1、第二條 第三條 第四條 第五條 第六條 北京威卡威汽車零部件股份有限公司 董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度 第一條為加強對北京威卡威汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公 司”）董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動的管理，根據中華人 民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以 下簡稱“證券法”）、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”） 上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則、深 圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市公司董事、監事和高級管理人員股 份管理業務指引、中小企業板上市公司規范運作指引等法律、法規、規范

2、性文件以及北京威卡威汽車零部件股份有限公司章程（以下簡稱“公司章 程”）的規定，結合公司實際情況，制訂本制度。 本制度適用于公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其 變動的管理。 公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其 名下的所有本公司股份。公司董事、監事和高級管理人員從事融資融券交易的， 還包括記載在其信用賬戶內的本公司股份。 公司董事、監事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前, 應知悉公司法、證券法等法律、法規關于內幕交易、操縱市場等禁止行 為的規定,不得進行違法違規的交易。 公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得 轉讓： （一）公司股票上市交

3、易之日起1年內； （二）董事、監事和高級管理人員離職后半年內； （三）董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的； （四）法律、法規、中國證監會和深交所規定的其他情形。 公司董事、監事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、 大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持公司股份總數的25%，因 司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。 1 第七條 第八條 第十條 公司董事、監事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉讓， 不受前款轉讓比例的限制。 公司董事、監事和高級管理人員以上年末其所持有公司發行的股 份為基數，計算其中可轉讓股份的數

4、量。 公司董事、監事和高級管理人員在上述可轉讓股份數量范圍內轉讓其所持有 公司股份的，還應遵守本制度第四條的規定。 因公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃，或因董事、 監事和高級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等各種年內 新增股份，新增無限售條件股份當年可轉讓25%，新增有限售條件的股份計入次 年可轉讓股份的計算基數。 因公司進行權益分派導致董事、監事和高級管理人所持本公司股份增加的， 可同比例增加當年可轉讓數量。 因公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃等情形,對董事、監事和 高級管理人員轉讓其所持公司股份做出附加轉讓價格、附加業績考核條件、設定 限售期等限制性條

5、件的,公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續時,向深交 所和中國結算深圳分公司申請將相關人員所持股份登記為有限售條件的股份 第九條公司董事、監事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的公司股 份，應當計入當年末其所持有本公司股份的總數，該總數作為次年可轉讓股份的 計算基數。 公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表應在下列時點或 期間內委托公司通過深圳證券交易所網站申報其個人及其親屬（包括配偶、父母、 子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、職務、身份證號、證券賬 戶、離任職時間等）： （一）新任董事、監事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項、新 任高級管理人員在董事會通過其任職事項

6、后2個交易日內； （二）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內； （三）新任證券事務代表在公司通過其任職事項后二個交易日內； （四）現任董事、監事和高級管理人員在其已申報的個人信息發生變化后的 2個交易日內； （五）現任董事、監事、高級管理人員和證券事務代表在離任后2個交易日 2 內； （六）深交所要求的其他時間。 以上申報數據視為相關人員向深交所和中國結算深圳分公司提交的將其所 持公司股份按相關規定予以管理的申請。 第十一條 公司董事、監事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后,中 國結算深圳分公司根據其申報數據資料,對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶 中已登記的公司股份予以鎖

7、定。 上市已滿一年的公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場 購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的公司無限售條件股份,按 75%自動鎖定;新增有限售條件的股份,計入次年可轉讓股份的計算基數。 上市未滿一年的公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的公司股 份,按100%自動鎖定。 第十二條 每年的第一個交易日,中國結算深圳分公司以公司董事、監事和 高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深交所上市的a股為基數, 按25%計算其本年度可轉讓股份法定額度；同時,對該人員所持的在本年度可轉讓 股份額度內的無限售條件的流通股進行解鎖。 當計算可解鎖額度出現小數時,按

8、四舍五入取整數位;當某賬戶持有公司股 份余額不足1000股時,其本年度可轉讓股份額度即為其持有公司股份數。 因公司進行權益分派、股權分置改革獲得對價、減資縮股等導致董事、監事 和高級管理人員所持公司股份變化的,本年度可轉讓股份額度做相應變更。 第十三條 董事、監事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的,應當按照中國 結算深圳分公司的規定合并為一個賬戶,在合并賬戶前,中國結算深圳分公司對 每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關處理。 第十四條 對涉嫌違規交易的董事、監事和高級管理人員,中國結算深圳分 公司可根據中國證監會、深交所的要求對登記在其名下的公司股份予以鎖定。 第十五條 公司董事、監事和高級管理人員所

9、持股份登記為有限售條件股份 的,當解除限售的條件滿足后,董事、監事和高級管理人員可委托上市公司向深交 所和中國結算深圳分公司申請解除限售。解除限售后中國結算深圳分公司自動對 董事、監事和高級管理人員名下可轉讓股份剩余額度內的股份進行解鎖,其余股 份自動鎖定。 3 第十六條 在鎖定期間,董事、監事和高級管理人員所持公司股份依法享有 的收益權、表決權、優先配售權等相關權益不受影響。 第十七條 公司董事、監事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后, 中國結算深圳分公司自其申報離任日起六個月內將其持有及新增的公司股份予 以全部鎖定,到期后將其所持公司無限售條件股份全部自動解鎖。 自離任人員的離任信

10、息申報之日起六個月后的第一個交易日，深交所和中國 結算深圳分公司以相關離任人員所有鎖定股份為基數，按50%比例計算該人員在 申報離任六個月后的十二個月內可以通過證券交易所掛牌交易出售的額度，同時 對該人員所持的在上述額度內的無限售條件的流通股進行解鎖。 當計算可解鎖額度出現小數時，按四舍五入取整數位；當某賬戶持有公司 股份余額不足1000 股時，其可解鎖額度即為其持有公司股份數。 因公司進行權益分派等導致離任人員所持公司股份變化的，可解鎖額度做 相應變更。 離任人員所持股份登記為有限售條件股份的，在申報離任六個月后的十二 個月內如果解除限售的條件滿足，離任人員可委托公司向深交所和中國結算深圳

11、分公司申請解除限售。解除限售后，離任人員的剩余額度內股份將予以解鎖，其 余股份予以鎖定。 自離任人員的離任信息申報之日起六個月后的十二個月期滿，離任人員所 持該公司無限售條件股份將全部解鎖。 第十八條 公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持公司股份及 其衍生品種發生變動的，應當自該事實發生之日起2個交易日內，通過公司董事 會向深交所申報，并在深交所指定網站進行公告。公告內容包括： （一）上年末所持本公司股份數量； （二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量、價格； （三）本次變動前持股數量； （四）本次股份變動的日期、數量、價格； （五）變動后的持股數量； （六）證券交易所要求披

12、露的其他事項。 公司的董事、監事和高級管理人員以及董事會拒不申報或者披露的,深交所 在其指定網站公開披露以上信息。 4 第十九條 公司董事、監事、高級管理人員應當遵守證券法第四十七條 規定，違反該規定將其所持公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月 內又買入的，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益,并 及時披露以下內容: (一)相關人員違規買賣股票的情況; (二)公司采取的補救措施; (三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況; (四)深交所要求披露的其他事項。 上述“買入后6個月內賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內賣出的；“賣 出后6個月內又買入”是指最后一

13、筆賣出時點起算6個月內又買入的。 第二十條 公司董事、監事、高級管理人員、證券事務代表及前述人員的配 偶在下列期間不得買賣公司股票： （一）公司定期報告公告前30日內,因特殊原因推遲公告日期的,自原預約公 告日前30日起至最終公告日； （二）公司業績預告、業績快報公告前10日內； （三）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生重大影響的重大事項發 生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內； （四）中國證監會及深交所規定的其他期間。 第二十一條公司董事、監事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人 或其他組織不發生因獲知內幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為: （一）公司董事、監事、高級

14、管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹; （二）公司董事、監事、高級管理人員控制的法人或其他組織; （三）公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹; （四）中國證監會、深交所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公 司或公司董事、監事、高級管理人員有特殊關系,可能獲知內幕信息的自然人、 法人或其他組織。 上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的,參照本制度第 十八條的規定執行。 第二十二條 公司董事、監事和高級管理人員持有公司股份及其變動比例 達到上市公司收購管理辦法規定的,還應當按照上市公司收購管理辦法 等相關法律、行政法規、部門規章和業務規則的規定履行報告和披露等義務。

15、 第二十三條公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表應當保證本 5 人申報數據的及時、真實、準確、完整，同意深交所及時公布相關人員買賣公司 股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產生的法律責任。 第二十四條公司應當按照中國結算深圳分公司的要求，對董事、監事、 高級管理人員和證券事務代表及其親屬的股份相關信息進行確認，并及時反饋確 認結果。如因確認錯誤或反饋更正信息不及時等造成任何法律糾紛，均由公司自 行解決并承擔相關法律責任 第二十五條公司董事、監事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品 種前,應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書,董事會秘書應當核查公司 信息披露及重大事項等進展情況,如該買賣行為可能存在不當情形,董事會秘書 應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監事和高級管理人員,并提示相關風險。 公司董事會秘書負責管理公司董事、監事和高級管理人員的身份及所持公司 股份的數據和信息，統一為董事、監事和高級管理人員辦理個人信息的網上申報， 并定期檢查董