精選資料貴州2015年證券交易之定向資產管理合同考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、首次公開發行股票數量在（）以上的，發行人及其主要承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。A1億股B2億股C3億股D4億股 2、常用的基金凈值收益率的幾種計算方法不包括（）。A簡單(凈值)收益率B預期收益率C時間加權收益率D算術平均收益率3、目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為_元人民幣。A10B100C1000D10000 4、對于契約型基金與公司型基金，下列說法不正確的是_。A契約型基金和公司型基金在投資方式上是不同的B契約型基金和公司型基金在法律依據方面是不同的C契約型基金和公司型基金在組織形式方面是不同的D契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是不同的5、甲是某證券公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙帶家人到他家作客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發現有一股票將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個股票名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則甲的行為_。A不構成犯罪B構成內幕交易罪C構成泄露內幕信息罪D構成侵犯商業秘密罪 6、關于我國證券投資基金法規定的基金份額持有人享有的權利，下列敘述錯誤的是_。A按照規定要求召開基金份額持有人大會B查閱或者復制未公開披露的基金信息資料C參與分配清算后的剩余基金財產D分享基金財產收益 7、客戶分析的重點是_。A客戶基本情況分析B家庭資產狀況分析C資產負債分析D投資風險收益特征分析 8、股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為（）。A配股B增發C定向增發D發行可轉換公司債券 9、市場交易數量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產生的市場沖擊成本_。A越高B越低C保持不變D不相關 10、股份有限公司將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的_。A10%B15%C20%D25%11、基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是_。A基金份額持有人的權利B運作費用C基金運作方式D基金估值 12、某股份有限公司發行股票4000萬股，繳款結束日為6月30日，當年累計凈利潤6400萬元，公司發行新股前的總股本數為12800萬股，用全面攤薄法計算的每股收益為_元。A0.38B0.40C0.46D0.50 13、構建投資組合的原因是_。A降低系統性風險B降低非系統性風險C增加系統性收益D增加非系統性收益14、（）是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數據（過去的價格和交易量數據）為基礎，預測單支股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。A在否定強勢有效市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略B市場異常策略C以技術分析為基礎的投資策略D以基本分析為基礎的投資策略 15、目前，能在上海證交所進行交易的債券是_。A實物債券B記賬式債券C憑證式債券D以上都不能 16、2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股說明書，上網定價發行3500萬股，承銷期為4月1日5月1日，公司注冊股本為7500萬股，2009年盈利預測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權平均法下的每股收益為_元。A0.174B0.179C0.236D0.243 17、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過_天。A90B180C270D360 18、（）標志著中國資本市場區域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發展。A上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業B第一家專業證券公司——深圳特區證券公司成立C國務院證券管理委員會和中國證監會成立D證券法正式頒布并實施 19、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券_。A承銷方式B直銷方式C分銷方式D代銷方式 20、中央銀行規定利率限額與信用配額對商業銀行的信用活動進行控制，屬于_。A再貼現政策B公開市場業務C直接信用控制D間接信用控制 21、在我國，根據開放式證券投資基金試點辦法規定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過_個月。A4B3C2D1 22、根據證券質押式回購的特點，一筆債券質押式回購交易涉及_。A一個交易主體，一次交易契約B兩個交易主體，兩次交易契約C一個交易主體，兩次交易契約D兩個交易主體，一次交易契約23、針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時賣出股指期貨合約就構成一個_策略。A期現套利B跨市套利CAlpha套利D跨品種價差套利 24、滬深300指數的計算采用_，按照樣本股的調整股本權數加權計算。A除數修正法B派許加權法C市值總價加權法D加權平均法25、_，深圳證券交易所中小企業板塊開始啟動。A2004年4月28日B2004年5月27日C2004年8月27日D2004年11月27日二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、以下不屬于關聯方的是_。A一方有能力直接或間接控制另一方B一方共同控制另一方C一方對另一方施加重大影響D一方受兩方或多方控制 2、集合競價確定成交價的原則是_。A價格優先原則B時間優先原則C價格優先和時間優先原則D最大成交量原則3、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產3元，其市盈率和市凈率分別為_。A30和5B5和30C7.5和5D7.5和30 4、限價委托方式的優點是_。A證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃B證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃C成交迅速且成交率高D優于市價委托成交5、國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券須財務穩健，資信良好，經在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（）級以上。AAAABAACADBBB 6、在一個有效的股票市場上，_。A只存在價值高估B既沒價值高估，也沒價值低估C只存在價值低估D既有高估，也有低估 7、根據_劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。A選擇權的性質B合約所規定的履約時間的不同C金融期權基礎資產性質的不同D協定價格與基礎資產市場價格的關系 8、證券組合是指個人或機構投資者所持有的各種_。A資本證券的總稱B流通證券的總稱C有價證券的總稱D上市證券的總稱E法定證券的總稱 9、上市公司重大購買、出售、置換資產的行為是指上市公司購買、出售、置換資產達到（）標準之一的情形。A購買、出售、置換人的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并報表總資產的比例達30%以上B購買、出售、置換入的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并報表總資產的比例達50%以上C購買、出售、置換人的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并報表凈資產的比例達30%以上D購買、出售、置換人的資產在最近一個會計年度所產生的主營業務收入占上市公司最近一個會計年度經審計的合并報表主營業務收入的50%以上 10、國際債券的記價貨幣通常是_，以便在國際資本市場籌集資金。A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣和外國貨幣11、下面的_屬于證券交易。A房屋交易B債券交易C存貨單交易D基金交易E股票交易 12、（）是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。A轉債平價B轉換價值C轉債全價D轉換價格 13、基金宣傳推介材料中可以使用_的語言表述。A業績優良B盡享牛市C投資需謹慎D欲購從速14、基金財產不得用于下列_投資或者活動。A承銷證券B向他人貸款C從事承擔有限責任的投資D向他人提供擔保 15、根據（）的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數）型基金。A運作方式B法律形式C投資理念D投資目標 16、_和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。A證券交易所B中國人民銀行C中國證券登記結算公司D國務院證券監督管理機構 17、關于貨幣市場基金的特點，下列說法正確的有_。A以流動性較強的貨幣市場工具作為投資對象，具有一定的流動性和安全性B基金價格穩定，投資成本低C投資收益一般低于銀行存款D適合進行長期投資 18、對股票投資來講，公司財務風險中最大的風險是（）。A公司信用風險B公司經營風險C公司利率風險D公司虧損風險 19、某股價平均數，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發行股數分別為10000萬股、8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，則該日這三種股票的以發行量為權數的加權股價平均數為_元。A8.16B8.26C8.69D9.43 20、在證券回購交易中，融資方應確保在登記結算機構保留存放的標準券的數量（）融入資金量。A大于 B小于 C等于 D無關 21、發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，符合_。A最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告B資產質量良好C經營成果真實，現金流量正常D最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10% 22、在金融期貨交易中，為適應人們控制股市風險而產生，并以現金結算的是_。A外匯期貨B利率期貨C股指期貨D黃金期貨23、從近年來我國開放式基金的發展看，以下說法錯誤的是_。A基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種B營銷和服務創新活躍C封閉式基金和開放式基金的發展齊頭并進D法律規范進一