1、附件6:北京市特種設(shè)備無(wú)損檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督抽查記錄表抽查項(xiàng)目?jī)?nèi)容抽杳方法及要求抽查結(jié)果問(wèn)題描述及記錄符合無(wú)此項(xiàng)有缺陷不符合1檢查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)工程是否 建立了必要的質(zhì)量管理組 織機(jī)構(gòu)及質(zhì)量控制體系。核查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)質(zhì)量管理組 織機(jī)構(gòu)圖和質(zhì)量控制體系 圖及各部門(mén)、各級(jí)人員的 職責(zé)和權(quán)限建立是否符合 管理體系文件規(guī)定。質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)圖和 質(zhì)量控制體系圖不健全各部門(mén)、各級(jí)人員的職 責(zé)和權(quán)限內(nèi)容不完整其它管理組織機(jī)構(gòu)圖和質(zhì) 量控制體系圖未建立 未規(guī)定各部門(mén)、各級(jí) 人員的職責(zé)和權(quán)限其它2檢查技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量 負(fù)責(zé)人和檢測(cè)責(zé)任師現(xiàn)場(chǎng) 授權(quán)簽字人資質(zhì)、批準(zhǔn)手 續(xù)和到崗實(shí)施情況。核查技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù) 責(zé)人和檢測(cè)責(zé)任師現(xiàn)

2、場(chǎng)授 權(quán)簽字人資質(zhì)證件、批準(zhǔn) 文件和到崗實(shí)施見(jiàn)證記錄。資質(zhì)證件不齊全批準(zhǔn)文件不完善僅有部分見(jiàn)證記錄其它無(wú)資質(zhì)證件 無(wú)批準(zhǔn)文件 無(wú)見(jiàn)證記錄其它3是否為現(xiàn)場(chǎng)工程管理機(jī) 構(gòu)及工程技術(shù)人員、檢測(cè) 人員配備了必要的法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)；執(zhí)行是否正確。驗(yàn)查現(xiàn)場(chǎng)工程管理機(jī)構(gòu)及 工程技術(shù)人員法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)擁 有量是否滿(mǎn)足工程檢測(cè)需 要，是否組織檢測(cè)人員進(jìn) 行法規(guī)學(xué)習(xí)，并通過(guò)與檢 測(cè)人員座談和抽查檢測(cè)記 錄、報(bào)告，杳驗(yàn)執(zhí)行的規(guī) 范是否正確。配備不全檢測(cè)人員對(duì)法規(guī)要求不 清楚執(zhí)行的檢測(cè)規(guī)范不齊全 或執(zhí)行的部分檢測(cè)規(guī)范不 正確其它無(wú)配備的規(guī)定無(wú)對(duì)檢測(cè)人員進(jìn)行法 規(guī)組織學(xué)習(xí)的見(jiàn)證，檢 測(cè)人員對(duì)法規(guī)要求理解 有明顯錯(cuò)誤沒(méi)注明執(zhí)行的檢

3、測(cè)規(guī) 范；執(zhí)行的檢測(cè)規(guī)范全 部不正確或執(zhí)行中有改 變檢測(cè)結(jié)論的錯(cuò)誤其它4.現(xiàn)場(chǎng)從事檢測(cè)工作的人 員和檢測(cè)質(zhì)量控制的人員 是否有相應(yīng)的檢測(cè)資格， 是否為單位的全職人員； 檢測(cè)報(bào)告的編制、審核、 審批程序和人員資格是否 符合要求。核查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)人員一覽表、 檢測(cè)記錄、報(bào)告，查驗(yàn)檢 測(cè)作業(yè)操作人員及其報(bào)告 的編制、審核、審批人員 資格證書(shū)和勞動(dòng)合同文件 是否符合要求；其程序是 否符合規(guī)定。部分檢測(cè)人員無(wú)相應(yīng)的 檢測(cè)資格或不是全職人員部分審核審批人員沒(méi)有 相應(yīng)的檢測(cè)資格或沒(méi)有任 命文件報(bào)告中的編制審核審批 簽字不全其它全部檢測(cè)人員沒(méi)有相 應(yīng)的檢測(cè)資格或不是全 職人員 全部審核審批人員沒(méi) 有相應(yīng)的檢測(cè)資格

4、，無(wú) 任命文件報(bào)告中的編制審核審 批全部未簽字其它ii抽查項(xiàng)目?jī)?nèi)容抽杳方法及要求抽查結(jié)果問(wèn)題描述及記錄符合無(wú)此項(xiàng)有缺陷不符合5.檢查現(xiàn)場(chǎng)辦公場(chǎng)所及檢 測(cè)試驗(yàn)條件。核查現(xiàn)場(chǎng)辦公場(chǎng)所條件， 核對(duì)辦公場(chǎng)所面積、信息 自動(dòng)化條件、檢測(cè)試驗(yàn)室（如暗室、評(píng)片室和試驗(yàn) 室等）、儀器設(shè)備及器材 庫(kù)。辦公場(chǎng)所不能滿(mǎn)足需要 信息自動(dòng)化條件較差檢測(cè)試驗(yàn)室及儀器設(shè)備 器材庫(kù)不完善其它沒(méi)有辦公場(chǎng)所無(wú)信息自動(dòng)化條件無(wú)檢測(cè)試驗(yàn)室或儀器 設(shè)備器材庫(kù)其它6.檢查現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的各種檢 測(cè)方法是否建立檢測(cè)過(guò)程 質(zhì)里控制程序圖，該程序 是否有效運(yùn)行。查閱各種檢測(cè)方法檢測(cè)過(guò) 程質(zhì)量控制程序圖，檢查 規(guī)定內(nèi)容是否符合要求。僅部分方法制定程序

5、圖 內(nèi)容可操作性不強(qiáng)程序圖僅有控制點(diǎn)未規(guī) 定控制人其他無(wú)程序圖內(nèi)容不可操作程序圖無(wú)控制點(diǎn)和控 制人其他7核對(duì)檢測(cè)設(shè)備、儀器、 標(biāo)準(zhǔn)試塊（片）及器材（報(bào)警儀、黑底計(jì)、黑度 片和觀(guān)片燈）的配置、標(biāo) 識(shí)和性能檢定或校準(zhǔn)情況。核對(duì)檢測(cè)設(shè)備、儀器、標(biāo) 準(zhǔn)試塊（片）及器材（報(bào) 警儀、黑底計(jì)、黑度片和 觀(guān)片燈）的配置、標(biāo)識(shí)及 其檢定的有效期。配置不齊全部分檢測(cè)設(shè)備標(biāo)識(shí)不齊 全，或是不在有效期內(nèi) 其它未配置必備的檢測(cè)設(shè) 備、無(wú)必備的標(biāo)準(zhǔn)試塊配備檢測(cè)設(shè)備均無(wú)標(biāo) 識(shí)，不在有效期內(nèi) 其它8.檢查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)作業(yè)指導(dǎo) 書(shū)（專(zhuān)用檢測(cè)工藝、檢測(cè) 工藝卡）的完整性、有效 性、符合性、可操作性及 執(zhí)行情況；情況變化時(shí)， 能否及時(shí)

6、修訂。核查現(xiàn)場(chǎng)各種檢測(cè)方法操 作是否有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，其 編、審、批程序是否符合， 引用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)是否正確， 編制的工藝程序、操作參 數(shù)是否完整合理，與執(zhí)行 的檢測(cè)人員座談，由檢測(cè) 人員表述檢測(cè)程序、方法 等，判斷檢測(cè)人員能否正 確理解和執(zhí)行，必要時(shí)， 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證。部分作業(yè)無(wú)指導(dǎo)書(shū) 編審批程序不完善 引用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范 工藝程序、操作參數(shù)有 漏項(xiàng)檢測(cè)人員不能正確解釋 工藝程序其他作業(yè)無(wú)指導(dǎo)書(shū)無(wú)編審批程序引用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不正確 工藝程序、操作參數(shù) 不正確檢測(cè)人員不能正確執(zhí) 行工藝程序其他抽查項(xiàng)目?jī)?nèi)容抽查方法及要求抽查結(jié)果問(wèn)題描述及記錄符合無(wú)此項(xiàng)有缺陷不符合9.檢查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)作業(yè)各種 檢測(cè)記錄（操作記錄、缺

7、 陷評(píng)定記錄、檢測(cè)部位及 缺陷標(biāo)識(shí)記錄）的有效性、 符合性、客觀(guān)性、完整性 和規(guī)范性情況。核查檢測(cè)原始記錄是否齊 全，內(nèi)容是否客觀(guān)真實(shí)能 追溯，是否符合工藝文件 規(guī)定，格式和內(nèi)容是否統(tǒng) 一，用語(yǔ)是否規(guī)范，檢測(cè) 人員資質(zhì)是否符合規(guī)定， 記錄簽字人及日期是否齊 全。原始記錄不齊全原始記錄部分內(nèi)容不能 完整表述工藝文件所有信 息原始記錄格式不規(guī)范， 填寫(xiě)用語(yǔ)不規(guī)范原始記錄無(wú)復(fù)驗(yàn)人簽字 其他尢原始記錄原始記錄內(nèi)容不能完 整評(píng)價(jià)檢測(cè)結(jié)果需要的 所有信息無(wú)規(guī)范的原始記錄， 填寫(xiě)用語(yǔ)不正確原始記錄無(wú)操作、復(fù) 驗(yàn)人簽字其他10.檢查現(xiàn)場(chǎng)用檢測(cè)報(bào)告格 式是否符合相關(guān)的法規(guī)、 技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，其編寫(xiě) 內(nèi)容是否符合

8、要求，審核、 審批手續(xù)是否符合相關(guān)法 規(guī)和單位的質(zhì)量手冊(cè) 的規(guī)定。抽查2份檢測(cè)報(bào)告，按附 表特種設(shè)備無(wú)損檢測(cè)報(bào) 告質(zhì)量抽查記錄表逐項(xiàng) 檢查。報(bào)告格式基本符合相關(guān) 技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求報(bào)告部分內(nèi)容填寫(xiě)不規(guī) 范報(bào)告審批程序不完善報(bào)告部分?jǐn)?shù)據(jù)無(wú)記錄溯 源其他報(bào)告格式不符合相關(guān) 技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求報(bào)告結(jié)論用語(yǔ)不規(guī)范報(bào)告審批無(wú)規(guī)定報(bào)告數(shù)據(jù)無(wú)記錄溯源 其他11.安全防護(hù)措施是否符合 要求。核查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)用的射線(xiàn)檢 測(cè)用防護(hù)設(shè)備、設(shè)施、用 品；檢查個(gè)人防護(hù)用品領(lǐng) 用記錄，如射線(xiàn)計(jì)量報(bào)警 儀、安全帽、安全帶、工 作服等；與有關(guān)人員座談， 了解防護(hù)措施的實(shí)施情況。配備不全領(lǐng)用記錄不完整測(cè)試儀器不完好測(cè)試儀器無(wú)狀態(tài)標(biāo)志

9、檢測(cè)人員對(duì)防護(hù)措施的 要求不清、執(zhí)行不認(rèn)真， 計(jì)量記錄不全其他無(wú)配備規(guī)定無(wú)領(lǐng)用規(guī)定無(wú)臺(tái)帳測(cè)試儀器無(wú)法使用 無(wú)防護(hù)措施，無(wú)個(gè)人體 檢檔案其他12.檢查檢測(cè)工程現(xiàn)場(chǎng)有無(wú) 重大檢測(cè)技術(shù)、質(zhì)量問(wèn)題 （如不規(guī)范檢測(cè)，檢測(cè)記 錄、檢測(cè)報(bào)告結(jié)論不準(zhǔn)確 等），處理是否符合規(guī)定。查閱用戶(hù)意見(jiàn)信息反饋單， 聽(tīng)取當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)察機(jī)構(gòu)意 見(jiàn)，抽查5份工程檢測(cè)記 錄及2份報(bào)告及相關(guān)處理 記錄是否符合相關(guān)規(guī)定。問(wèn)題記錄不規(guī)范處理規(guī)定不合理未及時(shí)向監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告 其他無(wú)規(guī)定，未處理無(wú)記錄未向監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告 其他抽查項(xiàng)目?jī)?nèi)容抽杳方法及要求抽查結(jié)果問(wèn)題描述及記錄符合無(wú)此項(xiàng)有缺陷不符合13.檢測(cè)工程現(xiàn)場(chǎng)是否建 立了有效的方式對(duì)檢測(cè)過(guò) 程

10、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控和不斷改 進(jìn)。檢查檢測(cè)工程現(xiàn)場(chǎng)是否建 立了檢測(cè)過(guò)程質(zhì)量監(jiān)控管 理辦法。在發(fā)現(xiàn)冋題時(shí)， 是否進(jìn)行了整改，是否制 訂了整改措施。規(guī)定不合理或內(nèi)容不充 分發(fā)現(xiàn)問(wèn)題但沒(méi)有全部整 改整改措施不全，不合理其他無(wú)規(guī)定發(fā)現(xiàn)問(wèn)題也未進(jìn)行必 要的整改其他14.檢測(cè)工程現(xiàn)場(chǎng)是否有 超范圍檢測(cè)或是不規(guī)范的 分包。杳驗(yàn)檢測(cè)工程現(xiàn)場(chǎng)（包括 下屬、掛靠單位）檢測(cè)任 務(wù)委托單及檢測(cè)記錄臺(tái)帳、 分包單位資質(zhì)證件等。/檢測(cè)工程現(xiàn)場(chǎng)有超范圍 檢測(cè)或是有不規(guī)范的分 包15.檢測(cè)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量負(fù)責(zé) 人或技術(shù)負(fù)責(zé)人是否對(duì)監(jiān) 檢工作質(zhì)量進(jìn)行了管理和 控制，并有相應(yīng)工作見(jiàn)證。查閱相應(yīng)工作見(jiàn)證。質(zhì)量或技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)檢 測(cè)質(zhì)量管理控制有欠

11、缺 管理控制的工作見(jiàn)證不 齊全其它質(zhì)量或技術(shù)負(fù)責(zé)人未 對(duì)檢測(cè)質(zhì)量進(jìn)行管理 控制 沒(méi)有任何管理控制的 工作見(jiàn)證其它16.檢測(cè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)質(zhì)量官 理的部門(mén)應(yīng)按規(guī)定對(duì)檢測(cè) 工程現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)工作質(zhì)量進(jìn) 行抽查，并有相應(yīng)的工作 見(jiàn)證。查閱相應(yīng)工作見(jiàn)證。質(zhì)量管理部門(mén)對(duì)檢測(cè)質(zhì) 量管理控制有欠缺質(zhì)量抽查的工作見(jiàn)證不 齊全其他質(zhì)量管理部門(mén)未對(duì)測(cè) 檢質(zhì)量進(jìn)行抽查沒(méi)有任何質(zhì)量抽查的 工作見(jiàn)證其他17.檢測(cè)方案及檢測(cè)相關(guān) 要求能否及時(shí)告知使用單 位。了解檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否能將檢 測(cè)方案或者檢測(cè)相關(guān)要求 （如XX設(shè)備檢測(cè)須知的 公示及宣傳材料）及時(shí)告 知使用單位。告知不完全或不及時(shí)其他未告知其他18.實(shí)際進(jìn)行的檢測(cè)工作 疋否達(dá)到向檢測(cè)接受者或 委托方（被檢單位）、使 用單位提供方便、便捷的 檢測(cè)服務(wù)的要求。向檢測(cè)接受者或使用單位 了解檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否有關(guān)于 檢測(cè)服務(wù)不到位的意見(jiàn)。有意見(jiàn)其他不滿(mǎn)意其他抽查項(xiàng)目?jī)?nèi)容抽杳方法及要求抽查結(jié)果問(wèn)題描述及記錄符合無(wú)此項(xiàng)有缺陷不符合19.是否有收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收 費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否公示。檢查各檢測(cè)項(xiàng)目是否有收 費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，是否向檢測(cè)委托 方或檢測(cè)接受者及使用單 位公示有關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。公示不