監察管理制度 目 錄第一章總則1第二章監察機構和人員1第三章監察工作內容和程序2第四章員工舉報3第五章罰則4第六章附則4 監察管理制度第一章 總則第一條 為了規范集團內部監察工作，維護股東利益，保障集團各項規章制度的貫徹落實，制定本條例。第二條 集團內部監察主要目標：通過健全制度、檢查督促、嚴明紀律、規范管理，追究和處理違反集團各項規章制度的人和行為，從而營造良好的工作氛圍，樹立正氣，維護企業利益和股東權益，保障各項規章制度得以貫徹落實。第三條 監察工作以維護企業利益為根本原則，以集團公司（子公司）章程、集團董事局（子公司董事會）會議決議或紀要、各項規章制度為基本依據。第四條 領導帶頭、廣大員工積極參與是監察工作得以順利開展的根本保障。第五條 切實保護舉報人的合法權益是監察工作的有力措施。第二章 監察機構和人員第六條 監察機構設置：集團監察工作受集團董事局直接領導，集團審計監察部作為辦事機構處理日常事務。第七條 監察人員配置：集團監察工作由集團董事局牽頭，審計監察部、人力資源部等派員組成監察小組進行；根據實際需要，可抽調投資管理部、計劃財務部、資金管理部等部門人員參與監察小組工作，共同完成監察任務。第八條 集團選派作風正派、堅持原則、秉公辦事、實事求是并具備一定專業知識的人員擔任監察小組成員。第九條 監察小組成員必須忠于職守、遵紀守法、秉公執法，清正廉潔、保守秘密。第十條 審計監察部負責立案前的全部工作；監察小組負責調查案件，并向集團董事局報告案件調查情況及處理意見。第十一條 監察小組主要職權：（一）監察小組及成員在董事局的領導下獨立行使監察權，不受任何部門及個人的干涉。（二）了解情況權：為調查案件情況，監察小組及成員可向一切有關部門和人員了解情況，有關部門和人員必須接受調查、如實反映情況、提交監察小組需要的書面說明等；（三）要求配合權：為調查案件和執行處理決定，監察小組及成員可要求有關部門和人員配合行動，有關部門和人員必須配合并服從監察小組的統一部署。（四）處理權：對違規、違紀人員，監察小組將依據相關規章制度視情節輕重并按相關程序進行處理，包括通報批評、罰款、警告、記過、記大過的權利，以及報請董事局批準降職、降級和開除的監察建議權。第三章 監察工作內容和程序第十二條 監察工作追究和處理的范圍包括：（一）、職務侵占以及接受商業賄賂行為；（二）、侵占、挪用企業財產的行為；（三）、瀆職行為；（四）、重大事故的領導責任；（五）、泄露公司商業機密行為；（六）、泄露公司高層會議機密內容行為；（七）、簽訂履約合同失職被騙行為；（八）、其他違反企業規章制度的行為。第十三條 監察案件的立案程序：（一）、自查案件即審計監察部自行調查發現線索的案件，審計監察部應在掌握案件基本情況后，提出立案申請報集團董事局；根據集團董事局的批復在董事局的領導下組織監察小組開展調查工作；（二）、批轉案件：由職能部門發現的案件線索，董事局批轉給審計監察部后，在董事局的領導下組織監察小組開展調查工作；（三）、舉報案件：審計監察部接到員工舉報后，應立即核實舉報所反映情況；如果舉報情況屬實，應提出立案申請報集團董事局，根據集團董事局的批復在董事局的領導下組織監察小組開展調查工作；立案結果由審計監察部采取適當方式通知舉報人。第十四條 監察工作程序(一)對需要檢查的事項予以立項；(二)抽調人員組成監察小組；(三)監察小組制定監察方案并組織實施；(四)監察小組向董事局提出檢查情況報告，直接進行處理或向集團董事局提出監察建議；(五)董事局做出處理決定；(六)董事局下達處理決定后，審計監察部組織或督促相關部門執行處理決定。第十五條 監察工作期限：（一）立案期限審計監察部收到員工舉報材料之日起十個工作日內，提出立案申請報集團董事局，特殊情況可適當延長。（二）調查期限從立案之日起15個工作日內須完成調查工作，特殊情況可適當延長。（三）處理期限董事局在收到監察小組報告后十個工作日內做出處理決定后，審計監察部應督促相關部門在半個月內執行處理決定。第四章 員工舉報第十六條 員工舉報方式：員工發現案件線索可采用電話、傳真、電子郵件和書信等方式向集團董事局、集團總裁、集團各職能部門舉報，舉報內容應盡可能詳實。集團董事局鼓勵廣大員工本著維護企業利益的原則，積極同各種腐敗現象作斗爭；集團將采取切實可行的辦法為舉報者保密，保護舉報者的合法權益，杜絕打擊報復現象的發生。第十七條 員工向集團董事局、集團總裁、集團各職能部門提供案件線索經查屬實的，集團應根據集團獎勵制度給予相應獎勵。第五章 罰則第十八條 對于第十二條所列行為，除責令行為人退還侵占、挪用財物外，由集團對行為人給予下列行政處分及經濟處罰：（一） 扣發部分直至全部年終獎；（二） 下調月薪 5 % -10 % ；（三） 行政處分直至開除。上述行政處分及經濟處罰可單處或并處。第十九條 在調查、處理過程中，有下列情況的，監察小組可做出相應的監察決定：（一）對不配合或不積極配合辦案人員的部門和個人給予警告或100元以上、500元以下的罰款或并處；（二）對不向辦案人員介紹情況或作虛假介紹的部門和個人，給予記過或200元以上、1000元以下的罰款或并處；（三）對未經允許而泄露辦案機密的個人，視情節輕重給予記大過或500元至2000元的罰款或并處；影響特別惡劣的，報經