2011期貨從業資格考試歷年真題(法律法規科目) 1在我國，期貨交易所會員應當是(D)或者其他經濟組織。A法人B自然人C境外企業法人D境內企業法人2我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(C)元。A500萬B1000萬C3000萬D5000萬3實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員的結算業務資格依法應由(C)批準。A期貨業協會B期貨交易所C中國證監會D中國證監會的派出機構4期貨交易管理條例規定，期貨交易所實行(D)結算制度。A季末無負債B次日無負債C年末無負債D當日無負債5任何單位或者個人不得違規使用(C)進行期貨交易。A信貸資金、自有資金B信貸資金、經營利潤C信貸資金、財政資金D經營利潤、自有資金6國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循(A)的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。A套期保值B誠實信用C公平公正D差價交易7期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是(A)。A交割倉庫不得出具倉單B交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業秘密D交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易8期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同(A)制定。A國務院財政部門B國務院稅務部門C國務院商務部門D國務院期審計部門9國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司(B)規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定。A長期性經營B持續性經營C穩健性經營D營利性經營10期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其(D)，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A重組改造B繳納罰款C停業整頓D限期改正11公司制期貨交易所采用(C)的組織形式。A無限責任公司B有限責任公司C股份有限公司D合伙制公司12依期貨交易管理條例的規定，交割倉庫由(B)指定。A中國證監會B期貨交易所C期貨公司D客戶13會員制期貨交易所會員大會有(C)以上會員參加方為有效。A12B13C23D3414我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由(D)委派。A期貨業協會B國務院C商務部D中國證監會15關于期貨交易所，下列說法正確的是(C)。A中國證監會提議時可以召開期貨交易所會員大會B期貨交易所會員大會由大會主席主持C期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免D期貨交易所總經理每屆任期3年，可以連任3屆16會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的(C)在會議記錄上簽名。A理事B理事和工作人員C理事和記錄員D投贊成票的理事17會員制期貨交易所會員享有(C)的權利。A執行會員大會、理事會決議B按照交易規則行使申訴權C按規定轉讓會員資格D遵守國家有關法律、法規、規章和政策18實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員(A)，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A資信和業務開展情況B收入規模C人員情況D盈利情況19客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券(D)。A在市場上回購B進行公證C妥善保存D提交期貨交易所20期貨交易所不需要編制并及時公布(A)。A日報表B周報表C月報表D年報表21期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是(A)。A主要部門負責人情況表B股東會關于變更注冊資本的決議文件C變更注冊資本的詳細方案D擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議22期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包括(D)。A變更住所申請書B妥善處理客戶保證金和持倉的報告C變更住所的詳細計劃D申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準23期貨公司及其營業部的許可證由(D)統一印制。A國務院B期貨交易所C中國期貨業協會D中國證監會24期貨公司應當設(C)，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A監事會B獨立董事C首席風險官D首席執行官25期貨公司應當設立(C)審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。A結算B交易C合規D法律26期貨交易所應當在(C)向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A每一季度結束后15日內B每一季度結束后30日內C每一年度結束后4個月內D每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內27期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保(A)優先。A客戶利益B社會利益C公司利益D國家利益28在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當(D)。A向董事會報告B拒絕簽字C向證監會報告D注明自己的意見和理由29期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知(A)，并向其住所地的中國證監會派出機構報告。A全體股東B證監會C期貨交易所D全體客戶30未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處(A)以下罰款。A3萬元B5萬元C10萬元D20萬元31關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是(D)。A具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B不得以本人或者他人名義從事期貨交易C向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證D堅持客戶利益高于一切的原則32我國負責期貨從業人員資格的認定、管理及注銷的機構是(D)。A中國證監會B期貨交易所C中國人民銀行D中國期貨業協會33具有從事期貨業務(D)以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。A3年B5年C8年D10年34期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(B)內向中國證監會相關派出機構報告。A2個工作日B3個工作日C5個工作日D7個工作日35期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過(C)。A2個月B3個月C6個月D12個月36甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10支付“手續費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成(B)。A走私罪B洗錢罪C逃匯罪D單位受賄罪37某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為(A)。A受賄罪B詐騙罪C敲詐勒索罪D受賄罪與敲詐勒索罪38下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是(B)。A維護客戶和公司的合法利益B保護客戶、中小股東的利益C不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動D謹慎地在職權范圍內行使職權39證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，發生重大事項的，證券公司應當在(B)內向所在地中國證監會派出機構報告。A1個工作日B2個工作日C3個工作日D5個工作日40非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由(C)從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A銀監會B證監會C期貨交易所D期貨公司41全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起(C)內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A1個工作日B2個工作日C3個工作日D5個工作日42全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整(D)標準。A傭金B準備金C儲備金D保證金43期貨公司金融期貨結算業務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行(B)的金融期貨交易所的結算會員，依其規定從事的結算業務活動。A會員統一結算制度B會員分級結算制度C保證金結算制度D每日無負債結算制度44期貨公司風險監管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司(C)的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A凈資本B流動資本C凈資產D流動資產45期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用(A)進行風險調整。A最高的比例B最低的比例C中間比例D自行制定比例46未足額追加的客戶保證金應當按(B)標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。A期貨公司規定的保證金B期貨交易所規定的保證金C期貨業協會規定的保證金D期貨交易所規定的結算準備金47期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣(B)。A200萬元B300萬元C500萬元D800萬元48中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的(B)。A50B80C100D12049期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司(A)簽字確認。A法定代表人B結算負責人C財務負責人D經營管理主要負責人50重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生(B)以上變化的業務。A8B10C12D155l.期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在(C)拒絕受理從業人員資格申請。A1年內B6個月內C3年內或永久性D永久性52期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或期貨從業人員執業行為準則行為的，任何人都可以向(A)進行舉報。A期貨業協會B期貨公司C證監會派出機構D證監會53期貨從業人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是(C)。A開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大54當期貨從業人員利益與投資者利益發生或可能發生沖突時，(B)。A應當退出委托關系B應當向投資者披露C應當向董事會披露D應當向所在經紀公司披露55人民法院審理(A)糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B期貨侵權糾紛C無效的期貨交易合同D期貨交易合同56期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由(A)承擔。A從業人員所在的期貨公司B從業人員自身C從業人員及其所在的期貨公司共同D從業人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司57公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由(D)承擔。A期貨公司B客戶C居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D居間人58依據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定，下列不能認定合同無效的是(C)。A沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D違反法律、法規禁止性規定的59不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是(C)。A交易手續費B稅金C交易差價D利息60下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是(C)。A品種B數量C成交價格D買賣方向二、多項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)61期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度有(ABCD)。A持倉限額和大戶持倉報告制度B漲跌停板制度C保證金制度D當日無負債結算制度62未經有權機關批準，期貨交易所不得從事(ABCD)。A制定或者修改章程、交易規則B信托投資C股票交易D非自用不動產投資63期貨公司辦理(BCD)，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B合并、分立、停業、解散或者破產C變更公司形式D設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構64國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實施監督管理，下列不屬于該機構職責的是(AB)。A制定有關期貨市場的規章，并依法行使審批權B開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動C制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施D對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理65境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同(ABD)等有關部門制定，報國務院批準后施行。A國務院商務主管部門B國有資產監督管理機構C工商行政管理部門D外匯管理部門66期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取(ABD)等監管措施。A責令停業整頓B指定其他機構托管C宣告該期貨公司破產D指定其他機構接管67下列屬于操縱期貨交易價格行為的是(ABCD)。A單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的B蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D為影響期貨市場行情囤積現貨的68中介服務機構有(ABC)行為的，責令改正，沒收業務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A所出具的文件有誤導性陳述B所出具的文件有虛假記載C所出具的文件有重大遺漏的D組織變相期貨交易活動69下列各項關于洗錢罪的表述正確的是(ABD)。A行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協助其以轉賬的方式進行資金轉移的行為，構成洗錢罪B行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設立資金賬戶的行為，不構成洗錢罪C行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉換成金融票據的行為，不能構成洗錢罪，只能構成玩忽職守罪D某單位協助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該單位不構成洗錢罪70“內幕信息的知情人員”，是指由于其(ABCD)，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。A管理地位B監督地位C職業地位D作為專業顧問履行職務71申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交的文件和材料是(BD)。A理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷B擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C場地、設備、資金證明文件及情況說明D擬加入會員或者股東出資證明72期貨交易所因下列(BCD)情形解散的，應由中國證監會批準。A中國證監會決定關閉B章程規定的營業期限屆滿C會員大會決定解散D股東大會決定解散73下列關于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是(BD)。A中國證監會提議可以召開理事會臨時會議B12以上理事聯名提議可以召開理事會臨時會議C13以上理事聯名提議可以召開理事會臨時會議D中國期貨業協會提議可以召開理事會臨時會議74屬于期貨交易所總經理的職權的是(ABC)。A主持期貨交易所的日常工作B決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲C擬訂期貨交易所的財務預算方案、決算報告D主持會員大會和理事會會議75下列屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項有(BCD)。A財務會計、內部審計制度B交易糾紛的處理方式C保證金的管理和使用制度D期貨交易信息的發布方法76會員制期貨交易所出現下列情形時應當召開臨時會員大會的是(ABC)。A會員理事不足期貨交易所章程規定人數的23B13以上會員聯名提議C理事會認為必要D會員理事不足期貨交易所章程規定人數的4577不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，已經將客戶的交易指令入市交易時，應當(AC)。A返還客戶交納的傭金B返還客戶保證金C交易結果由客戶承擔D交易結果由期貨公司承擔78在審理期貨糾紛案件中，關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是(A可以保全與會員資格相應的會員資格費B可以保全與會員資格相應的會員交易席位C應當依法裁定不得轉讓該會員交易席位D不得裁定停止該會員交易席位的使用79會員制期貨交易所會員享有的權利有(ABC)。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務C使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務D期貨公司章程規定的其他權利80中國證監會決定期貨交易所風險準備金規模的參考因素包括(ABC)。A期貨交易所業務規模B期貨交易所發展計劃C期貨交易所潛在的風險D期貨交易所客戶的要求81在期貨交易過程中出現(ABCD)情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。A地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行B會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響C出現期貨交易所管理辦法第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險D期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形82發生(ABCD)重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為B期貨交易所涉及占其凈資產10以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟C期貨交易所的重大財務支出或投資事項D期貨交易所的可能帶來較大財務風險的重大財務決策83根據期貨公司管理辦法的規定，(CD)對期貨公司進行自律性管理。A證券公司B中國證監會C中國期貨業協會D期貨交易所84期貨公司變更股權，應當經中國證監會批準的情形包括(BC)。A持有10以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有10以上股權的股東受讓股權B單個股東的持股比例增加到5以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5以上C持有5以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5以上股權的股東受讓股權D單個股東的持股比例增加到5以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到10以上85期貨公司有(CD)情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A擬更換人事經理B客戶發生透支、穿倉C發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或可能產生重大不利影響D其他可能影響期貨公司持續經營的情形86期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的(CD)滿足風險監管指標標準。A現金流量表B資產負債表C凈資本D其他財務指標87期貨公司的董事會除應當行使公司法規定的職權外，還應當履行(CD)職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求B研究制定風險管理、內部控制制度C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求D審議并決定風險管理、內部控制制度88期貨公司的下列人員中有權對年度報告簽署確認意見的是(CD)。A監事B工會主席C財務負責人D高級管理人員89中國證監會及其派出機構有權采取(ABCD)措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查。A詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料C查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統90期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有(ABD)行為。A利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息B利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息C對提供咨詢過程中獲得的商業秘密進行保密D代理客戶從事期貨交易91對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取(ABC)措施。A責令改正B給予警告C單處或者并處3萬元以下罰款D在證監會網站公示92擅自設立金融機構罪中的金融機構是指(ABC)。A商業銀行B期貨交易所C期貨經紀公司D期貨業協會93甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構成(ACD)。A貪污罪B挪用公款罪C挪用資金罪D職務侵占罪94期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，應當(AD)。A沒收違法所得，并處3萬元以下罰款B予以警告C撤銷任職資格D情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格95取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在(ABC)情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A未按規定參加資格年檢B未通過資格年檢C連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的D連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的96期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效，但(ABC)情形除外。A期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事B在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事C在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人D在同一期貨公司內，營業部負責人改任期貨公司總經理97申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年的情形是(BCD)。A具有管理專業碩士研究生以上學歷B具有會計專業碩士研究生以上學歷C具有法律專業碩士研究生以上學歷D具有金融專業碩士研究生以上學歷98下列人員可以申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的是(BCD)。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起已滿5年C因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期已滿3年D因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年99證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取(AC)步驟。A按照中國證監會的規定履行信息披露義務B按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務C證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案D證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案100證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下(ABCD)行為。A作獲利保證B共擔風險C虛假宣傳D誤導客戶101期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理(ABC)等業務的協作程序和規則。A開戶B行情和交易系統的安裝維護C客戶投訴的接待處理D交易技巧的輔導與培訓102證券公司只能接受(ABC)的期貨公司的委托從事介紹業務。A控股B全資擁有C被同一機構控制D具有長期合作關系103證券公司申請介紹業務資格，應該符合(ABC)風險控制指標標準。A凈資本不低于12億元B流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150C對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10，但因證券公司發債提供的反擔保除外D凈資本不低于凈資產的80104證券公司申請介紹業務資格，應當符合(BCD)條件。A申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準B已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C具有滿足業務需要的技術系統D中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件105非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向(AC)提出。A全面結算會員期貨公司B特別結算會員期貨公司C期貨交易所D客戶106全面結算會員期貨公司應當平等對待(ABC)，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A本公司客戶B非結算會員期貨公司C非結算會員期貨公司客戶D特別結算會員期貨公司107從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于(AD)。A人民幣9000萬元B人民幣5000萬元C客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的7D客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6108期貨公司應當持續符合(AC)風險監管指標標準。A凈資本不得低于人民幣1500萬元B凈資本不得低于客戶權益總額的7C凈資本與凈資產的比例不得低于40D負債與凈資產的比例不得高于100109期貨從業人員要做到嚴格自律、潔身自好，具體做到(AB)。A認真選擇期貨經營機構B謹慎選擇投資者C不欺詐客戶D不為不正當競爭行為110關于期貨風險，下列表述正確的有(ABC)。A期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回B除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容C客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資產l11期貨公司風險監管指標包括(ABD)。A凈資本與凈資產的比例B流動資產與流動負債的比例C最低額度保證金D負債與凈資產的比例112期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明(ABCD)。A原因B對公司的影響C解決問題的具體措施D解決問題的期限113當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，采取(ABCD)緊急措施。A調整漲跌停板幅度B暫時停止交易C限制會員或者客戶的最大持倉量D提高保證金114期貨公司應當建立、健全并嚴格執行(AD)，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A業務管理規則B人事管理制度C財務管理制度D風險管理制度115期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(ACD)和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A成交量B價格預測信息C成交價D持倉量116在我國，期貨公司應當保證期貨(ABC)資料的完整和安全。A交易B結算C交割D交易記錄117下列選項中，(ACD)應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。A客戶和期貨交易所B商業銀行C期貨公司及其他期貨經營機構D非期貨公司結算會員118內幕信息包括(ABCD)。A期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向B期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產生重大影響的決定C國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息D國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能產生重大影響的政策119依期貨交易所管理辦法規定，申請設立期貨交易所應當向中國證監會提交(ACD)。A申請書B正式的章程和交易規則C擬加入會員或者股東名單D期貨交易所的經營計劃120期貨交易所有(ABCD)行為之一的，根據期貨交易管理條例第六十九條處罰。A未經批準變更名稱或者注冊資本B未經批準設立分所或者其他任何交易場所C違反有價證券充抵保證金規定D不按照規定對會員進行檢查三、判斷是非題(本題共40個小題，每題05分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。(A)122從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。(A)123期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由期貨公司承擔。(B)124期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業協會規定的標準。(B)125期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應當立即將該會員的期貨合約強行平倉，以防風險。(B)126依期貨交易所管理辦法規定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。(B)127經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。(A)128在召開臨時會員大會時，除了審議大會通知中所列事項外，也可對通知中未列明的加急事務做出決議。(B)129會員制期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的理事代其履行職權。(B)130公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，董事會通過。(B)131交易保證金是指未被合約占用的保證金；結算準備金是指已被合約占用的保證金。(B)132實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當以自己的資金為結算擔保金。(B)133期貨公司的董事、法定代表人、財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。(B)134客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的有異議。(B)135期貨公司傳遞客戶交易指令時應當堅持數量優先的原則。(B)136期貨公司董事會的職權與公司法規定的職權是一致的。(B)137期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。(A)138從事期貨經營業務的機構應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。(B)139期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起20個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。(B)140申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，不需要通過中國證監會認可的資質測試。(A)141證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150。(A)142期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。(B)143期貨經紀合同雙方當事人是從事中間介紹業務的證券公司和客戶。(B)144證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，也可以任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務，但是僅限于業務發展初期階段。(B)145證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于10億元。(B)146期貨公司金融期貨結算業務資格分為特別結算業務資格和全面結算業務資格。(B)147只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結算會員資格。(B)148全面結算會員與非結算會員之間簽訂的結算協議應當包括非結算會員結算準備金最高余額。(B)149期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。(B)150未經國家主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的，構成擅自設立金融機構罪。(B)151期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整。(B)152未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。(A)153期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于60。(B)154中國證監會規定的風險監管指標設置的預警標準中“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的70，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120。(B)155客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。(B)156不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由期貨交易所承擔。(B)157因實物交割發生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。(B)158社會保障金管理機構違反國家規定擅自運用資金的，對單位判處罰金，還要對主管人員和直接負責人根據規定進行刑事處罰。(B)159保證金是指期貨交易所按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。(B)160根據行賄對象的不同，實施同樣行賄行為的人可能構成不同的罪名。(A)四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)(一)甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。據此，回答下列問題：161根據規定，甲證券公司要想獲得介紹業務資格，必須滿足中國證監會規定的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是(AC)。A凈資本不低于12億元B流動資產余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的120C除因證券公司發債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10D凈資產不低于凈資本的70162甲證券公司提出申請后，中國證監會應當自受理申請之日起(C)日內做出批準或者不予批準的決定。A10B15C20D30163如果甲證券公司的申請獲得了中國證監會的批準，甲可以接受(ABC)的委托從事中間介紹業務。A甲證券公司的全資期貨公司B甲證券公司控股的期貨公司C與甲公司屬于同一機構控制的期貨公司D與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司164假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規定的是(ABD)。A向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業務的B如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程C向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失D對客戶開戶資料和身份真實性進行審查165甲證券公司在從事中間介紹業務過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經調查，已經不具備從是中間介紹業務的條件，則證監會及其派出機構應當(C)。A暫停、限制其部分業務B直接撤銷其介紹業務資格C責令限期整改，經限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業務資格D對其出具警示函(二)張某與某期貨公司營業部A簽定了一份期貨經紀合同，經該營業部從業人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經調查，張某發現該營業部還未取得營業執照，根本不具有從事期貨經紀業務的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。根據以上提供的信息，回答下列問題：166根據相關法律規定，張某應當將(A)作為本案的被告。A期貨公司BA營業部C期貨公司和A營業部D孫某167張某應當向(BD)提起訴訟。A期貨公司所在地的基層人民法院B期貨公司所在地的中級人民法院CA營業部所在地的基層人民法院DA營業部所在地的中級人民法院168張某與A營業部簽訂的合同(B)。A效力待定，須經期貨公司的追認才能生效B無效C可撤銷，因為A營業部欺詐張某D有效，因為該合同符合生效要件169張某的損失應當由(A)承擔。A期貨公司BA營業部C孫某D張某170對于期貨公司的行為，中國證監會應當給予(ABC)監管措施。A予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款C對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款D責令直接責任人員在3年內不得從事期貨業務答案與解析一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有l項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1【答案】D【解析】期貨交易所管理辦法第五十三條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。2【答案】C【解析】期貨交易管理條例第八條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。3【答案】C【解析】期貨交易管理條例第八條規定，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。4【答案】D【解析】期貨交易管理條例第三十六條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。5【答案】C【解析】期貨交易管理條例第四十四條規定，任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。6【答案】A【解析】根據期貨交易管理條例第四十五條的規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。7【答案】A【解析】期貨交易管理條例第三十九條第二款規定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密；(四)違反國家有關規定參與期貨交易；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。8【答