2010屆畢業生畢業論文題目談建設工程監理安全責任院系名稱專業班級學生姓名學號指導教師教師職稱年月日摘要隨著我國建筑行業體制改革的深入以及大型建筑、高層建筑以及地下結構形式越來越多,伴隨著在建筑施工過程中安全事故頻繁發生,從而告誡施工現場的管理人員在抓好投資、質量和進度的同時,必須抓好安全生產,落實“安全第一,預防為主,綜合治理”的安全方針同時抓好施工過程的安全工作,不僅能使員工的生命安全和身體健康得到保障,而且能保證建設工程的進度、投資和質量得到有效控制。由此屬于社會屬性的安全監理責任重大。關鍵詞建設工程；監理；安全責任目次1引言12如何認識建設工程監理安全責任121現行法律法規體系對監理安全責任的規定122監理安全責任分析23正確理解安全條例關于監理安全責任的規定44如何落實建設工程監理安全任541落實建設工程安全責任的重要性542落實建設工程監理安全責任方面存在的問題643對落實安全監理責任的幾點建議8結論10致謝11參考文獻12正文部分1引言11中華人民共和國安全生產法于2002年11月1日起正式實施。為了配合這部法律的貫徹落實，國務院于2003年11月12日針對建設行業頒布了建設工程安全生產管理條例以下簡稱安全條例，并于2004年2月1日起正式實施。安全條例出臺后，針對其中的第14、57條監理的安全職責，在工程管理界引發了廣泛的討論。江蘇省建設廳也出臺了加強監理安全責任的文件。但目前的建筑工程監理單位或多或少在施工安全的監理工作上也存在一定的誤區，往往偏重于對工程質量、進度方面的監理，而不能充分認識到監理安全責任的重要性。這一方面與長期形成的管理意識有關，另一方面，現場監理人員安全監理責任相關業務知識的缺乏也制約了他們更好地完成施工現場的安全監理工作。針對以上情況，作為監理單位從業人員，必須首先從思想上加強安全管理意識，加強安全監理工作業務知識和經驗的積累，才能更好地督促施工單位做好施工安全管理工作，及時發現施工中存在的安全隱患，實現安全監理目標。12建設工程監理安全責任是一個系統的理論范疇。本文從如何認識、正確理解到如何落實監理安全責任，這三個方面對安全監理責任進行了闡述,把建設工程監理安全責任的落實工作，作為監理安全責任內容的一個重要組成部分,并與質量、進度、投資以及兩管理、一協調共同構成一個完整的控制系統；同時,對監理的安全責任管理工作進行了探討。2如何認識建設工程監理安全責任21現行法律法規體系對監理安全責任的規定211建設行業“一法兩條例”規定從建筑法上看，建設工程安全管理的職責在政府建設行政主管部門，施工安全的責任主要由施工企業負責，對監理單位的安全責任沒有明確的規定。建設工程質量管理條例以下簡稱質量條例第七十四條明確了對監理單位降低工程質量標準，造成重大安全事故的處罰措施。建設工程安全管理條例以下簡稱安全條例明確規定“工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準,應當按照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理，并對建設工程安全生產承擔監理責任。”212安全生產法和刑法中的規定安全生產法主要強調了生產經營單位的安全責任，還明確了國家安全生產監督部門對安全監督管理的職責，沒有對建設工程監理單位的安全責任做出規定。刑法2005年2月28日修正第137條規定“工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準,造成重大安全事故的，對直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金。”213監理單位承擔安全責任的依據直到安全條例頒布一段時間后，還有一種觀點認為，判定監理安全責任的依據除了現有的法律法規外，還要看委托監理合同的內容是否包含安全監理的內容。實際上,按照目前的法律框架和合同體系，建設監理所應承擔的安全責任，并不是來源于業主方的委托因為施工合同示范文本中，沒有規定業主對施工單位安全管理的權利和授權，而是國家法律安全條例的直接規定，這是國家要求建設監理所承擔的社會責任的直接體現。22監理安全責任分析從承擔法律責任的角度看，建設工程監理的安全責任可以分為行政責任、民事責任、刑事責任。另外，也有人按照建設監理主觀行為方面劃分為過失責任、瀆職責任、未盡職責任等。為了便于更清晰地分析有關安全責任問題，可從以下兩個視角來分析。221從安全責任的內涵上劃分工程實體安全責任工程實體安全是指建設工程項目施工要確保工程實體的安全性能，要滿足必要的可靠度和質量標準，本質上講屬于產品安全范疇，質量條例和刑法中關于監理的安全責任主要是指工程實體安全責任。質量條例第三十六條“工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任”；第七十四條“工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，構成犯罪的對直接責任人員依法追究刑事責任”。刑法137條也對降低工程質量造成事故的責任人做出了處罰規定。因此，監理單位未盡到監理責任，造成建設工程的實體質量出現問題引發安全事故的，要承擔相應的安全責任。施工措施安全責任施工措施安全是指施工單位在施工安裝過程中要確保施工措施與行為的安全，是一種施工過程安全責任。施工措施、設施的設計、施工、使用、拆除等都由施工單位負責，費用從措施費中計取，它屬于施工單位為了完成合同內容所采取的技術措施或組織措施。安全條例中關于監理的安全責任主要是指施工過程安全責任。222從建設監理單位行為劃分由于不作為引起的安全責任安全條例第五十七條明確規定了對監理單位下列不作為行為的法律責任1未對施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案進行審查的；2發現安全事故隱患未及時要求施工單位進行整改或暫時停止施工；3施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的；4未按照法律、法規和工程建設強制性標準監理的。上述四條，可以簡稱“四未”，即監理單位是通過“審查確認”、“指令整改”、“及時報告”、“強制標準檢查”等手段來履行安全責任的，如果未做到法律規定，依據情節和后果，就有可能從行政停業、降級等、民事賠償損失或者刑事等方面承擔責任。由于不當作為引起的安全責任主要有以下表現1與建設或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的；2將不合格的建設工程按照合格工程驗收的。由上述行為引發安全事故的，監理單位要承擔相應安全責任。對上述行為的法律責任在建筑法和質量條例中都有明確的規定。除上述兩條之外，還可能產生另外一種情況,即由于監理單位違章指揮，發出錯誤指令造成安全事故的，監理單位應該承擔安全責任。3正確理解安全條例關于監理安全責任的規定安全條例第14條規定“工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。工程監理單位在實施監理過程中，發現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告業主。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。工程監理單位和監理工程師應當按照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理，并對建設工程安全生產承擔監理責任。”相應地，安全條例第26條還規定了總監理工程師要對達到一定規模且危險性較大的分部分項工程的專項施工方案簽字。我們如何正確理解以上那些規定并具體應用呢筆者的觀點如下“審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準”。關于安全條例14條中的這個規定，有兩個問題需要明確第一，監理工程師對安全技術措施應該審查到什么程度；第二，如果監理工程師審查了安全技術措施，但仍然出現了安全事故，監理工程師是否應當承擔責任。首先，安全管理及安全方案的編制是一個專業性很強的工作，承包商是安全生產的第一責任人，他具有多年的施工經驗，完全有能力編制一個安全可行的施工方案。監理工程師對安全技術措施進行程序性審查，審查的依據是國家的強制性標準。審查的關鍵是施工單位能否提供國家的強制性標準要求的相關內容和相應的規范，必要時應組織對重大安全方案的內部（或外部）論證，確保萬無一失，這是落實業主安全責任的具體化，而不應該當作身外事，項目管理公司或監理單位根據業主的授權開展施工現場的安全管理。目前我國的監理工程師來自不同的單位，安全管理水平普遍較底，但決不能成為逃避責任的理由，項目管理公司或監理單位作為工程咨詢機構，必須有一批懂安全管理技術和豐富現場安全管理經驗的專業人才，否則業主找你干什么如果監理審核過的方案出了問題，必須承擔相應的監理責任。“工程監理單位在實施監理過程中，發現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告業主，施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。”如何理解“發現存在安全事故隱患”。根據安全條例第57條的規定，應該理解為監理工程師在實施監理過程中，發現存在安全事故隱患時，應當采取相應的措施；如果發現存在安全事故隱患而沒有采取措施，則應根據安全條例第57條的規定受到行政處罰。安全條例的規定并沒有要求監理工程師主動排查安全隱患，因為排查隱患是承包商的工作，應該由承包商的專業安全人員負責。有些同志認為不是監理工程師的事。但是我們知道業主方的項目管理包括安全管理，這在即將出版的項目管理規范中加以明確，確保工程安全僅靠施工方的自我監督是遠遠不夠的，施工現場的特殊性使施工單位的安全監督大多靠現場安全員來完成，施工單位的上級管理部門不可能實現對施工現場的實時控制（除非有現場監控設備等）盡管施工單位是安全事故的第一責任人，但和質量管理相比安全管理的特殊性，人死不能復生，因此必須實行預防，施工現場要始終有人對施工單位的安全管理行為實施有效監控，而這個任務只能由項目管理公司或監理單位派駐現場的監理人員來完成。監理單位除落實安全責任制外，應在監理規劃和監理細則中明確安全監理點和檢查計劃，對重大安全方案的實施實行“安全旁站”。4如何落實建設工程監理安全責任41落實建設工程安全責任的重要性411安全監理責任是落實安全生產法，加強工程項目安全管理，體現安全第一、預防為主方針和以人為本科學發展觀的重要措施，是符合我國安全管理體系“群防群治”和安全生產管理現狀和實際的。作為參與項目施工管理的重要一員，必須有一定的安全管理職權和責任，才能確實落實項目安全生產責任制，真正做到橫向到邊，縱向到底。落實安全監理責任是適應工程項目施工特點的，有利于項目法管理機制的運行，是確保安全生產的有效保證。目前工程項目無論是業主、監理和施工單位大多實行項目法管理模式，盡管建設工程安全生產管理條例中規定了各單位的安全責任，但由于工程項目的野外作業、單一性和管理跨度等原因，各單位的安全管理和監督不可能很細，對施工現場變化的安全環境管理難以全面控制，事實上，由于目前建設市場的不規范，現場管理人員不到場（特別是項目經理、安全員）和項目安全管理體系嚴重的不健全現象十分普遍，短期間難以解決，安全生產形勢嚴峻，因此，在加強對施工單位安全管理的同時，落實安全監理責任是加強現場安全管理是非常必要的措施。落實安全監理責任能提高監理人員自身素質，加強監理人員的責任，有利于監理工作進一步向項目管理方向健康發展，真正成為知識密集型的咨詢機構，改變目前監理市場混亂的局面。412從項目管理的角度來看監理的安全責任工程項目管理包括業主方、項目管理公司（包括監理等）、施工方、設計方和供應方的項目管理，而業主方項目管理是核心，業主委托項目管理公司（包括監理等）進行項目管理，同樣項目管理公司（包括監理等）必須承擔起對工程安全管理的責任。我們不能把監理崗位仍定位在質量管理上，定位在施工安全管理上，隨著項目管理公司的推廣，更多的監理公司要承擔業主委托項目管理任務，延伸到設計監理、采購安全監理上，到那時關于安全監理責任的爭論就沒有意義。只有勇敢的承擔起安全監理責任，才能改變目前監理工作中出現的低價競爭、監理水平低、監理人員素質差等現狀。42落實建設工程監理安全責任方面存在的問題421現行法律、法規的不協調性法律的產生一般是滯后于實踐的，由于各部法律制定的時間不同，調整的范圍不同，造成建筑法、安全生產法、質量條例、安全條例和刑法在建設工程監理安全責任方面的規定并不一致。例如建筑法中并沒有明確的監理安全責任的表述，安全生產法只是強調了安全生產單位的安全生產責任和政府安全監督行政主管部門的安全監督管理責任，而依據建筑法和安全生產法（高階位法）制定的安全條例低階位法中卻對監理單位在建設工程監理過程中的安全責任做出了明確規定。再如，同樣對工程質量法律責任的規定，建筑法和刑法中并不一致。建筑法第六十九條“工程監理單位與建設單位或者施工企業串通，弄虛作假、降低工程質量的，責令改正構成犯罪的，依法追究刑事責任”，刑法第137條規定“工程監理單位違反國家規定,降低工程質量標準,造成重大安全事故的，對直接責任人員,處5年以下有期徒刑”。建筑法強調了監理單位的主觀故意，而刑法中的行為還包含監理單位基于能力方面的過失、未盡職等行為。另外，前者說“降低工程質量”，或者說“降低工程質量標準”，兩者的內涵不盡相同。422各種規范性文件的不協調目前,建設工程監理工作的依據有兩個，1是現行法律法規,2是建設單位的授權。建設工程施工合同示范文本、工程建設監理委托合同示范文本、建設工程監理規范這些規范性文件與現行法律為建設工程監理的工作內容、工作標準、工作程序、權力、義務、責任等提出了要求。但目前兩種合同示范文本上尚未體現監理安全管理方面的內容，這除了與法律要求不協調外，也不利于建設單位對監理工作進行考核。423安全監理深度不明確，責任無法量化安全條例、建設工程監理規范都對監理單位在建設工程安全管理中的職責作了規定，但是由于法規的條文并沒有對安全監理的深度做出進一步規定，使得在實際操作中很難對監理的安全責任進行量化。例如安全條例和建設工程監理規范都提出“監理單位應該審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準”、“施工方案應由總監簽字”。但是，1監理單位對施工技術措施的審核應該達到什么深度2是只需進行程序性審核還是要有技術性審核現有條件下，監理單位能否做到技術性審核3如果監理單位進行了審核，基于監理工程師的能力及水平所限，沒有審查出問題，出了安全事故，責任又如何承擔4對于資質有效并取得安全生產許可證的施工企業，它所遞交的具有完整計算書并且內部審核簽字完善的安全技術方案，監理單位還要履行計算程序否對監理的安全巡視深度定量有何要求424監理單位自身方面的問題主要表現在以下幾個方面1對監理安全責任方面的認識還不夠深入，監理安全責任防范機制缺失；2監理的安全管理組織機構不健全，安全責任制度不完善；3專業安全管理方面的人員培訓缺乏。43對落實安全監理責任的幾點建議431認真研究國際上對工程安全生產管理的經驗各國對于建設工程實施中的安全管理都是十分重視的，特別是英美發達國家。我們對于這些國家在建筑工程中的相關法律、法規、合同條款范本、安全管理方法和經驗都應進行深入的研究，認真借鑒他們的經驗，改進我們在這方面的立法和管理工作。432進一步提高監理隊伍的素質目前制約監理安全責任的關鍵是監理隊伍的素質問題，一方面國家注冊監理人員不在現場的問題嚴重，監理人員缺乏安全管理知識和經驗，現場監理人員素質低，難以擔當安全監理的重任。另一方面監理單位多，管理水平差，安全監理管理體系不健全，筆者曾作為審核人員到省級某電力監理公司審核，他們目前不僅在項目監理中有明確的安全監理人員，而且在監理細則中明確安全監理旁站點，公司在完善管理體系的同時，積極貫徹ISO9001、ISO14001和GB/T28001管理體系，他們認為施工企業已貫徹ISO9001、ISO14001和GB/T28001管理體系，監理企業如管理跟不上要求就不能管理好施工現場，這種主動提高自身素質的行為為監理企業進一步適應市場起到了很好的示范作用。433政府部門應加強對安全生產的監管各地方的建設工程安全職能部門，負責處理監理工程師提交的承包商拒不整改，以至命令停工的報告。對重大的安全隱患應及時檢查，并督促整改。政府官員應該提高安全生產意識，尊重業主與承包商簽訂的施工合同、尊重科學的施工進度計劃，避免以不合理的行政命令干擾施工的正常進行。同時要加強對施工現場的安全政府監督，對管理水平低，項目經理和安全員不到位、現場管理差、存在嚴重安全隱患的相關監理和施工單位進行處罰，事實上，從江蘇來看，由于政府監督到位，蘇南的施工現場安全管理水平較高。434完善對地方政府部門及業主的相關規定和要求我國的承包商生存在很惡劣的市場環境下，由于缺乏對業主的約束和監管，承包商的工程款得不到及時支付。這是導致安全事故頻發的一個很重要的原因。此外，有些地方政府部門和業主忽視質量和安全而片面追求快、省的做法也迫使承包商無法保證足夠的安全生產條件。因此在嚴格規定了承包商的安全生產責任的同時，也應該對行些地方政府部門和業主的種種違法行為進行嚴厲的處罰，簽定業主項目安全管理責任狀，這樣才能形成項目現場齊抓共管個良好的安全管理環境，實現安全生產的目標。結論綜上所述，我們以為從多個視角和不同層面分析，特別是考慮到現實和發展的需要，監理企業在科學界定其責任界線的前提下，必須介入建設工程安全的監督管理首先，工程質量與施工安全密不可分，質量隱患往往導致安全事故，而不安全因素又可能為質量事故埋下禍根。工程質量或施工安全相輔相成，試圖將二者截然分開是十分困難的。從某種角度上講控制質量就是控制安全，反之也成立，不能說監理企業有控制工程質量之權，卻無因過錯而承擔質量事故之責。其次，從一些工程監理實際情況看，已經出現業主與監理企業委托監理合同中，明確