招投標階段的內部控制 序號序號項目項目主要風險主要風險關鍵控制點關鍵控制點業務部門業務部門內審部門內審部門備注備注 1招標計劃階段招標計劃階段 1 招標無計劃 導致預算混亂 2 準備不充分 導致招標流于 形式 不能控 制成本 1 及時公布擬 招標項目計 劃 2 組建相應的 評標委員會 明確其職責 3 準備項目的年度 季度和月度招標 計劃 4 月度招標計劃中 明確各個招標項 目名稱 公告發 布時間 報名起 止時間 考察時 間 開標時間等 1 了解相關工程項 目及價格信息 了解產品的主要 供應商以及合作 單位情況 2 月度招標計劃公 布階段 及時了 解價格變動情況 2 招標公告發布招標公告發布 階段階段 1 未充分釋放招 標信息 導致 暗箱操作 2 發布渠道及時 間公告不恰當 導致報名單位 受限 1 提前公布招 標信息 2 在合適的平 臺發布 1 至少應在招標公 告的報名截止日 5 個工作日之前 發布 2 選擇合適的發布 平臺 外部代理 政府平臺 公司 網站或電話邀標 等 1 審查招標公告的 渠道及時間是否 妥當 2 引入外部監督機 制 建議在招標公告和文 件的明顯位置增加 本公司歡迎貴單位參 加投標 我們保證整 個招標 議標 過程 公開 公平 公正 如在此過程中遇到我 方工作人員的不公平 待遇 請向我公司內 審部反饋 聯系人 聯系電話 3招標報名階段招標報名階段 1 報名單位信 息反映不充分 1 報名接 待人員全部 受理并予以 詳細登記 1 報名接待人員 一般公布不少于 2 人 2 報名接待人員 如實登記報名情 1 檢查報名單位 登記表 采取電 話回訪方式確認 登記情況 2 接受外部單位 業務部門需設計 報 名登記表 紙質版 存檔 電子郵件溝通 況 獨立舉報 4 招標文件編制招標文件編制 階段階段 1 招標文件不符 合國家規定以 及公司制度要 求 2 評標標準不明 確 報價基礎 不統一 后備 方案不明確 1 嚴格依據建 筑行業標準 編制招標文 件 2 擬訂招標失 敗的備選方 案 1 結合公司業務需 要 擬訂具體項 目的招標文件 2 擬訂備選方案并 在公司范圍內相 關部門內會簽通 過 1 依據公司制度審 核評標標準是否 明確 評分標準 是否清晰和易于 操作 2 是否有招標失敗 和廢標的標準 3 審核報價基礎是 否明確一致 4 標底的作用是否 明確 對于一些金額重大的 工程項目 建議編制 標底 5 資格預審及考資格預審及考 察階段察階段 1 將合格單位通 過資格預審環 節排除在外 2 考察方案不明 確 不能形成 有效的考察結 論 1 擬訂具體的 考察標準以 及要求 2 明確評標委 員會組成 共同辦公 1 根據相應項目的 要求 決定是否 考察 如果考察 擬訂具體的考察 要求 考察后要 有簽字及考察報 告 2 資格預審時 需 相關部門共同辦 公 1 審核考察方案的 可行性以及考察 報告的完整性 及時性 準確性 2 參與資格預審的 過程 6開標評標階段開標評標階段 1 開標要求不明 確 誤拒合格 單位參與開標 1 明確開 標的時間 地點和參與 人員以及規 則 1 及時通知投標單 位 相關評委 確定評標地點和 時間等 1 接收開標前的相 關資料 以電話 或現場訪談形式 了解通知情況 2 廢標標準不清 晰 現場核對 不嚴格 3 個別評委誤導 性陳述或相關 言論 4 開標過程無書 面記錄 5 開標過程不可 控 出現議而 不決現象 2 詳細記 錄評標過程 形成檔案 2 介紹評委及對方 投標人員以及評 標要求 3 記錄評標過程 必要時可以錄音