南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司程序文件匯編質(zhì)量管理體系二級(jí)文件第A版受控狀態(tài)分發(fā)號(hào)持有人2005年6月18日發(fā)布2005年7月1日實(shí)施程序文件目錄序號(hào)文件名稱文件編號(hào)涉及條款號(hào)1文件控制程序Q/ARLQP0120054232記錄控制程序Q/ARLQP0220054243管理評(píng)審控制程序Q/ARLQP032005564人力資源管理程序Q/ARLQP042005625基礎(chǔ)設(shè)施控制程序Q/ARLQP052005636合同評(píng)審控制程序Q/ARLQP0620057227設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序Q/ARLQP072005738產(chǎn)品變更控制程序Q/ARLQP0820057379采購(gòu)控制程序Q/ARLQP0920057410關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序Q/ARLQP10200574311生產(chǎn)和服務(wù)控制程序Q/ARLQP11200575112標(biāo)志（識(shí)）控制程序Q/ARLQP12200575313產(chǎn)品防護(hù)控制程序Q/ARLQ部審核控制程序Q/ARLQ行和確認(rèn)檢驗(yàn)程序Q/ARLQ品監(jiān)視與測(cè)量程序Q/ARLQP16200582417不合格品控制程序Q/ARLQP1720058318糾正措施控制程序Q/ARLQ防措施控制程序Q/ARLQP192005853南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效文件控制程序Q/ARLQP012005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的對(duì)與QMS有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保QMS有效運(yùn)行。2范圍適用于本公司QMS中所涉及的文件的控制。3職責(zé)31辦公室是文件的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)編制總的文件控制清單并負(fù)責(zé)外來(lái)文件的控制。32各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的分管文件的管理。4工作程序41文件控制范圍。包括A形成質(zhì)量方針和目標(biāo)的文件；B質(zhì)量手冊(cè)；C程序文件；D其他質(zhì)量文件，包括技術(shù)文件（如操作規(guī)程、工藝卡和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等）和管理文件（如各項(xiàng)管理規(guī)定）；E記錄；F適當(dāng)范圍的外來(lái)文件。42文件的編號(hào)與標(biāo)識(shí)421文件的編號(hào)A質(zhì)量手冊(cè)（質(zhì)量管理體系一級(jí)文件）編號(hào)為Q/ARLQM企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司質(zhì)量手冊(cè)年代號(hào)B程序文件（質(zhì)量管理體系二級(jí)文件）編號(hào)為Q/ARLQP企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司程序文件序號(hào)年代號(hào)C其他質(zhì)量文件（質(zhì)量管理體系三級(jí)文件）編號(hào)Q/ARLQT企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司其他質(zhì)量文件序號(hào)年代號(hào)D外來(lái)文件沿用原編號(hào)；E方針目標(biāo)文件以方針目標(biāo)發(fā)布年份作為標(biāo)識(shí)，不需編號(hào)。422文件原標(biāo)識(shí)文件分受控與非受控兩種，在QMS運(yùn)行的有關(guān)場(chǎng)所應(yīng)用的文件及提供給審核機(jī)構(gòu)的文件為受控文件，加蓋受控標(biāo)識(shí)；如合同需要或其他目的提供給顧客的文件為非受控文件。南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第2頁(yè)2008年7月2日生效文件控制程序Q/ARLQP012008版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第1次修訂43文件的編制和審批A質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)由總經(jīng)理主持制訂，辦公室負(fù)責(zé)編制形成文件，最高管理者批準(zhǔn)；B質(zhì)量手冊(cè)由辦公室組織本公司QMS文件編寫(xiě)組編寫(xiě)，最高管理者批準(zhǔn)；C程序文件由管理者代表組織各主管部門(mén)編制，最高管理者批準(zhǔn)；D其他文件由各主管部門(mén)編寫(xiě)，管理者代表批準(zhǔn)。44文件的發(fā)放441文件由辦公室統(tǒng)一發(fā)放。442文件發(fā)放由辦公室審核其適用性，確保QMS運(yùn)行起重要作用的場(chǎng)所得到有效版本。443文件發(fā)放時(shí)應(yīng)標(biāo)明唯一的分發(fā)號(hào)，做好文件發(fā)放登記。45文件的管理451文件采用統(tǒng)一歸口辦公室管理，辦公室負(fù)責(zé)編制總的文件控制清單，并于每年年初重新公布一次。452文件使用人應(yīng)保護(hù)和保存好文件，不得在受控文件上亂涂亂畫(huà)，保持文件整潔、清晰，并防止文件丟失和破損；文件一旦發(fā)生丟失或破損嚴(yán)重，應(yīng)說(shuō)明原因向辦公室申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，補(bǔ)發(fā)時(shí)采用新分發(fā)號(hào)，同時(shí)宣布原分發(fā)號(hào)文件作廢。453作廢的文件應(yīng)加蓋“作廢”標(biāo)識(shí)，由文件的發(fā)放部門(mén)收回、銷毀并做好登記。454不論因何原因而保留的作廢文件，應(yīng)在文件上加蓋“作廢保留”印章后，方可留用。46文件的評(píng)審與更新461由辦公室對(duì)現(xiàn)有文件的適用性、充分性進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂。462文件的更改提出部門(mén)填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)單，經(jīng)由原編寫(xiě)部門(mén)審批（如由其他部門(mén)審批，則應(yīng)附有關(guān)背景資料）后方可實(shí)施更改。文件更改后文件發(fā)放部門(mén)及時(shí)將更改內(nèi)容發(fā)放到各使用場(chǎng)所。463文件更改可采用劃改、粘貼或換頁(yè)等方式，所有經(jīng)更改的文件應(yīng)注明其更改狀態(tài)，并在更改一覽表中做好標(biāo)識(shí)。464文件經(jīng)多次更改或更改內(nèi)容很多時(shí)應(yīng)換版，換版同時(shí)作廢原版文件。47記錄控制執(zhí)行QARLQP022005記錄控制程序。48外來(lái)文件由辦公室負(fù)責(zé)接收、登記，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后轉(zhuǎn)發(fā)到各使用部門(mén)。49應(yīng)建立并保持獲證產(chǎn)品的檔案。檔案內(nèi)容至少應(yīng)包括證書(shū)、檢測(cè)報(bào)告、初次/年度監(jiān)督工廠檢查報(bào)告、產(chǎn)品變更/擴(kuò)展批準(zhǔn)資料、年度監(jiān)督檢查抽樣檢測(cè)報(bào)告等（原件或復(fù)印件）。410文件可以呈任何媒體，任何媒體形式的文件參照?qǐng)?zhí)行本程序。5記錄文件控制清單（見(jiàn)R42301）文件更改申請(qǐng)單（見(jiàn)R42302）文件發(fā)放登記（見(jiàn)R42303）文件銷毀記錄（見(jiàn)R42304）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人49原49改為410。增加49條內(nèi)容。200872于文軍吳展農(nóng)陳智洪南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共1頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效記錄控制程序Q/ARLQP022005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的對(duì)記錄進(jìn)行控制，以證明產(chǎn)品、過(guò)程符合要求和QMS有效運(yùn)行。2范圍適用于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程及QMS運(yùn)行中記錄的控制。3職責(zé)31辦公室是記錄的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)建立總的記錄清單。32各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)記錄的管理。4工程程序41記錄的控制范圍A與產(chǎn)品、過(guò)程符合性有關(guān)的記錄。B與QMS運(yùn)行有關(guān)的記錄。42記錄的管理421記錄的空白表格由主管部門(mén)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、發(fā)放，辦公室備案編號(hào)，確保各有關(guān)場(chǎng)所得到相應(yīng)的記錄表格。422辦公室建立全公司總的記錄清單，并于每年年初予以公布。43記錄的標(biāo)識(shí)與編號(hào)431記錄表格用編號(hào)和（或）名稱進(jìn)行標(biāo)識(shí)。432記錄表格編號(hào)為R記錄對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)序號(hào)44記錄的填寫(xiě)要求441記錄由各部門(mén)有關(guān)人員負(fù)責(zé)填寫(xiě)，記錄填寫(xiě)必須及時(shí)、準(zhǔn)確，要求字跡清晰，內(nèi)容完整。442記錄不得隨意更改，需勘誤時(shí)，應(yīng)在原錯(cuò)誤位置劃一橫線，將正確記錄寫(xiě)在適當(dāng)位置，并簽署姓名與日期。443記錄由各主管部門(mén)負(fù)責(zé)收集，根據(jù)需要予以編目，以便于查找和檢索。444記錄應(yīng)妥善保管，并有適宜的保管環(huán)境，以防止丟失或損壞。445需借閱記錄時(shí)，由記錄主管部門(mén)負(fù)責(zé)辦理借閱登記，要求借閱人按時(shí)歸還并不得涂改、損壞。446記錄由主管部門(mén)規(guī)定保存期，對(duì)過(guò)期的記錄由主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀，保存銷毀記錄。45記錄可以呈現(xiàn)為任何媒體，任何媒體的記錄參照?qǐng)?zhí)行本程序。5記錄記錄清單（見(jiàn)R42401）記錄銷毀登記表（見(jiàn)R42402）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效管理評(píng)審控制程序Q/ARLQP032005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的對(duì)本公司QMS有計(jì)劃地組織管理評(píng)審，確保QMS適應(yīng)外部環(huán)境的變化和組織自身發(fā)展的需要,保持QMS持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2范圍適用于本公司QMS的管理評(píng)審3職責(zé)31總經(jīng)理親自主持管理評(píng)審工作，批準(zhǔn)管理評(píng)審計(jì)劃和管理評(píng)審報(bào)告。32管理者代表負(fù)責(zé)編制年度管理評(píng)審方案，報(bào)告QMS運(yùn)行情況。33辦公室是管理評(píng)審的具體實(shí)施管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織準(zhǔn)備評(píng)審材料、對(duì)管理評(píng)審所采取的改進(jìn)措施的跟蹤驗(yàn)證。34各有關(guān)部門(mén)準(zhǔn)備與本部門(mén)有關(guān)的評(píng)審資料，并根據(jù)評(píng)審報(bào)告的要求制定實(shí)施本部門(mén)的改進(jìn)措施。4工作程序41評(píng)審方式總經(jīng)理親自主持，管理者代表、各部門(mén)負(fù)責(zé)人及其他有關(guān)人員參加，召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議進(jìn)行評(píng)審。42評(píng)審頻次正常情況下，每年進(jìn)行一次管理評(píng)審，兩次管理評(píng)審時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月。遇到特殊情況，由總經(jīng)理決定可追加管理評(píng)審。特殊情況是指A企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、資源配置、產(chǎn)品范圍發(fā)生較大變化時(shí)；B外部環(huán)境、市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化，影響到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方向和產(chǎn)品方向時(shí)；C發(fā)生重大質(zhì)量事故或由于質(zhì)量問(wèn)題引起顧客投訴時(shí)；D第二、三方審核等。43管理評(píng)審計(jì)劃管理者代表于每年年初編制本年的管理評(píng)審方案，內(nèi)容包括評(píng)審目的、范圍、頻次或時(shí)間、評(píng)審方式等，年度管理評(píng)審方案由總經(jīng)理審批；辦公室根據(jù)年度管理評(píng)審方案編制具體的管理評(píng)審計(jì)劃，內(nèi)容包括評(píng)審目的、評(píng)審范圍、時(shí)間、參加人員和內(nèi)容安排等。管理評(píng)審計(jì)劃由總經(jīng)理批準(zhǔn)。44評(píng)審輸入管理評(píng)審輸入包括以下內(nèi)容A審核結(jié)論。通過(guò)的、外審結(jié)論及采取的糾正措施的效果，評(píng)價(jià)QMS的適宜性、有效性以及職責(zé)分工、資源配置的合理性；B顧客反饋。根據(jù)市場(chǎng)信息、服務(wù)反饋，顧客滿意測(cè)量結(jié)果等評(píng)價(jià)顧客滿意和不滿意的程度；C）過(guò)程的業(yè)績(jī)。通過(guò)過(guò)程控制效果及過(guò)程達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度來(lái)評(píng)價(jià)過(guò)程的業(yè)績(jī)是否令人滿意；D產(chǎn)品符合性。產(chǎn)品的實(shí)際質(zhì)量狀況是否符合顧客要求、法律法規(guī)要求及組織的自身要求；E預(yù)防和糾正措施狀況。對(duì)預(yù)防和糾正措施實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，以決定是否修改現(xiàn)有的體系文件；F以往管理評(píng)審的跟蹤措施的實(shí)施情況；南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第2頁(yè)2005年7月1日生效管理評(píng)審控制程序Q/ARLQP032005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂G由于內(nèi)部或外部等原因而需對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程或體系改進(jìn)的建議等。45管理評(píng)審的實(shí)施辦公室提前將管理評(píng)審計(jì)劃下發(fā)至有關(guān)部門(mén)，各部門(mén)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備有關(guān)評(píng)審資料，辦公室做好管理評(píng)審會(huì)議記錄和會(huì)議簽到記錄。46評(píng)審輸出46評(píng)審輸出461管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施A質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)；B與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；C資源需求。462通過(guò)評(píng)審得出結(jié)論，辦公室編制管理評(píng)審報(bào)告，內(nèi)容包括A評(píng)審目的；B評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)；C參加人員；D評(píng)審內(nèi)容；E評(píng)審過(guò)程綜述、結(jié)論及改進(jìn)措施等。463管理評(píng)審報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至有關(guān)部門(mén)。464辦公室負(fù)責(zé)保存管理評(píng)審的有關(guān)記錄。47管理評(píng)審改進(jìn)措施的實(shí)施辦公室組織責(zé)任部門(mén)制定改進(jìn)措施計(jì)劃，責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施，辦公室進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并總結(jié)措施的完成情況。48由于管理評(píng)審結(jié)果引起文件更改時(shí)，執(zhí)行Q/ARLQP012005文件控制程序。5記錄年度管理評(píng)審方案（見(jiàn)R5601）管理評(píng)審計(jì)劃（見(jiàn)R5602）管理評(píng)審報(bào)告（見(jiàn)R5603）管理評(píng)審會(huì)議簽到表（見(jiàn)R5604）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效人力資源管理程序Q/ARLQP042005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的對(duì)所有從事與質(zhì)量有關(guān)的人員進(jìn)行培訓(xùn)或采取其他措施，以促進(jìn)全公司職工質(zhì)量意識(shí)的提高，確保規(guī)定職責(zé)和崗位的人員有能力勝任。2范圍適用于本公司QMS運(yùn)行有關(guān)的所有人員的管理。3職責(zé)31辦公室是人力資源管理的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)建立員工檔案，制定和實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃等。32各部門(mén)提出本部門(mén)培訓(xùn)需求，必要時(shí)由辦公室協(xié)助培訓(xùn)。4工作程序41從事影響質(zhì)量工作的人員，必須具有相應(yīng)必要的能力，辦公室根據(jù)崗位標(biāo)準(zhǔn)與人員能力，選擇能勝任的人員。關(guān)鍵崗位工作人員能力要求A）總經(jīng)理應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷，接受過(guò)企業(yè)管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；具有一定的管理及總體協(xié)調(diào)能力，對(duì)本企業(yè)情況熟悉；從事本崗位工作5年以上。B）辦公室主任應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；具有行政、人事管理工作經(jīng)驗(yàn)，接受過(guò)與ISO9001相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；具有一定的協(xié)調(diào)能力；從事本崗位工作2年以上。C）技術(shù)部主任應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；具有熱水器產(chǎn)品生產(chǎn)研發(fā)和質(zhì)量管理的基本技能和經(jīng)驗(yàn)，具有一定的協(xié)調(diào)能力；從事本崗位工作2年以上。D）生產(chǎn)部主任應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；接受過(guò)生產(chǎn)管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；具有一定的協(xié)調(diào)能力；從事本崗位工作2年以上。E）安裝部主任應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；接受過(guò)熱水器產(chǎn)品安裝的培訓(xùn)、熟悉產(chǎn)品性能；具有一定的組織能力，能夠組織安裝人員獨(dú)立完成產(chǎn)品安裝任務(wù)。F品管部主任應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；接受過(guò)與產(chǎn)品檢驗(yàn)相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；具有一定的產(chǎn)品檢驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)；從事產(chǎn)品檢驗(yàn)崗位工作2年以上。G銷售部主任應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；接受過(guò)與產(chǎn)品銷售相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；具有和客戶協(xié)調(diào)能力；從事產(chǎn)品銷售崗位工作2年以上。H品管部質(zhì)檢員應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；接受過(guò)和檢驗(yàn)知識(shí)及相關(guān)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；具備檢驗(yàn)的基本技能；對(duì)本崗位工作職責(zé)明確；從事產(chǎn)品檢驗(yàn)工作3年以上。I關(guān)鍵、特殊工序人員應(yīng)具有高中以上學(xué)歷；接受崗位操作規(guī)范的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；具備本崗位的基本技能要求；對(duì)本崗位工作職責(zé)明確,操作規(guī)范熟悉。42辦公室負(fù)責(zé)對(duì)人員現(xiàn)狀進(jìn)行分析、評(píng)定，找出人員能力與崗位要求的差距，根據(jù)存在的差距于每年年初提出培訓(xùn)計(jì)劃報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。外委培訓(xùn)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由辦公室統(tǒng)一管理。43特殊工作人員的培訓(xùn)431關(guān)鍵、特殊工序人員的培訓(xùn)由所在崗位技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)操作或考核合格，方可上崗。432內(nèi)審員由國(guó)家授權(quán)的單位培訓(xùn)，考核并頒發(fā)證書(shū)。433特殊工種（包括電工、電焊工、司機(jī)等）由國(guó)家法定勞動(dòng)部門(mén)進(jìn)行培訓(xùn)、考核和發(fā)證。44需要招聘人員時(shí)，辦公室負(fù)責(zé)制定招聘計(jì)劃并組織實(shí)施。45定期評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性，可采用抽樣考試、操作考核、崗位練兵等方式。46辦公室負(fù)責(zé)建立員工培訓(xùn)檔案，并負(fù)責(zé)保存員工教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。5記錄年度培訓(xùn)計(jì)劃（見(jiàn)R6201）南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第2頁(yè)2005年7月1日生效人力資源管理程序Q/ARLQP042005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂員工檔案及培訓(xùn)記錄（見(jiàn)R6202）培訓(xùn)會(huì)議記錄（見(jiàn)R6203）員工花名冊(cè)（見(jiàn)R6204）主要質(zhì)量（關(guān)鍵）崗位人員能力考察、評(píng)定記錄（R6205）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)陳春葉批準(zhǔn)陳智洪程序文件共1頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效基礎(chǔ)設(shè)施控制程序Q/ARLQP052005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施予以確定、提供并維護(hù)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性。2范圍適用于本公司生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施的管理3職責(zé)31生產(chǎn)部是生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施的管理和生產(chǎn)設(shè)備使用過(guò)程中的維護(hù)保養(yǎng)。4工作程序41生產(chǎn)設(shè)備的管理411根據(jù)產(chǎn)品特性的實(shí)現(xiàn)要求，配備適宜的生產(chǎn)設(shè)備。當(dāng)現(xiàn)有的設(shè)備不能滿足生產(chǎn)要求時(shí)，由生產(chǎn)部提出申請(qǐng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由生產(chǎn)部組織采購(gòu)或委外加工。412生產(chǎn)部組織對(duì)新購(gòu)置的設(shè)備進(jìn)行安裝、調(diào)試與驗(yàn)收，并保存設(shè)備驗(yàn)收記錄。413生產(chǎn)部負(fù)責(zé)建立生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳，臺(tái)賬內(nèi)容包括名稱、型號(hào)、數(shù)量、購(gòu)置日期、驗(yàn)收使用日期、使用狀態(tài)和用途等。414由生產(chǎn)部對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行預(yù)防保養(yǎng)，包括日保養(yǎng)和定期保養(yǎng)。日保養(yǎng)由操作人員負(fù)責(zé)，保養(yǎng)內(nèi)容包括設(shè)備環(huán)境、電路檢查、潤(rùn)滑性能檢查等。定期保養(yǎng)一般兩個(gè)月一次，由生產(chǎn)部組織有關(guān)人員進(jìn)行，保養(yǎng)內(nèi)容包括設(shè)備易損、易動(dòng)部件檢查，潤(rùn)滑檢查等，并保存保養(yǎng)記錄。415設(shè)備在使用或保養(yǎng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，由生產(chǎn)車間報(bào)生產(chǎn)部組織維修。416生產(chǎn)設(shè)備和加工工具達(dá)不到生產(chǎn)能力或超過(guò)使用期限需作報(bào)廢處置時(shí)，由生產(chǎn)部組織有關(guān)人員鑒定，填寫(xiě)設(shè)備和生產(chǎn)工具報(bào)廢申請(qǐng)，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。42基礎(chǔ)設(shè)施的管理421基礎(chǔ)設(shè)施的配備必須滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的要求。422使用部門(mén)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)備使用中的維護(hù)和維修。5記錄關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備明細(xì)表生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬（見(jiàn)R6301）生產(chǎn)設(shè)備保養(yǎng)記錄（見(jiàn)R6302）設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)（見(jiàn)R6303）生產(chǎn)設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃（見(jiàn)R6304）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)曾廣泰批準(zhǔn)陳智洪程序文件共1頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效合同評(píng)審控制程序Q/ARLQP062005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的通過(guò)對(duì)顧客要求的確定與評(píng)審，使其規(guī)定得合理、明確、確保本公司有能力滿足顧客要求。2范圍適用于本公司與顧客簽訂的銷售合同、協(xié)議或口頭訂單的評(píng)審。3職責(zé)31銷售部負(fù)責(zé)合同評(píng)審的歸口管理。32生產(chǎn)部參與特殊合同評(píng)審，負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)能力的評(píng)審。33生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)原材料的保證能力的評(píng)審。34技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量要求的評(píng)審。4工作程序41合同評(píng)審的內(nèi)容A合同中有關(guān)產(chǎn)品的要求已得到規(guī)定；B與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予以解決；C我公司有能力滿足規(guī)定的要求；42本公司的產(chǎn)品銷售有常規(guī)產(chǎn)品銷售和特殊產(chǎn)品銷售兩種方式。43常規(guī)產(chǎn)品的銷售合同即本總公司長(zhǎng)期生產(chǎn)的、在技術(shù)和生產(chǎn)能力能夠滿足顧客要求的銷售合同。除此以外的合同即為特殊合同。44對(duì)于本公司長(zhǎng)期生產(chǎn)的常規(guī)產(chǎn)品，本公司在技術(shù)、生產(chǎn)能力能夠滿足顧客要求的常規(guī)合同，由銷售部業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)，將顧客要求記錄在訂貨單或合同上，顧客在訂貨單或合同上簽字即對(duì)顧客要求予以確認(rèn)，同時(shí)由銷售部業(yè)務(wù)員對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，并在訂貨單上簽署合同評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)于特殊產(chǎn)品銷售由銷售部組織生產(chǎn)部、技術(shù)部、銷售部進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審結(jié)果由銷售部負(fù)責(zé)，填寫(xiě)合同評(píng)審表，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后由授權(quán)業(yè)務(wù)人員與顧客簽訂合同或協(xié)議。45合同修訂在合同執(zhí)行過(guò)程中，無(wú)論是顧客提出更改還是本公司提出更改，銷售部均應(yīng)對(duì)變更內(nèi)容重新評(píng)審，并將更改結(jié)果正確及時(shí)地傳遞到有關(guān)部門(mén)或有關(guān)人員。46銷售部負(fù)責(zé)保存有關(guān)合同評(píng)審及評(píng)審所引起的任何措施的記錄。5記錄銷售合同（見(jiàn)R7201）合同評(píng)審表（見(jiàn)R7202）合同變更通知（見(jiàn)R7203）電話訂貨記錄（見(jiàn)R7204）顧客檔案（見(jiàn)R7205）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)王高原批準(zhǔn)陳智洪程序文件共3頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序Q/ARLQP072005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的全過(guò)程進(jìn)行控制，確保產(chǎn)品能滿足顧客的需求和期望及有關(guān)法律、法規(guī)要求。2范圍適用于本公司新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)全過(guò)程，包括引進(jìn)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)改進(jìn)等。3職責(zé)31技術(shù)部負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的工作，進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃、確定設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)的組織、負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入、輸出、驗(yàn)證、評(píng)審、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改和確認(rèn)等。負(fù)責(zé)新產(chǎn)品性能的檢驗(yàn)和試驗(yàn)。32生產(chǎn)部負(fù)責(zé)所需設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)材料的采購(gòu)。33銷售部負(fù)責(zé)根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研或分析，提供市場(chǎng)信息及新產(chǎn)品動(dòng)向，提出設(shè)計(jì)項(xiàng)目建議書(shū)。34技術(shù)部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品的加工試制和組織試生產(chǎn)。4工作程序41設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃411設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的來(lái)源A銷售部根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研或顧客訂貨提出設(shè)計(jì)項(xiàng)目建議書(shū)，總經(jīng)理批準(zhǔn)后下達(dá)設(shè)計(jì)項(xiàng)目建議書(shū)并將相關(guān)背景資料轉(zhuǎn)交技術(shù)部；412技術(shù)部根據(jù)上述項(xiàng)目來(lái)源，確定設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，將設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)項(xiàng)目建議書(shū)轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)。內(nèi)容包括A對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的全部過(guò)程中的各個(gè)工作階段的劃分；B適合于各個(gè)工作階段的對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)工作評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)的安排和主要工作內(nèi)容；C各階段人員職責(zé)和權(quán)限、進(jìn)度要求和配合部門(mén)；D資源配置需求，如人員、信息、設(shè)備、資金保證等及其他相關(guān)內(nèi)容。413在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中，承擔(dān)不同設(shè)計(jì)任務(wù)的小組或人員之間應(yīng)確保有效的溝通，明確職責(zé)和分工。414根據(jù)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)工作的進(jìn)展的情況，在必要時(shí)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后可對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)進(jìn)行修改。42設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程421設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸入（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入文件）應(yīng)包括以下內(nèi)容A產(chǎn)品主要功能、性能要求。這些要求主要來(lái)自顧客或市場(chǎng)的需求與期望，一般應(yīng)包含在合同、定單或項(xiàng)目建議書(shū)中；B適用的法律、法規(guī)要求，對(duì)國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)一定要滿足；C以前類似設(shè)計(jì)提供的適用信息；D對(duì)確定產(chǎn)品的安全性和適用性要求，包括安全、包裝、運(yùn)輸、貯存及環(huán)境等。422技術(shù)部組織有關(guān)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)人員和相關(guān)部門(mén)對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，填寫(xiě)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審報(bào)告對(duì)其中不完善、含糊或矛盾的要求做出澄清和解決，確保設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸入滿足任務(wù)書(shū)的要求。43設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的輸出（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出文件）431設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)人員根據(jù)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)、方案及計(jì)劃等開(kāi)展設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)工作，并編制相應(yīng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出文件。設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出文件因產(chǎn)品不同而不同，可包括指導(dǎo)生產(chǎn)、包裝等活動(dòng)的南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)王高原批準(zhǔn)陳智洪程序文件共3頁(yè)第2頁(yè)2005年7月1日生效設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序Q/ARLQP072005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂工藝和文件包含或引用驗(yàn)收（如產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)范）準(zhǔn)則；原材料采購(gòu)清單，質(zhì)量重要度分級(jí)明細(xì)表及采購(gòu)物資分類明細(xì)等；產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)規(guī)定對(duì)安全和正常使用特性，包括使用的要求。432設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出文件應(yīng)以能針對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入文件進(jìn)行驗(yàn)證的形式來(lái)表達(dá)，以便于證明滿足輸入要求，為生產(chǎn)運(yùn)作提供適當(dāng)?shù)男畔ⅰＴO(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出文件由技術(shù)部主任進(jìn)行審核后組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行驗(yàn)證。44設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的評(píng)審441在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的適當(dāng)階段應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的評(píng)審，一般由技術(shù)部負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，技術(shù)部組織相關(guān)人員和部門(mén)進(jìn)行。A應(yīng)在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃中明確評(píng)審的階段、達(dá)到的目標(biāo)、參加人員及職責(zé)等，并按照計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審；B評(píng)審的目的是評(píng)價(jià)滿足階段設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)要求及對(duì)應(yīng)于內(nèi)外部資源的適宜性、滿足輸入要求的充分性及達(dá)到設(shè)定目標(biāo)的程度；識(shí)別和預(yù)測(cè)問(wèn)題的部位和不足，提出糾正措施，以確保最終設(shè)計(jì)滿足顧客的要求；C根據(jù)需要也可安排計(jì)劃外的適當(dāng)階段評(píng)審，但應(yīng)提前明確時(shí)間、評(píng)審方法、參加人員及職責(zé)等。442技術(shù)部主任根據(jù)評(píng)審結(jié)果，填寫(xiě)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審報(bào)告，對(duì)評(píng)審做出結(jié)論，報(bào)技術(shù)部審核批準(zhǔn)后發(fā)到相關(guān)部門(mén)，根據(jù)需要采取相應(yīng)的改進(jìn)或糾正措施，技術(shù)部負(fù)責(zé)跟蹤記錄措施的執(zhí)行情況，填寫(xiě)在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審報(bào)告的相應(yīng)欄目?jī)?nèi)。45設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的驗(yàn)證451技術(shù)部應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和人員對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸出文件進(jìn)行驗(yàn)證，以確保設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸出滿足設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入的要求，可采用與已證實(shí)的類似設(shè)計(jì)進(jìn)行比較、計(jì)算驗(yàn)證、模擬試驗(yàn)等。453技術(shù)部主任綜合所有驗(yàn)證結(jié)果，編制設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)驗(yàn)證報(bào)告，記錄驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤的措施，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，確保設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入中每一項(xiàng)性能、功能指標(biāo)都有相應(yīng)的驗(yàn)證記錄。46設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)確認(rèn)的目的是證明產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期的使用要求。通常應(yīng)在產(chǎn)品交付之前（如單批產(chǎn)品）或產(chǎn)品實(shí)施（如批量產(chǎn)品）之前完成。如需經(jīng)用戶使用一段時(shí)間才能完成確認(rèn)工作的，應(yīng)在可能的適用范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)局部確認(rèn)。根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)，可以選擇下述幾種確認(rèn)方式之一A）技術(shù)部組織召開(kāi)新產(chǎn)品鑒定會(huì)，邀請(qǐng)有關(guān)專家、用戶參加，提交新產(chǎn)品鑒定報(bào)告，即對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)予以確認(rèn)；B）試產(chǎn)合格的產(chǎn)品，由銷售部聯(lián)系交顧客使用一段時(shí)間，銷售部提交客戶試用報(bào)告，說(shuō)明顧客對(duì)試樣符合標(biāo)準(zhǔn)或合同要求的滿意程度及對(duì)適用性的評(píng)價(jià)，顧客滿意即對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)予以確認(rèn)；C）新產(chǎn)品可送往國(guó)家授權(quán)的試驗(yàn)室進(jìn)行型式試驗(yàn)并出具合格報(bào)告，并提供用戶使用滿意的報(bào)告，即為對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)予以確認(rèn)。上述報(bào)告及相關(guān)資料為確認(rèn)的結(jié)果，技術(shù)部對(duì)此結(jié)果進(jìn)行分析，根據(jù)需要采取相應(yīng)的跟蹤和改進(jìn)措施，并填寫(xiě)在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)信息聯(lián)絡(luò)單上傳遞給相關(guān)部門(mén)執(zhí)行，以確保設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品滿足顧客預(yù)期的使用要求。47設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制471設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的更改可能發(fā)生在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、試用和批量生產(chǎn)中，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)人員應(yīng)正確識(shí)別和評(píng)估設(shè)計(jì)更改對(duì)產(chǎn)品的原材料使用、生產(chǎn)過(guò)程、使用性能、安全性、可靠性等方面帶來(lái)南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)王高原批準(zhǔn)陳智洪程序文件共3頁(yè)第3頁(yè)2005年7月1日生效設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序Q/ARLQP072005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂影響。并填寫(xiě)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改評(píng)審及相關(guān)措施報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。472設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的更改提出部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)單，并附上相關(guān)資料，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可進(jìn)行更改。5記錄設(shè)計(jì)項(xiàng)目建議書(shū)（見(jiàn)R7301）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)（見(jiàn)R7302）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入文件（見(jiàn)R7303）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審報(bào)告（見(jiàn)R7304）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)驗(yàn)證報(bào)告（見(jiàn)R7305）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出文件（見(jiàn)R7306）新產(chǎn)品鑒定報(bào)告（見(jiàn)R7307）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改評(píng)審及相關(guān)措施（見(jiàn)R7308）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)王高原批準(zhǔn)陳智洪程序文件共1頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效產(chǎn)品變更控制程序Q/ARLQP082005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的為了防止認(rèn)證產(chǎn)品取得證書(shū)后，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、工藝、關(guān)鍵件等發(fā)生變動(dòng)，認(rèn)證產(chǎn)品的安全性能不能符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。確保認(rèn)證產(chǎn)品的安全使用。2范圍本程序適用于通過(guò)認(rèn)證產(chǎn)品的變更控制。3職責(zé)31技術(shù)部是本程序的管理部門(mén)，負(fù)責(zé)本程序的編制和修訂，并對(duì)產(chǎn)品變更進(jìn)行設(shè)計(jì)和控制。32檢驗(yàn)人員負(fù)責(zé)變更后產(chǎn)品的相關(guān)認(rèn)證工作。4程序控制41產(chǎn)品變更說(shuō)明411國(guó)家的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行變更。412公司生產(chǎn)工藝發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行變更。413我公司關(guān)鍵件總程在結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)上發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行變更。42產(chǎn)品變更分類根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵件變化的程序?qū)a(chǎn)品變更分為（1）輕微變更（2）一般變更（3）重大變更43產(chǎn)品變更的操作程序431設(shè)計(jì)當(dāng)相關(guān)條件發(fā)生變化時(shí)，需要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行變更；技術(shù)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品變更設(shè)計(jì)。432驗(yàn)收、鑒定變更后的產(chǎn)品由技術(shù)部組織驗(yàn)收和鑒定工作。433認(rèn)證（1）輕微變更輕微變更是指認(rèn)證產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、工藝發(fā)生小部分變化，對(duì)產(chǎn)品沒(méi)有任何影響。對(duì)此變更要求技術(shù)部存檔備案。（2）一般變更一般變更是指認(rèn)證產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、工藝發(fā)生部分變化，對(duì)產(chǎn)品沒(méi)有影響。對(duì)此變列、更要求技質(zhì)存檔備案的同時(shí)報(bào)請(qǐng)認(rèn)證中心，請(qǐng)認(rèn)證中心判定是否重新進(jìn)行認(rèn)證。（3）重大變更重大變更是指認(rèn)證產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)，工藝、關(guān)鍵件發(fā)生重大變化，對(duì)產(chǎn)品有影響。對(duì)此變更要求技術(shù)部存檔備案的同進(jìn)報(bào)請(qǐng)認(rèn)證中心，申請(qǐng)重新進(jìn)行認(rèn)證。44產(chǎn)品變更的管理441凡產(chǎn)品發(fā)生變更后，要求停止使用“3C”證書(shū)和標(biāo)志，待認(rèn)證中心協(xié)調(diào)結(jié)束后，按認(rèn)證中心的要求執(zhí)行。442產(chǎn)品變更過(guò)程要求做好相關(guān)記錄5、記錄表格產(chǎn)品變更申請(qǐng)表（見(jiàn)R7309）南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展農(nóng)批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效采購(gòu)控制程序Q/ARLQP092005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的對(duì)采購(gòu)進(jìn)行控制，確保采購(gòu)產(chǎn)品在質(zhì)量要求，交付和服務(wù)等各方面符合規(guī)定的采購(gòu)要求。2范圍適用于本公司生產(chǎn)用原輔材料的采購(gòu)以及外包服務(wù)的采購(gòu)控制。3職責(zé)31生產(chǎn)部是采購(gòu)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)與選擇。32技術(shù)部、品管部參與有關(guān)供方的評(píng)價(jià)與選擇，品管部質(zhì)檢員負(fù)責(zé)采購(gòu)產(chǎn)品的進(jìn)貨檢驗(yàn)。4工作程序41供方的選擇與評(píng)價(jià)411生產(chǎn)部與技術(shù)部根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品質(zhì)量影響程度制訂供方評(píng)價(jià)選擇與控制原則并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。412生產(chǎn)部根據(jù)供方評(píng)價(jià)選擇與控制原則對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫(xiě)供方評(píng)價(jià)記錄，并對(duì)供方評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。同時(shí)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果列出合格供方名單。42供方的控制421生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對(duì)供方實(shí)施動(dòng)態(tài)控制，確保提供的產(chǎn)品是合格品。422經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)供方提供的產(chǎn)品不合格，由生產(chǎn)部及時(shí)與供方聯(lián)系限期整改，并于每年年底重新組織一次評(píng)價(jià)。具體執(zhí)行供方評(píng)價(jià)選擇與控制原則。423綜生產(chǎn)部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)供方的供貨業(yè)績(jī)，以作為年底對(duì)供方重新評(píng)價(jià)的依據(jù)。43采購(gòu)信息431生產(chǎn)部根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際情況提出采購(gòu)申請(qǐng)報(bào)生產(chǎn)部。432生產(chǎn)部根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)結(jié)合庫(kù)存情況編制采購(gòu)計(jì)劃。計(jì)劃內(nèi)容包括產(chǎn)品名稱、數(shù)量、質(zhì)量要求和采購(gòu)廠家到貨時(shí)間等。采購(gòu)廠家須是經(jīng)評(píng)價(jià)合格的供方。采購(gòu)計(jì)劃由總經(jīng)理審批。433對(duì)于主要原材料，由授權(quán)的采購(gòu)人員與供方簽訂采購(gòu)合同。434應(yīng)和外包服務(wù)方簽訂相應(yīng)的協(xié)議以明確相關(guān)的要求。44采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證441采購(gòu)產(chǎn)品到公司后由生產(chǎn)部通知品管部質(zhì)檢員進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證，驗(yàn)證內(nèi)容包括采購(gòu)品名稱、數(shù)量（重量）、生產(chǎn)廠家、生產(chǎn)日期/批次和合格證明材料等。采購(gòu)產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格后方可入庫(kù)。442如需到供方現(xiàn)場(chǎng)或貨源處實(shí)施驗(yàn)證時(shí)（如“客戶驗(yàn)廠”活動(dòng)），生產(chǎn)部應(yīng)在采購(gòu)合同或協(xié)議中予以明確規(guī)定產(chǎn)品放行的方式。45外包的控制451為我公司提供外包服務(wù)的供方，如貯水箱生產(chǎn)、室外機(jī)的生產(chǎn)進(jìn)行了委外加工、產(chǎn)品的運(yùn)輸、產(chǎn)品的委外檢測(cè)等，也應(yīng)經(jīng)評(píng)價(jià)合格后方可向我公司提供服務(wù)。對(duì)國(guó)家授權(quán)的實(shí)驗(yàn)室，可不再做服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)。452針對(duì)為我公司貯水箱生產(chǎn)、室外機(jī)的生產(chǎn)的外包，應(yīng)由生產(chǎn)部與經(jīng)過(guò)選擇和評(píng)價(jià)的合格外包單位簽訂產(chǎn)品外加工協(xié)議（采購(gòu)信息）以明確產(chǎn)品的外加工質(zhì)量要求，并實(shí)施相應(yīng)的質(zhì)量控制。5支持性文件供方評(píng)價(jià)選擇與控制原則6記錄供方評(píng)價(jià)表（見(jiàn)R7401）合格供方名單（見(jiàn)R7402）采購(gòu)計(jì)劃（見(jiàn)R7403）南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展農(nóng)批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第2頁(yè)2005年7月1日生效采購(gòu)控制程序Q/ARLQP092005版本號(hào)第A修改狀態(tài)第0次修訂版供方概況調(diào)查表（R7404）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司共1頁(yè)第1頁(yè)編寫(xiě)吳展農(nóng)批準(zhǔn)陳智洪程序文件2005年7月1日生效關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序Q/ARLQP102005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的確保采購(gòu)的關(guān)鍵元器件和材料滿足認(rèn)證產(chǎn)品所規(guī)定的要求。2適用范圍適用于對(duì)供方以及采購(gòu)關(guān)鍵元器件、材料的供應(yīng)商的控制。3職責(zé)31品管部根據(jù)程序文件的要求制作關(guān)鍵元器件定期確認(rèn)表；32技術(shù)部制定關(guān)鍵元器件定確認(rèn)檢驗(yàn)規(guī)程；33由品管部組織檢驗(yàn)員和生產(chǎn)部人員實(shí)施。4檢驗(yàn)程序定期確認(rèn)檢驗(yàn)每三個(gè)月進(jìn)行一次。從庫(kù)房中抽取10進(jìn)行檢驗(yàn)或在供應(yīng)商處實(shí)施抽件數(shù)。41一般檢驗(yàn)對(duì)產(chǎn)品的外觀、包裝、隨機(jī)文件、合格證、使用說(shuō)明書(shū)、備品備件、規(guī)定生產(chǎn)廠名等進(jìn)行驗(yàn)證。檢查是否有漏缺、表面破損，是否來(lái)自合格供方；檢驗(yàn)測(cè)量其規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等是否跟送貨憑證及采購(gòu)清單一致；檢驗(yàn)工具游標(biāo)卡尺、萬(wàn)用表。42對(duì)關(guān)鍵元器件（電磁線、引接線、絕緣漆），除一般檢驗(yàn)外，還需進(jìn)行電氣安全性能檢驗(yàn)。電氣性能由供貨商出具檢測(cè)數(shù)據(jù)報(bào)告（必要時(shí)派人員監(jiān)測(cè)）。供貨方無(wú)能力提供檢驗(yàn)報(bào)告時(shí)必須出具有有效檢測(cè)資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具檢測(cè)報(bào)告。只有檢驗(yàn)合格后，方可確認(rèn)；若檢驗(yàn)不合格，對(duì)供應(yīng)商視情況如下處理限期整改，整改不合格，取消合格供貨商資格。43檢驗(yàn)方法詳見(jiàn)原材料檢驗(yàn)和驗(yàn)證規(guī)范程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展農(nóng)批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效生產(chǎn)和服務(wù)控制程序Q/ARLQP112005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的對(duì)產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)、放行、交付和服務(wù)提供等階段的輸出進(jìn)行控制，確保向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定要求。2范圍適用于本公司生產(chǎn)和服務(wù)各階段的控制。3職責(zé)31技術(shù)部負(fù)責(zé)提供生產(chǎn)的各類技術(shù)、工藝圖紙，負(fù)責(zé)編制各種工藝技術(shù)文件；32生產(chǎn)部負(fù)責(zé)根據(jù)需要提供適宜的生產(chǎn)設(shè)備，并負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)，確保生產(chǎn)設(shè)備處于完好狀態(tài)；33生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)中工藝技術(shù)管理，生產(chǎn)部下屬生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)按生產(chǎn)部提供的各類技術(shù)工藝文件組織生產(chǎn)；34技術(shù)部負(fù)責(zé)提供適宜的監(jiān)視和測(cè)量裝置。并實(shí)施產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)。35技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品特性和過(guò)程特性實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。及時(shí)記錄監(jiān)視和測(cè)量各種結(jié)果。36安裝部負(fù)責(zé)服務(wù)提供的歸口管理，負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施。4工作程序41生產(chǎn)管理過(guò)程銷售部根據(jù)顧客訂貨情況通知生產(chǎn)部，由生產(chǎn)部根據(jù)公司產(chǎn)品庫(kù)存情況及時(shí)下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由生產(chǎn)部按照生產(chǎn)計(jì)劃安排生產(chǎn)，實(shí)施過(guò)程控制，成品經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可交付。42主要生產(chǎn)工藝流程421熱泵熱水器系列產(chǎn)品生產(chǎn)工藝過(guò)程詳見(jiàn)質(zhì)量手冊(cè)附錄3生產(chǎn)工藝流程框圖A室外機(jī)裝配工藝流程詳見(jiàn)本公司質(zhì)量手冊(cè)附錄3生產(chǎn)工藝流程框圖1拆包裝檢查外觀2放液3拆導(dǎo)線以及機(jī)箱頂蓋4固定變壓器5裝室外控制器6連接外風(fēng)機(jī)導(dǎo)線7連接換向閥導(dǎo)線8連接N線9連接泵導(dǎo)線10連接L線11連接變壓器導(dǎo)線12安裝電源線13安全性能測(cè)試14通電試運(yùn)行15整理捆扎導(dǎo)線16貼標(biāo)識(shí)，安裝小提手17抽真空18加液19上頂蓋20打包入庫(kù)B貯水箱裝配流程詳見(jiàn)本公司質(zhì)量手冊(cè)附錄3生產(chǎn)工藝流程框圖1拆包裝檢查外觀2卸下控制鐵殼3裝水溫傳感器塞4裝水溫傳感器5貼水箱塑料控制盒貼面6裝塑料控制盒7裝室內(nèi)控制器8裝控制鐵殼9通電功能實(shí)驗(yàn)10放雙接頭11貼銘牌和廠名等標(biāo)識(shí)12放說(shuō)明書(shū)，掛合格證13打包入庫(kù)422生產(chǎn)過(guò)程控制生產(chǎn)工藝流程中“裝水溫傳感器”工序中的“熱溶膠封口”屬于需進(jìn)行能力確認(rèn)的工序，稱為“特殊工序”，應(yīng)制定相應(yīng)工藝文件，同時(shí)應(yīng)由技術(shù)部組織進(jìn)行過(guò)程確認(rèn)，確認(rèn)應(yīng)證實(shí)這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，其控制見(jiàn)本手冊(cè)752“生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)”。“連接傳感器”視為關(guān)鍵工序；43生產(chǎn)工藝文件的編制和控制生產(chǎn)工藝文件包括操作規(guī)程、質(zhì)量監(jiān)控點(diǎn)、工藝技術(shù)指標(biāo)規(guī)定、檢驗(yàn)計(jì)劃和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)工藝文件由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織編制，總經(jīng)理審批。44生產(chǎn)工藝文件應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)需要及時(shí)下發(fā)至相關(guān)工序的操作人員。44生產(chǎn)設(shè)備的使用與維護(hù)生產(chǎn)部根據(jù)產(chǎn)品特性，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程策劃中配備提供適宜的生產(chǎn)設(shè)備；生產(chǎn)部車間負(fù)責(zé)南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展農(nóng)批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第2頁(yè)2005年7月1日生效生產(chǎn)和服務(wù)控制程序Q/ARLQP112005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂使用中的維護(hù)與保養(yǎng)，具體執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施控制程序。45監(jiān)視與測(cè)量裝置的提供技術(shù)部負(fù)責(zé)根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)的需要提供適宜的監(jiān)視與測(cè)量裝置，品管部質(zhì)檢員負(fù)責(zé)監(jiān)視測(cè)量裝置在使用中的維護(hù)。46生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)控461在生產(chǎn)過(guò)程中，品管部質(zhì)檢員按照檢驗(yàn)計(jì)劃對(duì)規(guī)定質(zhì)量監(jiān)控點(diǎn)進(jìn)行檢驗(yàn)，并及時(shí)將檢驗(yàn)結(jié)果通知生產(chǎn)部，以便及時(shí)對(duì)生產(chǎn)予以調(diào)整。具體執(zhí)行產(chǎn)品監(jiān)視與測(cè)量程序。47產(chǎn)品交付及交付后活動(dòng)的實(shí)施471銷售部負(fù)責(zé)按照合同規(guī)定的方式和交貨期進(jìn)行交付，保存交付記錄。472安裝部負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付后各項(xiàng)活動(dòng)的管理，包括A對(duì)服務(wù)進(jìn)行策劃，并按計(jì)劃提供服務(wù)，保存服務(wù)記錄；B及時(shí)登記顧客意見(jiàn)，妥善處理顧客意見(jiàn)；C由安裝部及時(shí)對(duì)售出的熱水器進(jìn)行上門(mén)安裝，執(zhí)行公司產(chǎn)品安裝工作規(guī)范。473銷售部負(fù)責(zé)對(duì)顧客滿意度進(jìn)行測(cè)量，每月應(yīng)發(fā)出不少于6份的顧客滿意度調(diào)查表顧客滿意信息也可通過(guò)電話征詢獲得對(duì)顧客滿意程度信息進(jìn)行調(diào)查，并對(duì)測(cè)量結(jié)果進(jìn)行匯總分析以尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)；5支持性文件產(chǎn)品監(jiān)視與測(cè)量程序基礎(chǔ)設(shè)施控制程序產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)安裝工作規(guī)范6記錄生產(chǎn)計(jì)劃（見(jiàn)R7101）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)陳春葉批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效標(biāo)志（識(shí)）控制程序Q/ARLQP122005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂標(biāo)識(shí)及常用器件的分類1、適用范圍本文件規(guī)定了我公司對(duì)采購(gòu)的常用器件經(jīng)核對(duì)、檢驗(yàn)、合格后入庫(kù)過(guò)程的分類，檢驗(yàn)內(nèi)容及標(biāo)識(shí)的狀態(tài)。2、分類A類電磁線引按線絕緣材料B類夕鋼片機(jī)殼軸承3、產(chǎn)品進(jìn)廠檢驗(yàn)方法31A類產(chǎn)品檢查銘牌、許可證、合格證、說(shuō)明書(shū)、裝箱單、附件等；外觀檢查脫層、漆瘤32B類產(chǎn)品檢查銘牌、許可證、合格證、說(shuō)明書(shū)、計(jì)量標(biāo)記、附件等是否齊全；外觀檢查脫層、漆瘤尺寸；33C類產(chǎn)品檢查它必須是合格供方，具有合格證、說(shuō)明書(shū)、裝箱單必須齊全。4、標(biāo)識(shí)經(jīng)檢驗(yàn)合格后入庫(kù)的元器件，A、B、兩類必須具有合格的檢驗(yàn)報(bào)告；加蓋檢驗(yàn)員印復(fù)；對(duì)C類產(chǎn)品只需要有檢驗(yàn)合格證即可。“3C標(biāo)志”的管理規(guī)定1、目的為防止生產(chǎn)過(guò)程中的“3C”標(biāo)志出現(xiàn)錯(cuò)用，混用等問(wèn)題，確保在需要時(shí)對(duì)“3C”標(biāo)志的使用過(guò)程實(shí)現(xiàn)追溯。20范圍本程序適用于“3C”標(biāo)志在使用過(guò)程中的控制。30職責(zé)31技術(shù)部是本程序的管理部門(mén)，負(fù)責(zé)本程序的編制和修訂，并對(duì)“3C”標(biāo)志使用過(guò)程中進(jìn)行檢驗(yàn)和監(jiān)督。32技術(shù)部負(fù)責(zé)采購(gòu)“3C”標(biāo)志。33生產(chǎn)部負(fù)責(zé)“3C”標(biāo)志的具體使用。40程序控制41標(biāo)志說(shuō)明411使用產(chǎn)品必須經(jīng)認(rèn)證合格的產(chǎn)品。412標(biāo)志的圖形應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。413服從國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督和管理。414統(tǒng)一印制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格認(rèn)證標(biāo)志的制作由國(guó)家認(rèn)證可監(jiān)督管理委員會(huì)指定的印刷機(jī)構(gòu)承擔(dān)。42標(biāo)志的管理421標(biāo)志由技術(shù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)管理和購(gòu)買。南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)陳春葉批準(zhǔn)陳智洪程序文件共2頁(yè)第2頁(yè)2005年7月1日生效標(biāo)志（識(shí)）控制程序Q/ARLQP122005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂422生產(chǎn)部負(fù)責(zé)將標(biāo)志按指定位置張貼，并保持清潔、清晰、完整。423技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)標(biāo)志的使用情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。43標(biāo)志使用的追溯。431技術(shù)部負(fù)責(zé)標(biāo)志的發(fā)放，并做好有效記錄。432生產(chǎn)部在使用標(biāo)志過(guò)程中，要按要求使用。同時(shí)在標(biāo)志使用登記表上做出記錄。在規(guī)定可有追溯性要求的情況下，由技術(shù)部根據(jù)有關(guān)記錄進(jìn)行追溯。具體途徑客觀記表使用人使用物品反饋給有關(guān)部門(mén)。5記錄標(biāo)志購(gòu)買登記表（表1）標(biāo)志使用登記表（表2）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)陳春葉批準(zhǔn)陳智洪程序文件共1頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效產(chǎn)品防護(hù)控制程序Q/ARLQP132005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的在從原材料進(jìn)公司、內(nèi)部處理直到成品完成送到目的地由顧客接收之前，對(duì)產(chǎn)品的符合性都應(yīng)進(jìn)行有效的防護(hù)，防止產(chǎn)品損壞、以保證產(chǎn)品的符合性。2范圍適用于原材料、過(guò)程產(chǎn)品和成品的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的控制。3職責(zé)31生產(chǎn)部負(fù)責(zé)過(guò)程產(chǎn)品與成品標(biāo)識(shí)、貯存與保護(hù)。32生產(chǎn)部負(fù)責(zé)倉(cāng)庫(kù)的管理，負(fù)責(zé)原材料的搬運(yùn)標(biāo)識(shí)、貯存和保護(hù)。33生產(chǎn)部負(fù)責(zé)成品標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、貯存和保護(hù)。4工作程序41搬運(yùn)選擇合適的搬運(yùn)方法與工具，防止由于搬運(yùn)不當(dāng)而影響產(chǎn)品質(zhì)量。42貯存421庫(kù)房?jī)?nèi)保持干燥、衛(wèi)生，有防火措施；422原材料經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格后方可入庫(kù)。入庫(kù)憑入庫(kù)單，出庫(kù)憑領(lǐng)料單，每月底盤(pán)點(diǎn)一次。43保護(hù)431當(dāng)產(chǎn)品受本公司控制時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施，以確保產(chǎn)品符合性。432根據(jù)要求送貨上門(mén)時(shí)，運(yùn)輸過(guò)程中應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐巩a(chǎn)品損壞。433本公司產(chǎn)品最終交付時(shí)，除進(jìn)行必要的防護(hù)外，還應(yīng)根據(jù)顧客要求進(jìn)行必要的外包裝。5記錄盤(pán)點(diǎn)表（見(jiàn)R75501入庫(kù)單（見(jiàn)R75502）領(lǐng)料單（見(jiàn)R75503）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共3頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效內(nèi)部審核控制程序Q/ARLQP142005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的對(duì)QMS進(jìn)行有計(jì)劃、有組織的內(nèi)部審核，確保QMS的符合性和有效性，為QMS的改進(jìn)提供依據(jù)。2范圍適用于本公司QMS審核的控制。3職責(zé)31管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的策劃，任命審核組長(zhǎng)，批準(zhǔn)審核計(jì)劃和審核報(bào)告。32品管部是內(nèi)部審核的歸口部門(mén)，在管理者代表具體組織內(nèi)審的實(shí)施，并負(fù)責(zé)管理內(nèi)審文件和記錄。33其他部門(mén)積極配合，按計(jì)劃接受審核，對(duì)出現(xiàn)的不合格負(fù)責(zé)制定和實(shí)施糾正。4工作程序41編制年度內(nèi)部審核方案（例行審核）411品管部在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)于每年年初進(jìn)行內(nèi)部策劃、編制本年度內(nèi)審方案，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。412內(nèi)審方案包括審核目的、范圍、頻次、審核方式和審核依據(jù)等。413對(duì)本公司QMS覆蓋的各部門(mén)及過(guò)程至少每年審核一次，兩次內(nèi)審間隔不超過(guò)12個(gè)月。42審核組要求421審核員必須是經(jīng)培訓(xùn)具有內(nèi)審員資格并經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)的人員。422審核員應(yīng)保持相應(yīng)的獨(dú)立性和客觀性，審核員不應(yīng)審核自己的工作。43審核準(zhǔn)備431管理者代表任命本次內(nèi)審的審核組長(zhǎng)及審核組組成。432審核組長(zhǎng)按照年度內(nèi)審方案編制本次內(nèi)審的具體計(jì)劃，內(nèi)容包括；審核目的與范圍、審核依據(jù)、審核組成員、審核日期及日程安排等。審核計(jì)劃由管理者代表批準(zhǔn)。433需要時(shí)，審核組應(yīng)查閱有關(guān)文件，即質(zhì)量手冊(cè)、程序文件管理或技術(shù)文件等。434審核組成員按照審核組長(zhǎng)的分工編制檢查表，并經(jīng)審核組長(zhǎng)審批。435品管部提前三天將審核計(jì)劃下發(fā)到有關(guān)部門(mén)，以便確認(rèn)計(jì)劃安排。44實(shí)施審核441首次會(huì)議A審核組長(zhǎng)主持，公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和審核組成員參加；B會(huì)議內(nèi)容包括介紹審核目的與范圍、明確審核方法和程序、確定末次會(huì)議時(shí)間等；C首次會(huì)議要簽到。442現(xiàn)場(chǎng)審核A審核組成員按審核計(jì)劃和檢查表實(shí)施審核；B審核員通過(guò)交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察和提問(wèn)、對(duì)話或結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證等方式收集客觀證據(jù)，并做好記錄。433確定不合格項(xiàng)評(píng)審觀察結(jié)果，確定不合格項(xiàng)。按不合格性質(zhì)分，不合格有兩種類型嚴(yán)重不合格和一般不合格。4431嚴(yán)重不合格項(xiàng)的判定標(biāo)準(zhǔn)A質(zhì)量管理體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)失效B質(zhì)量管理體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共3頁(yè)第2頁(yè)2005年7月1日生效內(nèi)部審核控制程序Q/ARLQP142005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂C后果嚴(yán)重4432一般不合格項(xiàng)的判定標(biāo)準(zhǔn)A個(gè)別、偶然、孤立、輕微的問(wèn)題B對(duì)審核區(qū)域和體系有效性影響是次要的444編寫(xiě)不合格報(bào)告確定不合格項(xiàng)后，審核員填寫(xiě)不合格報(bào)告。不合格報(bào)告內(nèi)容包括審核員、審核時(shí)間、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、不合格事實(shí)描述、不合格類型、不符合條款等。不合格事實(shí)描述要具體，并經(jīng)受審核方確認(rèn)。445末次會(huì)議A審核組長(zhǎng)主持，公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和審核員參加；B末次會(huì)議的內(nèi)容包括重申審核目的、范圍和依據(jù)、說(shuō)明審核過(guò)程、說(shuō)明不合格數(shù)量和分布，宣布審核結(jié)果、提出糾正要求等；C末次會(huì)議要簽到。45編制審核報(bào)告451內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容包括A審核目的、范圍和依據(jù)；B審核計(jì)劃完成情況及不合格項(xiàng)的匯總分析；C體系運(yùn)行結(jié)果的評(píng)價(jià)；D審核報(bào)告的分發(fā)范圍等。46糾正的實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證461針對(duì)每一不合格項(xiàng)，責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)分析原因制定糾正實(shí)施計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)；462責(zé)任部門(mén)按批準(zhǔn)后的糾正計(jì)劃具體實(shí)施；463內(nèi)審員負(fù)責(zé)糾正的跟蹤與驗(yàn)證。驗(yàn)證內(nèi)容包括是否按計(jì)劃完成，完成后效果如何。47審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)將內(nèi)審的全部記錄移交品管部保存。48內(nèi)審結(jié)果匯總分析481管理者代表負(fù)責(zé)將內(nèi)審結(jié)果歸納總結(jié)并予以分析，形成體系運(yùn)行報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入。482報(bào)告內(nèi)容包括；審核計(jì)劃完成情況，不合格項(xiàng)匯總分析、糾正的跟蹤驗(yàn)證情況及對(duì)體系評(píng)價(jià)、薄弱環(huán)節(jié)分析和體系改進(jìn)建議等。49特殊情況下的追加審核491除例行審核外，遇到特殊情況，應(yīng)對(duì)體系進(jìn)行追加審核。特殊情況是指A本公司的隸屬關(guān)系、領(lǐng)導(dǎo)層、組織機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)；B發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或因質(zhì)量問(wèn)題引起顧客投訴進(jìn)；C第二、三方審核或第三方認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿時(shí)。492特殊情況下的追加審核應(yīng)編制審核計(jì)劃，具體事宜執(zhí)行本程序的4247。5記錄年度內(nèi)部審核方案（見(jiàn)R82201）年度第次內(nèi)審計(jì)劃（見(jiàn)R82202）內(nèi)審檢查表（見(jiàn)R82203）不合格報(bào)告（見(jiàn)R82204）內(nèi)審首、末次會(huì)議簽到表（見(jiàn)R82205）南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共3頁(yè)第3頁(yè)2005年7月1日生效內(nèi)部審核控制程序Q/ARLQP142005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂年度第次內(nèi)審報(bào)告（見(jiàn)R82206）程序文件更改一覽表中章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改日期修改人審核人批準(zhǔn)人南京奧羅拉新能源發(fā)展有限公司編寫(xiě)吳展龍批準(zhǔn)陳智洪程序文件共1頁(yè)第1頁(yè)2005年7月1日生效例行和確認(rèn)檢驗(yàn)程序Q/ARLQP152005版本號(hào)第A版修改狀態(tài)第0次修訂1目的確保未經(jīng)檢或驗(yàn)證及經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)不合格的產(chǎn)品不出公司，保證公司的產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家要求。2范圍本程序適用于產(chǎn)品的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)是否一致性。3職責(zé)技術(shù)部是本程序的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定相關(guān)程序，并且負(fù)責(zé)實(shí)施例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)。4工作程序41產(chǎn)品的例行檢驗(yàn)411檢驗(yàn)項(xiàng)目根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)指定412檢驗(yàn)內(nèi)容執(zhí)行產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)