深圳LNG項目儲罐工程監理大綱00102013/1/6版次編制審核批準批準日期業主山東省正大建設監理有限公司深圳LNG監理部目錄1工程概況611項目基本情況612接收站站址情況613項目目標614LNG儲罐工程建設工期715LNG儲罐工程介紹72監理工作范圍和內容1521監理工作范圍1522監理工作內容243監理工作目標324監理工作依據3341法律、法規、標準和規范3342技術規定3443文件順序3444工程承包合同345項目監理機構3551組織機構及設置3552監理人員崗位職責4053外部技術支持及對外部技術支持服務商的管理4954項目監理人員派遣計劃5755本項目擬投入的檢測儀器及辦公設備計劃606質量控制的工作任務和方法6261質量管理體系6262質量目標的控制6463工程質量控制6464工程質量控制的措施和方法8065監理服務質量控制917進度控制的工作任務與方法9371進度控制目標9372進度控制指導思想9373進度控制過程9474進度控制措施968費用控制的工作任務與方法9881投資控制目標9882投資控制的依據9883投資控制的原則9884投資控制的工作方法9885投資控制措施10086變更管理1019HSE控制的工作任務與方法10291HSE管理總體流程（見圖）10292施工開始前的準備10293施工階段HSE監理10994HSE監理記錄11195HSE監理措施11210合同管理工作任務與方法115101合同管理目標115102合同管理的原則115103合同管理工作任務與方法115104合同風險管理117105合同爭議和糾紛的調解11711信息管理工作任務與方法119111信息管理的工作內容119112文檔傳遞程序120113文件歸檔管理120114互聯網應用及電子文檔管理12112組織協調的工作任務123121工程項目協調內容及方式123122工程項目系統內外部關系協調與溝通137123組織協調的注意事項14113試車和工程中間交接監理143131技術準備143132HSE準備144133物資及外部條件準備144134預試車146135單機試車147136工程中間交接14814試車保運和工程竣工驗收監理151141試車保運階段151142工程竣工驗收15115保修階段監理15216本工程監理重點和難點分析153161LNG儲罐EPC總承包和分包管理153162進度控制的重點、難點和對策154163HSE管理的重點、難點和對策155164質量管理的重點、難點和對策15617監理服務質量的檢查與考核17318監理工作制度176181監理例會制度176182工程監理交底制度177183施工圖會審及設計交底制度178184施工組織設計（方案）及施工進度計劃審核制度178185工程開工申請批復制度178186工程原材料、半成品及設備檢驗制度178187隱蔽工程、工序交接檢查驗收制度179188工程質量事故處理制度180189設計變更及工地洽商制度1801810工程款支付簽審制度1801811暫停令、復工令簽發制度1811812工程驗收制度1811813監理周報、月報制度1821814監理工作日記制度1821815行文審批制度1831816旁站監理制度1841817項目HSE管理制度1851818施工進度監督及報告制度1871819現場文明施工監理制度1881820工程質量檢驗制度19019本項目擬編制的專項監理實施細則清單191八、監理人員組成和任務分工193十、人員時間計劃表197十一、工作計劃表1991工程概況11項目基本情況深圳液化天然氣項目迭福站址）（以下簡稱“深圳LNG項目”）主要包括接收站、碼頭兩部分，其功能是接卸LNG船舶運輸來LNG，通過儲存、加壓、氣化等將天然氣通過輸氣管線或直接將LNG通過槽車輸送給下游用戶使用。根據市場預測及工程建設計劃安排，深圳LNG項目工程建設規模為400萬噸/年，計劃于2015投產，2019年達產。年操作天數為365天，年操作小時為8760小時。項目基本情況如下項目名稱深圳液化天然氣項目（迭福站址）項目出資方中海石油氣電集團有限責任公司（70）和深圳能源集團股份有限公司（30）建設地點廣東省深圳市龍崗區大鵬街道迭福片區項目業主中海石油深圳天然氣有限公司12接收站站址情況深圳LNG項目接收站選址于深圳市東部大鵬半島東北岸迭福，迭福地處大鵬半島，位于北緯2235,東經11426，占地面積約27公頃，行政上屬于深圳市龍崗區大鵬街道辦事處管轄。站址東距大鵬鎮35KM、金沙灣旅游區18KM，距離深圳市中心約33KM，西南距香港屬地平洲島約3KM，距香港本島約40KM；與已建成的大鵬LNG接收站相距1KM，大鵬LNG接收站和迭福LNG之間為東部電廠取水口和重件碼頭；站址距離海邊約600M，在站址和海岸之間有大慶游艇廠、大通電路板廠和咸頭嶺文化遺址。13項目目標深圳LNG接收站項目將設計成一座安全、持續和穩定操作的接收站。其應在深圳的氣候條件下，至少運行25年，應能接卸，儲存和氣化LNG并每年輸送400萬噸天然氣至輸氣干線。深圳LNG接收站項目將建設4座16萬方的LNG儲罐，并采用高效的氣化器氣化LNG。接收站用電從附近的電網接入，站內配備應急電源用以維持在斷電情況下，關鍵設施的用電。深圳LNG接收站項目的設施在交接點滿足用戶需求（輸氣總有效性為100）。深圳LNG接收站運行過程中，設備不得全部停車。即使在檢修期間，接收站仍應保持正常外輸。裝置及設備的備用將予以保證以確保接收站的高可靠性，并且應采用在以往工程中有良好口碑的裝置與設備。設計原則是確保不會因單一裝置及設備的故障導致整個接收站的癱瘓。深圳LNG接收站項目的設計將符合國際、國家、省及地方政府的法律法規，符合各種相應標準以減少對環境的危害。14LNG儲罐工程建設工期服務期與深圳LNG項目儲罐EPC工程合同時間保持一致，施工期33個月。開始日期與深圳LNG項目儲罐EPC工程中標通知書發出時間一致，為2012年11月下旬。15LNG儲罐工程介紹151LNG儲罐主要結構構成和材料深圳LNG儲罐EPC工程包括4座架高式160,000M3的全容型LNG儲罐及其附屬設施。儲罐的主要結構工序由下至上劃分為五個部分罐基礎、罐底、罐壁、罐頂和保溫。各主要結構構成和材料如圖1表所示。1）罐基礎承臺形式本項目采用高架式鋼筋混凝土承臺；樁基礎本項目采用鉆孔灌注樁，樁徑10M或15M，樁長2060M，入巖深度不小于15倍樁徑。2）罐底內罐底板9NI鋼，搭接焊，與內罐壁連為一體；二層罐底9NI鋼，與熱角保護（TCP）連為一體；底層罐底碳鋼，與外罐內襯連為一體，最小厚度5MM。3）罐壁內罐9NI鋼，板寬2935M，環縫采用自動單面或雙面焊接，縱縫采用手工焊接；熱角保護（TCP9NI鋼，防止內罐泄漏時儲液外泄，最小厚度5MM，最小高度5M；外罐內襯板碳鋼，防止蒸發氣外泄；外罐后張拉預應力鋼筋混凝土罐壁，起承重受力和防沖擊作用；壓縮環厚碳鋼圈板，外罐與罐頂的連接。鋼筋珍珠巖混凝土）（承受內罐重，低溫罐壁膨脹珍珠巖（現場發泡填充罐底泡沫玻璃磚罐底承壓環梁罐壁彈性玻璃棉減少膨脹珍珠巖對內罐壁的壓力）吊頂玻璃棉混凝土頂（增加罐內壓和保護作用）鋼頂（，防止蒸發氣外泄）保溫吊頂鋼筋混凝土外壁（低溫鋼筋）壓縮環（厚碳鋼圈板，作為外罐內襯與鋼頂的連接件）熱角保護9最小厚度，最小高度）縱縫手工焊）自動單面或雙面，內壁環縫采用，防止蒸發氣外泄外罐內襯一體）底層罐底防潮，與外罐內襯連為連為一體二層罐底9與內罐底與管壁搭接焊為一體架高式，低溫鋼筋）沖孔樁，低溫鋼筋承臺樁基礎保溫罐頂罐基礎罐底罐壁地上全容罐5）罐頂混凝土罐頂增加罐內壓和保護作用，2次澆筑；鋼頂碳鋼，其防止蒸發氣外泄作用；吊頂鋁合金吊頂，吊桿為不銹鋼，上鋪保冷玻璃棉毯。6）保溫吊頂玻璃棉；罐壁膨脹珍珠巖現場發泡填充，密度4866KG/M3，導熱系數在0時不超過0044W/MK，含水量小于05；罐壁彈性玻璃棉氈減小膨脹珍珠巖對內罐壁的壓力，防止內罐冷縮時珍珠巖沉降；罐底泡沫玻璃磚罐底環板承壓環梁下的泡沫玻璃為HLB1200或HLB1600，內罐底板下的泡沫玻璃為HLB800；承壓環梁珍珠巖混凝土，承受內罐罐壁重量。152LNG儲罐施工過程1）階段一人員機具動員，施工隊進場試樁混凝土樁基施工表面地基處理安裝填塞石和土工布層2）階段二承臺基礎鋼筋施工澆筑承臺邊緣環板分塊澆筑承臺混凝土3）階段三安裝外罐壁加強鋼筋安裝預應力鋼絞線脹緊管混凝土表面開孔安裝第一層滑模板第一層滑模澆筑硬化安裝加強鋼筋和第二層滑模板安裝預埋件和壁面修補安裝外罐內壁襯里預埋板混凝土澆筑提升模板4）階段四準備罐頂鋼結構及吊頂安裝混凝土滑模板提升至罐壁頂點安裝鋼筋束頂點A上安裝局部拉力柱5）階段五罐頂鋼結構梁架和壓縮環施工罐頂鋼結構頂和吊頂安裝罐頂管嘴、開口和螺栓等預制氣頂升頂前關閉臨時洞口6）階段六氣頂碳鋼罐頂和吊頂壓縮環與鋼罐頂焊接安裝鋼筋和澆灌混凝土到B點鋪設底層罐底環板將外罐內襯掛裝在罐混凝土內壁鋪設底層罐底中心板安裝TCP水平腱罐底外圈安裝泡沫玻璃磚保溫至二層9NI鋼罐底制作內罐承壓環梁穿拉A和B間的預應力鋼絞線7）階段七安裝罐頂混凝土鋼筋分兩次澆筑罐頂混凝土8）階段八TCP和外罐壁間安裝泡沫玻璃安裝9NI鋼TCP鋪設內罐承壓環梁鋪裝罐底泡沫玻璃磚鋪沙找平鋪設第二層9NI鋼底預應力罐壁柱澆筑9）階段九9NI內罐壁安裝吊焊安裝罐頂平臺安裝罐頂走廊、平臺和逃生通道安裝罐頂吊裝設備安裝罐頂管線10）階段十內罐構件安裝水壓試驗氣壓試驗彈性玻璃棉安裝罐內儀表安裝封閉混凝土罐壁臨時出口膨脹灌裝珍珠巖填充吊頂膨脹玻璃棉安裝安裝在線儀表穿拉外壁的預應力鋼絞線安裝罐內泵和所有儀表附件氮氣吹掃氮氣置換預冷2監理工作范圍和內容21監理工作范圍監理服務工作范圍為深圳LNG儲罐EPC工程材料現場檢驗、施工、調試、試車、竣工驗收全過程監理服務，以及質保期內的跟蹤監理服務。在LNG儲罐EPC工程施工階段，山東省正大建設監理有限公司（以下簡稱公司）派出包括總監理工程師、工程師在內的施工監理小組進入現場執行施工監理服務工作。公司根據項目總進度計劃和現場施工進展情況適時派出足夠數量的、合格的各專業監理工程師參與監理工作。1）LNG儲罐EPC工程（具體界面見“LNG儲罐EPC工程與接收站工程界面”表）LNG儲罐EPC工程包括4座架高式160,000M3的全容型LNG儲罐及其附屬設施。監理范圍為從設計交底開始、EPC承包單位進入現場、土壤調查、試樁、打樁、設備和材料到達現場后的檢查驗收、構件預制、儲罐施工、設備/管道/儀表/電氣/通訊的安裝、調試、性能測試、直至竣工驗收的全過程監理服務工作。2）進行材料抽樣的平行檢驗。4）公司確保儲罐施工滿足業主批準的項目規格書、規范、標準和國家建設法規、監理法規和國家強制性建設標準的要求。5）公司為業主提供必要的技術支持服務，如有關的國家建設法規、建設技術標準和重大技術問題的技術咨詢，對有爭議的質量問題提供判定依據等。LNG儲罐EPC工程與接收站工程界面LEGENDBATTERYLIMITSBETWEENTANKANDPUFPUPUFWORKLPINTANKPUMPBLISJB,WHICHLOCATESONTHETOPOFTANKTKTANKWORKTANKGROUNDINGSYSTEMBLISJB,WHICHLOCATESATGRADECLOSETOTHETANKOOWNERTANKLIGHTINGSYSTEMBLISJB,WHICHLOCATESATGRADECLOSETOTHETANKJBJUNCTIONBOXTANKAIRCRAFTWARNINGLIGHTSYSTEMBLISJB,WHICHLOCATESONTHETOPOFTANKMCCMOTORCONTROLCENTERJIBCRANEEQUIPEMENTBLISJB,WHICHLOCATESONTHETOPOFTANKCCRCENTRALCONTROLROOMALLVALVEOPERATORSBLISJB,WHICHLOCATESONTHETOPOFTANKBLBATTERYLIMITTANKINSTRUMENTATIONBLISJBAND/ORCCRMOUNTINGRACKLINEINSTRUMENTATIONBLISJB,WHICHLOCATESONTHETOPOFTANKPIPINGINCLUDINGFIREFIGHTINGSYSTEMEXCLUDINGDELUGEVALVESBLISTHETOPOFTHEELBOWBETWEENHORIZONTALPIPESONTHEPIPERACKANDVERTICALPIPESONTANKWALLTANKAREAACCESSROADSBLISTHEINNERROADBORDERSTONEINTHERINGROADOFTANKSAREACABLETRAYSE針對氣候特點（如冬季、暑季、雨季、風季、臺風等）可能給安全施工帶來危害而組織的HSE檢查；F）針對節假日（特別是重大節日，如春節、勞動節、國慶節等）前、后防止員工紀律松懈、思想麻痹等進行的HSE檢查。對有外部單位參加的HSE檢查的形式、內容和頻次，總監理工程師應和業主、施工單位等相關單位溝通協調確定。933HSE檢查內容HSE檢查內容分為現場檢查和資料檢查。A安全生產資料包括施工現場的安全規章制度、安全管理協議；新進場員工安全教育合格證、特殊工種崗位合格證、HSE培訓記錄、HSE管理臺帳、作業人員HSE承諾書的簽訂；施工組織設計、施工技術方案、專項安全技術方案中的危險源辨識、評價和采取的措施；作業許可證的辦理情況，如動火許可證、動土許可證等。；安全交底、安全活動記錄、總結材料等。BHSE現場檢查包括施工單位落實已批準施工組織設計、專項安全技術措施、季節性施工安全技術措施情況；檢查施工過程中的危險性較大工程作業情況；核查施工現場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等設施/設備與報驗資料的一致性；檢查施工現場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產費用的使用情況。施工現場管理人員、尤其是專職安全管理人員是否到崗到位；特種作業人員是否持證上崗；施工過程中是否存在安全隱患；施工環境是否對安全施工產生不利影響；現場安全文明施工管理情況。934HSE檢查結果及處理1）監理人員應將HSE檢查情況記錄在監理日志中，對于發現的較大HSE問題或隱患，監理工程師應采用照相、攝影等手段予以記錄,并及時向總監理工程師匯報。2）對巡視、旁站、跟蹤檢查中發現的HSE問題和缺陷，專業監理工程師應及時按監理指令管理規定的要求下達相應的監理指令，要求施工承包方整改后報驗，由專業監理工程師檢查整改結果并進行簽認。3）巡視、旁站、跟蹤檢查中發現的重大HSE隱患，可能造成質量安全事故或已造成質量安全事故時，應通過總監理工程師下達“工程暫停令”，同時報告業主。安全隱患消除后并經監理人員檢查符合規定時，總監理工程師應及時簽署“工程復工報審表”。對施工單位拒不整改或不停工整改的，總監理工程師應當及時向業主主管部門報告，以電話形式報告的，應當有通話記錄，并及時補充書面報告。總監理工程師應對安全檢查、整改、復查、報告等情況應記載在監理日志、監理月報中。4）對有外部單位參加的安全檢查中發現的安全隱患，總監理工程師應按安全大檢查會議紀要的要求督促施工單位進行整改。94HSE監理記錄工程竣工后，總監理工程師組織各專業監理工程師將有關項目HSE管理的技術文件、HSE隱患通知單、監理規劃、監理實施細則、監理月報、監理會議紀要及相關書面通知等按的要求及時歸檔提交業主。95HSE監理措施951HSE監理的原則1）堅持安全第一，一切服從安全的原則2堅持預防為主，消除安全隱患的原則3常抓不懈，堅持安全問題無小事的原則4）安全管理，人人有責的原則952組織措施9521監理內部管理組織措施明確HSE監理的責任，健全監理HSE監理責任制。總監對本項目HSE監理負總責；在項目監理部設專職HSE監理工程師，各HSE監理工程師及專業監理工程師根據專業性質分工負責各自職責范圍內的HSE現場管理，各專業監理工程師就HSE事宜向專職HSE工程師報告，HSE工程師就現場HSE事宜向總監負責并報告。本項目落實全員HSE監理理念，HSE具體工作必須落實到人，對每個監理人員HSE監理職責實施情況將按項目監理部的內部考核規定進行獎懲。9522對承包商HSE組織管理措施1督促承包商按合同和法規規定完善HSE管理體系，明確HSE管理職責，落實HSE管理責任制度，配備滿足工程施工HSE管理需要的專職HSE工程師。2在監理過程中重點關注承包商管理人員履行職責情況，對HSE管理意識差、責任心，監理/業主HSE管理指令執行不利的管理人員必要時建議業主按合同規定更換。953HSE管理的技術措施1制定HSE監理實施計劃和專項HSE監理細則，按照工程施工的工藝流程制定出一套相應的科學的安全監理程序，對不同的施工工序制定出相應的安全監理方法。2收集并掌握新技術、新材料的工藝和標準，掌握其在使用過程中可能存在的質量隱患，督促承包商施工前進行安全作業分析，制定并落實風險控制措施。對承包商上報的作業安全分析方案嚴格審批準并監督執行。對于危險性較大的工程施工前，監理組織業主、承包商召開作業安全分析會議，制定有針對性的安全措施。3）督促承包商編制并落實HSE實施計劃、專項HSE施工技術方案、安全技術措施、應急預案，對承包商HSE方案的落實情況情況進行檢查。4對高處作業、臨時用電、動火作業、進入有限空間作業、吊裝作業、動土作業、夜間施工、垂直交叉作業、腳手架作業等嚴格執行作業許可程序，監理人員對安全作業許可證的管理需滿足下列要求審核許可證申請人的申請；對作業申請人提交的作業程序正確性，危險源辨識的充分性，安全控制措施的有效性進行審查；對作業設備、設施及作業人員進行檢查，落實許可證上的各項工作要求和安全措施；指定作業監護人，并對其進行必要指導和培訓，確保監護人對設施的安全狀態和人員的安全作業實施全程監控；確認許可證上所有檢測項目達到作業要求后，向作業申請人發出作業指令；對作業現場進行巡回檢查，當作業出現不安全隱患或情況時，要終止或暫停作業，并收回作業許可證，發現危急情況時，按規定的應急部署指揮應急處理。5現場不安全行為和不安全狀態統計分析管理組織承包商聯合確定不安全行為和不安全狀態基礎分類表，并將根據項目進展的不同階段以及現場的實際安全狀況由監理人員不斷補充完善。組織承包商安全工程師負責根據不安全行為和不安全狀態基礎分類表進行至少每周不定期聯合檢查1次，發現存在的問題及時要求相關負責人進行整改。組織業主、承包商安全工程師負責在安全檢查時統計現場人員的不安全行為和設備/設施的不安全狀態，在提出整改要求的同時，將其不安全行為和不安全狀態對應的違規分值累加并記錄,將一周/月的統計分值累值與HSE場地狀態安全管理及預警分檔表對應，得到相應級別的場地管理區域內安全管理狀態，并根據分檔類別采取進一步的不同的處理方法。HSE監理工程師統計上一周/月統計的檢查結果，在各區域場地HSE管理上明示HSE場地安全狀態。954HSE管理的合同和經濟措施業主在與承包商簽訂施工合同的同時應簽訂HSE施工協議書和項目HSE獎懲細則。對承包商的下列行為，監理建議業主按合同規定的相應條款進行經濟處罰1）嚴重違反項目HSE規定和國家HSE法規；2）違反合同HSE條款；3）不服從監理的HSE管理；4）不按監理要求進行隱患整改；5）發生HSE事件/事故；6）發生事故不按規定時間報告或故意隱瞞不報。10合同管理工作任務與方法101合同管理目標保證業主與承包商所簽訂合同的合法性、細致完備性、可操作性，最大限度維護業主權益，通過跟蹤和分析合同執行情況，預測合同風險，并及時采取措施避免風險和索賠現象的發生。102合同管理的原則1）符合法律的原則2）平等自愿的原則3）公平原則4）誠實信用原則5）等價有償原則103合同管理工作任務與方法1031協助業主設計合同體系方案項目監理部協助業主設計合同體系方案，確定需要簽定何種合同，在前期工作中都要進行規劃，并提出書面性的規劃，供業主決策。1032協助業主與承包商進行合同談判合同管理要從合同談判開始，一直到合同履行結束。在合同中，項目監理部要把握全局，對業主、承包商、制造商各自的權利、義務和責任要研究清楚，保護合同當事人的合法權益。1033協助業主簽訂合同在商簽合同的時候，項目監理部要對合同的內容仔細閱讀與檢查，保證合同內容的完整性、嚴謹性和周密性；保證合同內容符合法律法規要求；要重視承包方和制造方有關義務的條款和制服、質量、工期、變更、索賠等條款。1034監督、管理合同的履行在合同履行過程中，項目監理部要督促業主和承包方認真履行合同，督促承包方和制造方認真地盡職盡責完成各項工作，要依據這些條款和對質量的具體要求，檢查和督促承包方和制造方的標準和規范提供合格的產品。1）合同分析項目監理部根據業主提供的合同及承包商提供的分包合同，對每個合同的條款內容進行分析。掌握合同履行的要點、難點，考察合同實現的可能性、可能發生糾紛的地方。做到事事在先、胸有成竹。2）合同跟蹤設計、采購、施工合同執行過程中，項目監理部將時刻關注合同履行情況，將實際情況與合同規定的內容相對照，找出偏差并采取糾正措施。對合同履行情況進行統計分析，為實現項目的總目標服務。在工程工期方面按合同規定，要求承包方在開工前提出包括分月、分段進度計劃的施工總進度計劃，并加以審核；并照分月、分段進度計劃進行實際檢查，對影響進度計劃的因素進行分析，找出原因，及時主動解決，項目監理部報業主同意修改進度計劃時，審批承包方修收的進度計劃，確認竣工日期的延誤。在工程質量管理方面審查設計質量、檢驗工程使用材料、設備質量；檢驗工程使用的半成品及構件質量；按合同規定的規范、規程，監督檢驗施工質量；按合同規定程序，驗收隱蔽工程中需要的中間驗收工程的質量，驗收單項竣工工程和全部竣工工程的質量等。在工程費用管理方面嚴格進行合同約定的價款管理；當出現合同約定的情況時，對合同價款進行調整；對預付工程款進行管理，包括批準和扣還；對工程量進行核實確認，進行工程款的結算和支付；對變更價款進行確定；對涉及的其他費用，如安全施工方面的費用，專利技術等涉及的費用，根據合同條款及有關規定處理；辦理竣工結算；對保修金進行管理等。3監控方法監督合同各方履行合同條款中規定的義務，業主為承包商提供必要的技術資料、政府批文、場地、資金等；監督承包商做好相關資料的整理，做好隱蔽簽證，如實記錄施工全貌。同時，項目監理部將獨立做好日志及其它記錄工作。當發生合同糾紛時，項目監理部將以詳實的資料對工程做出客觀的評價；承包商違反合同條款或偏離合同要求時，項目監理部將采取必要手段實行糾偏，采取下達指令、質量否決，建議業主停付、緩付預付款、直至停工等各種經濟、組織手段。對技術原因引起的偏差，項目監理部將給予技術上的指導，幫助承包商克服困難。項目監理部組織各方定期召開會議，協調各方關系，分析存在問題，避免產生不必要的糾紛與偏差。把好工程變更關，按正確的程序處理工程變更，當涉及合同條款的變更或需增補協議時，項目監理部將及時協調合同各方重新取得協議，減少不必要的糾紛。104合同風險管理1041簽定和履行方面的風險1）合同條款不全面；2）合同內缺少或不完善的轉移風險的擔保、索賠、保險等相應條款；3）合同內缺少因第三方影響造成工期延誤或經濟損失的條款；4）發包方資信因素；5）分包；6）合同履行過程中，由于發包方駐工地代表或項目監理部效率低,不能及時解決問題或付款,或者是發出錯誤指令。1042合同風險的處理1）控制風險重視合同談判，簽定完善的合同；加強合同履行管理，分析工程風險。2）轉移風險推行索賠制度，相互轉移風險；向第三方轉移風險。105合同爭議和糾紛的調解對同一合同有不同理解而引發的爭議，須及時進行調解，項目監理部處理的一般程序是1）及時了解合同爭議的全部情況，包括進行調查和取證；2）及時與合同雙方進行磋商，仔細聆聽雙方的意見；3）提出調解和仲裁方案，由總監理工程師進行爭議的調解；4）當調解未能達成一致時，總監理工程師將在合同規定的期限內做出處理該合同爭議的決定；5）在調解過程中，除已達到了合同規定的暫停履行合同的條件之外，督促合同雙方繼續履行合同；6）合同爭議處理決定后，雙方若對決定不提出任何異議，則此決定為最后決定，雙方必須執行；7）處理決定若一方或兩方不服，可提交仲裁和訴訟，應公正地向仲裁機關或法院提供與爭議有關的證據；8）仲裁或訴訟后，仍可接受合同爭議一方或雙方的要求，進行調解。11信息管理工作任務與方法111信息管理的工作內容1依據業主文檔管理要求編制相關文件。2根據監理工程項目、范圍及內容，隨工程施工進展向業主報送監理周報和月報等定期信息文件材料。3根據監理服務進展情況的不定期報告，包括關于工程優化設計、變更和施工進展的建議；資金、資源投入及合理配置的建議；業主合理要求提交的其他報告；工程階段驗收、竣工驗收監理服務報告。4監理服務過程文件材料，包括施工措施計劃批復文件材料、施工進度調整批復文件材料、監理服務協調會議紀要文件材料、其他監理服務往來文件材料和質量事故處理文件材料。5整理在工程項目實施過程中直接形成的，各種具有保存價值的監理服務文檔資料。6監理服務文件材料除上述條款中要求文件外，還應包括但不限于以下內容監A01施工組織設計報審表監A02工程開工報審表監A03工程施工進度計劃（調整計劃）報審表監A04成品、半成品供應單位資質報審表監A05安裝材料報審表監A06復工申請表監A07工程變更費用申請表監A08延長工期報審表監A09整改復查報審表監A10技術核定報審表監A11工程質量問題（事故報告單）監A12工程質量事故處理方案報審表監A13工程報驗單監A14施工備忘錄監B01工程停工通知單監B02監理備忘錄監B03監理通知單監B04會議記錄監B05專題報告監C01實測項目檢查記錄表監C02外觀項目評分表監C03質量保證資料檢查記錄表監C04監理日記監C05監理月報監C06工程初驗報告監C07工程質量評估報告7設專人收集管理監理文件材料，按業主提供的工程項目檔案編制規定對文件材料進行整理組卷，并在規定時間內向業主移交。8合同簽定后向業主提供滿足竣工驗收要求的儲罐工程完工文件目錄清單。112文檔傳遞程序1業主對施工單位下發的與工程直接相關的如施工圖等）指令或文件，由直接發給施工單位，必要時應抄送一份給監理備案。2施工單位報審的各種工程資料直接報監理，監理審核后需業主審定的，由監理轉送業主，業主審核完成后由監理返給施工單位；監理審核后不需業主審定的，由監理直接返送施工單位，并將其中一份送業主備案。113文件歸檔管理1）根據合同規定，按規定的時限、方式報送報告、報表等（包括監理月報、周報、日報和監理工作階段報告及專題報告），及時傳遞和分送施工協調會會議紀要。2）分級分類建立監理工作臺帳，如工程監理全面情況（分專業）臺帳、工程材料、設備驗臺帳，分項分部驗收臺帳、工程量、月付款報審臺帳等，設定不同等級的查閱權限。3）編制必要的文件資料管理程序和規定，報業主批準后實施。4）督促承包商制定相應的信息管理規定來保障信息的傳遞和更新、保存。5）按照施工合同的規定檢查驗收施工竣工資料，編制監理竣工資料。6）做好現場監理記錄與信息反饋，按時分階段完成監理工作總結報業主。7）監理資料由專人負責整理，監理服務合同完成或終止時移交給業主。8）文檔管理人員應根據要求認真審核資料，不得接受經涂改的報批資料，并在審核整理后妥善存放。9）在監理工作過程中，監理資料應按單位工程建立案卷盒夾，分專業存放保管并編目，方便檢索。監理資料的收發、借閱必須通過管理人員履行簽字手續。10）由總監理工程師組織監理資料的整理歸檔，負責審核，并簽字驗收。114互聯網應用及電子文檔管理為了提高本工程信息傳遞的效率，確保各種項目信息資料的及時性和準確性，本項目全面推行和應用當前較流行的電子網絡信息管理技術。1141互聯網應用1）項目監理部與業主建立局域網資源共享平臺，采用與業主項目管理軟件相兼容的項目管理軟件，并督促承包商采取同樣的信息管理手段。2）公司將在項目上利用商業互聯網或現場局域網，實現與本部辦公自動化網絡的互聯，構建一個真正的以本部為中心的廣域網，實現與現場的信息共享、遠程通信和遠程訪問，并通過現場局域網使現場各管理崗位之間能夠共享信息。3）通過商業互聯網或現場局域網，實現現場監理與業主、承包單位間的信息共享和通信。1142電子文件管理1）根據業主有關管理規定，建立本項目的信息編碼系統、管理制度以及簡明而又易于檢索的檔案系統；對本標段工程的各類項目信息進行收集、整理和保存；運用計算機系統進行費用控制、進度控制、質量控制、HSE管理和合同管理以及各種輔助管理，隨時向業主提供有關本工程項目的項目管理信息服務，並定期提供各種監理報表。2）當面傳遞的電子版文件當面傳遞的電子版文件的載體或形式包括光盤、軟盤、USB盤和計算機紅外線對傳、網絡共享等。收發雙方應同意對某些文件以電子版形式傳遞，包括作為書面文件的配套版本和獨立傳遞的電子版文件。有效文件的電子掃描件可視為有效文件，必要時，發件方應按收件方的要求盡快將文件的原件或其復印件遞交收件方。收件方應當面檢查、確認電子文件的內容，并應按發件方的要求在發件方的簽收單上當時簽收。發件雙方應做相應的收發件登記。收件方應對收到的電子版文件的復制、修改或再傳遞負責。3電子郵件收發雙方同意對某些文件或信息以電子郵件形式傳遞，包括作為書面文件的配套版本和獨立傳遞的電子版文件及其相關信息。應以固定的格式明確文件主題、發文編號、收發件人等內容。要求對方回復的事項應明確回復時間和相關要求。發件方應在發送文件后的8小時內以電話通知收件方所發送的文件，提請收件方注意及時接受；收件方應在收到文件后的8小時內以電話、電子郵件或按發件方要求的方式確認是否已全部收到。發件方在發送用專業或特殊軟件編制的文檔前應確認接受單位可以識別并打開該文檔，否則應按收件方的要求轉換文檔格式后再發送。電子郵件傳遞的有效文件的電子掃描件可視為有效文件，必要時，發件方應或按收件方的要求盡快將文件的原件或其復印件遞交收件方。收件方應對收到的電子文件的復制、修改或再傳遞負責。收發件雙方應做相應的收發件登記或保持電子郵件收發電子檔案。12組織協調的工作任務121工程項目協調內容及方式1211項目監理部內部協調1）公司總部指定一名管理層領導負責本項目資源協調，就本項目監理重大事項與業主溝通協調。在本項目人員安排上，根據工程人員的專長進行選派，做到人盡其才，人員搭配上注意能力互補和性格互補。2）明確項目總監理工程師負責制，各崗位職責分明，對每一個崗位都訂立明確的目標和崗位責任。使管理職能不重不漏，做到事事有人管，人人有專責，要明確崗位職權。3）定期對每個監理人員績效要實事求是評價，肯定成績，指出不足，使每個人熱愛本職工作，并對工作充滿信心和希望。4）用靈活的方法消除管理工作中的矛盾沖突。配合不佳的矛盾或沖突，應從明確配合關系入手來消除；爭功諉過導致的矛盾或沖突，應從明確考核評價標準入手來消除；獎罰不公導致的矛盾或沖突，應從明確獎罰原則入手來消除；過高要求導致的矛盾或沖突，應從改進思想方法和工作方法入手來消除。5）建立信息制度，采用工作例會、業務碰頭會，發會議紀要及月報，采用工作流程圖等方式溝通信息，使局部了解全局，服從并適應全局的需要，服務于業主。1212項目組織管理協調1）在項目組織協調工作上，項目監理部應按照階段、類別、對象的不同，明確規定每個機構的目標職責、權限，建立相應的協調管理程序，根據相關合同約定各機構工作中的相互關系形式，分有主辦、牽頭和協作、配合之分，事先約定，才不致于出現脫節、貽誤工作現象，確保項目的全過程處于組織有序的狀態。項目參建方的主要工作職責劃分參見附表“項目各階段主要活動內容及參建方工作職責劃分表”，各方的具體分工應根據項目實際情況和合同范圍各方協商一致后進行調整。2）建立信息溝通制度，如采用監理例會、業務碰頭會、專題會議、會議紀要，采用工作流程圖或信息網絡等方式來溝通信息，這樣可使局部了解全局，服從并適應全局需要。及時清除工作中的矛盾沖突，消除方法應根據矛盾或沖突的具體情況靈活掌握。另外以下內容也是施工現場協調的具體表現形式報告制度、變更程序、文件記錄和檔案管理制度、重要提交報告的內容和審批制度、付款制度、確定項目所用的規范、手冊、軟件。項目各階段主要活動內容及參建方工作職責劃分表各參建方的主要工作內容及職責序號工作階段和活動內容預計時間施工承包商設計單位監理單位業主形成的文字資料一項目前期階段1基礎設計協調會設計總負責協助業主會議準備會議紀要2基礎設計協調會紀要落實設計總負責執行并對會議紀要內容進行跟蹤和督促執行和全面協調監理工作聯系單；互提的技術資料3施工單位招投標投標人協助業主發標人招投標過程相關資料以及中標通知書、承包合同4項目施工的開工準備（包括征地、拆遷、場地平整、回填、規劃臨建和預制場地、布置施工用水和用電協助業主征地和拆遷協助業主完成；場地平整和回填對承包商實行全過程管理；臨建、預制場地、臨時道路、施工用水和用電的規劃、實施。總協調各種征地手續、場地使用規劃圖、招投標文件、合同等5地質的初勘和詳勘提供勘察布點圖協助業主對承包商進行全面管理（招投標和過程管理）總協調勘探布點圖；地質勘探報告6項目總體進度計劃、項目統籌網絡計劃執行、承諾、細化執行編制、檢查、落實審核、發布項目總體進度計劃批準書7施工合同乙方協助業主協助業主甲方合同書8監理合同進場后15天乙方甲方合同書序號工作階段和活動內容各參建方的主要工作內容及職責形成的文字資料預計時間施工承包商設計單位監理單位業主9業主其他直接委托項目的合同談判根據項目總體進度計劃合同起草，組織談判；甲方合同書10分承包商候選名單資質預審根據項目總體進度計劃組織、實施；提交資格預審結果及相關資料5個工作日內審核3個工作日內批準分包資格報審表11重要分承包商的招投標活動以及關鍵設備材料的技術、商務談判根據項目總體進度計劃組織、實施；提前7個工作日上報活動安排及合同文本、招標文件、技術資料等相關資料參加，實施過程中的監督檢查參加、批準分包招投標活動報審表；分包合同12WBS體系建立執行并建立本項目的WBS體系審核項目WBS批準項目WBS項目WBS劃分資料13項目監理規劃編制、執行批準、檢查監理規劃報審表14項目實施計劃（包括HSE計劃、進度計劃、質量計劃、材料控制、用款計劃、平面布置、大型機具使用計劃、重要的施工方案和措施、文檔管理、IT系統）項目開工前/單位工程/分部分項工程開工前隨工程進展陸續提交審查或批準關鍵文件批準計劃/施工組織設計/方案報審表15單項工程施工組織設計開工前10個工作日完成提交、執行審核批準施工組織設計/施工方案報審表二項目執行階段序號工作階段和活動內容各參建方的主要工作內容及職責形成的文字資料預計時間施工承包商設計單位監理單位業主一開工前準備1單項工程開工報告單項工程開工前提出報告3個工作日內審查完2個工作日批準工程開工報審表2單位工程開工報告單位工程開工前開工前3個工作日提出申請報告批準工程開工報審表3詳細設計交底單項/單位工程開工前參加參加參加/協助業主組織組織會議紀要4項目體系人員到位和辦公、施工條件檢查單項/單位工程開工前受檢組織參加施工條件檢查記錄二HSE管理1業主/監理對承包商HSE培訓承包商人員進場前接受培訓組織組織/監督進場培訓記錄、HSE考試試卷2承包商開工前培訓單項/單位工程開工前對承包商/分包商人員HSE培訓監督監督HSE培訓記錄3HSE管理體系的檢查單項/單位工程開工前受檢組織檢查監督HSE管理體系檢查記錄4外來人員進場安全教育隨時組織組織組織外來人員進場安全教育記錄5HSE管理情況檢查定期和抽檢受檢組織監督HSE管理情況檢查記錄6施工機具安全狀態抽檢抽檢提交；受檢組織監督施工機具一覽表；施工機具安全狀態抽檢記錄7關鍵工序的HSE控制措施關鍵工序實施前報告檢查、審查或批準監督/批準關鍵工序的HSE控制措施序號工作階段和活動內容各參建方的主要工作內容及職責形成的文字資料預計時間施工承包商設計單位監理單位業主8一般安全事故及時處理、提交報告、調查原因備案備案工程安全問題（事故）報告單9緊急事故處理及時處理、提交報告、調查原因接受報告并參加調查備案工程安全問題（事故）報告單、工程安全事故報審表10重大安全事故及時處理、提交報告、調查原因參加調查組織調查并決策工程安全問題（事故）報告單、工程安全事故報審表11監理組織的HSE例行會議每周一次參加組織參加會議紀要12監理組織的HSE專題會議根據現場情況參加組織參加會議紀要三質量管理1單位工程的劃分方案單位工程開工前提交批準備案單位工程劃分報審表2質量保證體系的檢查單項/單位工程開工前受檢組織檢查監督質量保證體系檢查記錄3特殊工種上崗資格檢查和考試單項/單位工程開工前提交；受檢組織檢查監督特殊工種上崗資格檢查記錄4檢驗、測量和試驗設備的檢查單項/單位工程開工前提交；受檢組織檢查監督檢驗、測量和試驗設備狀態一覽表；檢驗、測量和試驗設備檢查情況記錄5質量控制點檢查全過程組織并提前報檢參加并簽字參加質量控制點劃分表；質量檢查驗收記錄6質量大檢查活動定期受檢參加組織檢查參加會議紀要7工程質量問題處理自檢發現問題，上必要時參加檢查發現質量問題，根據事情的工程質量問題（事故）報告序號工作階段和活動內容各參建方的主要工作內容及職責形成的文字資料預計時間施工承包商設計單位監理單位業主報監理處理方案根據嚴重程度，發出不同等級的處理意見監理工作聯系單，監理通知單，工程暫停通知嚴重程度予以批示或備案單、工程質量事故處理方案報審、監理工作聯系單；監理通知單；工程暫停通知、專題會議紀要8監理組織的質量例行會議每周一次參加組織參加會議紀要9監理組織的質量專題會議根據現場情況參加必要時參加組織參加會議紀要10月工程質量控制情況分析報告每月一次提交審核匯編備案月工程質量控制情況分析報告11單位工程質量評定單位工程結束后并上報質量評定資料參加并簽字組織、參加并簽字參加并簽字質量評定資料四進度計劃和統計1三級進度計劃編制（包括施工進度計劃、用款計劃、人力負荷計劃、施工機具使用計劃、自采購設備材料到貨計劃）向業主提交圖紙交付計劃審核向承包商提交業主采購到貨計劃、圖紙交付計劃；批準三級進度計劃進度計劃報審表2工序分配比重編制審核批準工序分配比重報審表3年度已完工程量和下年度進度計劃年末最后月份的5日編制審查批準已完工程量報審表；進度計劃報審表4季度已完工程量和季度進度季度最后月編制審查批準同上序號工作階段和活動內容各參建方的主要工作內容及職責形成的文字資料預計時間施工承包商設計單位監理單位業主計劃的20日5月度已完工程量和月進度計劃每月25日編制審查批準同上6三周滾動進度計劃每周一編制（主報監理，抄報業主）備案備案7進度檢測每月一次編制組織核實、認定批示，備案8監理組織的進度例行會議每周一次參加組織參加會議紀要9月進度計劃控制情況分析報告每月一次編制審核匯編備案月進度控制情況分析報告10工期變更申請提出提出審核批準變更工期申報表五費用控制1年度/季度/月度用款計劃年末最后月份的5日；季度最后月的20日；月25日編制審核批準用款計劃報審表2支付合同付款約定提交付款申請報告核實確認批準月工程款支付報審表3工程費用變更申請根據合同約定，進行全過程控制提出核實確認批準工程款變更報審表4項目費用風險預測根據需要提出提出提出備案序號工作階段和活動內容各參建方的主要工作內容及職責形成的文字資料預計時間施工承包商設計單位監理單位業主5月費用控制情況分析報告每月28日提交審核匯編備案月費用控制情況分析報告6竣工結算資料機械交工后提交審核批準竣工結算資料六合同管理1風險預測根據需要分析評估和主動控制措施備案風險預測報告2合同變更（包括補充和修改）根據需要提出或確認提出或確認提出或確認批準補充協議3工程違約和索賠提出或確認提出或確認提出或確認批準4索賠影響分析報告編制備案5月合同執行情況分析報告每月28日提交審核匯編備案月合同執行情況分析報告七材料控制1材料控制體系的檢查單項工程開工前受檢組織檢查監督材料控制體系檢查記錄2設備材料到貨計劃單項工程開工前提交自采購設備材料到場計劃審核準備業主采購設備材料到場計劃設備材料到貨計劃3設備制造的中間驗收、檢查及出廠驗收根據進度計劃參加必要時參加驗收組織設備驗收計劃4設備材料到貨進度計劃的跟蹤檢查根據進度計劃受檢組織檢查參加檢查報告5設備材料到貨的開箱檢驗至少開箱前組織參加參加設備材料到貨的開箱檢驗通序號工作階段和活動內容各參建方的主要工作內容及職責形成的文字資料預計時間施工承包商設計單位監理單位業主48小時通知知6設備材料標識管理規定編制匯編、統一并下發備案設備材料標識管理規定7設備材料標識情況檢查定期或抽查受檢組織檢查監督設備材料管理情況檢查記錄8材料使用前的各種檢測、檢驗和試驗使用前受檢組織參加/監督材料檢驗情況記錄9不合格品的處置按規定處理監督檢查監督檢查不合格品處置報審表10設備、材料現場的運輸和防護措施隨時抽查受檢組織檢查監督設備材料管理情況檢查記錄11月材料控制情況分析報告每月28日提交審核匯編備案月材料控制情況分析報告八技術管理1一般施工措施和技術方案單項/單位工程開工前開工前5個工作日提交審核批準施工組織設計/施工方案報審表2重要的施工措施和技術方案單項/單位工程開工前開工前10個工作日提交審核批準施工組織設計/施工方案報審表3確定現場施工文件編碼系統開工前編制編制審核批準文件編碼統一規定4交工技術文件的編制和移交包括竣工圖編制根據設計變更出竣工圖審查并簽字存檔交工資料5技術專題會議根據需要組織參加參加會議紀要九設計管理序號工作階段和活動內容各參建方的主要工作內容及職責形成的文字資料預計時間施工承包商設計單位監理單位業主1圖紙審查根據進度計劃分階段進行參加答疑問題參加組織會議紀要2設計交底根據進度計劃分階段進行劃分階段進參加執行參加主持會議紀要3設計原因變更提出/執行提出執行/審核批準設計變更4非設計原因變更提出/執行出具執行/審核提出/批準設計變更三項目中間交接階段1“三查四定”機械交工前的二個月開始參加參加組織/參加組織/參加“三查四定”組織機構及分工；整改內容、分工和完成時間紀要；2組織“三查四定”的整改按照要求的時間執行執行檢查組織“三查四定”的整改記錄3檢查機械交工的條件，辦理相關的交接手續受檢參加參加組織機械交工前遺留的整改問題及相關紀要、中間交工報告4中間交接儀式移交參加組織接受四項目投料試車階段保運協助業主協助業主組織五項目竣工驗收階段協助業主協助業主協助業主組織竣工驗收報告1213施工進度協調1）根據項目總進度計劃及項目統籌網絡計劃，協調各承包商的進度，使其滿足總體網絡計劃的要求；2）跟蹤了解