其他三個委員會均由獨 立董事任主任委員。總經理對董事會負責，通過指揮、協調、管理、監督各職能 部門行使經營管理權力，保證公司的正常經營運轉。各職能部門實施具體生產經 營業務，管理公司日常事務。 2011 年度，公司對公司層面及重要業務流程的內 部控制進行了評估，進一步完善了內部控制文檔，對識別出的缺陷進行了整改。 根據公司發展需要，2011 年公司重新修訂了公司章程，并新建立了年報信 息重大差錯責任追究制

8、度和內幕信息知情人登記制度等數十項制度。原有 制度的修訂及新制度的建立實施，健全了內部控制體系，有效提高了公司的治理 水平。 目前公司主要規章制度包括：公司章程子公司管理制度對外信 息報送管理制度控股股東及實際控制人信息問詢、披露管理辦法重大信 息內部報告制度高級管理人員薪酬管理制度特定投資者來訪接待管理制 度等，這些制度的建立，為公司內部控制創造了良好的制度環境。 2、機構設置及權責分配 公司根據自身業務特點和內部控制要求設置了內部組織機構，明確了各自的 職責權限，將權利與責任落實到了各責任部門。公司明確了各項管理制度，讓全 體員工了解公司內部的組織機構設置及職能劃分，掌握各自崗位的職責和業

9、務流 程，明確彼此的權責分配并正確行使職權。公司組織結構如下： 永利帶業 監事會 董事會秘書 股東大會 董事會 總經理 2011 年度內部控制自我評價報告 戰略委員會 提名委員會 薪酬與考核委員會 審計委員會 董 事 會 辦 人 力 資 管 理 部 法 務 部 財 務 部 銷 售 部 設 備 部 采 購 部 生 產 部 研 發 中 心 技 術 部 質 檢 部 審 計 部 公 室 源 部 永利 國際 控股 有限 公司 100% 上海 永利 工業 制帶 有限 公司 100% 上海 永利 輸送 系統 有限 公司 100% 3、內部審計 公司在董事會審計委員會下設立了獨立的內審部門，并配備了 3 名專

10、職人 員獨立開展工作，并加強內部審計監督工作并負責對內部控制的有效性進行監 督檢查。 公司審計辦公室對監督檢查中發現的內部控制缺陷，按照內部審計工 作程序進行報告；對監督檢查中發現的內部控制重大缺陷，有權直接向董事會 及其審計委員會、監事會報告。 永利帶業2011 年度內部控制自我評價報告 4、人力資源政策 公司隨著運作規范化、規模化，對于有較高綜合素質的管理人才、營銷人 才和專業人才的需求將不斷增加。公司實行公開招聘、擇優錄用的聘用辦法， 建立 規范的勞動合同管理制度，在此基礎上，建立考核評價制度，進一步深化 人事、勞動、分配制度改革，以吸引和留住優秀人才，為公司發展提供人力資 源保障。人力

11、資源部根據自己企業的實際情況，明確角色定位(戰略伙伴、行政 專家、員工領頭人、變化的助推劑等四種角色)及職責要求，有針對性地鍛煉人 力資源管理從業者的素質，促進組織目標的實現。 5、授權體系 授權批準控制要求公司及各部門明確規定授權批準的范圍、層次、程序、 責任等相關內容，公司內部的各級管理人員必須按照授權范圍行使相應職權， 經辦人員在授權范圍內辦理經濟業務。 （二）、風險評估 本公司建立了有效的風險評估程序，通過審計、財務、研發、法務等部門 搜集相關信息與數據，對公司可能遇到包括經營風險、項目風險、財務風險等 進行評估和認證，制定相應的風險規避、風險降低、風險分擔和風險承受等風 險應對策略，

12、實現對風險的有效控制。 （三）、內部控制方法 1、內部控制的基本方法主要包括：全面預算控制、經營風險控制、會計控制、 授權批準控制、文件記錄控制、財產保全控制、業務人員素質控制、內部報告 控制、內部審計、信息技術控制。 2、預算控制是企業內部控制的重要組成部分。公司實行全面預算管理，董事 會是預算決策機構，財務部負責預算工作的具體組織，財務部專人負責預算管 理的日常事務。 永利帶業2011 年度內部控制自我評價報告 3、經營風險控制要求公司樹立風險意識，建立有效的風險管理系統，通過風 險預警、風險識別、風險報告等措施，對公司的財務風險和經營風險進行全面防 范和控制。 4、組織結構控制堅持不相容

13、職務相互分離的原則，合理設置內部機構，科學 劃分職責權限，形成相互制衡機制。不相容職務主要包括：授權批準與業務經辦、 業務經辦與會計記錄、會計記錄與財產保管、業務經辦與內部審計、業務經辦和 財產保管、授權批準與監督檢查等職務。 5、授權批準控制要求公司及各部門明確規定授權批準的范圍、層次、程序、 責任等相關內容，公司內部的各級管理人員必須按照授權范圍行使相應職權，經 辦人員在授權范圍內辦理經濟業務。 6、文件記錄控制是組織規劃控制和授權批準控制的手段。本制度規范了公司 組織結構職能圖和業務授權表，建立崗位說明書，制定業務流程手冊，建立嚴密 的內部控制系統。 7、財產保全控制要求公司嚴格限制未經

14、授權的人員對實物資產的直接接觸， 采取定期盤點、財產記錄、賬實核對、財產保險等措施，確保各種財產安全完整。 8、業務人員素質控制要求公司建立和實施科學的聘用、培訓、輪崗、考核、 獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，制定業務人員工作規范，保證業務人員勝任 相應的工作。 9、內部報告控制要求公司建立和完善內部預算執行報告、資金分析報告、經 營分析報告、資產分析報告、投資分析報告等報告制度，全面反映經濟活動情況， 及時提供經濟活動中的重要信息，分析經營管理中存在的問題，提出改進意見， 增強內部管理的時效性和針對性。 、 、 、 、 、 、 、 、 永利帶業2011 年度內部控制自我評價報告 10、公司內

15、部審計工作由董事會下設審計委員會負責，審計部負責內部審計日 常工作，并對審計委員會負責。審計部按照審計委員會批準的內部審計計劃，對 公司各部門進行定期或不定期審計，保證公司各項制度的貫徹落實。 11、信息技術控制要求運用信息技術手段建立內部控制系統，減少和消除人為 操縱因素，確保內部控制的有效實施；同時要加強對信息系統開發與維護、數據 輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全等方面的控制。 （四）、控制活動 公司已建立起了一套比較完善的內部控制制度，公司的內部控制活動基本涵 蓋公司所有營運環節。 1、采購、生產、銷售的內部控制 （1）、采購環節的內部控制 公司根據國家有關法律法規和內部會計控制規范

16、，并結合部門或系統有關 采購與付款內部控制的規定，建立了適合本公司業務特點和管理要求的采購 內部控制制度：物資采購計劃物資請購規范固定資產及設備采購管 理、采購作業控制、供應商管理、合同、訂單管理、進貨價格及成 本控制物料進庫規程物料出庫規程退料規程存貨盤點管理 等。確保采購業務集中歸集采購管理部門運作，并納入公司的全面經營預算 和計劃控制范圍，避免重復采購和盲目采購；確保采購業務在預先設定的規 范的參數體系和分級授權的審核體系下進行，以實現采購業務發生的合理性、 計劃性、有效性；確保存貨倉儲業務的發生在預先設定的規范的參數體系和 標準化操作流程指引下進行，以實現存貨資產高效率周轉，減少資金占

17、壓和 資產沉滯。 （2）、生產環節的內部控制 根據公司實際生產的需要，對生產環節涉及的各項業務進行了規范，制定 了一些管理制度：生產計劃管理制度、領料制度、生產環節控制制度、 產成品檢驗制度產成品入庫制度產成品出庫制度和生產成本管 、 、 、 、 、 永利帶業2011 年度內部控制自我評價報告 理制度。通過采用合理的組織結構形式，提高生產業務的管理效率；保證生 產預算和生產計劃的貫徹與執行；保證生產有關的業務活動均按照適當的授權 進行，促使公司的生產活動協調、有序、高效運行；加強內部控制，降低生產 成本和費用；保證生產活動中對資產和記錄的接觸、處理均經過適當授權，維 護公司資產的安全性；保證生

18、產活動中的所有交易事項均得到準確記錄。 （3）、銷售環節的內部控制 公司根據實際情況制定了銷售定價管理制度、銷售環節管理制度， 通過財務分析、相關部門審核和公司授權人審批，保證銷售定價的合理性；確 保產品銷售行為得到有效控制，保證登記入賬的銷售業務的真實性、完整性。 2、資金的內部控制 公司根據現金管理制度和銀行存款管理制度制定了資金資金使 用計劃制度。保證公司資金業務符合相關法律、法規及內部規定；通過資金 預算與計劃管理，保證資金存量與運用符合公司經營管理需要；通過有效的資 金規劃管理，減少資金占用，降低資金成本；保證各項資金業務活動均按照適 當授權進行，保障資金及其記錄的安全、完整，促使公

19、司資金業務活動協調、 有序、高效運行；防止、發現和糾正資金業務中的錯誤與舞弊，保證資金賬實 相符。 3、財務的內部控制 公司制定了會計核算內部控制制度和財務管理內部控制制度。會 計核算內部控制制度包括會計核算基礎工作管理制度一般會計業務管理 制度財務會計報告的內部控制制度等制度。這些制度對人員配置及職責 分工、原始單據的審核、記賬憑證的編制、會計報表的編制、實物資產的核實 以及會計檔案的歸檔進行嚴格規定。保證公司會計核算工作符合國家法律法 規、會計制度及會計準則的要求；保證會計信息的質量；防止、發現錯誤與舞 弊，保證資產的安全與完整。財務管理內部控制制度包括債權管理固定 資產管理資產減值管理債

20、務管理和成本費用管理等制度。保證 永利帶業2011 年度內部控制自我評價報告 公司財務管理各項業務符合相關法律、法規及內部規定；通過有效的財務管理 工作，加強對相關資產的控制，減少資金占用；保證財務管理的各項業務活動 均按照適當授權進行，保障相關資產及其記錄的安全、完整，促使公司業務活 動協調、有序、高效運行；防止、發現和糾正財務管理業務中的錯誤與舞弊， 保證各項資產賬實相符；按照不同周期、運用各項指標進行財務分析，為公司 經營管理提供支持。 4、全面預算的內部控制 公司制定了全面預算制度，通過預算使公司各部門的計劃相互協調、互 相配合，達到對公司范圍內資源有效和動態的配置；通過全面地綜合、協

21、調、 規劃公司內部各部門、各層次的經濟關系與職能，使之統一服從于公司經營目 標的要求，并使決策目標具體化、系統化、定量化，明確規定各有關部門、有 關人員各自職責及相應奮斗目標；加強內部控制，有效地降低成本費用；劃分 各責任中心及其職責，明確控制與考核對象，對公司的全面經營活動進行以預 算和業績考核為中心的管理；及時進行過程反饋，加強事中控制，了解存在的 差距和問題并采取改正措施，與績效管理體系相結合，使公司對于部門和員工 的考核“有章可循，有法可依” ；鼓勵員工參與制訂全面預算，加強員工對 公司戰略目標和基本政策的關注，便于公司管理層與員工的及時溝通，使各責 任單位和責任人按照預算目標實現自我

22、控制，保證目標利潤的完成。 5、對外投資的內部控制 為加強公司對外投資管理，規范對外投資行為，提高對外投資的經濟效益 和有效性，根據公司法制訂了公司章程，規定股東大會是公司對外投 資決策的最高權力機構，董事會在股東大會授權范圍內，對公司對外投資行使 一定的決策權。總經理辦公會負責對外投資項目的立項審核和論證資料審核， 并總體負責項目的實施和管理。確保投資業務歸入公司中長期發展的規劃范 疇，符合公司的戰略推進方向，服務于公司長遠發展目標；確保投資業務發生 的合理性、計劃性、有效性、避免盲目投資；確保投資業務的決策和信息反饋 經由公司高級管理層和權力機構的審批，有效控制投資風險。 、 、 、 永利

23、帶業2011 年度內部控制自我評價報告 6、子公司（企業）內部控制 為加強對子公司的管理控制，有效控制經營風險，保護投資者合法權益， 公司制定了子公司內部控制制度。確保子公司（企業）業務歸入公司長期 發展的規劃范疇，符合公司的戰略推進方向，服務于公司長遠發展目標；確保 子公司（企業）業務發生的合理性和整體盈利有效性，確保子公司（企業）的 財務狀況受到母公司直接監控；確保子公司（企業）的經營和財務信息及時全 面反饋，重大經營決策和財務決策經由公司高級管理層和權力機構的審批，有 效下屬企業的經營風險。 7、對外擔保內部控制 根據公司法、中國證監會關于規范上市公司對外擔保行為的通知的 有關規定，公司

24、在公司章程中規定了嚴格的對外擔保審批程序和審批權限。 公司制定了對外擔保辦法，對對外擔保對象的審查、對外擔保的審批程序、 對外擔保的管理及對外擔保的信息披露等做出了明確規定。除招股說明書中披 露的全 資子 公司 yongli international holding bv 和 控股 孫公 司 yongli europe bv為控股孫公司yong li holland bv向荷蘭rabobank銀行長期借款提 供的擔保外，公司未發生任何其他對外擔保事項。 8、 關聯交易內部控制 根據公司法證券法等法律法規和公司章程的規定，遵循誠實 信用、平等、自愿、公平、公允的原則，公司制定和修訂了關聯交易管理 辦法，對關聯交易的決策權限，回避制度和披露程序等做出了明確規定，保 證公司關聯交易的合法性、公允性和合理性，保障公司和股東的