1、公共政策學(xué) - 政策分析的理論、方法和技術(shù)陳振明公共政策學(xué) ：一個(gè)綜合運(yùn)用各種知識(shí)和方法來(lái)研究政策系統(tǒng)和政策過(guò)程，探求公共政策的實(shí)質(zhì)、原因和結(jié)果的學(xué)科，其目的是提供政策相關(guān)知識(shí)，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量。第一章 緒論第一節(jié)公共政策、政策系統(tǒng)和政策過(guò)程1、公共政策公共政策 ：國(guó)家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。2、政策系統(tǒng)（ 1）政策系統(tǒng) ：由政策主體、政策客體及其政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會(huì)政治系統(tǒng)。政策主體 ：指直接或間接參與政策制定、執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)

2、控的個(gè)人、團(tuán)體或組織。一般包括立法機(jī)關(guān)、 行政機(jī)關(guān)、 司法機(jī)關(guān)、政黨、利益團(tuán)體、思想庫(kù)、大眾傳媒和公民。政策客體 ：指政策所發(fā)生作用的對(duì)象，包括政策所處理的社會(huì)問(wèn)題（事）和政策所發(fā)生作用的社會(huì)成員（人） 。政策環(huán)境 ：指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。包括自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，社會(huì)環(huán)境涵蓋了社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、體制或制度條件、政治文化和國(guó)際環(huán)境。- 1 - / 37（2）政策系統(tǒng)的劃分 ：信息子系統(tǒng) ：由掌握信息技術(shù)的專門人才所組成，從事信息的收集、整理、儲(chǔ)存和傳遞等活動(dòng)，為公共決策提供信息資料。咨詢子系統(tǒng) ：由思想庫(kù)以及各種專家、學(xué)者所組成，為公共決策提供方案或其他咨詢服務(wù)。決斷子系統(tǒng) ：

3、由擁有決策權(quán)力的高層領(lǐng)導(dǎo)者所組成，領(lǐng)導(dǎo)公共決策活動(dòng)的全過(guò)程。執(zhí)行子系統(tǒng) ：由政策執(zhí)行組織及其人員特別是政府行政機(jī)關(guān)和行政人員所構(gòu)成，將政策方案轉(zhuǎn)換成政策效果。監(jiān)控子系統(tǒng) ：體制內(nèi)和體制外的有關(guān)部門、單位和個(gè)人所組成的一個(gè)子系統(tǒng)，相對(duì)獨(dú)立于其他子系統(tǒng)之外。（3）我國(guó)公共政策系統(tǒng)運(yùn)行的優(yōu)化公共決策的科學(xué)化 ：決策科學(xué)化是現(xiàn)代公共決策的主導(dǎo)，指決策者及其參與者充分利用現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)、知識(shí)及方法，特別是公共決策的理論和方法來(lái)進(jìn)行決策，并采用科學(xué)合理的基礎(chǔ)程序進(jìn)行決策。建立完善的基礎(chǔ)系統(tǒng)，提高決策參與人員的素質(zhì)，按照科學(xué)的決策原則進(jìn)行決策。公共決策的民主化 ：決策民主化是現(xiàn)代公共決策的基礎(chǔ)，指必須保障廣

4、大人民群眾和各種社會(huì)團(tuán)體以及政策研究組織能夠充分參與公共決策的過(guò)程，在政策中反映廣大人民群眾的根本利益和要求，在決策系統(tǒng)及其運(yùn)行中，形成民主的體制、程序及氛圍。公共決策的法制化 ：決策法制化是現(xiàn)代公共決策的保證，指通過(guò)- 2 - / 37憲法和法律來(lái)規(guī)定和約束決策主體的行為、決策體制和決策過(guò)程，特別是通過(guò)法律來(lái)保障廣大人民群眾參與公共決策的民主權(quán)利，并使黨政機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)者的決策權(quán)力受到法律和人名群眾的監(jiān)督。3、政策過(guò)程（ 1）政策過(guò)程 ：本質(zhì)上是一種政治過(guò)程，是政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用，使得政策系統(tǒng)呈現(xiàn)一個(gè)動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過(guò)程。（ 2）政策過(guò)程的階段途徑 ：認(rèn)為政策系統(tǒng)的運(yùn)

5、行表現(xiàn)為各個(gè)階段或者環(huán)節(jié)，或者說(shuō)是由一系列的功能活動(dòng)所組成的過(guò)程。將政策過(guò)程分為若干階段加以分別研究，并在每一階段討論影響政策過(guò)程的各種基本因素。階段途徑的成就 ：簡(jiǎn)化了復(fù)雜的政策過(guò)程，將復(fù)雜的政策過(guò)程還原成若干階段分別研究；帶來(lái)眾多關(guān)于政策過(guò)程各階段研究的成果，加深人們對(duì)政策過(guò)程的認(rèn)識(shí)，豐富了政策科學(xué)理論；為了解現(xiàn)實(shí)政策運(yùn)行提供概念框架，應(yīng)用于實(shí)踐中。階段途徑的局限 ：將復(fù)雜的政策過(guò)程還原成若干階段分別研究，用線性觀點(diǎn)看待各階段關(guān)系，被看做一種時(shí)間上的前后相續(xù)過(guò)程；沒(méi)有深入探究政策過(guò)程中的因果關(guān)系，對(duì)政策過(guò)程解釋不充分也難以進(jìn)行預(yù)言；- 3 - / 37對(duì)政策實(shí)踐了解片面、應(yīng)用有限。第二節(jié)公

6、共政策學(xué)的范式1、公共政策學(xué)的興起（ 1）政策科學(xué)研究的新變化和新趨勢(shì) ：政策科學(xué)作為一門統(tǒng)一的社會(huì)科學(xué)的范式受到作為一門應(yīng)用性社會(huì)科學(xué)的政策科學(xué)范式的挑戰(zhàn)。公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑地位越來(lái)越突出。政策科學(xué)學(xué)科在不斷分化，形成新理論。政策研究視野進(jìn)一步拓寬。（ 2）公共政策學(xué)興起的背景（三大基本原因） ：人類在當(dāng)代所面臨的社會(huì)問(wèn)題越來(lái)越復(fù)雜以及人們對(duì)政府解決問(wèn)題能力和表現(xiàn)的不滿。當(dāng)代自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)已經(jīng)發(fā)展出一些可以改善政策系統(tǒng)和提高政策質(zhì)量的理論和方法，越來(lái)越多的社會(huì)科學(xué)日益把注意力轉(zhuǎn)向與公共政策相關(guān)問(wèn)題的研究。思想庫(kù)的成熟及其在公共決策中的地位和作用的日益突出。2、公共政策學(xué)的“范式”特

7、征公共政策學(xué)是一個(gè)跨學(xué)科的、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域。公共政策分析既是方法論，又是藝術(shù)。公共政策分析涉及的是從問(wèn)題發(fā)現(xiàn)到問(wèn)題解決的整個(gè)政策過(guò)程。公共政策分析不僅是描述的，而且是規(guī)范的。3、公共政策學(xué)的研究途徑- 4 - / 37（1）政治學(xué)研究途徑：系統(tǒng)理論 ：從系統(tǒng)論的角度來(lái)研究公共政策問(wèn)題，將公共政策看作對(duì)周圍環(huán)境所提出的要求的反應(yīng)。過(guò)程理論 ：將政策看作一種政治行為或政治行動(dòng)，通過(guò)政治與政策的關(guān)系對(duì)政策的政治行為進(jìn)行階段性或程序化研究。團(tuán)體理論 ：將公共政策看作利益集團(tuán)之間相互作用、相互斗爭(zhēng)以及彼此協(xié)商、定約和妥協(xié)的產(chǎn)物。精英理論 ：認(rèn)為政策反映的是精英的偏好、價(jià)值觀和利益，而不是群眾的要求，政

8、策的變化或完善實(shí)際上是精英們的價(jià)值觀變化的結(jié)果。制度理論 ：將政策看作政府機(jī)構(gòu)或體制的產(chǎn)出。（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)研究途徑：福利經(jīng)濟(jì)學(xué) ：認(rèn)為應(yīng)該通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，依靠個(gè)人做出大部分的社會(huì)決策，但是強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)失靈的情況下，必須依靠政府來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足。公共選擇理論 ：將經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)、交換范式和方法論個(gè)人主義應(yīng)用到政治和公共政策領(lǐng)域。假定：政治行動(dòng)者個(gè)人都被自利的動(dòng)機(jī)所引導(dǎo)而選擇一項(xiàng)對(duì)其最有利的行動(dòng)方案。新制度主義 ：強(qiáng)調(diào)制度在政治生活中的決定性作用。（ 3）馬克思主義觀點(diǎn) ：馬克思主義為公共政策研究提供了一整套系統(tǒng)的理論和方法論，公共政策分析的馬克思主義途徑典型的體現(xiàn)在階級(jí)分析上。- 5 - / 37第三

9、節(jié)公共政策學(xué)的意義1、政策分析的職業(yè)化（ 1）政策分析職業(yè)化 ：指在政府部門、研究機(jī)構(gòu)、咨詢公司、大專院校中從事專門的政策分析或政策研究活動(dòng)。政策分析職業(yè)化的基本因素 ：必須有專門的教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目。在工作描述中，必須有某種表示這種職業(yè)的工作。必須有從事這一職業(yè)的人自己的組織或?qū)I(yè)行會(huì)。必須有一個(gè)明確的或被認(rèn)可的職業(yè)倫理規(guī)范。（ 2）我國(guó)政策分析職業(yè)化表現(xiàn) ：有大量從事實(shí)際政策分析職業(yè)的人員。政策分析教育已開(kāi)始步入正軌。全國(guó)性的政策分析或政策科學(xué)的研究組織已出現(xiàn)。已出現(xiàn)專門的政策研究專刊，政策分析文章逐步增多，學(xué)術(shù)活動(dòng)日益活躍，學(xué)術(shù)研究和應(yīng)用開(kāi)發(fā)取得顯著成果。2、研究公共政策學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義提高

10、我國(guó)決策科學(xué)化民主化的迫切需要。促進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要。深化我國(guó)政治體制及行政體制改革，加強(qiáng)我國(guó)政治文明建設(shè)的迫切需要。第二章政策分析的基本框架第一節(jié)政策分析的不同模式、理論和方法論- 6 - / 371、政策分析的基本模式（ 1）全面理性模式 ：指決策者能夠依據(jù)完整而綜合全面的資料作出合理性的決策。全面理性模式的要點(diǎn) ：決策者面對(duì)一個(gè)既定的問(wèn)題；理性人首先應(yīng)該清楚自己的目標(biāo)、價(jià)值或要點(diǎn)然后予以排列優(yōu)先順序；能夠列出所有達(dá)成其目標(biāo)的備選方案；調(diào)查每個(gè)備選方案所有可能的結(jié)果；比較每個(gè)備選方案的可能結(jié)果；選擇最能達(dá)成目標(biāo)的備選方案。全面理性模式的局限性 ：在決策制定中，決策者往往不

11、是面對(duì)一個(gè)既定的問(wèn)題，而是需要根據(jù)一些現(xiàn)象的表征去探查問(wèn)題的所在，這往往是一件相當(dāng)困難的是事情。在決策制定中， 目標(biāo)、價(jià)值的排列往往因目標(biāo)不清晰及價(jià)值沖突，使得決策者猶豫不決。要列出所有達(dá)成目標(biāo)指?jìng)溥x方案及每個(gè)方案的所有可能后果，在人類能力有所限制、環(huán)境不確定影響及時(shí)間成本限制的情況下也難以做到。（ 2）有限理性模式 ：決策者在決策過(guò)程中對(duì)備選方案的選擇，所追求的不是最優(yōu)方案，而是次優(yōu)或令人滿意的方案。- 7 - / 37（ 3）漸進(jìn)模式 ：政策制定所根據(jù)的是過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)漸進(jìn)變遷的過(guò)程，從而獲得共同一致的政策。 它以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對(duì)現(xiàn)行政策的修改、

12、增加的新政策。漸進(jìn)模式的基本內(nèi)容 ：目的或目標(biāo)的選擇，對(duì)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所采取的行動(dòng)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，兩者是相互交織，密不可分的關(guān)系。決策者只考慮解決問(wèn)題的種種可供選擇方案的一部分，這些方案與現(xiàn)行政策只有量上或程度上的差異。對(duì)每一可供選擇方案來(lái)說(shuō)，決策者只能對(duì)其可能產(chǎn)生某些“重要后果”進(jìn)行評(píng)價(jià)。決策者所面臨的問(wèn)題經(jīng)常被重新鑒定，漸進(jìn)主義允許對(duì)目的手段和手段目的進(jìn)行無(wú)限的調(diào)整，從而使解決問(wèn)題的“正確方法”并不是唯一的。考察一個(gè)決策的優(yōu)略，并不要求各種各樣的分析者一致認(rèn)為決策是否達(dá)成既成目標(biāo)的最有效手段，而是看他們是否直截了當(dāng)同意決策。漸進(jìn)的決策形成，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是補(bǔ)救性的，更多的是為了改革當(dāng)今的具體的社會(huì)

13、弊病，而不是為了未來(lái)的社會(huì)目標(biāo)。漸進(jìn)模式的優(yōu)點(diǎn)： 比較符合政策分析的實(shí)際，承認(rèn)政策制定者缺少時(shí)間、信息和其他資源；通過(guò)漸進(jìn)方式作出的是有限的、注重實(shí)效并易于接受的決策或政策。- 8 - / 37漸進(jìn)模式的弊端： 傾向于保守主義，安于現(xiàn)狀和忽視社會(huì)變革尤其是革命；注重目前短期目標(biāo)，忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)；不適應(yīng)于政治性和戰(zhàn)略性決策。（ 4）混合掃描模式 ：漸進(jìn)主義與理性主義相結(jié)合的產(chǎn)物，決策者能用來(lái)實(shí)施他們決策的力量越大，進(jìn)行越多的掃描是現(xiàn)實(shí)的；而掃描的范圍越廣，決策也就越有意義。（ 5）最優(yōu)化模式 ：是在批評(píng)全面理性模式和漸進(jìn)模式并吸收這兩種因素的基礎(chǔ)上提出的，認(rèn)為全面理性模式的要求過(guò)于理想化，在現(xiàn)實(shí)世

14、界中難以達(dá)到，而漸進(jìn)主義模式雖然更貼近實(shí)際，更適應(yīng)于人類的本性和理性上更加成熟，但也有著很大的局限性。第二節(jié) 政策分析的構(gòu)成因素1、政策分析的基本任務(wù)及程序幫助決策者確定政策目標(biāo)；找出達(dá)成目標(biāo)的各種可能的辦法；分析每個(gè)備選方案的各種可能的結(jié)果；依一定的標(biāo)準(zhǔn)排列各種備選方案的順序。2、政策分析的構(gòu)成因素問(wèn)題：政策分析者所要分析、研究或處理的對(duì)象。目標(biāo)：決策者憑借決策手段所要取得或達(dá)成的東西。備選方案 ：決策者用來(lái)達(dá)成目標(biāo)的選擇或手段。效果：備選方案作為取得目標(biāo)的手段產(chǎn)生的一系列與備選方案相聯(lián)系的結(jié)果。- 9 - / 37標(biāo)準(zhǔn)：用來(lái)衡量各種備選方案達(dá)成目標(biāo)的程度。模型：一系列關(guān)于世界及其過(guò)程的概括

15、或假定，一個(gè)關(guān)于實(shí)在的簡(jiǎn)化了的圖像。政治可行性 ：指在符合解決問(wèn)題的限度內(nèi)。第三節(jié)政策分析的程序1、政策分析過(guò)程的基本步驟問(wèn)題界定 ：政策分析的起點(diǎn)，消除不相關(guān)的信息資料，抓住焦點(diǎn)或關(guān)鍵因素，明確界定問(wèn)題。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立 ：為了比較、測(cè)量和選擇備選方案，必須設(shè)立相關(guān)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。方案搜尋 ：盡可能考慮備選方案的廣泛范圍。決策者自身是一個(gè)重要的資源，政策過(guò)程其他參與者的思想也很重要，還可以借鑒別的地方解決類似問(wèn)題的辦法。結(jié)果預(yù)測(cè) ：通過(guò)預(yù)測(cè)，我們可以獲得有關(guān)政策方案的前景及結(jié)果信息，加深對(duì)政策問(wèn)題、目標(biāo)和方案的認(rèn)識(shí)。方案抉擇 ：要根據(jù)預(yù)測(cè)的結(jié)果，對(duì)備選方案加以比較分析，并做出抉擇。政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè) ：政策

16、執(zhí)行是將政策理想變化現(xiàn)實(shí)的過(guò)程。政策監(jiān)測(cè)是為了保證政策能夠的得到貫徹實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正偏差。結(jié)果評(píng)估 ：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為。政策變遷 ：決策者通過(guò)政策評(píng)估及監(jiān)測(cè)，在獲得政策執(zhí)行及政策- 10 - / 37結(jié)果的信息之后， 必須對(duì)政策去向做出判斷和選擇：是維持、延續(xù)、調(diào)整這項(xiàng)政策，還是終止該政策。第三章問(wèn)題界定第一節(jié)政策問(wèn)題的性質(zhì)1、政策問(wèn)題的概述政策問(wèn)題 ：是一種由相當(dāng)數(shù)量的社會(huì)成員感覺(jué)到的與人的利益、價(jià)值和要求相聯(lián)系的，并由團(tuán)體活動(dòng)所界定的，以及為政府所認(rèn)可，認(rèn)為必須加以解決的社會(huì)問(wèn)題。具有相互依賴性、主觀性、人工性和動(dòng)態(tài)性。第三節(jié)問(wèn)題界

17、定的方法1、邊界分析邊界分析 ：是問(wèn)題界定的一個(gè)重要方法，由三步構(gòu)成：飽和抽樣 ：通過(guò)一個(gè)多階段的過(guò)程來(lái)獲得有關(guān)利益相關(guān)者的飽和抽樣。問(wèn)題陳述的啟發(fā) ：具體說(shuō)明這些問(wèn)題表述的證據(jù)可以從面談或電話交談中獲得，并可以從飽和抽樣階段中的相關(guān)者那里獲得所需的文件。邊界估計(jì) ：估計(jì)元問(wèn)題的邊界。2、類別分析類別分析 ：是一種澄清概念的技術(shù)，這些概念用來(lái)界定問(wèn)題情景，并對(duì)其進(jìn)行分類。包括邏輯劃分和邏輯歸類。3、層次分析- 11 - / 37層次分析 ：是一種查明問(wèn)題情境的可能原因的技術(shù)。幫助分析者分清三種原因 :可能的原因 ：指那些不管多么遙遠(yuǎn)都可能使一種特定的問(wèn)題情景出現(xiàn)的事件或行動(dòng)。似真的原因 ：是根

18、據(jù)科學(xué)研究或直接的經(jīng)驗(yàn)而被認(rèn)為是對(duì)一種問(wèn)題情景是出現(xiàn)產(chǎn)生重要影響的那些原因。行動(dòng)的原因 : 指受政策制定者的控制和操縱的原因。4、綜攝法綜攝法：是一種促進(jìn)對(duì)類似問(wèn)題認(rèn)識(shí)的方法。表示對(duì)類似性的廣泛研究，幫助分析者在構(gòu)造政策問(wèn)題時(shí)創(chuàng)造性的運(yùn)用類比方法，依賴于構(gòu)造適當(dāng)類別的個(gè)別分析者和群體。包括個(gè)人類比、直接類比、符號(hào)類比和幻想類比。5、頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法 ：是一種產(chǎn)生某些有助于查明和概念化問(wèn)題情境的思想、目標(biāo)和戰(zhàn)略的方法。頭腦風(fēng)暴法的簡(jiǎn)單程序：頭腦風(fēng)暴小組應(yīng)根據(jù)被研究問(wèn)題的性質(zhì)來(lái)組成，所選擇的成員應(yīng)是那些對(duì)特定問(wèn)題有特別知識(shí)的人。思想的產(chǎn)生和思想的評(píng)估應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)。在思想產(chǎn)生的階段，頭腦風(fēng)暴法活動(dòng)

19、的氣氛應(yīng)盡量地保持開(kāi)放和隨意性。僅當(dāng)在思想產(chǎn)生階段中所有產(chǎn)生的思想已經(jīng)窮盡時(shí)，才開(kāi)始進(jìn)入- 12 - / 37思想評(píng)估階段。在思想評(píng)估階段結(jié)束時(shí)，小組應(yīng)優(yōu)化有關(guān)思想，形成一個(gè)包含問(wèn)題的概念及其潛在解決辦法的建議。6、多視角分析多視角分析 ：是一種系統(tǒng)地采取對(duì)問(wèn)題情景的個(gè)人的、組織的和技術(shù)的視角，以獲得關(guān)于問(wèn)題及其解決辦法的真知灼見(jiàn)的辦法。7、假設(shè)分析假設(shè)分析 ：是一種旨在取得有關(guān)政策問(wèn)題的沖突著的創(chuàng)造性綜合的一種技術(shù)。8、論證圖示論證圖示 ：構(gòu)造政策爭(zhēng)論因素重要性和似真性的圖畫。9、問(wèn)題文件法問(wèn)題文件法 ：是由計(jì)劃 - 規(guī)劃 - 預(yù)算系統(tǒng)在州和地方財(cái)政項(xiàng)目的應(yīng)用而形成的一種界定問(wèn)題的綜合性方法

20、。第四章 目標(biāo)、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié)政策目標(biāo)1、政策目標(biāo)的概念政策目標(biāo) ：是決策者憑借決策手段所要取得的東西，是政策的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，制約著公共決策及政策分析的全過(guò)程。2、澄清目標(biāo)的重要性在多數(shù)場(chǎng)合，決策者并不清楚所要達(dá)到的目標(biāo)或目的，他們往往以一般的方式如抽象的語(yǔ)言來(lái)陳述目標(biāo)。- 13 - / 37在許多決策場(chǎng)合，目標(biāo)是多方面的，甚至彼此相沖突。當(dāng)決策者規(guī)劃其目標(biāo)時(shí)，目標(biāo)隱含著決策者所要采取的行動(dòng)過(guò)程。為了給方案的選擇提供合理的基礎(chǔ)，必須首先弄清楚要達(dá)到什么樣的目的。3、澄清目標(biāo)的困難（ 1）價(jià)值因素 ：政策目標(biāo)以特定的價(jià)值判斷作為先決條件，這種對(duì)價(jià)值因素的蘊(yùn)涵使得目標(biāo)的認(rèn)定相當(dāng)困難。價(jià)值觀或價(jià)值

21、判斷取決于個(gè)人或集團(tuán)在社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)、政治地位、利益、倫理道德、傳統(tǒng)與歷史等因素，因而主要是一種主觀判斷。社會(huì)上的個(gè)人、 團(tuán)體、階層或階級(jí)存在著不同甚至沖突的價(jià)值觀，并引起政策目標(biāo)上的沖突與爭(zhēng)論。（ 2）政治原因 ：決策者存在政治上的考慮，會(huì)把目標(biāo)故意弄的模糊或不明確陳述出目標(biāo)。利益團(tuán)體的存在及對(duì)公共政策施加影響增加了目標(biāo)認(rèn)定困難。（ 3）目標(biāo)的多重性及沖突 ：在縱向上是多層次的。在橫向上是多方面的。4、澄清和確定目標(biāo)的途徑和方法- 14 - / 37（ 1）價(jià)值分析和政治分析 ：價(jià)值判斷構(gòu)成政策目標(biāo)的基本前提或依據(jù)，為澄清目標(biāo)作價(jià)值分析，主要解決目標(biāo)反映誰(shuí)的價(jià)值觀，目標(biāo)相似群體的利益等問(wèn)題。考

22、慮影響政策目標(biāo)的政治因素，尤其是決策者的政治立場(chǎng)和政治需要以及利益集團(tuán)對(duì)政策目標(biāo)的影響。（ 2）處理多重的和沖突的目標(biāo) ：努力尋找一個(gè)能取得共識(shí)的更高一級(jí)或一般性的目標(biāo)。最優(yōu)化途徑 ：在目標(biāo)之間確立一個(gè)相對(duì)價(jià)值和交易的系統(tǒng)。然后確定目標(biāo)的偏好順序和優(yōu)化序列。最后除最重要的目標(biāo)外，在最低限度上的目標(biāo)達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，將其目標(biāo)轉(zhuǎn)換為約束或限制。“令人滿意”的途徑 ：如果不能調(diào)和目標(biāo)之間的沖突，放棄找到最好的解決方案，而確定各種目標(biāo)的最低約束，若在這些目標(biāo)上達(dá)成共識(shí)的話，那么將會(huì)是足夠好的，然后尋找一種至少能超過(guò)這種約束的解決方案。（ 3）目標(biāo)最優(yōu)化的方法和技術(shù) ：實(shí)質(zhì)上是在各種目標(biāo)和各種限制條件之

23、間尋求一個(gè)合理的妥協(xié)問(wèn)題。 包括化多為少法、 重排次序法、分層列序法、直接求非劣解法和層次分析法。第二節(jié) 政策指標(biāo)1、政策指標(biāo)的含義政策指標(biāo) ：是政策目標(biāo)的具體化， 是衡量政策目標(biāo)的量或質(zhì)的尺度，是對(duì)政策目標(biāo)的具體說(shuō)明。包括經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、政治指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)和綜合指標(biāo)。- 15 - / 37第三節(jié)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的概念評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) ：也稱績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)或決策標(biāo)準(zhǔn)，是我們用來(lái)比較各種選備方案的尺度，即用來(lái)指導(dǎo)我們決策的東西。第五章備選方案第一節(jié)備選方案的必要性與來(lái)源1、備選方案的定義備選方案 ：指決策者解決政策問(wèn)題的行動(dòng)過(guò)程的選擇，或是達(dá)成政策目標(biāo)的可供利用的手段、措施或辦法。2、備選方案的來(lái)源由政策問(wèn)題的

24、性質(zhì)以及政策目標(biāo)所派生；現(xiàn)有的政策；從別人或別處處理相同問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)中得到借鑒；特殊政策案例的啟示；類似問(wèn)題的類比或推廣；向?qū)＜艺?qǐng)教；根據(jù)權(quán)威的要求；從政策參與者的價(jià)值觀及信念、法律的規(guī)定和科技知識(shí)中進(jìn)行推導(dǎo)。第二節(jié)備選方案產(chǎn)生的步驟與方法1、備選方案產(chǎn)生的三個(gè)步驟分析者力求查明備選方案的廣泛范圍，這屬于搜尋與發(fā)現(xiàn)的工- 16 - / 37作；對(duì)新發(fā)現(xiàn)的備選方案加以提煉、修改、組合、重構(gòu)或模式化，這屬于設(shè)計(jì)與創(chuàng)造的工作；對(duì)于創(chuàng)造或設(shè)計(jì)出的備選方案加以初步的檢驗(yàn)、評(píng)估，只保留數(shù)個(gè)可供進(jìn)一步分析、 預(yù)測(cè)和評(píng)估的備選方案， 這一步屬于篩選工作。2、若干應(yīng)注意的事項(xiàng)不要過(guò)分依賴于過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)；不要急于批評(píng)

25、別人的意見(jiàn)，不讓好主意溜掉；避免過(guò)早鎖定問(wèn)題定義；避免過(guò)早形成偏好；防止未經(jīng)評(píng)估而排除備選方案；注意當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí)，重新考慮以前被排除了的備選方案。第六章未來(lái)預(yù)測(cè)第一節(jié)未來(lái)預(yù)測(cè)概述1、預(yù)測(cè)的概念、類型與意義預(yù)測(cè)：是一種程序或方法，它依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問(wèn)題、目標(biāo)和方案的信息或知識(shí)、對(duì)政策的未來(lái)前景做出估計(jì)、推測(cè)或判斷。2、預(yù)測(cè)的過(guò)程或程序預(yù)測(cè)目標(biāo)，分析其所處的環(huán)境；搜集與整理數(shù)據(jù)，編制假想腳本；選擇預(yù)測(cè)方法，建構(gòu)預(yù)測(cè)模型；- 17 - / 37總結(jié)預(yù)測(cè)結(jié)果，編寫預(yù)測(cè)報(bào)告。第二節(jié)外推預(yù)測(cè)1、外推預(yù)測(cè)的概述外推預(yù)測(cè) ：借助外推預(yù)測(cè)的方法及技術(shù)，根據(jù)現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù)，作出關(guān)于未

26、來(lái)社會(huì)狀況的推斷，即把現(xiàn)在的發(fā)展趨勢(shì)外推到未來(lái)。2、外推預(yù)測(cè)的方法古典時(shí)間序列分析方法 ：將預(yù)測(cè)目標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)按照時(shí)間的順序排列成為時(shí)間序列，然后分析它隨時(shí)間的變化趨勢(shì)，外推預(yù)測(cè)目標(biāo)的未來(lái)值。回歸分析 ：是對(duì)具有相關(guān)關(guān)系的變量進(jìn)行估計(jì)或預(yù)測(cè)的一種分析方法。第三節(jié)理論預(yù)測(cè)1、理論預(yù)測(cè)的概念理論預(yù)測(cè) ：根據(jù)理論假定以及現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù)對(duì)外來(lái)社會(huì)狀況作出判斷，其假定是過(guò)去出現(xiàn)的東西將在未來(lái)重現(xiàn)或可能在未來(lái)發(fā)生，根據(jù)各種理論中所包含的因果關(guān)系進(jìn)行預(yù)測(cè)。第四節(jié)直覺(jué)預(yù)測(cè)1、直覺(jué)預(yù)測(cè)的定義直覺(jué)預(yù)測(cè) ：所依據(jù)的是判斷、直覺(jué)、靈感、洞察力，其過(guò)程是回溯過(guò)程。即分析者從一個(gè)猜測(cè)的事態(tài)出發(fā)，然后尋找支持這一猜測(cè)的數(shù)

27、據(jù)和假定。2、直覺(jué)預(yù)測(cè)的方法- 18 - / 37（ 1）德?tīng)柗萍夹g(shù) ：是一種獲得、交換和發(fā)展關(guān)于未來(lái)時(shí)間的靈通信息的直覺(jué)預(yù)測(cè)程序。德?tīng)柗萍夹g(shù)的征詢過(guò)程：指示討論的問(wèn)題，專家們提出各種附加的意見(jiàn)、項(xiàng)目和方案等；指示專家組對(duì)所預(yù)測(cè)的問(wèn)題的理解和看法；信息的多次反饋，以求得專家意見(jiàn)的收斂；做出最終評(píng)價(jià)，即取得較為一致的預(yù)測(cè)結(jié)果。（ 2）交互影響分析 ：通過(guò)考慮事件的相互作用來(lái)預(yù)測(cè)事件發(fā)生的概率。或者說(shuō)，它根據(jù)相關(guān)事件出現(xiàn)或不出現(xiàn)來(lái)做出未來(lái)事件出現(xiàn)概率的直覺(jué)判斷。（ 3）情景描述法 ：把研究對(duì)象分為主題和環(huán)境，通過(guò)對(duì)環(huán)境的研究，識(shí)別影響主題發(fā)展的外部因素，模擬外部因素可能發(fā)生的各種交叉情景，以預(yù)測(cè)主

28、題發(fā)展的各種可能前景。第七章 方案比較和擇優(yōu)第一節(jié) 方案比較的內(nèi)容1、技術(shù)可行性的比較技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)從技術(shù)角度測(cè)量備選方案或項(xiàng)目的結(jié)果能否達(dá)成預(yù)期目標(biāo)。一是現(xiàn)有技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能；二是備選方案能在多大程度上實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。技術(shù)可行性的一個(gè)主要標(biāo)準(zhǔn)是有效性或效能。有效性標(biāo)準(zhǔn)的焦點(diǎn)是被提出的方案或項(xiàng)目能否取得預(yù)期效果。有效性測(cè)量首先要弄清楚并確定我們所要測(cè)量的東西，分析的目的是幫助決策者取得目- 19 - / 37標(biāo)，良好的有效性測(cè)量必須密切反映目標(biāo)，選取的尺度或替代者應(yīng)與政策目標(biāo)緊密相關(guān)。2、經(jīng)濟(jì)可行性的比較經(jīng)濟(jì)可行性既指一項(xiàng)政策方案的執(zhí)行能獲得財(cái)經(jīng)資源的充分支持，又指方案或項(xiàng)目

29、的執(zhí)行能取得令人滿意的效率或效益，主要測(cè)量方案或項(xiàng)目的成本和收益。從經(jīng)濟(jì)可行性方面考慮，某項(xiàng)政策方案或項(xiàng)目，只有利益超過(guò)成本或至少利益等于成本時(shí)，才是經(jīng)濟(jì)上可行的。經(jīng)濟(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，有形與無(wú)形標(biāo)準(zhǔn)、可貨幣化和不可貨幣化標(biāo)準(zhǔn)以及直接與間接的成本收益標(biāo)準(zhǔn)非常重要。經(jīng)濟(jì)可行性的兩個(gè)基本方法：成本效益分析、成本效能分析。3、政治可行性的比較（1）鄧恩、帕頓和沙維奇將政治可行性分為：可接受性 ：指確定一項(xiàng)政策是否可以被政治過(guò)程中的行為者接受，又指明確委托人和其他行為者是否愿意接受新政策。適當(dāng)性：政策目標(biāo)與共同體或社會(huì)的價(jià)值觀是否相協(xié)調(diào)。回應(yīng)性：涉及目標(biāo)集團(tuán)對(duì)政策或規(guī)劃是否符合其需求認(rèn)識(shí)。合法性：分析開(kāi)始時(shí)

30、應(yīng)該考慮現(xiàn)行法律、規(guī)章和章程對(duì)方案設(shè)計(jì)工作的影響。公正性：涉及政策收益在利益相關(guān)集團(tuán)中是如何分配的。（ 2）馬杰認(rèn)為 ：一個(gè)方案或建議是可行的，僅當(dāng)它滿足所有相關(guān)的約束或限制。- 20 - / 37政治約束 ：指的是政治資源的約束，它是由政治資源可利用性引起的對(duì)政策可能性的限制。分配約束 ：表示在受政策影響的個(gè)人和群體中分配利益和成本是必須考慮的限制。制度約束 ：政策制定者選擇自由總是受一系列政治制度和決策規(guī)范的限制。4、行政可行性的比較行政可行性標(biāo)準(zhǔn)首先要把一項(xiàng)政策轉(zhuǎn)變成具體的項(xiàng)目或行動(dòng)過(guò)程，權(quán)威很重要。其次，一項(xiàng)方案在行政上可行，必須有來(lái)自上面或下面的制度或體制承諾。再次，一項(xiàng)方案在行政上

31、可行，要求執(zhí)行者具備足夠的領(lǐng)導(dǎo)或管理能力、經(jīng)驗(yàn)和技巧，具備必要的財(cái)政資源支持。最后，方案可行與否與他能否取得其他組織配合以及目標(biāo)群體的配合或服從有關(guān)。此外，一定的財(cái)力、物力資源也很重要。5、方案抉擇應(yīng)注意的事項(xiàng)不要期望找到一種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的或完美的政策備選方案。不要把一項(xiàng)偏好的政策和一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選方案對(duì)立起來(lái)。在根據(jù)所有目標(biāo)評(píng)價(jià)完所有的備選方案之前，不要有一個(gè)“特別喜歡”的備選方案。確保備選方案互相排斥。備選方案應(yīng)提供真正的選擇。應(yīng)避免“廚房水池”式的備選方案。- 21 - / 37備選方案應(yīng)當(dāng)與可獲得的資源一致。記住政策備選方案是具體的行動(dòng)集。第二節(jié)方案比較的方法1、成本 -

32、 效益分析成本效益分析方法 ：以技術(shù)合理決策的概念為基礎(chǔ)，以貨幣價(jià)值為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，目的在于根據(jù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值來(lái)確定政策方案是否可行。成本效益分析的步驟 ：首先規(guī)定誰(shuí)將為政策和項(xiàng)目投資，誰(shuí)將從中受益。目標(biāo)確定后，必須把輸入和輸出冠以貨幣價(jià)值。大多數(shù)的成本 - 效益分析要對(duì)一段時(shí)間之后的費(fèi)用和效益“打折扣”。計(jì)算成本 - 效益率。成本 - 效益分析的技術(shù) ：貼現(xiàn)的方法 ：指考慮貨幣時(shí)間價(jià)值的分析評(píng)價(jià)方法，將不同的實(shí)點(diǎn)成本、收益按一定的貼現(xiàn)率換算成同一時(shí)點(diǎn)的成本、收益進(jìn)行計(jì)算。非貼現(xiàn)的方法 ：不考慮時(shí)間價(jià)值，把不同時(shí)間的貨幣收支看成是等效的。成本 - 效益分析的作用 ：有助于糾正那些只顧需要，不顧成本的傾向

33、；有助于糾正那種只考慮成本，不管效益如何的傾向。成本 - 效益分析的局限 ：- 22 - / 37以貨幣為尺度并不能對(duì)許多政府領(lǐng)域的效益進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆治觯恍б鏀U(kuò)散的很廣泛而且有一部分屬于非經(jīng)濟(jì)性質(zhì)；關(guān)于公共決策的成本和效益的結(jié)論只是近似而已。2、成本 - 效能分析成本效能分析方法 ：根據(jù)方案或項(xiàng)目的預(yù)期結(jié)果的成本和效能，來(lái)評(píng)估每種方案或項(xiàng)目的效果。成本效能分析的特征：避開(kāi)用貨幣形式計(jì)量收益的問(wèn)題；集中體現(xiàn)了技術(shù)理性；很少依靠市場(chǎng)價(jià)格，很少依賴私營(yíng)部門利潤(rùn)最大化的邏輯；適于分析外部性和無(wú)形的成本與收益；解決固定成本與固定收益問(wèn)題。成本效能分的步驟 ：確定決策目標(biāo)；以貨幣為統(tǒng)一尺度，分別計(jì)算各備選方

34、案收益問(wèn)題費(fèi)用并予以加總；按費(fèi)用的高低順序排序，供決策者選擇。成本效能分的優(yōu)勢(shì) ：易于應(yīng)用，善于處理集體或準(zhǔn)集體物品，適于分析外部性和無(wú)形成本。成本效能分的局限性：不易與社會(huì)總體福利問(wèn)題掛鉤。它對(duì)成本- 效能衡量局限于特定的項(xiàng)目、區(qū)域或目標(biāo)群體，也不能用于衡量社會(huì)成員感受的總體滿意度以計(jì)算凈收入收益。- 23 - / 373、風(fēng)險(xiǎn) - 效益分析風(fēng)險(xiǎn) - 效益分析方法 ：基本目的是選擇一種方案，把相關(guān)社區(qū)受影響的人群期待中的效益的總量減去風(fēng)險(xiǎn)的總量和水平后得到最高的數(shù)量?jī)r(jià)值。風(fēng)險(xiǎn) - 效益分析的步驟 ：辨認(rèn)危害過(guò)程；有毒物質(zhì)泄漏對(duì)人體的影響評(píng)估；對(duì)劑量反應(yīng)的模型設(shè)計(jì)；對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的特征概括。第三節(jié)

35、方案抉擇1、決策方式（ 1）全體一致規(guī)則 ：指所有投票人都對(duì)某項(xiàng)表決的方案投贊成票，一致同意的規(guī)則。全體一致規(guī)則的特征 ：一票否決 ：決策人形式上都平等地享有決策權(quán)，任何一個(gè)否決行動(dòng)，對(duì)決策方案能否最終通過(guò)有決定性意義。帕累托最優(yōu) ：所有決策人都能通過(guò)自己的投票行為獲得收益。全體一致規(guī)則的缺點(diǎn) ：成本過(guò)高 ：要求社會(huì)成員尋求共同滿意選擇， 需要消費(fèi)大量時(shí)間；鼓勵(lì)“策略行為”：每個(gè)人享有決策權(quán)，鼓勵(lì)了人們運(yùn)用“策略行為”來(lái)爭(zhēng)取自己所偏好的方案勝出。第一，討價(jià)還價(jià) ：人們?yōu)榱诉_(dá)到彼此都滿意，互不損害對(duì)方利益的- 24 - / 37最優(yōu)方案而進(jìn)行討價(jià)還價(jià)；第二，棄權(quán) ：不可不避免“搭便車”現(xiàn)象，不能

36、真實(shí)反映投票人的意愿。（ 2）過(guò)半數(shù)規(guī)則 ：指對(duì)一項(xiàng)表決方案，需要超過(guò)二分之一的投票人贊同方能通過(guò)的規(guī)則。過(guò)半數(shù)規(guī)則的特征 ：決策效率高 ：決策過(guò)程中不需要人人都投贊成票，只要有超過(guò)半數(shù)的贊成票，就可通過(guò)。少數(shù)服從多數(shù) ：占少數(shù)的反對(duì)者必須服從占多數(shù)的支持者所作出的選擇。過(guò)半數(shù)規(guī)則的缺點(diǎn) ：多數(shù)剝削少數(shù) ：把多數(shù)人意愿強(qiáng)加給少數(shù)人，最終決策結(jié)果體現(xiàn)的是多數(shù)人的利益；決策結(jié)果未必可靠 ：結(jié)果的政策取向更加偏離大眾利益；“投票悖論”：不同投票次序會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，各種方案都有可能通過(guò)。2、投票悖論（ 1）孔多塞悖論 ：在多數(shù)票規(guī)則下，可能沒(méi)有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，而是在各種選擇中循環(huán)的現(xiàn)象。（ 2）

37、阿羅悖論 ：不可能存在一種社會(huì)選擇機(jī)制，能夠使個(gè)人偏好通過(guò)多數(shù)票規(guī)則轉(zhuǎn)換成社會(huì)偏好。第八章 政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè)- 25 - / 37第一節(jié)政策執(zhí)行的基本理論1、政策執(zhí)行的定義政策執(zhí)行 ：是政策執(zhí)行者通過(guò)建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采用解釋、宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)測(cè)等各種行動(dòng)，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)的活動(dòng)過(guò)程。2、政策執(zhí)行的若干理論模式（ 1）過(guò)程模式 ：政策執(zhí)行過(guò)程涉及重大因素：理想化的政策 ：即合理、正確的政策。執(zhí)行機(jī)構(gòu) ：指政府機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)政策執(zhí)行的單位。目標(biāo)群體 ：即政策對(duì)象，政策的直接影響者。環(huán)境因素 ：指政治、經(jīng)濟(jì)、文化等環(huán)境中那些影響政策執(zhí)行的和

38、受政策執(zhí)行影響的因素。（ 2）互動(dòng)理論模式 ：認(rèn)為政策執(zhí)行過(guò)程是執(zhí)行組織和受影響者之間就目標(biāo)手段作用相互調(diào)適的互動(dòng)過(guò)程，政策執(zhí)行的有效與否取決于二者相互調(diào)適的程度。（ 3）博弈模式 ：以近代政治學(xué)中博弈的概念觀察執(zhí)行過(guò)程中相關(guān)參與者就政策目標(biāo)的達(dá)成所做的談判、評(píng)價(jià)與妥協(xié)的互動(dòng)情形。（ 4）循環(huán)模式 ：認(rèn)為政策執(zhí)行過(guò)程是綱領(lǐng)發(fā)展階段、資源分配階段和監(jiān)督階段的相互循環(huán)。（ 5）系統(tǒng)理論 ：米德與霍恩提供了一個(gè)系統(tǒng)模型說(shuō)明執(zhí)行過(guò)程中影響到政策產(chǎn)生的相關(guān)因素。- 26 - / 37（ 6）綜合模式 ：認(rèn)為影響政策執(zhí)行各個(gè)階段的因素，最主要可分為三大類：政策問(wèn)題的可辦性、政策本身的規(guī)則能力和政策本身以外

39、的變數(shù)。3、影響政策有效執(zhí)行的諸因素（ 1）政策問(wèn)題的特性 ：政策執(zhí)行的有效與否和所要解決的政策問(wèn)題的類型和性質(zhì)密切相關(guān)。政策所要規(guī)范的目標(biāo)團(tuán)體的行為具有多樣性。政策問(wèn)題所涉及的目標(biāo)團(tuán)體人數(shù)的影響政策執(zhí)行的效果。政策問(wèn)題需要目標(biāo)團(tuán)體行為調(diào)適量的大小，也影響到政策執(zhí)行的效果。（ 2）政策本身的因素 ：政策的正確性 ：是政策有效執(zhí)行的根本前提。政策的具體明確性 ：是政策執(zhí)行有效的關(guān)鍵所在，是政策執(zhí)行者行動(dòng)的依據(jù)，也是對(duì)政策執(zhí)行進(jìn)行評(píng)估和控制的基礎(chǔ)。政策資源的充足性 ：政策方案要涉及政策資源的具體規(guī)定。（3）政策以外的因素 ：目標(biāo)團(tuán)體 ：政策能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，在很大程度上取決于目標(biāo)團(tuán)體的態(tài)度。執(zhí)行人

40、員的素質(zhì)和工作態(tài)度 ：執(zhí)行者對(duì)政策的認(rèn)同，對(duì)政策執(zhí)行行為的投入、創(chuàng)新精神、對(duì)工作的負(fù)責(zé)、較高的政策水平和管理水平是政策得以有效執(zhí)行的重要條件所在。- 27 - / 37執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織之間的溝通與協(xié)調(diào) ：有效溝通是政策執(zhí)行成功的重要條件之一，協(xié)調(diào)也是保證政策有效執(zhí)行的條件之一。政策環(huán)境 ：任何一項(xiàng)政策的執(zhí)行都要受所處社會(huì)環(huán)境的影響和制約。第二節(jié)政策執(zhí)行中的工具選擇1、政策工具的含義政策工具 ：又稱政府工具，是政府治理的手段和途徑，是政策目標(biāo)與結(jié)果之間的橋梁。2、政策工具的研究途徑工具主義 ：認(rèn)為工具的屬性本身就構(gòu)造了政策過(guò)程，即工具使用及其效果的好壞是由政策工具的特性預(yù)先決定了的。這種途徑假定，人

41、們可以通過(guò)對(duì)各種工具進(jìn)行逐一的經(jīng)驗(yàn)研究從而形成對(duì)各種工具及其應(yīng)用的解釋；而且經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的研究，可望形成一整套理論以及確定有關(guān)工具的各項(xiàng)原則。過(guò)程主義 ：強(qiáng)調(diào)的是工具發(fā)展的重復(fù)性過(guò)程， 而不是工具的特征。恰當(dāng)?shù)墓ぞ呤且环N在動(dòng)態(tài)適應(yīng)過(guò)程中的試探性解決辦法。權(quán)變主義 ：試圖通過(guò)同時(shí)考察工具本身的特性和工具的應(yīng)用背景來(lái)解釋工具的應(yīng)用過(guò)程。建構(gòu)主義 ：認(rèn)為要了解特定工具被采用的脈絡(luò)背景的特殊性，就必須了解到這些工具的主觀意義。3、政策工具的選擇（1）政策目標(biāo) ：是政策制定者希望通過(guò)政策實(shí)施所達(dá)到的效果。- 28 - / 37政策目標(biāo)為政策工具規(guī)定了方向，為判斷政策工具的有效性提供了評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。（ 2）工

42、具的特征 ：每種工具都有其自身優(yōu)缺點(diǎn)。不同工具有其不同的使用范圍，被用于解決不同的問(wèn)題，運(yùn)用于不同組織環(huán)境。（ 3）工具應(yīng)用的背景因素 ：執(zhí)行組織 ：在選擇政策工具時(shí)，執(zhí)行組織會(huì)積極考慮工具的實(shí)施會(huì)對(duì)執(zhí)行組織產(chǎn)生正面的或負(fù)面的影響。目標(biāo)團(tuán)體 ：政策工具的實(shí)施對(duì)目標(biāo)團(tuán)體有直接影響，而不同政策工具會(huì)對(duì)目標(biāo)團(tuán)體產(chǎn)生不同影響。其他工具 ：工具并不是孤立的發(fā)揮作用的，不同工具間會(huì)相互關(guān)聯(lián)，相互影響，甚至相互沖突。政策領(lǐng)域的其他因素 ：如環(huán)境變化等。（ 4）以前的工具選擇 ：政策工具的選擇受到先前工具選擇的限制，建構(gòu)主義對(duì)這一影響因素的論述最為充分。（ 5）意識(shí)形態(tài) ：意識(shí)形態(tài)是一個(gè)信仰體系，不同意識(shí)形態(tài)

43、傾向于使用不同的政策工具。第三節(jié) 政策執(zhí)行中的監(jiān)測(cè)1、政策監(jiān)測(cè)的定義政策監(jiān)測(cè) ：是用來(lái)提供公共政策的原因和結(jié)果信息的一種分析程序，或者說(shuō)是測(cè)量和記錄政策運(yùn)作信息的一類分析方法，其目的在于說(shuō)明和解釋政策執(zhí)行情況以及評(píng)估其政策效果，以保證政策的有效執(zhí)行，促進(jìn)既定政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。- 29 - / 37第九章結(jié)果評(píng)估第一節(jié)政策評(píng)估的概述1、政策評(píng)估的概念政策評(píng)估 ：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。2、政策效果政策效果 ：政策執(zhí)行后對(duì)客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響和效果。內(nèi)容包括：政策預(yù)定目標(biāo)的

44、完成程度；政策的非預(yù)期影響；政府行動(dòng)引起的環(huán)境變化；政策的直接成本和間接成本。3、政策評(píng)估的意義是檢驗(yàn)政策的效益、效率和效果的基本途徑。是決定政策去向的重要依據(jù)。是合理配置資源的有效手段。是公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路。4、政策評(píng)估面臨的困難政策評(píng)估的不確定性。政策效果的不確定性。政策資源的混合和政策行為的重疊。政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定。評(píng)估信息和評(píng)估經(jīng)費(fèi)缺乏。有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制。- 30 - / 37第二節(jié)政策評(píng)估的過(guò)程和模式1、政策評(píng)估的過(guò)程（ 1）準(zhǔn)備階段 ：政策評(píng)估在實(shí)施以前必須進(jìn)行周密的組織準(zhǔn)備工作，組織準(zhǔn)備比較充分，才能保證評(píng)估工作有計(jì)劃、按步驟展開(kāi)實(shí)施，避免

45、評(píng)估工作的盲目性。組織準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)包括 ：確定評(píng)估的對(duì)象 ：實(shí)質(zhì)上是指解決什么的問(wèn)題。制定評(píng)估方案 ：評(píng)估方案是指評(píng)估實(shí)施的依據(jù)和內(nèi)容，評(píng)估方案設(shè)計(jì)的合理程度直接關(guān)系到評(píng)估質(zhì)量高低和評(píng)估活動(dòng)的成敗。挑選和培訓(xùn)人員 ：評(píng)估人員自身素質(zhì)和理論水平影響評(píng)估質(zhì)量，必須選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)估人員，具有較高的理論分析水平和實(shí)踐能力。（ 2）實(shí)施階段 ：關(guān)鍵是一些具體的調(diào)查方法和評(píng)估方法的應(yīng)用。利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息。綜合分析政策信息。綜合運(yùn)用適合的評(píng)估方法，對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，得出評(píng)估結(jié)論。（ 3）結(jié)束階段 ：處理評(píng)估結(jié)果，撰寫評(píng)估報(bào)告。自我檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估

46、信息得出的結(jié)果的可行度和有效度。讓評(píng)估結(jié)論與政策設(shè)計(jì)者、決策者、執(zhí)行者和參與者會(huì)面，以便發(fā)揮評(píng)估的診斷、監(jiān)督、反饋、完善和總結(jié)評(píng)估。要注意妥善處理決策者和評(píng)估者的分歧，實(shí)現(xiàn)決策者和評(píng)估者最大限度的協(xié)調(diào)。- 31 - / 373、政策失敗的一般原因政策投入不夠 ：資金短缺，執(zhí)行不力。政策實(shí)施過(guò)程中想要獲得成功，必須投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力。目標(biāo)團(tuán)體不配合 ：目標(biāo)團(tuán)體的態(tài)度對(duì)政策的有效實(shí)行起重要作用。政策本身的問(wèn)題 ：政策在目標(biāo)、內(nèi)容和管理上彼此沖突；有些問(wèn)題紛繁復(fù)雜，解決難度大；政策超前或滯后。解決某些問(wèn)題的代價(jià)大于利益 ：有些問(wèn)題徹底解決代價(jià)高，難以執(zhí)行相關(guān)政策。外在因素的干擾 ：隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不斷出現(xiàn)新的問(wèn)題，政府需要注意和關(guān)注這些問(wèn)題。第三節(jié)政策評(píng)估的方法1、前后對(duì)比法前后對(duì)比法 ：是將政策執(zhí)行前后的有關(guān)情況進(jìn)行對(duì)比，從中測(cè)度出政策效果及價(jià)值的一種定量分析法。2、實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ停?1）實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ停▽?shí)驗(yàn)評(píng)估）：社會(huì)實(shí)驗(yàn)是系統(tǒng)控制政策行為的過(guò)程，社會(huì)實(shí)驗(yàn)往往要故意放大一個(gè)小的精心挑選的項(xiàng)目組內(nèi)的不同類型政策行為之間的差別，并在向未測(cè)試項(xiàng)目做大規(guī)模投資之前估計(jì)他們的后果。從某種程度上講，它可以獲得關(guān)于政策結(jié)果變化源頭問(wèn)題的近乎準(zhǔn)確的答案。（ 2）準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ停?zhǔn)實(shí)驗(yàn)評(píng)估） ：實(shí)驗(yàn)方案的有效性在根本上是由- 32 - / 37評(píng)估組控制實(shí)驗(yàn)背景的能力來(lái)決定的。3、影子