川東鉆探公司質量健康安全環境體系文件程序文件匯編符合GB/T190012000IDTISO90012000GB/T240012004IDTISO140012004GB/T280012001IDTOHSAS180011999Q/SY100212007發行版本B版發布日期2008年12月01日實施日期2008年12月01日川東鉆探公司批準令為進一步提高公司質量、健康、安全與環境管理水平，本公司在A版QHSE管理手冊的基礎上，按照科學合理、協調一致、有機融合、持續改進的指導思想，依據GB/T190012000IDTISO90012000質量管理體系要求、GB/T240012004IDTISO140012004環境管理體系要求及使用指南和GB/T280012001職業健康安全管理體系規范，重點根據新版Q/SY100212007健康、安全與環境管理體系規范標準要求，進行了修改，編寫了管理體系程序文件，。本程序文件規定了公司QHSE活動的目的和范圍；做什么和誰來做，何時、何地和如何做；應使用什么材料、設備和文件，如何對活動進行控制和記錄等。本程序文件是開展質量活動，實現公司QHSE方針目標的途徑，是QHSE管理手冊的支持性文件。本程序文件自發布之日起實施。管理者代表2008年12月1日程序文件匯編目錄序號程序文件名稱程序文件編號1文件控制程序DZ/QHSECX012記錄控制程序DZ/QHSECX023目標、指標和管理方案控制程序DZ/QHSECX034風險識別與評價控制程序DZ/QHSECX045法律法規及其它要求控制程序DZ/QHSECX056信息交流與協商控制程序DZ/QHSECX067管理評審控制程序DZ/QHSECX078人力資源控制程序DZ/QHSECX089基礎設施與工作環境控制程序DZ/QHSECX0910產品實現策劃控制程序DZ/QHSECX1011與顧客有關過程控制程序DZ/QHSECX1112采購與供方控制程序DZ/QHSECX1213鉆井服務過程控制程序DZ/QHSECX1314鉆井液服務控制程序DZ/QHSECX1415試修作業控制程序DZ/QHSECX1516作業許可控制程序DZ/QHSECX1617安全管理控制程序DZ/QHSECX1718環境保護控制程序DZ/QHSECX1819職業健康控制程序DZ/QHSECX1920相關方控制程序DZ/QHSECX2021變更控制程序DZ/QHSECX2122應急準備與響應控制程序DZ/QHSECX2223監視和測量裝置控制程序DZ/QHSECX2324顧客滿意度測量控制程序DZ/QHSECX2425內部審核控制程序DZ/QHSECX2526監視和測量控制程序DZ/QHSECX2627不合格品控制程序DZ/QHSECX2728數據分析控制程序DZ/QHSECX2829不符合、糾正與預防措施控制程序DZ/QHSECX2930事故管理控制程序DZ/QHSECX30文件控制程序1目的對與公司QHSE管理體系有關的文件進行控制，確保文件的充分性和適宜性，確保各相關場所得到適用文件的有效版本，制定本程序。2范圍適用于公司QHSE管理體系有關文件的控制。3職責31經理負責組織QHSE承諾、方針的制定、審批及評審，負責批準和發布QHSE管理手冊。32管理者代表負責審核QHSE管理手冊，批準程序文件和分管部門與QHSE管理體系有關的文件。33副經理負責批準分管部門與QHSE管理體系有關的文件。34安全環保質量部是本程序的歸口管理部門，負責QHSE管理體系文件的編制、評審、標識、發放、更改、回收、作廢和銷毀的管理。35公司黨委辦公室負責公司自編公文的文審、編號和歸檔等管理；負責外來文件的識別、分發或處理。36企管計劃部負責公司內部管理規定辦法的審核。37各職能部門負責本部門相關文件的編制、評審、標識、發放、更改、回收、作廢和銷毀的管理。4工作程序41文件分類411QHSE承諾、方針、目標和管理手冊對公司QHSE管理體系進行總體描述的文件，包括對為管理體系編制形成文件的程序的引用、對體系過程之間的相互作用的表述和管理體系范圍的描述等，是綱領性文件。412程序文件是根據四個體系管理標準要求和公司實際需要，為指導相關活動或過程所編制的文件，是實施性文件。413作業性文件確保公司對過程進行有效策劃、實施和控制的文件，包括相關的設計文件、工藝文件、檢驗文件和標準，各種規章、規范和準則，質量計劃、HSE作業計劃書、HSE作業指導書、記錄等，是操作性文件。414外來文件與QHSE管理體系有關的國家和地方的法律法規、上級主管部門文件和規定，各類檢測報告，顧客或相關方提供的文件等。42文件標識421文件的修改標識A）版本號發行版本首版為A，體系文件換版為B、C、D，依次類推變更標識。B）修改碼文件未作修改時為0，以后修改為1、2、3，依次類推變更標識；C）文件的錯字、錯詞或細小變動時可進行劃改，文件的修改碼保持不便。D）各文件持有人負責填寫文件更改記錄表。422文件的控制標識文件分為“受控”和“非受控”兩大控制類型A凡與QHSE管理體系運行密切相關的文件應為實施受控管理，由各主管部門按規定執行。所有受控文件必須在該文件封面右上角加蓋其“受控文件”的印章，并注明分發控制號。B）對外聯系業務或宣傳時，管理手冊加蓋“非受控”印章，不作跟蹤管理；內部使用時，加蓋“受控”印章，列為受控范圍。423文件的編號4231QHSE管理體系文件的編號AQHSE手冊DZQHSEA版本號QHSE管理體系英文縮寫“東鉆”兩字拼音縮寫B程序文件DZQHSECX程序文件流水號“程序”兩字拼音縮寫QHSE管理體系英文縮寫“東鉆”兩字拼音縮寫C技術文件DZ文件流水號制訂文件部門（單位）代號“東鉆”兩字拼音縮寫D記錄記錄流水號記錄格式編制部門（單位）代號4232公司行政公文的編號按公司行政公文管理辦法執行。4233各部門（單位）代號規定如下部門（單位）拼音縮寫表部門名稱拼音縮寫單位名稱拼音縮寫安全環保質量部ZA物資采辦部WC鉆井作業部JS思想政治工作部SZ生產運行部XT紀檢監察部JJ裝備管理部ZB鉆井液作業部ZJY市場開發部SK試修事業部SX公司黨委辦公室GS技術服務中心JF企管計劃部QG鉆具井控公司JK財務資產部CZ機械廠JC組織人事部ZR車隊CD勞動工資部LG定額站DE工會辦公室GH資產管理站ZG公司事務辦SW檔案館DA43文件的編寫、審核、批準和發布431管理手冊由安全環保質量部組織編寫，管理者代表審核后，經理批準發布。432程序文件，由安全環保質量部組織有關職能部門編寫、審核，管理者代表批準發布。433部門（單位）作業性文件由各職能部門編寫，部門負責人審核，公司分管領導批準發布。434各主管部門應確保文件使用的各場所都能得到相關文件的適用、有效版本。文件的發放、回收要填寫文件發放、回收記錄。44文件的更改441管理手冊和程序文件的更改由安全環保質量部組織，填寫文件更改申請單，按原文件審批程序執行審批，更改后由安全環保質量部負責標識、發放，同時安全環保質量部應保留文件更改內容的記錄。462其它文件的更改由編制部門提出更改申請，填寫文件更改申請單，按原文件審批程序執行審批。更改部門應保留文件更改內容的記錄。463文件更改如修改量不大，可采取換頁的方式或在原文件上劃改的方式進行修改。由文件更改部門發放文件更改通知單，文件使用者按文件更改通知單要求進行更改。45文件的領用451各職能部門（單位）負責所編制或收集的文件發放，文件使用者應在文件發放、回收記錄中簽收。452因破損而重新領用的新文件，原分發控制號不變，并回收相應舊文件；因丟失而補發的文件，應給予新的分發控制號，并注明已丟失的文件的分發號失效；發放部門作好相應發放簽收記錄。46文件的保存、作廢、回收、銷毀及借閱、復制461文件的保存A與QHSE管理體系相關的文件須分類存放在干燥通風、安全的地方；B文件歸檔存放時各部門應填寫有效文件清單，以便于檢索；C任何人不得在受控文件上亂涂畫改、撕毀損污，應確保文件清晰；D電子文件應定期檢查或檢索，并備份打印文件；E歸檔文件的貯存和保管，按檔案管理辦法執行。462文件的作廢A新版文件發布時，原文件須同時作廢且由相應主管部門回收，以確保有效文件的唯一性。B無新版文件發布，但接到某部門、機構、單位有關停止使用通知時，應將通知停止使用的文件作作廢文件處理；C一次性使用的文件，使用期滿后自行作廢，需存檔的文件由部門（單位）標識清楚、歸納存檔；D所有失效或作廢文件應及時從所有發放或使用場所撤出，加蓋“作廢”印章，以防止作廢文件的非預期使用；需留用的作廢文件，應加蓋“作廢留用”印章。463文件的回收A對作廢的管理手冊、程序文件，安全環保質量部須回收；B對涉及到公司商業秘密、技術秘密、經濟利益等的文件作廢后，發文部門（單位）須回收；C回收的文件，回收部門（單位）須填寫文件發放、回收記錄。464文件的銷毀A回收的無留用、存檔價值的文件，應及時銷毀；B存檔期滿無需留用的文件，保管部門（單位）應按期銷毀；C銷毀文件須填寫文件銷毀申請記錄表。銷毀管理手冊、程序文件報管理者代表批準，其它文件報主管領導批準。465文件的借閱、復制借閱、復制與QHSE管理體系有關的文件，應填寫文件借閱、復制記錄，經相關部門（單位）負責人批準后方能借閱、復制，復制的受控文件須由文件管理人加蓋“復印有效”印章，并登記編號，同時應執行檔案借閱制度。47外來文件的控制471公司黨委辦公室負責所收到的外來文件的分發或處理。472各部門（單位）收到外來文件時，應填寫外來文件收文、辦理登記簿，表中需有外來文件處理情況內容。473外來文件需分發時，應進行標識、編號，并填寫文件發放、回收記錄。48每年安全環保質量部應組織對現有QHSE管理體系文件進行評審，各部門結合平時使用情況適時評審，必要時予以修改，執行44條款規定。49對承載媒體不是紙張的文件，其控制也應參照本規定執行。5相關文件檔案管理辦法檔案借閱制度6記錄有效文件清單文件發放、回收記錄文件借閱、復制記錄文件更改申請單文件更改通知單文件銷毀登記表外來文件收文、辦理登記簿川東鉆探公司收文薄川東鉆探公司收文歸檔清單川東鉆探公司發文歸檔清單川東鉆探公司黨委辦公室文件發放登記表7文件修改記錄更改單號更改條款更改標記更改人審核人備注記錄控制程序1目的為產品、過程和服務符合要求及QHSE管理體系有效運行提供客觀證據，并為采取糾正預防措施及保持和改進QHSE管理體系提供信息，特制定本程序。2范圍適用于公司產品、過程和服務中與QHSE管理體系有效運行有關的所有記錄。3職責31安全環保質量部負責本程序的歸口管理，負責組織相關部門（單位）開發和設計記錄格式，并對相關記錄進行匯總、編制公司記錄清單。32各部門（單位）負責本部門（本單位）記錄開發、填寫及管理。4工作程序41記錄的形式與格式411記錄可以是任何媒體形式，如紙張、磁盤、錄音、錄相帶等。412記錄的格式與編號A）各部門（單位）可以根據需要，自行編制記錄，但應報安全環保質量部備案，并統一編號；B）上級部門下發的記錄，使用單位應維持記錄原格式。C記錄的標識編號按文件控制程序執行。42記錄的填寫421記錄應由當事人親自填寫，相關責任人簽字，記錄中的簽名要齊全、完整，保持可追溯性。422記錄填寫要及時、真實、內容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；如因某種原因不能填寫的項目，應說明理由或用單杠將該項劃去。423如因筆誤或計算錯誤要修改原數據時，應采用雙杠劃去原數據，在其上方寫上更改后的數據，并加蓋更改人的印章或簽上更改人姓名及日期。424記錄填寫可用鋼筆、簽字筆、圓珠筆、毛筆，不允許使用鉛筆填寫。43記錄的更改提出更改的部門和單位填寫文件更改申請單,與記錄原開發和設計部門（單位）協商同意后，交安全環保質量部備案，由記錄開發和設計部門單位填寫文件更改通知單傳遞到各相關部門和單位執行。44記錄的保存、保護、檢索、保存期441記錄定期整理，分類編目，存放于通風、干燥、清潔的地方。442各責任部門（單位）應根據記錄的不同用途，分級確定保存期A級記錄內容為產品、過程、體系的關鍵記錄，應為長期保存，如鉆井井史、健康檔案、設備檔案等；B級記錄內容為重要特性，有跟蹤的必要，其保存期為三年或三年以上；C級記錄內容為一般記錄，保存期為一年，具體保存期見記錄清單的規定。443本公司檔案館保存的記錄由檔案館按檔案管理辦法進行管理，部門（單位）存檔記錄應建立歸檔登記表，以便于檢索。444對貯存的記錄應確保其不損壞、變質、丟失。445各部門和單位應對本單位（部門）使用的記錄進行收集識別，填寫本單位（部門）的記錄清單。45記錄的借閱和復制451有保密要求的記錄，無有關手續或相關負責人的批準，任何單位和人不得借閱、查閱或復制。452借閱、查閱或復制記錄，應填寫文件借閱、復制記錄，需長期借閱的記錄，由相關部門提供復印件。453所有記錄的原件一般不得借出公司，特殊情況時，必須經有關負責人批準。46記錄的銷毀處理記錄需要銷毀處理時，須填寫文件銷毀申請單，報主管負責人批準后，由授權人執行銷毀。5相關文件文件控制程序檔案管理辦法6記錄記錄清單歸檔登記表文件銷毀申請單文件更改申請單文件更改通知單文件借閱、復制記錄7文件修改記錄更改單號更改條款更改標記更改人審核人備注目標、指標和管理方案控制程序1目的為了保證本公司QHSE目標、指標的適宜性、可行性和有效性，以及HSE管理方案有效實施，制定本程序。2范圍本程序適應于公司QHSE目標、指標和管理方案的制定、分解、實施、考核和變更的控制。3職責31安全環保質量部是本程序的歸口管理部門，負責組織目標、指標和管理方案的制定、分解、實施、檢查、考核和變更管理。32財務資產部負責HSE管理方案相關資金的落實。33各單位（部門）負責所承擔的目標、指標和管理方案制定的實施，并確保其實現。4工作程序41制定目標的依據A）國家、地方的有關法律、法規、條例、標準和政策；B）行業標準、規范、管理制度；C）風險識別和評價結果；D）顧客和相關方期望和要求；D）企業財務運行與經營要求和可選的技術方案。42制定目標的原則421目標應符合質量、健康、安全與環境方針，適用于公司活動、產品或服務的性質、規模和風險，并體現對持續改進和事故/污染預防的承諾。422應保持承諾、方針和目標的一致性和連續性，目標應是可測量的、應盡可能量化，并做到可分解、可考核。423應符合公司現有資源保證能力；充分考慮風險評價的結果、法律法規的要求和相關方的意見。43目標的制定與審批431安全環保質量部根據公司現狀和初始評價結果組織相關策劃并提出目標草案。432管理者代表負責召集各部門、員工及其代表對安全環保質量部提出的目標草案進行可行性評估，通過后由公司經理批準發布。44目標的分解與實施441安全環保質量部在與各部門（單位）充分溝通協商的基礎上，結合各部門（單位）的職責與工作過程，制定年度QHSE目標責任書，將目標量化后分解為各部門（單位）年度控制指標，經經理審批后下發執行。442各單位部門在接到QHSE目標責任書后，應依據工作實際立即進行目標分解和責任落實，確保QHSE目標在相應職能和層次上得到明確并有效控制。423各單位（部門）應就QHSE目標與指標要求通過各種形式予以傳達和宣傳，使每位崗位職工清楚自己所負的責任。45目標、指標的考核與評審451每年年底,安全環保質量部負責收集各單位（部門）目標和指標完成情況，編制目標和指標完成情況統計表。452在管理者代表的領導下安全環保質量部會同有關部門，依據年初目標與指標的分解，對各單位（部門）目標與指標完成情況進行考核，并提出獎罰建議。453安全環保質量部應將目標與指標完成情況以書面形式提交管理評審，以評價目標的適宜性、可行性和有效性，必要時進行修訂，具體執行管理評審控制程序。46HSE管理方案的制定與實施461安全環保質量部負責組織相關部門依據公司目標和指標以及風險狀況制定公司HSE管理方案，填寫HSE管理方案一覽表經管理者代表審核，經理批準后下發執行，各責任部門單位負責組織實施并填寫HSE管理方案實施記錄表。462HSE管理方案中應包括以下內容A）需實現的目標和指標，包括分解到相關職能和層次的指標；B）實現目標、指標的措施方案，包括可選技術方案、技術措施和技術方法以及規定；C）適當的資源要求；D）規定的職責和權限；E）實施目標的時間表和進度計劃。463安全環保質量部應對HSE管理方案實施情況及其效果進行驗證和跟蹤，發現的不符合具體執行不符合、糾正和預防措施控制程序。47目標、指標和管理方案的變更471當出現下列情況時，可依據變更管理程序進行目標和指標和管理方案的變更。A）法律、法規和公司方針發生變化；B）體系運行中發現重大不符合項時；C）資源、技術條件有重大變化時；D）顧客、相關方有合理抱怨及重大投訴時；472變更后的方針、目標和HSE管理方案，仍執行本程序的審批規定。5相關文件管理評審控制程序變更管理程序不符合、糾正和預防措施控制程序6記錄年度QHSE目標責任書目標和指標完成情況統計表HSE管理方案一覽表HSE管理方案實施記錄表7文件修改記錄更改單號更改條款更改標記更改人審核人備注風險識別與評價控制程序1目的為了識別產品、過程和服務過程中能夠控制以及可施加影響的風險即危險源和環境因素，并確定、更新不可容許風險（即重大危險源和重要環境因素），以對其進行控制管理，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司產品、過程和服務中風險的識別、評價、更新管理。3職責31安全環保質量部是本程序的歸口管理部門，負責風險識別與評價的組織與協調，負責針對不可容許風險組織制定風險控制和削減措施。32各職能部門（單位）按“誰主管、誰負責”的原則負責針對不可容許風險制定風險控制和削減措施。33綜合管理站負責公司辦公區域和辦公活動中的風險的識別與更新，以及風險控制措施的制定和落實。34各單位和鉆井、試修隊負責對生產作業場所以及作業過程中的風險的識別、評價和更新，負責風險控制和削減措施的制定與實施。4工作程序41風險識別411風險識別的范圍與內容風險識別范圍必須覆蓋公司所有產品、活動、服務、作業現場、設備設施、人員（包括相關方人員）中能夠控制或可施加影響的因素，識別時應考慮A）風險識別應考慮三種狀態正常、異常和緊急狀態；B）三種時態過去、現在和將來所造成的危害和環境影響；C八個方面廢氣排放、廢水排放、噪聲、廢棄物、土地污染、原材料和資源的消耗、植被和自然生態環境的破壞、對社區和其他相關影響。D七種類型物理因素、化學因素、生物因素、生理、心理因素、行為因素及其它因素。E考慮活動、產品或服務從開始到廢棄和處置的全過程，常規和非常規的活動，所有進入作業場所人員的活動，作業場所內的設施。F考慮在評價期限內，已有措施的適用性和效果。412作業活動信息的收集對于每項作業活動，在進行危害辨識前要收集作業活動的相關信息A）施工井的設計、施工、操作；B）生產施工設備、設施的運行情況；C）物料的物理形態、化學特性、物料要用手移動的距離和高度；D）設備、設施之間的安全距離；E）生活配套設施和應急設施與裝配；F）生產過程中使用和產生的高溫、高壓、易燃、易爆、噪音、粉塵、有毒氣體等，以及有害氣體與主風向的關系；G）員工的不良習慣、心態、健康狀況及其違章操作行為等；H）自然條件中的氣象及其地質現象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等；I機動車在道路行使可能遇到的人員、路況、車況、氣候影響等J）各項制度的有效性（人為因素違反管理要求）。413風險識別方法的選擇風險識別以事故預防，控制和減少事故及污染發生為指導思想，采用現場觀察、調查表、查閱記錄、工作危害分析法、安全檢查表等方法，對涉及到的全部風險進行辨識。工作危害分析法是把一項作業活動分解為幾個步驟，識別每一步驟中的危害及其程度。工作危害分析的步驟414作業活動的選定與劃分各單位負責識別本單位的作業活動，根據下列方法的結合來識別和劃分作業過程1按地理區域識別與劃分，如A）地理環境，包括施工所在地地質特征及周圍地區地形地貌、居民社區分布附圖；B）社會環境，包括風俗人情、社會治安狀況、交通通訊狀況、醫療衛生條件、地方病及傳染病情況等；C）法律環境，項目所在國政府及地方有關健康、安全與環境法律、法規；D）自然氣象，氣溫、濕度、風、雨、冰、霧總量及分布規律；選定作業活動將作業活動分解成若干個相連的工作步驟對每一工作步驟識別風險風險匯總定期檢查和回顧E）水文和水質，包括河流、潮汐、湖泊、池塘、水渠和地下水；F）自然災害，包括氣候、海事、地質災害等；G）可依托的搶險資源，包括消防、醫療急救等；2平面布局識別與劃分，如功能分區、危害的分布、安全距離等。3按施工階段和工藝環節，如鉆井設備拆卸和安裝、鉆進、起下鉆桿、下套管、表層固井、完井、試油等。4按設備與裝置識別與劃分，如A）鉆臺設備和輔助設備、設施、機房設備、鉆井泵、鉆井液凈化設備、井控設備、電氣系統、鍋爐、機動車等生產設備裝置；B）生活服務配套設施；C）消防、應急、急救、勞保、警示、污染防治設施等。5有計劃的工作和臨時性的工作，包括運輸、測井、錄井、固井、定向井等承包方提供的作業，各種工程事故處理等。415風險識別的組織A各單位按上述要求對各項作業活動每一步驟中能夠控制或施加影響的已經存在或可能存在的風險進行識別，填寫各類風險調查表，制定削減措施，填寫本單位的風險清單報安全環保質量部進行確認，由安全環保質量部匯總后填寫公司的風險清單，匯總時應注意合并同類項。B公司機關辦公活動中的風險由綜合管理站統一組織識別，填寫風險清單報安全環保質量部確認。C各部門和單位應鼓勵各級員工參與風險識別活動。D公司相關責任部門（單位）應要求各協作單位和服務提供者，就所提供產品或服務進行風險識別，制定和落實風險削減或控制措施，并通告公司相關部門（單位）。42風險評價的依據與判別準則421安全環保質量部負責識別并建立下列評價依據與判別準則A相關法律、法規、標準，體系文件、以及合同、協議等要求；B上級主管部門和顧客有關安全生產、環境保護、能源、資源使用等要求；C危害和環境影響的規模、程度、發生頻率、控制現狀；D公司實際狀況（技術、資金、能力）以及各相關方利益。422安全環保質量部在收集上述資料的基礎上，確定附表“危害和影響分級表”中的定義，報管理者代表審批后實施。43風險評價用是非判斷法、矩陣法相結合的辦法來確定不可容許風險，對所有識別出來的風險先用是非判斷法來直接判斷，被判為“非”者再用矩陣法評價。431是非判斷法適用于各類風險不可容許危險源和重要環境因素判定依據，滿足其中任何一條則視為不可容許危害因素A）不符合法律、法規要求的行為；B）直接可以觀察到可能導致事故的危險且無控制措施；C）曾經發生過事故仍未采取有效控制措施；D）緊急狀態下的危害和環境因素；E）相關方有合理的抱怨等。432矩陣法適用于判為“非”者風險的評價分級可能性后果ABCDE嚴重性人員P財產A環境E聲譽R行業內發生過本公司發生過本公司每年發生幾次在本單位發生過本單位每年發生幾次0沒有傷害沒有損失沒有影響沒有影響1輕微傷害輕微損失輕微影響輕度影響2小傷害小損失小影響有限影響3重大傷害局部損失局部影響很大影響4單獨傷害主要損失主要影響國內影響5多種災害廣泛損失廣泛影響國際影響433安全環保質量部組織各單位對識別、匯總的各類風險按上述評價方法進行評價（參與風險評價的人員應經過相應的培訓并具備相應的能力），確定不可容許危險風險，填寫不可容許風險清單，報管理者代表批準，并按照文件控制程序規定，發放到相關單位和部門，作為建立目標、指標和管理方案和運行控制程序的依據。44風險控制441必要時，由安全環保質量部組織有關部門和人員采用領結圖和事故樹等評價方法對不可容許危險源進行深入的分析和評價，進一步制定相應的控制措施和應急措施。442不可容許風險可由安全環保質量部納入目標進行管理，并制定管理方案、相應的過程控制、管理措施及應急計劃加以控制，具體執行目標、指標和管理方案控制程序可接受風險中度風險不可接受風險、環境保護控制程序、安全管理控制程序、職業健康控制程序、相關方控制程序和應急準備與響應管理程序。443各單位負責針對本單位作業過程中存在的各類風險制定相應的控制和應急措施，編制并實施HSE作業計劃書、HSE作業指導書、HSE關鍵任務和應急反應計劃對風險進行控制。443各部門和單位負責就識別出的風險及其控制措施，通過信息交流與培訓使員工了解本崗位的風險以及削減措施和應急措施，具體執行信息交流與協商控制程序和人力資源控制程序。45風險的更新451公司在體系建立初期進行初始風險評價，體系正常運行時風險識別、評價每年年底進行一次，如有變化予以更新。各鉆井（試修）隊在施工作業前，應針對具體項目進行風險的識別、評價與更新。452遇有下列情況，及時更新風險的信息A）有關的法律、法規與標準提出新的要求時；B）采用了新工藝、新技術和新材料時；C）公司的生產經營活動性質發生了較大的變化時；D）風險的識別有遺漏時；E）相關方或管理評審有要求時。453發生上述任一情況時，安全環保質量部組織相關部門依據上述程序，對發生變化的風險進行識別、評價和更新，相關記錄經管理者代表審批后發放到相關單位、部門，具體執行文件控制程序。5相關文件目標、指標和管理方案控制程序環境保護控制程序安全管理控制程序職業健康控制程序相關方控制程序應急準備與響應管理程序信息交流與協商控制程序人力資源控制程序文件控制程序6記錄風險清單不可容許風險清單工作危害分析（JHA）記錄表安全檢查分析（SCL）記錄表7文件修改記錄更改單號更改條款更改標記更改人審核人備注附表危害和影響分級表對人的影響定義沒有傷害對健康沒有傷害輕微傷害對個人繼續受雇和完成目前勞動沒有損害小傷害對完成目前工作有影響，如某些行動不便或需要一周以內的休息才能恢復重大傷害導致對某些工作能力的永久喪失或需要經過長期恢復才能恢復工作單獨傷害個人永久喪失全部工作能力，也包括與事件緊密聯系的多種災難的可能（最多個），如爆炸多種災害包括種與事件密切聯系的災害，或不同地點/或不同活動下發生的多種災害（個以上）對財產的影響定義0沒有損失對設施沒有傷害1輕微損失對使用沒有妨礙，只需要少量的修理費用2小損失給操作帶來輕度不便，需要停工修理3局部損失設施部分組件損壞,修理可以重開始4主要損失設施部分功能喪失,停工停工至少1周5廣泛損失設施全部功能喪失,廣泛損失對聲譽的影響定義0沒有影響沒有公眾反應1輕度影響公眾對事件有反應，但是沒有公眾表示關注2有限影響一些當地公眾表示關注，受到一些指責；一些媒體有報道和政治上的重視3很大影響引起整個區域公眾的關注；大量的指責，當地媒體大量反面的報道；國內媒體或當地/地區/國家政策的可能限制措施或許可證使用影響；引發群眾集會4國內影響引起國家內公眾的反應；持續不斷的指責，國家級媒體的大量負面報道或地區國家政策的可能限制措施或許可證使用影響；引發群眾集會5國際影響引起國際影響和國際關注；國際媒體大量反面報道或國際/國內政策上的關注可能對進入新的地區得到許可證或稅務上有不利，受到群眾的壓力對承包商或業主在其他國家的經營產生不利影響對環境的影響定義0沒有影響沒有財務影響，沒有環境風險。1極小影響可以忽略的財務影響，當地環境破壞在系統和工作范圍內。2輕度影響破壞大到足以影響環境，單項超過基本的或預設的標準。3局部影響已知的有劇毒物質有限排放，多次超過基本的或預設的標準，并漏出了工作范圍。4嚴重影響嚴重的環境破壞，被責令將污染的環境恢復到污染前的水平。5廣泛影響對環境的持續嚴重破壞或擴散到很大的區域。法律、法規及其它要求控制程序1目的為獲取、識別和更新適用于本公司質量、健康、安全和環境的法律、法規及其它要求，并進行適用性和合規性評價，特制定本程序。2范圍適用于本公司獲取、識別和更新法律、法規、標準及其它要求并進行適用性、合規性評價。3職責31安全環保質量部是本程序的歸口管理部門，負責相關質量、健康、安全和環境法律、法規、標準及其它要求的收集、識別、更新和適用性的確認；負責合規性評價的組織。32各單位、各部門負責收集識別、更新本部門適用的相關法律、法規、標準及要求，并傳達給員工遵照執行。4工作程序41收集的內容A國際公約,以及所在國家的法律、法規、規章及標準B國家、地方的法律、法規、標準及規范；C行業和地方主管部門的通知、制度、管理辦法及其它要求42獲取的途徑安全環保質量部負責與當地相關政府部門聯系，獲取相關的最新國家和地方法律法規、標準及其它要求，通過行業、企業主管部門、認證機構、咨詢機構、專業性報紙、雜志、網絡等渠道，以保持對法律和其它要求變化的及時跟蹤與獲取。43適用性評價安全環保質量部負責根據本公司的所有危險源和環境因素以及相關方的要求，評價法律、法規及其它要求的適用性、明確適用的內容，填寫法律、法規及其它要求清單,當上述內容更新和增加時應及時修訂。44傳達的方式441安全環保質量部保存法律、法規、標準及其它要求原件，法律、法規及其它要求清單按文件控制程序的要求下發至各單位、各部門。442各單位（部門）應根據本單位（部門）業務要求，收集有關的法律、法規，并依據公司法律、法規及其它要求清單，填寫本單位、部門的適用的法律、法規及其它要求清單。443安全環保質量部負責將重要的法律、法規及其它要求轉發、下傳到相關單位和部門，不能下發的應保存現行有效版本，可供其它相關部門、單位借閱和查閱。對過期或作廢法律、法規及其它要求應及時收回并按文件控制程序進行管理。444各單位（部門）應通過板報、內部報刊、培訓等各種方式，向職工傳達這些相關的要求，使之理解并接受。445在建立、實施和保持管理體系時，應對法律法規和其它要求加以充分考慮，確保公司生產經營全過程中的所有活動和行為都能夠符合法律、法規和其他要求。45合規性評價451安全環保質量部應通過組織專項檢查、內部審核和管理評審等形式，對公司各部門（單位）法律法規和其它要求的合規性進行評價。452各部門應保存所有合規性評價的記錄和結果，以確定法律法規和其它要求的遵守情況；如發現不符合時，執行不符合、糾正和預防措施控制程序；合規性評價的記錄和結果應提交管理評審，具體執行管理評審控制程序。5相關文件文件控制程序不符合、糾正和預防措施控制程序管理評審控制程序6記錄法律、法規和其他要求清單7文件修改記錄更改單號更改條款更改標記更改人審核人備注信息交流與協商控制程序1目的為及時、準確地收集、傳遞和反饋是相關信息，保障職工權利，鼓勵職工參與QHSE管理體系的建立、實施和保持，制定本程序。2范圍本程序適用于公司QHSE管理體系內、外部信息傳遞與處理，以及職工協商的管理。3職責31安全環保質量部是本程序歸口管理部門負責QHSE管理體系運行相關信息收集、傳遞與處理。32工會辦公室和公司信訪辦負責職工協商管理，受理職工的來信來訪、合理化建議、相關提案，收集、處理和反饋職工及其代表關心的問題。33各部門單位負責相應業務范圍內的內、外部信息交流與協商管理。4工作程序41內部信息交流411內部各層次與職能間的信息交流內容A公司QHSE方針、管理體系運行情況；B有關法律、法規及其它要求的獲取和更新及遵守情況；C目標、指標和管理方案完成情況，及風險控制情況；D檢查、監測、內外部審核、管理評審結果，以及不符合、糾正和預防措施；E崗位活動中的風險和危害，及相應的預防、控制、削減措施以及應急反應程序，以及違反工作程序的潛在后果；F各管理層之間、各部門之間各崗位之間的日常有關質量、安全、環保和健康方面的聯絡及其它信息通報；G來自風險區職工的意見和建議。412內部信息交流的途徑可以是口頭或書面（電子）文件，以及其它一切可以利用的通訊及宣傳工具,包括體系文件、行政文件、記錄、會議、通報、報告、報表、簡報、網絡、板報、電話、傳真、電子郵件等。413各部門（單位）應對收到的內部信息及時分析，確認其重要性和涉及范圍，本單位和部門能自行處理的即時處理,重要信息或涉及多專業的應及時傳遞到安全環保質量部，安全環保質量部應及時組織處理并做好記錄。42外部信息交流421外部相關方信息交流的內容A有關法律、法規，國家政策以及上級部門的方針、政策、法規和指令；B有關國家或行業標準、規范和規程；C上級主管部門、地方政府主管部門有關信息；D相關方有關的意見、抱怨和投訴等；E）公司承諾、方針；F重要環境因素、安全風險及其控制措施等；G自然災害及氣象（如地震、風暴、洪水等）預報信息；H應急狀態下的外部聯系與通告。422有關質量健康安全與環境方面的國家、政府和上級有關法律、法規、標準和指令，由各部門傳遞到安全環保質量部,安全環保質量部按法律法規及其它要求控制程序進行處理與傳遞。423應急狀態下的信息交流按應急準備與響應控制程序和相關應急計劃進行處理。424有關部門接收到相關方的意見、抱怨和投訴，根據信息內容的重要程度,應及時進行處理并予以答復,不能處理的上報管理者代表,由管理者代表落實責任部門進行處理與答復。425各部門（單位）都應通過多種形式和手段對外宣傳公司的承諾和方針。426管理者代表應確定是否就自身的重要環境因素、安全風險及其影響與外界進行信息交流，如確定對外進行信息交流,各相關部門和單位應按公司有關規定予以實施。427各相關部門和單位應根據現場實際情況,采取行之有效的方式,將需要對外交流的重要環境因素和安全風險傳遞到可能受到其影響的相關方如當地政府、居民、承包方、顧客、合作者、來訪者等。428質量安全部負責通過適當的規劃和活動，展示公司的健康、安全與環境績效，獲取社區各相關方對公司改進健康、安全與環境績效的支持。43職工協商管理431協商的方式1）當面或電話交流協商；2）信訪；3）列席會議；4）提出議案、合理化意見和建議；5）參與相關文件的制定和相關事宜的處理。432工會負責明確職工代表名單，并下發至各部門和單位；建立與職工及其代表和相關方溝通協調的機制，并通報有關的相關方，保證職工及其代表和相關方了解有關公司質量、健康、安全與環境管理信息。433各部門和單位應確保職工及其代表應參與承諾、方針、目標和工作程序的制定、實施和評審；參與影響作業場所人員職業健康安全的任何變化的討論；參與安全健康與環境事務，明確職工代表和領導代表。434各部門和單位應確保職工及其代表參與風險的識別和環境因素的辨識，參與重大風險、重大環境因素的評價和削減與預防措施的制定。435與職工及其代表的協商結果，以會議紀要、通知等方式書面答復，及時向職工傳遞。436職工有義務配合事故的調查、接受各類必要的培訓和履行崗位職責。5相關文件法律法規及其它要求控制程序文件控制程序應急準備與響應控制程序6記錄會議紀要職工代表名單群眾來信登記表群眾來訪登記冊7文件修改記錄更改單號更改條款更改標記更改人審核人備注管理評審控制程序1目的為確保QHSE管理體系的持續適宜性、充分性和有效性，尋求QHSE管理體系不斷改進的機會和改進需求，包括方針目標、過程和要求的修訂。特制定本程序。2范圍本程序適用于公司QHSE管理體系的管理評審。3職責31經理負責批準管理評審計劃和管理評審報告，并主持管理評審。32管理者代表負責審核管理評審計劃，并按批準的計劃組織實施，報告QHSE管理體系運行情況，提出改進建議，組織協調評審工作。33安全環保質量部負責編制管理評審計劃和管理評審的準備工作，收集、提供管理評審所需的資料，編寫管理評審報告，對改進措施進行跟蹤驗證。34相關單位（部門）負責按計劃要求做好評審準備，提供評審所需資料，負責相關改進措施的實施。4工作程序41評審組織最高管理者負責組織管理評審，成員由管理者代表、公司領導、相關部門負責人和安全環保質量部等成員組成。必要時最高管理者可邀請公司外人員或指定公司內其他人員參加評審。42評審計劃421管理評審每年至少進行一次，其間隔不超過12個月。當出現以下情況時，必須增加管理評審頻次。A公司隸屬關系、組織結構、產品和服務范圍、資源配置發生重大變化時；B發生重大事故、顧客或相關方嚴重投訴或投訴連續發生時；C法律、法規、標準及其它要求有重大變化時；D社會環境或市場需求發生重大變化時；E即將進行外方審核或法律、法規規定的審核時；F內、外部審核中發現嚴重不合格時。422管理評審以會議的形式進行，安全環保質量部負責提前編制管理評審計劃，經管理者代表審核后，報告經理審批后實施。43管理評審的準備431安全環保質量部提前將管理評審計劃通知到有關部門（單位）和人員。432參加評審的部門（單位）和人員在接到通知后，依據評審的目的和內容，以及各自職責范圍和業務領域，準備好需要提交的管理評審材料，內容包括A內、外部QHSE管理體系審核和合規性評價的結果；B健康安全與環境表現、過程業績和產品的符合性，及資源保證狀況；C目標、指標的實現程度；D糾正和預防措施的實施與驗證情況；E以往管理評審改進措施實施與驗證情況；F可能影響QHSE管理體系的外界各種變化，包括法規法律和其它要求的發展變化；G和顧客、外部相關方的交流，包括投訴。HQHSE管理體系改進的意見和建議。433有關部門（單位）提前5天將應提交的管理評審材料報安全環保質量部，經歸納整理后報管理者代表審閱。必要時由經理審閱或組織最高管理層和有關人員召開管理評審預備會議。44管理評審會議441經理主持會議，按評審計劃對評審內容進行分析、評價，對重大問題和改進措施做出決定。442管理者代表匯報QHSE管理體系的總體運行情況和改進建議，各單位（部門）和人員按計劃內容匯報各自的工作報告。443經理對評審內容做出結論并形成決議，對評審后的改進措施提出明確要求，落實有關部門落實改進措施所需資源配備要求及其它有關問題。444安全環保質量部負責做好文件資料的分發、會議簽到和會議記錄等工作。45管理評審報告451安全環保質量部負責對管理評審提出的問題進行歸納、整理，客觀、準確地編寫管理評審報告經管理者代表審核經理批準后，確定發放范圍，發放至相關部門（單位）和人員。452管理評審報告應當包括以下主要內容AQHSE管理體系及過程適宜性、充分性和有效性評價，以及有效性的改進；B與顧客和相關方要求有關的過程、產品和服務的改進；C針對QHSE管理體系變化情況，考慮資源適宜性和充分性（資源需求）。46評審后的改進461管理評審中確定的改進措施，執行不符合、糾正和預防措施控制程序。462管理評評審涉及有關體系文件修改時，按文件控制程序執行。463安全環保質量部負責保存管理評審的相關記錄。5相關文件不符合、糾正和預防措施控制程序文件控制程序6記錄管理評審計劃管理評審報告7文件修改記錄更改單號更改條款更改標記更改人審核人備注人力資源控制程序1目的為確定公司和代表公司、從事質量健康安全與環境關鍵崗位人員相應的職責和任職能力要求，有計劃地開展培訓，確保各級職工具備必要的任職能力和意識，提高職工的整體素質，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司和代表公司、從事質量健康安全與環境關鍵崗位的所有人員，包括臨時雇傭的人員，必要時還包括各相關方有關人員的控制。3職責31組織人事部和勞動工資部是本程序的歸口管理部門，分別負責干部、工人的選聘、安置和能力評價，勞動工資部負責年度培訓計劃的編制和組織實施，并對培訓效果進行評價。32各部門（單位）負責上報培訓需求，負責年度培訓計劃相關內容的實施，負責對所轄人員能力評價的具體實施。33外來臨時工、實習、參觀、考查人員由具體組織部門或實際接收單位負責培訓教育管理。4工作程序41能力評價411為確保關鍵崗位人員能力符合質量、健康、安全與環境要求，確保QHSE方針、目標的實現。組織人事部和勞動工資部負責根據目標及鉆井（試修）工程生產和服務的需求，選擇和配備可勝任的人員，從事相關的QHSE關鍵活動。412組織人事部負責干部的能力評價。干部能力評價具體執行公司干部考核評價暫行辦法、公司后備干部工作制度、黨政領導班干部選拔任用工作條例。413勞動工資部負責工人（包括為公司工作和代表公司工作的人員）的能力評價，組織編制工人崗位任職能力要求。具體執行公司職工能力評價實施辦法414組織人事部和勞動工資部負責依據以下條件組織各相關單位對各類人員的能力進行判定A教育程度；B接受的相關培訓；C具備的實際工作能力；D健康狀況；E人員素質、工作經歷和經驗等。415各評價部門要根據各崗位的特點，對評價的方式、方法和內容進行策劃，報主管領導批準后組織對QHSE關鍵崗位人員能力評價。416對各類人員實施能力評價時，可依據但不限于如下內容A崗位職責要求與職責考核結果；B技能鑒定的結果；C特種作業人員的考核或復查結果；D特殊過程人員的鑒定結果；E體檢結果；FQHSE意識和持續改進的能力。417各級管理人員、應急指揮人員、特種作業人員、監督人員、檢驗（化驗）人員、計量人員、臨時雇傭人員、內審人員、特殊過程和關鍵設備操作人員為重點評價對象。418在顧客和業主要求、合同或施工工藝改變時要及時修訂評價標準和內容，以確保從事關鍵崗位職工具備必要的能力。如有重大工程項目（如國外施工、環境條件惡劣、地質條件復雜、處于環境敏感區域的項目），在項目開始前應對項目所有人員進行能力評價。419能力評價不合格的人員應進行培訓，再次能力評價合格后方可上崗。仍不合格，可采取待崗、轉崗等辦法。42培訓計劃421各部門（單位）根據QHSE體系運行和實際生產的要求，確定本部門（單位）人員的培訓需求，填寫職工培訓需求調查表報勞動工資部。422勞動工資部和組織人事部應依據人員能力情況、公司方針目標、顧客和產品的要求、法律法規的要求、風險評價的結果、應急的要求、不同層次職工職責、能力及文化程度，以及培訓需求調查結果等，編制年度培訓計劃，報公司職工培訓領導小組審定后下發實施。423當出現生產、經營服務活動，以及風險和目標與指標發生重大改變時，勞動工資部應對培訓計劃進行及時修訂。424負責實施培訓的部門（單位）應在舉辦培訓班前，應將兼職教員情況、培訓計劃、課程安排和課時分配及相關事項報勞動工資部，并填寫職工培訓辦班審批表，由勞動工資部負責人審核，報公司主管領導審批后，方可組織實施。425送外培訓人員，由送培部門（單位）推薦，填寫送外培訓登記表，由勞動工資部報公司組主管領導審批后，方可參加培訓。426操作和服務人員的培訓具體執行公司操作和服務人員培訓管理實施辦法43培訓內容431凡屬QHSE關鍵崗位人員都要進行質量安全健康與環境知識、專業操作技能、風險識別與控制、應急反應能力、崗位職責與作用、QHSE管理體系標準、方針目標、程序、應急要求等方面的培訓。432培訓內容應有針對性，不同層次不同崗位的人員應接受不同的培訓內容，勞動工資部針對不同的管理、技術、操作人員的培訓需求，確定不同的培訓內容以使其勝任所負擔的工作。44培訓對象441全員培訓各部門（單位）應分層次對為公司工作和代表公司工作的人員的QHSE意識培訓，相關標準、體系文件和法律法規的培訓。通過培訓教育使為公司工作和代表公司工作人員意識到A符合公司方針、程序和QHSE管理體系要求的重要性B各崗位工作中的重大風險，實際存在和潛在的主要危害和影響，以及個人改進工作所能帶來的QHSE績效。C在執行方針和程序、實現QHSE管理體系要求、應急準備與響應要求方面的作用與職責；D所從事工作的相關性和重要性