CSRC基金信息披露子網站項目CSRC基金XBRL實例文檔編制技術指引 3號 季度報告當前版本號V1.0文檔版本歷史表版本號操作日期說明V1.0改寫2009-5-11根據原技術指引改寫目錄1參考的技術文檔32說明33圖的處理34股票投資明細的元素定義提示45季度報告模板中部分元素編號的調整46有關貨幣市場基金投資組合報告“報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值”的填列67業務規則檢驗71 參考的技術文檔1）證券投資基金信息披露電子化規范（送審稿）2）證券投資基金信息披露XBRL標引規范（Taxonomy），中國證監會，2008.8.263）CSRC基金XBRL實例文檔編制技術指引 1號 一般性規定4）CSRC基金XBRL實例文檔編制技術指引 4號 年度（半年度）報告2 說明本文僅對季報的特殊要求進行說明，未說明部分請參照技術指引1號一般性規定、4號年度（半年度）報告。3 圖的處理自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較的數據需隨季報上報，具體要求如下：1） 只在季報中上報本期的繪圖數據，半年報和年報中不報送繪圖數據。2） 使用元素以及上下文定義：實例文檔中的繪圖數據用元素HeTongShengXiaoYiLaiFenEJingZhiBianDongJiYuTongQiYeJiBiJiaoJiZhunDeBianDongBiJiao及其子元素來報送。上下文定義只要符合XBRL規范即可，建議使用本次報送的結束日期作為上下文定義的日期。3） 基金公司根據合同生效日以來的所有繪圖數據繪制圖形，并與實例文檔一同上報。4） 圖形的文件名稱及要求參照一般性規定中的規定。5） 需圖片名稱（含擴展名）填入實例文檔內指定元素中，季報中圖片所對應的元素為：元素名稱元素中文標簽HTSXYLJJFEJZBDJYTQYJBJJZDBDBJTuMingCheng本基金合同生效以來基金份額凈值變動情況及與同期業績比較基準的變動比較圖名稱BTZZHYGPZBDBJTuMingCheng本投資組合與其他風格相似的組合之間的業績比較圖名稱6） 對于分級基金的圖形數據和文件名稱，通過上下文進行區分。4 股票投資明細的元素定義提示季報要求披露前10名（其中：增強指數基金披露積極投資前5名和指數投資前5名）的填列方式：季報模版如下：前十名股票投資明細元素序號（1375）股票代碼（1376）股票名稱（1379）數量（股）（1382）公允價值（元）（1383）占基金資產凈值比例（）（1384）1n積極投資前五名股票投資明細元素序號（1397）股票代碼（1398）股票名稱（1399）數量（股）（1400）公允價值（元）（1403）占基金資產凈值比例（）（1404）1n指數投資前五名股票投資明細元素序號（1387）股票代碼（1388）股票名稱（1389）數量（股）（1390）公允價值（元）（1393）占基金資產凈值比例（）（1394）1n1） 表格圓括號中的代號和季報模板中一致，如季報模板有更新，以更新后的季報模板為準。2） 如指數基金無增強投資部分，則只需填列前十名股票投資明細元素表，并在備注元素（1385）中說明無積極投資部分。3） 如為增強指數基金，則無需填列前十名股票投資明細元素表，直接填寫積極投資、指數投資前5名。5 季度報告模板中部分元素編號的調整調整日期調整項目調整前調整后備注第一部分 非貨幣市場基金季度報告模板：重要提示中本報告期自_年_月_日起至_月_日止2023、2024報告期末基金份額總額00191702交易代碼00120012、0014、0015下屬兩級基金的交易代碼00120012、0014、00153.1主要財務指標中報告期04962023、20243.3其他指標中報告期04962023、20244.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較0571、0572、0573、0574、0575、0576、05770577對應數據不再填列，只需填列對應圖片名稱“5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合”中“公允價值”14381437第二部分 貨幣市場基金季度報告模板：重要提示中本報告期自_年_月_日起至_月_日止2023、2024報告期末基金份額總額00191702交易代碼00120012、0014、00153.1主要財務指標中報告期04962023、20244.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較0571、0572、0573、0574、0575、0576、05770577對應數據不再填列，只需填列對應圖片名稱“5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合”中“占基金資產凈值比例”14391753第三部分 QDII基金季度報告模板：重要提示中本報告期自_年_月_日起至_月_日止2023、2024報告期末基金份額總額00191702交易代碼00120012、0014、00153.1主要財務指標中報告期04962023、20244.2 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介中的備注17404.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較0571、0572、0573、0574、0575、0576、05770577對應數據不再填列，只需填列對應圖片名稱“5.1 報告期末基金資產組合情況”中“金額”10441046“5.1 報告期末基金資產組合情況”中“占基金總資產的比例”10451047“5.3 報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合”中“公允價值合計”1953“5.3 報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合”中“合計占基金資產凈值比例”195409-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“序號”1375234809-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“證券代碼”1376235209-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“公司名稱（英文）”1378234909-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“公司名稱（中文）”1377235009-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“所在證券市場”1381235309-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“所屬國家(地區)”1380235409-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“數量（股）”1382235509-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“公允價值（元）”1383235609-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“占基金資產凈值比例（）”1384235709-5-7“5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細”中“備注”138523586 有關貨幣市場基金投資組合報告“報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值”的填列鑒于年報和半年報模板中相關事項的名稱為“報告期內每個交易日偏離度的絕對值的簡單平均值”，為使年報與季報的計算口徑一致，建議參照年報和半年報模板要求，在季報中將相關事項名稱調整為“報告期內每個交易日偏離度的絕對值的簡單平均值”。7 業務規則檢驗基金管理公司在上報季報實例文檔時，報送系統會對實例文檔的數據進行檢驗，并且給予實時反饋，對季度報告進行檢驗的業務規則如下： 業務規則一：條件：全部驗證：檢查是否使用了入口文件，即包含：/cn/fid/fi/qr/2007-09-01/cfid-fi-qr-2007-09-01.xsd業務規則二：必填元素條件：全部驗證：如下元素為必填元素報告期起始日（2023）、報告期結束日（2024）、公告標識（1757）、基金類別（0010）、公告送出日期（0003）、基金名稱（0009）、基金簡稱（0011）、交易代碼（0012）、合同生效日期（0018）、信息披露義務人代碼（1758）、基金公告信息分類編碼（1759），公告名稱（0002），是否分級不能為空其中“基金類別”的有效值為：封閉式、開放式貨幣、開放式非貨幣、創新型封閉式、QDII “是否分級”的有效值為：是，否業務規則三：基金交易代碼條件：全部驗證：基金交易代碼（0012）必須有且為六位數字，前端交易代碼（0014）、后端交易代碼（0015）若有必須為六位數字。業務規則四：基金合同生效以來基金份額變動及比較基準變動情況表的數據范圍條件：全部驗證：報告期起始日（2023） = 數據范圍 =08） 報告期內投資組合平均剩余期限最低值（1524）=報告期末投資組合平均剩余期限（1522）=報告期內投資組合平均剩余期限最高值（1523）9） 報告期內偏離度最低值（1566）=報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值（1567）=報告期內偏離度最高值（1565）10） 報告期末債券回購融資余額占基金資產凈值比例（1509）報告期末債券回購融資余額（1508）/期末基金資產凈值（0505）11） 報告期末買斷式回購融資余額占基金資產凈值比例（1511）報告期末買斷式回購融資余額（1510）/期末基金資產凈值（0505）條件：基金類別：QDII 驗證：1） 報告期末各個國家（地區）證券市場的股票及存托憑證投資分布占基金資產凈值比例（1096）期末各個國家（地區）證券市場的相關投資公允價值（1095）/期末基金資產凈值（0505）2） 報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合占期末基金資產凈值比例（1324）期末各行業投資公允價值（1323）/期末基金資產凈值（0505）3） 報告期末按債券信用等級分類的債券占基金資產凈值比例(1465)各信用等級債券公允價值(1464)/期末基金資產凈值（0505）4） 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品占基金資產凈值比例（1662）金融衍生品公允價值（1661）/期末基金資產凈值（0505）業務規則八：基金份額變動條件：基金類別：除去封閉式外的所有基金驗證：報告期期末基金份額總額（1702）報告期期初基金份額總額（1702）報告期間基金總申購份額（1703）報告期間基金總贖回份額（1704）報告期間基金拆分變動份額對于報告期內合同生效的基金，以上公式中的期初改為合同生效日，期間改為合同生效日至期末。（1705）條件：基金類別：封閉式、創新型封閉式驗證：1） 報告期期末管理人持有的封閉式基金份額（1708）報告期期初管理人持有的封閉式基金份額（1708）報告期期間買入總份額（1709）報告期期間賣出總份額（1710）2） 報告期期末管理人持有的封閉式基金份額占基金總份額比例（1711）報告期期末管理人持有的封閉式基金份額（17