三安光電員工持股計劃案例總結一、方案摘要：2014年8月12日，三安光電股份有限公司員工持股計劃成立。本員工持股計劃籌集資金總額為30,808萬元，資金來源為員工合法薪酬、自籌資金等。委托興證證券資產管理有限公司管理，并全額認購興證證券資產管理有限公司設立的鑫眾1號集合計劃中的次級份額。本員工持股計劃鎖定期為12個月，存續期為36個月，封閉期間不得買賣、退出。三安在股價低位推出較大杠桿的員工持股計劃，體現了公司及員工的長期信心。本員工持股計劃分為30,808份份額，每份份額為10,000元。首期繳納資金比例不低于30%且須為10,000元的整數倍，繳納期限為股東大會審議通過本員工持股計劃之日起三日內。其后繳納金額和時間由員工持股計劃管理委員會確定，全部繳納期限為四個月。 鑫眾1號集合計劃以二級市場購買等法律法規許可的方式取得并持有標的股票。鑫眾1號集合計劃所持有的股票總數累計不超過公司股本總額的10%；任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數量不超過公司股本總額的1%。鑫眾1號集合計劃將在股東大會審議通過員工持股計劃后6個月內，通過二級市場完成標的股票的購買。 以鑫眾1號集合計劃的規模上限9.3億份和公司2014年8月5日的收盤價14.16元測算，鑫眾1號集合計劃所能購買的標的股票數量上限約為6,568萬股，占公司現有股本總額的2.74%。持有人出資情況表序號 持有人 出資額（萬元） 比例 1 公司董事、監事及高級管理人員 (11人)6,430 20.87% 2 公司其他員工（968人）24,378 79.13% - 合計 30,808 100.00% 二、鑫眾1號集合計劃簡介： 鑫眾1號集合計劃份額上限為9.3億份，按照2:1的比例設立優先份額和次級份額，鑫眾1號集合計劃主要投資范圍為購買和持有三安光電股票。公司控股股東福建三安集團有限公司為鑫眾1號集合計劃中優先份額的權益實現提供擔保。 鑫眾1號集合計劃存續期內，優先份額按照7.4%的年基準收益率按實際存續天數優先獲得收益。對于次級份額而言，通過份額分級，放大了次級份額的收益或損失，若市場面臨下跌，次級份額的跌幅可能大于市場指數跌幅。鑫眾1號集合計劃以二級市場購買等法律法規許可的方式取得并持有標的股票。股東大會通過本員工持股計劃后6個月內，鑫眾1號集合計劃通過二級市場購買的方式完成標的股票的購買。公司董事會對本員工持股計劃進行審議且無異議后，公司將發出召開股東大會通知，審議本員工持股計劃。公司審議本員工持股計劃的股東大會將采取現場投票與網絡投票相結合的方式。本員工持股計劃必須經公司股東大會批準后方可實施。 管理費用的計提及支付方式 ：1、 參與費率：0 2、 退出費率：0 3、 管理費率：本集合計劃的年管理費率為0.5% 4、 托管費：本集合計劃的年托管費為0.1% 5、業績報酬：本集合計劃不收取業績報酬三、什么是分級份額：優先級適合偏向固定收益、風險承受能力較低的投資者，而且往往存在約定收益率；而次級則定位于那些期望通過融資增加其投資資本額，進而獲得超額收益，有較高風險收益偏好的投資者。而在券商分級產品中，因為次級的極高風險，其投資者一般為證券公司自身或機構投資者，以承